張冰

摘 要 由于高校科研活動(dòng)具有投入難以觀測(cè)等特點(diǎn)，導(dǎo)致作為科研管理者的高校和教師之間存在信息不對(duì)稱，以致高校激勵(lì)教師積極開展科研工作的效果較差，教師對(duì)科研工作的積極性不高。針對(duì)信息不對(duì)稱問題，本文運(yùn)用委托代理理論，在高校和教師之間構(gòu)建博弈模型，通過分析各類約束條件尋找能夠提高教師科研積極性的措施，進(jìn)而以此為基礎(chǔ)構(gòu)建有效的高校教師激勵(lì)機(jī)制。

關(guān)鍵詞 科研積極性 信息不對(duì)稱 激勵(lì)機(jī)制

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2016.08.015

Abstract As a result of scientific research in Colleges and universities is difficult to observe the characteristics of input， result as for the management of scientific research in universities and teachers between the existence of information asymmetry， that colleges and universities encourage teachers to actively carry out research work effect is poorer， the enthusiasm of the teachers of the research work is not high. Aiming at the problem of asymmetric information. In this paper， the use of principal-agent theory， build game model between the universities and teachers， through the analysis of all kinds of constraint conditions to find measures to improve the enthusiasm of teachers in scientific research， then taking this as the foundation construction effective university teacher incentive mechanism.

Key words enthusiasm of scientific research； information asymmetry； incentive mechanism

1 引言

當(dāng)今社會(huì)，高等院校已經(jīng)成為我國(guó)高新技術(shù)的主要提供者，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展和市場(chǎng)的日漸完善，社會(huì)對(duì)于高?？萍紕?chuàng)新和學(xué)術(shù)水平的要求不斷提高。然而目前在我國(guó)高校中，部分教師對(duì)科研熱情不高，低水平科研成果大量出現(xiàn)，而另一方面高校學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)造假等激勵(lì)扭曲的現(xiàn)象也頻繁出現(xiàn)，說明當(dāng)前我國(guó)高校的科研激勵(lì)存在不足或扭曲的現(xiàn)象，高校激勵(lì)機(jī)制的有效性較差，還需要進(jìn)一步改善。

1.1 文獻(xiàn)綜述

有學(xué)者從理論角度分析高?？蒲泄芾碇械募?lì)機(jī)制，金明珠（2006）從管理學(xué)和組織行為學(xué)角度說明了激勵(lì)機(jī)制的含義和激勵(lì)機(jī)制在科研管理中的應(yīng)用及效果。關(guān)于高校科研激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建，毛維靜（2006）在探究當(dāng)前高?？蒲屑?lì)機(jī)制存在問題的基礎(chǔ)上，提出行了多樣化激勵(lì)機(jī)制的想法，其中涵蓋組織激勵(lì)、目標(biāo)激勵(lì)、政策激勵(lì)、競(jìng)爭(zhēng)協(xié)調(diào)激勵(lì)、強(qiáng)化激勵(lì)、言行激勵(lì)、和服務(wù)激勵(lì)等。梁河（2007）從業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)報(bào)酬、非經(jīng)濟(jì)報(bào)酬以及激勵(lì)措施四個(gè)方面提出了構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制的具體設(shè)想。張妮、柯大鋼（2006）在研究高校激勵(lì)機(jī)制時(shí)應(yīng)用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，認(rèn)為在科研活動(dòng)中，高校和教師之間存在信息不對(duì)稱問題，可以通過對(duì)不同類型的教師采取不同的激勵(lì)機(jī)制——契約的方式，有效避免由信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題。而馬建（2005）則通過建立科研組織的二維矢量委托—代理模型，證明了科研績(jī)效、科研契約效力及相互關(guān)系，說明了科研績(jī)效提高途徑；同樣運(yùn)用委托—代理模型，但陳磊（2007）認(rèn)為應(yīng)該從明確委托人與代理人各自的職責(zé)的角度來構(gòu)建有效的激勵(lì)機(jī)制和相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制。

上述研究運(yùn)用多種理論對(duì)于高校的科研、科研激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行分析，本文雖然與部分研究同樣運(yùn)用了委托—代理理論，但是如上文所述，以往研究主要以科研激勵(lì)機(jī)制為分析對(duì)象，利用委托—代理理論對(duì)高校的科研激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行理論上的規(guī)范分析，而本文立足于高校科研獨(dú)有的特點(diǎn)，運(yùn)用委托—代理理論進(jìn)行分析，得出可以提高高?？蒲屑?lì)有效性的結(jié)論，從而有針對(duì)性地指導(dǎo)高校構(gòu)建科研激勵(lì)機(jī)制的實(shí)踐。

1.2 本文結(jié)構(gòu)

針對(duì)我國(guó)高校當(dāng)前的科研現(xiàn)狀，本文的主要目的在于探究何種措施可以有效提高我國(guó)高校教師的科研積極性，從而構(gòu)建恰當(dāng)?shù)母咝？蒲屑?lì)機(jī)制。

為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，首先要總結(jié)和歸納高校科研活動(dòng)的特點(diǎn)，說明高校和教師之間存在信息不對(duì)稱；在此基礎(chǔ)上分析能夠促進(jìn)教師的科研積極性的約束條件，以便找到高校可以運(yùn)用的提升教師科研積極性的措施，從而形成有效的科研激勵(lì)機(jī)制。

在本文中，科研積極性是指教師付出努力從事科學(xué)研究活動(dòng)、取得較高水平的科研成果的意愿；激勵(lì)措施包括在高校能控制和影響的范圍內(nèi)，能夠提高教師的科研積極性的所有政策、方法和手段；激勵(lì)機(jī)制則是指能夠恰當(dāng)而有效提高教師科研積極性的措施的集合。

2 高?？蒲谢顒?dòng)特點(diǎn)分析

高?？蒲谢顒?dòng)存在信息不對(duì)稱是由科研活動(dòng)自身的特殊性所決定的，所以在這一部分中首先分析高校科研活動(dòng)的特點(diǎn)，接著說明教師和學(xué)校之間存在委托代理關(guān)系。

2.1 投入和產(chǎn)出均難以測(cè)度

在實(shí)際的科研活動(dòng)中，科研活動(dòng)的投入包括教師在科研中花費(fèi)的時(shí)間、投入的精力以及在工作中所感受到的痛苦程度等。其中只有教師的工作時(shí)間是可觀測(cè)的。在工作時(shí)間和科研能力相同的情況下，教師在高效率和低效率兩種工作狀態(tài)付出的努力程度可以是截然不同的，但這種區(qū)別幾乎完全不能被觀測(cè)到，因此僅僅依靠工作時(shí)間并不能準(zhǔn)確衡量教師在科研工作中的投入，科研活動(dòng)的投入測(cè)度十分困難。

而從產(chǎn)出的角度來說，科研活動(dòng)的產(chǎn)出是科研成果，教師的科研產(chǎn)出包括其承擔(dān)的項(xiàng)目、發(fā)表的論文等可觀測(cè)的內(nèi)容，還包括其成果的社會(huì)貢獻(xiàn)、學(xué)術(shù)影響等諸多內(nèi)容，上述成果難以通過簡(jiǎn)單的加總的方式來測(cè)度其數(shù)量，而且對(duì)于科研成果的質(zhì)量的評(píng)價(jià)至今仍然沒有統(tǒng)一而完善的標(biāo)準(zhǔn)。綜上所述，對(duì)于科研產(chǎn)出進(jìn)行測(cè)度十分困難。

2.2 科研產(chǎn)出的不確定性因素較大

科研成果的取得不僅僅依賴于教師在時(shí)間、精力等方面的投入，還對(duì)于個(gè)人的能力和天賦有較高的要求。對(duì)于科研能力較強(qiáng)、天賦較高的教師來說，完成同樣的科研任務(wù)所需的投入會(huì)明顯小于科研能力相對(duì)較差的教師，甚至其花費(fèi)更少的投入也會(huì)得到更多的產(chǎn)出。所以，對(duì)于科研活動(dòng)來說，投入的數(shù)量對(duì)于產(chǎn)出的影響程度較小，影響科研成果的外生不確定性因素較大。

2.3 教師具有多重任務(wù)，任務(wù)之間既有互補(bǔ)性又有競(jìng)爭(zhēng)性

在高校中，教師承擔(dān)著教學(xué)和科研的雙重任務(wù)，這兩項(xiàng)任務(wù)既有互補(bǔ)性又有競(jìng)爭(zhēng)性。對(duì)教師來說，科研能力的提高會(huì)提高自身的學(xué)術(shù)水平，在正常情況下其授課能力也會(huì)隨之提高，有助于教學(xué)質(zhì)量的提高，因此教學(xué)和科研之間存在互補(bǔ)性。同時(shí)，教學(xué)和科研都需要教師投入時(shí)間和精力，但教師個(gè)人的能力和時(shí)間是有限的，用于教學(xué)的投入越多，用于科研的投入越少，因此科研和教學(xué)活動(dòng)之間存在競(jìng)爭(zhēng)性。

3 模型分析

3.1 高校科研活動(dòng)委托代理關(guān)系分析

委托代理理論遵循的是以“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為核心的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式，該理論的兩個(gè)基本假設(shè)是：委托人和代理人之間存在利益沖突；委托人和代理人之間信息不對(duì)稱（劉有貴，蔣年云，2006）。

高校與教師之間信息不對(duì)稱。在科研活動(dòng)中，教師付出多大程度的努力只有教師本人完全了解，而高校并不能直接觀察到教師的努力水平信息，即使能觀察到也不能被證實(shí)?？芍處煹呐Τ潭仁撬饺诵畔?，只有教師本人掌握而學(xué)校并不掌握，高校和教師之間存在信息不對(duì)稱。

高校與教師之間激勵(lì)不相容。高校和教師是兩個(gè)理性主體，其行為目標(biāo)都是為了實(shí)現(xiàn)自身效用最大化。高校得到的收益即科研結(jié)果直接取決于教師付出的努力，而教師的收益就是學(xué)校付出的成本即向教師支付的報(bào)酬，因而教師和高校之間的利益是不一致的，存在激勵(lì)不相容問題。

高校科研活動(dòng)中，高校與教師之間既存在信息不對(duì)稱又存在利益沖突，符合委托代理問題的兩個(gè)基本假設(shè)?？蒲谢顒?dòng)中存在委托代理問題，可以通過委托代理模型進(jìn)行分析，尋找有效的激勵(lì)措施提高教師的科研積極性。

3.2 委托代理分析

3.2.1 代理人分析

由前文可知，是指教師分享的科研產(chǎn)出的比例，代表了高校對(duì)教師的激勵(lì)程度，越大說明教師受到的激勵(lì)程度越高。（1）式是在信息不對(duì)稱條件下，同時(shí)滿足參與約束和激勵(lì)相容約束的激勵(lì)強(qiáng)度的表達(dá)式，由此可以得出會(huì)對(duì)高校的激勵(lì)機(jī)制產(chǎn)生影響的因素。

3.2.3 影響因素分析

是、和的遞減函數(shù)，可知在信息不對(duì)稱的條件下，教師分享的產(chǎn)出的比例與產(chǎn)出的不確定性、教師自身的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度以及教師進(jìn)行科研活動(dòng)的痛苦程度相關(guān)：

<0說明教師的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度與分享系數(shù)負(fù)相關(guān)，教師的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度越高，越害怕風(fēng)險(xiǎn)，其分享的產(chǎn)出的比例就越小，教師受到的激勵(lì)程度越低；

<0說明科研成果的不確定性與分享系數(shù)負(fù)相關(guān)，科研成果的不確定性越大，即科研成果的觀測(cè)越困難，分享產(chǎn)出的比例越大，教師收到的激勵(lì)程度越高；

<0說明教師的反應(yīng)系數(shù)與分享系數(shù)負(fù)相關(guān)，教師進(jìn)行科研活動(dòng)的痛苦程度越小，分享的產(chǎn)出的比例應(yīng)該越大，教師受到的激勵(lì)程度越高；

在模型中假定努力的邊際產(chǎn)出為1，在實(shí)際的科研活動(dòng)中如果努力的邊際產(chǎn)出越大，多增加一單位努力所帶來的收益越多，每單位努力程度的平均收益越大，因此教師付出的努力的邊際產(chǎn)出越大，分享系數(shù)越大。

3.3 模型結(jié)論

在科研活動(dòng)中存在信息不對(duì)稱，學(xué)校需要制定相應(yīng)的契約—激勵(lì)機(jī)制以提高教師的科研積極性，激勵(lì)機(jī)制需要同時(shí)滿足參與約束和激勵(lì)相容約束兩個(gè)條件。

為了滿足教師的參與約束，需要使教師在科研活動(dòng)中得到的收益不小于其保留收益水平。在高校中，教師具有教學(xué)與科研雙重任務(wù)，教師可以選擇放棄科研活動(dòng)而投入教學(xué)工作，所以教師在教學(xué)活動(dòng)中的收益即為其進(jìn)行科研活動(dòng)的保留收益。因此，高校需要對(duì)科研和教學(xué)活動(dòng)分別獎(jiǎng)勵(lì)，并且保證教師在科研活動(dòng)中的收益不低于從事教學(xué)活動(dòng)得到的收益。

教師分享的科研成果的收益的比例代表了學(xué)校對(duì)教師的激勵(lì)強(qiáng)度，教師的激勵(lì)強(qiáng)度受到教師自身的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度、從事科研互活動(dòng)的痛苦系數(shù)、努力的邊際產(chǎn)出以及科研成果的測(cè)度難度四個(gè)因素的影響。

4 文章結(jié)論

根據(jù)前文分析，高?？刹扇∪缦麓胧?gòu)建有效的科研激勵(lì)機(jī)制：提高激勵(lì)強(qiáng)度，提高激勵(lì)機(jī)制的有效性?？蒲谐晒乃胶唾|(zhì)量在很大程度上取決于教師個(gè)人，但教師在高校中承擔(dān)著教學(xué)、科研等多重工作，并且在科研活動(dòng)中投入的努力程度難以觀測(cè)和度量，所以為了提高教師進(jìn)行科研的積極性，需要對(duì)教學(xué)和科研活動(dòng)分別進(jìn)行激勵(lì)，并且科研活動(dòng)的激勵(lì)強(qiáng)度不小于教學(xué)活動(dòng)。

構(gòu)建科學(xué)完整的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)，提高激勵(lì)機(jī)制的科學(xué)性。通過前文分析可知，在科研活動(dòng)中，不僅教師投入的精力和努力程度難以觀測(cè)，科研成果也難以測(cè)度。因此，需要建立完善的評(píng)價(jià)體系對(duì)教師的科研成果進(jìn)行科學(xué)而有效的評(píng)價(jià)和衡量，在評(píng)價(jià)體系中不僅考察科研成果的數(shù)量，還需要通過同行專家評(píng)價(jià)、影響因子等方式考察科研成果的質(zhì)量，避免由于激勵(lì)扭曲從而造成教師一味追求科研成果的數(shù)量不顧質(zhì)量的局面。

構(gòu)建完整的激勵(lì)指標(biāo)體系，提高激勵(lì)機(jī)制的適用性。在高校中，具有不同的科研能力以及風(fēng)險(xiǎn)水平的教師所需要的最佳激勵(lì)方式也各不相同，因此，高校中并不適用單一的激勵(lì)模式，而是需要構(gòu)建完整的激勵(lì)體系，針對(duì)不同類型的教師設(shè)計(jì)不同的激勵(lì)模式，教師可以根據(jù)自身特點(diǎn)進(jìn)行逆向選擇，從而保證激勵(lì)體系能夠發(fā)揮更大的作用，提升高校教師激勵(lì)機(jī)制的有效性和適用性。

建立完善而嚴(yán)密的監(jiān)察體系，提高激勵(lì)機(jī)制的可靠性。高校教師在科研活動(dòng)中投入的努力以及取得的科研成果均存在難以觀測(cè)、難以測(cè)度的特點(diǎn)，因此需要在激勵(lì)機(jī)制中建立完善而嚴(yán)密的監(jiān)察機(jī)制，以保證科研活動(dòng)和科研成果的可靠性和真實(shí)性，防止出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，同時(shí)保證激勵(lì)在公平的環(huán)境中進(jìn)行。

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