王忠玉

瑞典皇家科學(xué)院2015年10月12日將諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予美國普林斯頓大學(xué)教授迪頓（AngusDeaton），以表彰他對消費、貧困與福利問題所做的卓越研究。具體地說，迪頓的貢獻主要有三個方面：（1）設(shè)計了一套需求系統(tǒng)；（2）揭示了消費與收入之間的關(guān)系，包括宏觀和微觀數(shù)據(jù)的采集方法；（3）對發(fā)展中國家的生活標(biāo)準(zhǔn)和貧困水平方面的研究。

迪頓現(xiàn)任普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟系艾森豪威爾（Dwight D.Eisenhower）講座教授，2015年被選為美國國家科學(xué)院院士。他曾擔(dān)任過2009年美國經(jīng)濟學(xué)會主席，獲得首屆計量經(jīng)濟學(xué)會的弗里施獎（Frisch Medal）。此外，他還曾擔(dān)任過期刊《經(jīng)濟研究評論》（Review D，Economic Studies）和《計量經(jīng)濟學(xué)》（Econometrica）的編輯工作。他的著作包括：《經(jīng)濟學(xué)與消費者行為》（1980年），《理解消費》（1992年），《家庭調(diào)查分析：發(fā)展政策的微觀經(jīng)濟方法》（1997年），《偉大的印度貧困辯論》（2005年），《逃離不平等——健康、財富及不平等的起源》（2013年）等。

學(xué)習(xí)與研究經(jīng)歷

迪頓1945年出生于英國愛丁堡，中學(xué)期間曾在費蒂斯中學(xué)（Fettes College）學(xué)習(xí)，1967年獲得劍橋大學(xué)學(xué)士學(xué)位，1971年獲得劍橋大學(xué)碩士學(xué)位，1974年獲劍橋大學(xué)博士學(xué)位。迪頓畢業(yè)后留在劍橋大學(xué)的菲茨威廉學(xué)院任教，然后在布里斯托爾大學(xué)工作過一段時間。直到1983年，他才離開英國去了美國的普林斯頓大學(xué)，此后在普林斯頓大學(xué)做研究和教學(xué)工作，直至退休。

在劍橋大學(xué)本科期間的前兩年，迪頓曾在數(shù)學(xué)系比較系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了數(shù)學(xué)知識，但他逐漸意識到自己其實并不想學(xué)習(xí)和研究一輩子數(shù)學(xué)，也不想成為數(shù)學(xué)家。因此，在后續(xù)學(xué)習(xí)中他轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟學(xué)，由于是后轉(zhuǎn)系學(xué)經(jīng)濟學(xué)，所以在第一年的學(xué)士學(xué)位考試中，迪頓特別擔(dān)心經(jīng)濟學(xué)的考試，從而更傾向于選擇一些數(shù)理經(jīng)濟學(xué)和計量經(jīng)濟學(xué)的課程。雖然迪頓學(xué)習(xí)含有大量數(shù)量方法的經(jīng)濟學(xué)課程，仍沒有產(chǎn)生極為特別的興趣，但后來他最終發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟學(xué)或許更適合自己。

迪頓在博士畢業(yè)后去英格蘭銀行的經(jīng)濟部工作了兩年，隨后返回自己的母校應(yīng)用經(jīng)濟系任教。當(dāng)時許多一流的經(jīng)濟學(xué)家如魯賓遜（J.Robinson）、卡爾多（N.Kaldor）、米德（J.Meade）等人都在這里任教，這些人對世界所面臨的貧困和發(fā)展問題非常感興趣。換句話說，這批學(xué)者非常重視收入分配問題的研究。英國劍橋大學(xué)經(jīng)濟學(xué)家的這種研究傳統(tǒng)，和美國麻省理工學(xué)院（地處麻省的劍橋）的一些經(jīng)濟學(xué)家所探討的資本理論與收入分配理論有著截然不同的觀點和看法，這就是“兩個劍橋之爭”。也就是說，一方是以美國麻省理工學(xué)院的教授薩繆爾森（P.A.Samuelson）、托賓（J.Tobin）、索洛（R.M.Solow）等人為代表的新古典綜合派，另一方是以英國劍橋大學(xué)經(jīng)濟學(xué)家魯賓遜、卡爾多、斯拉法（P.Sraffa）及意大利學(xué)者帕西內(nèi)蒂（L.L.Pasinetti）為代表的新劍橋?qū)W派?！皟蓚€劍橋之爭”本質(zhì)上是兩種經(jīng)濟傳統(tǒng)爭論的當(dāng)代表現(xiàn)，而爭論的焦點就是資本理論與收入分配理論。

迪頓置身于劍橋大學(xué)經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)研究學(xué)派之中，盡管他在這樣的學(xué)術(shù)環(huán)境里顯得有些異端，有時不一定贊同大師們的觀點，但仍可汲取知識精華，耳濡目染地受到治學(xué)精神和方法的熏陶。這期間，迪頓博覽群書，既深度鉆研消費經(jīng)濟學(xué)，也廣泛涉獵醫(yī)學(xué)領(lǐng)域和健康方面的書籍，尤其是他在劍橋大學(xué)的兩位導(dǎo)師斯通（R.Stone）和森（A.Sen）對他影響頗深。從斯通教授那里，他學(xué)到了“衡量標(biāo)準(zhǔn)”的重要性，如果沒有衡量標(biāo)準(zhǔn)，那將無法得出任何結(jié)論，因此正確地建立衡量標(biāo)準(zhǔn)確是十分重要的事情；從森那里，他學(xué)到了思考什么讓生命更有價值，同時應(yīng)以整體的視角來思考人類的幸福，而不僅僅是考察其中的某些方面?？梢钥闯?，這兩個人的著作對他產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，為他日后研究消費經(jīng)濟、測度和評估貧窮水平、福利分析等奠定了堅實的理論基礎(chǔ)和方法論。

近似理想需求系統(tǒng)模型

對消費者支出的研究，不論針對支出加總的研究還是針對支出構(gòu)成的研究，一直都是經(jīng)濟學(xué)家主要關(guān)注的問題。關(guān)于消費行為的實證分析，在經(jīng)濟學(xué)和計量經(jīng)濟學(xué)中有著悠久而豐富的歷史。第一個對需求給出統(tǒng)計估計至少可以追溯到穆爾（H.L.Moore）1914年的工作。早期研究工作僅僅是一種對加總數(shù)據(jù)進行探索而已，并沒有任何經(jīng)濟理論作為基礎(chǔ)。作為計量經(jīng)濟學(xué)家的先驅(qū)斯通1954年在估計需求系統(tǒng)時，曾經(jīng)爭辯了為什么要采用施加了不能解決先驗數(shù)據(jù)的那種靈活函數(shù)形式，同時仍能保持和消費經(jīng)濟理論的一致。

綜觀消費者需求結(jié)構(gòu)計量模型的整個發(fā)展史，可以將其歸納為兩大類型：一類是以經(jīng)濟理論假設(shè)為基礎(chǔ)，包括直接效用函數(shù)、間接效用函數(shù)和成本函數(shù)等為邏輯始點加以推導(dǎo)得出。另一類則是以特定的數(shù)學(xué)函數(shù)關(guān)系形式為基礎(chǔ)推導(dǎo)獲得。無論是哪一種類型的需求結(jié)構(gòu)模型，都是從前人的研究中獲得啟發(fā)，或者針對原模型的不足進行改進，或者尋求新的理論基礎(chǔ)進行不斷創(chuàng)新和發(fā)展。

迪頓和米爾鮑爾（J.Muellbauer）合著的論文《近似理想需求系統(tǒng)模型》（Almost Ideal DemandSystem，簡記為AIDS）1980年發(fā)表在《美國經(jīng)濟評論》（American Economic Review）上，在這篇文章中，作者在鹿特丹（Rotterdam）模型和translog模型的基礎(chǔ)上，引入了一個與偏好最大化一致的需求等式的實踐系統(tǒng)。該系統(tǒng)是根據(jù)需求理論推導(dǎo)出來的，可以用來描述居民對農(nóng)產(chǎn)品的消費行為，估計居民在一定的可消費支出水平、通貨膨脹水平以及價格下對農(nóng)產(chǎn)品的需求量。換句話說，其基本思想是，在給定價格體系和一定的效用水平下，消費者如何以最少的支出實現(xiàn)給定的效用水平，即?？怂梗℉icks）需求函數(shù)。

正是因為近似理想需求系統(tǒng)模型的優(yōu)點為模型中有足夠的參數(shù)，所以可用作任何需求模型的一階近似，個別消費者可完全加總，能檢驗需求理論的限制條件與理論相符。尤其是，模型中有關(guān)各項消費支出的原始數(shù)據(jù)一律采用相對比重指標(biāo)，這在一定程度上減少了實際支出數(shù)據(jù)統(tǒng)計中的誤差或虛報數(shù)據(jù)造成的影響。不過，這種近似理想需求系統(tǒng)模型也有其致命缺點，那就是假設(shè)的成本函數(shù)并非令域的二階近似函數(shù)，可能發(fā)生某些實證數(shù)據(jù)不符合需求理論限制條件?？傊评硐胄枨笙到y(tǒng)模型是一個靈活的、完整的需求系統(tǒng)模型，它所估計的系數(shù)具有極其簡明的經(jīng)濟含義。

近似理想需求系統(tǒng)模型十分靈活、簡單，利用它能估算所有商品的價格和個人收入對商品需求的影響。這一方法和之后的各種修改形式已成為當(dāng)今學(xué)術(shù)界和實際政策評估的標(biāo)準(zhǔn)工具。

在經(jīng)濟學(xué)中，將某個特定時期，某種商晶的各種可能價格與在這些價格水平上消費者愿意并能夠購買的數(shù)量之間的關(guān)系稱為需求函數(shù)。如果從刻畫消費者需求行為的模型演變發(fā)展來看，將線性支出系統(tǒng)稱為第一代的需求結(jié)構(gòu)系統(tǒng)模型。這個線性支出系統(tǒng)可以說是第一個完全基于理論的實際模型，它在預(yù)算約束條件下，根據(jù)效用最大化原則求解馬歇爾（Marshall）需求函數(shù)。這里的馬歇爾需求函數(shù)是指，對于給定各種商品的價格與收入，能使消費者實現(xiàn)效用最大化的各種商品的需求量，它是價格與收入的（向量）函數(shù)。該系統(tǒng)模型的最大優(yōu)點是方程簡明、估算方法簡易，參數(shù)的解釋力較強。

替代效應(yīng)是指當(dāng)某個商品的價格出現(xiàn)下降（或上升）后，令消費者實際收入不變情況下，用此商品替代別的商品（或被其他商品替代）所引起的商品需求量的變化。馬歇爾需求函數(shù)有其自身的缺點。具體地說，因其具有效用加總的性質(zhì)，在模型中排除了低劣商品和互補商品的存在，所有商品都屬于?？怂固娲?yīng)（在替代效應(yīng)中，如果實際收入不變是指使消費者在價格變化前后保持在同一條無差異曲線卜，這樣的替代效應(yīng)就稱為希克斯替代效應(yīng)）。這點正是該系統(tǒng)模型在應(yīng)用上的主要局限性。隨后，發(fā)展起來的需求函數(shù)克服了上述的不足，這樣的新模型被稱為第二代需求結(jié)構(gòu)系統(tǒng)模型。

另一方面，除了建模思想基于不同的函數(shù)基礎(chǔ)之外，需求結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的演變還體現(xiàn)在如下兩個方向：一個方向，從函數(shù)線性關(guān)系的設(shè)定向非線性發(fā)展，建立反映商品消費支出份額與總消費支出之間的非線性函數(shù)關(guān)系的需求系統(tǒng)模型，諸如超越對數(shù)模型（TLDS）、近似理想需求系統(tǒng)模型（AIDS）等；另一方向，突破微觀基礎(chǔ)的約束條件，從參數(shù)模型向非參數(shù)模型發(fā)展。上述各類模型均有其微觀約束，其中參數(shù)要滿足一定的條件，比如齊次性、對稱性等。

由迪頓與米爾鮑爾所提出的近似理想需求系統(tǒng)模型，在消費者需求結(jié)構(gòu)模型領(lǐng)域是極其重要的模型，他們的論文《近似理想需求系統(tǒng)模型》在過去30多年里引用次數(shù)高達4380多次，從這一點就可看出，其影響力之深刻、范圍之廣泛。

迪頓悖論

對于消費經(jīng)濟學(xué)研究來說，最重要內(nèi)容之一是消費者行為研究，消費者的微觀行為是消費經(jīng)濟學(xué)研究的中心問題。迪頓和米爾鮑爾合著的專著《經(jīng)濟學(xué)與消費者行為》（1980年），從經(jīng)濟學(xué)視角研究消費者行為，換句話說，探索消費者行為最根本的問題是考察消費者是如何進行選擇的，特別突出了消費者行為的微觀機理。作者對消費者行為的研究范式及其相關(guān)問題進行了系統(tǒng)分析和回顧總結(jié)，同時探索了相關(guān)理論的可用性和實際價值。在這部專著中，作者不僅非常重視理論研究，而且更重視理論的實際應(yīng)用價值，關(guān)注這個理論能不能用、如何用、用得恰當(dāng)與否，甚至某些數(shù)據(jù)的問題討論，書中都有探討，可以看出作者做了大量的微觀實證研究。

雖然從目前來看，《經(jīng)濟學(xué)與消費者行為》于1980年出版，可能略顯得年代有點陳舊，但是該書從1980年至1999年便重印13次以上，其間在1983年作者還做了修訂，書里所涉及的消費分析與福利分析的內(nèi)容依舊是具有重大意義的研究專題。

迪頓認(rèn)為，計量經(jīng)濟學(xué)是關(guān)于測量和統(tǒng)計的學(xué)科，而測量和統(tǒng)計也是任何有理可循政策的基礎(chǔ)。在后來對消費經(jīng)濟、測量貧窮的研究中，他大量運用統(tǒng)計方法及計量經(jīng)濟方法。除此之外，他對評估有著極大的興趣，而提到政策評估，他曾堅信運用計量經(jīng)濟學(xué)能揭示出更多的有用信息。

1989年，迪頓發(fā)表了一篇名為《為何消費如此平滑？》的論文，提出了“迪頓悖論”，也就是收入受到短期、劇烈的沖擊，并不會導(dǎo)致消費受到類似沖擊。實際上，對于消費者行為來說，當(dāng)前研究范式是，在一定假設(shè)條件下，消費者會怎樣做。通常這些假設(shè)都是非常苛刻的，比如效用最大化、成本最小化等。這對理解消費者的行為是一個意義重大的發(fā)現(xiàn)，進而導(dǎo)致了經(jīng)濟學(xué)家重新思考弗里德曼（M.Friedman）所提出的“持久收入假說”，弗里德曼的“持久收入假說”認(rèn)為，人們是根據(jù)收入來消費的。

平滑消費認(rèn)為，人們在收入降低時，不會激烈地改變消費。他們希望保持更穩(wěn)定的、不那么動蕩的消費標(biāo)準(zhǔn)。比如，年輕人通常不會存許多錢，但卻花費許多。到了中年，他們掙得更多了，存得也更多了。到了老年，掙得少了，開始靠積蓄過日子。這樣的道理看起來非常淺顯，可是要弄清這些行為的機制，對理解經(jīng)濟的運行來說非常重要。

進入1990年代以后，迪頓發(fā)表了若干論文，證明主流消費理論無法解釋二者之間的實際關(guān)系。他認(rèn)為，應(yīng)綜合研究個體消費如何隨個體收入而變化，其變化關(guān)系與整體數(shù)據(jù)大不相同。迪頓的研究表明，分析個體數(shù)據(jù)是理解整體數(shù)據(jù)的關(guān)鍵，而迪頓的研究方法也日漸為宏觀經(jīng)濟學(xué)所廣泛接受。

在1992年，迪頓出版了專著《理解消費》。這是一本由迪頓受邀在牛津克拉倫登講座（ClarendonLecture）的講稿基礎(chǔ)上演變而成的專著，書中的部分內(nèi)容曾經(jīng)在普林斯頓大學(xué)的經(jīng)驗?zāi)Ｐ驼n程上用過。從1950年代至今，經(jīng)濟學(xué)家對居民儲蓄和消費形式進行了深入研究，取得了許多值得稱道的科學(xué)成果。和經(jīng)濟學(xué)其他內(nèi)容相比，對于消費經(jīng)濟的探索來說，實證和理論研究工作是相互促進的，這兩個方面的研究從來就沒有長期分離。書中對消費的過度敏感性、易變性、平滑性進行了定量探討，利用微觀數(shù)據(jù)對持久收入假說理論進行了實證研究，并提出了超越持久收入假說。迪頓認(rèn)為，個體消費與個體收入之間的變化關(guān)系與整體數(shù)據(jù)大不相同，分析個體數(shù)據(jù)是理解整體數(shù)據(jù)的關(guān)鍵，這種方法論也日漸為宏觀經(jīng)濟研究所推廣。此專著闡述了1980-1990年代初消費領(lǐng)域的絕大多數(shù)重要的內(nèi)容?？梢院敛豢鋸埖刂v，這本著作堪稱那個時代的佳作。

迪頓的最新研究強調(diào)，衡量單個家庭消費水平的可靠方法可用于揭示經(jīng)濟發(fā)展背后的規(guī)律。在橫向和縱向研究貧窮時，迪頓所采用的研究方式體現(xiàn)出傳統(tǒng)方法所不具有的重要價值。此外，迪頓還舉例闡釋了如何利用家庭消費數(shù)據(jù)揭示收入與福利之間的關(guān)系，以及家庭內(nèi)部性別歧視的程度。迪頓對家庭消費數(shù)據(jù)的研究有助于推動發(fā)展經(jīng)濟學(xué)從理論領(lǐng)域向?qū)嵱妙I(lǐng)域轉(zhuǎn)變，前者基于整體數(shù)據(jù)，后者基于個體數(shù)據(jù)。迪頓本人傾向于強調(diào)微觀數(shù)據(jù)，他被贊譽為“數(shù)據(jù)推土機”，非常擅長根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)得出結(jié)論。

在測度和理解幸福、不平等方面的貢獻

盡管消費一定會產(chǎn)生幸福，但它并不是唯一的決定因素。在迪頓最近的大多數(shù)研究工作中，他也在考慮決定消費的其他因素。

人們的健康不僅在決定他們的收入和消費的可能性方面起作用，而且是人們自己幸福的一個重要因素。因而，測量和理解幸福就需要理解健康和收入之間的關(guān)系，以及這些問題的分布情況。迪頓在這方面做出了杰出的貢獻，包括對不平等和健康之間的聯(lián)系所做出的分析。

2013年，迪頓的著作《逃離不平等》出版，書中主要講述了不平等在過去250年間的發(fā)展，從健康和財富兩個視角來闡述這個問題。他在書中指出，健康是我們發(fā)展至今的基礎(chǔ)。有些人認(rèn)為，經(jīng)濟健康是所有健康進步的前提，沒有經(jīng)濟增長，就不會在健康方面取得多少進步。而另一部分人則認(rèn)為，若沒有健康作為前提，則不會取得顯著的經(jīng)濟增長，因為人們必須保持健康才能從經(jīng)濟增長中獲益。迪頓更贊同后者的觀點，很明顯，這樣的說法和特定的歷史環(huán)境有關(guān)，應(yīng)該視情況而定，因此要看人們是談?wù)摵畏N健康進步了?？傊?，人們不能泛泛而談，必須針對具體問題來進行具體分析。迪頓在書中列舉了印度國家的發(fā)展經(jīng)歷，他深入透徹地分析了印度問題，認(rèn)為拯救生命無論在任何地方都是一種善舉，并坦言自己對非政府組織持懷疑態(tài)度，指出國外援助并非消除不平等的一劑良方。

迪頓在三個不同的領(lǐng)域，也就是消費需求系統(tǒng)、消費隨時問的波動、發(fā)展中國家的消費和貧窮的測量，對理論和測量方面均做出了重大改進。盡管三個領(lǐng)域不盡相同，但迪頓卻能發(fā)現(xiàn)并研究、分享了相同的主題，同時分別出版了三本專著：《經(jīng)濟學(xué)與消費者行為》、《理解消費》、《家庭調(diào)查分析：發(fā)展政策的微觀經(jīng)濟方法》。迪頓通過自己對測量和統(tǒng)計方法的熟練運用，一直試圖將理論和數(shù)據(jù)緊密地拉近；通過探索加總問題，一直試圖將個體分析和加總結(jié)果緊密整合在一起。在這樣的研究中，他采用多樣化的探索方法，幫助人們更好地理解了消費的決定因素，進而更好地理解了人類的福祉。

鑒于迪頓的卓越研究成果，諾貝爾獎委員會給予他極高的評價：“為了設(shè)計提高福利、減輕貧困的政策，我們首先必須理解個人的消費選擇。在這方面，迪頓對這種理解所做的改進無人能敵。他將個人選擇和整體結(jié)果聯(lián)系起來，他的研究促成了微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的變革?！?/p>

關(guān)鍵詞：迪頓 消費 貧困 健康 福利