未入額法官協(xié)助辦案機(jī)制研究
——兼論審判團(tuán)隊(duì)辦案模式的優(yōu)化

田 源

(中國政法大學(xué) 司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心,北京 100088)

未入額法官協(xié)助辦案機(jī)制研究
——兼論審判團(tuán)隊(duì)辦案模式的優(yōu)化

田 源

(中國政法大學(xué) 司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心,北京 100088)

隨著司法改革的蓬勃推進(jìn)，囿于有限的員額比例，會有相當(dāng)數(shù)量的現(xiàn)任法官將被裁汰出員額范圍，成為未入額法官。但無論是要他們脫下法袍當(dāng)“助理”，還是辭“官”不做另覓他途，都會對原本就嚴(yán)重短缺的司法人力資源造成極大浪費(fèi)。從分析未入額法官協(xié)助辦案機(jī)制形成的現(xiàn)實(shí)條件著手，以協(xié)助辦案機(jī)制現(xiàn)實(shí)運(yùn)作困境為分析節(jié)點(diǎn)，來探討完善團(tuán)隊(duì)辦案機(jī)制的路徑。

員額制改革；未入額法官；入額法官；審判團(tuán)隊(duì)

引言

隨著員額制改革的逐步推進(jìn)，如“案多人少矛盾能否得到緩解”、“未入額法官何去何從”、“審判團(tuán)隊(duì)能否實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)”等問題凸顯。司法界及公眾聚焦“入額法官”，但“未入額法官”基于自身特性，其崗位與職責(zé)角色走向同樣不可忽略。目前審判團(tuán)隊(duì)辦案成為通行且相對成熟的辦案模式。探索建立以法官為核心的審判團(tuán)隊(duì)管理模式，優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)和資源配置，配齊配足審判輔助人員，是緩解案多人少矛盾，增強(qiáng)法官職業(yè)尊榮，實(shí)現(xiàn)法院工作可持續(xù)發(fā)展的有效路徑。[1]團(tuán)隊(duì)中起核心作用的入額法官多是從原有法官中遴選，業(yè)務(wù)能力及職業(yè)素養(yǎng)均經(jīng)受住檢驗(yàn)，但未入額法官“出額”的原因卻不能簡單等同于業(yè)務(wù)能力等的欠缺，而是有著司法實(shí)情。在員額制改革的背景下，司法及公眾將目光集中于入額法官無可厚非，但基于只有司法輔助人員配備到位才能讓法官回歸裁判者本位的司改理論基點(diǎn)，審判輔助人員的重要性不言而喻，而未入額法官將要承擔(dān)的工作在團(tuán)隊(duì)辦案中至關(guān)重要。于此，未入額法官如何正視存在問題及困境，調(diào)整心態(tài)融入團(tuán)隊(duì)，確保規(guī)范協(xié)助法官辦案，優(yōu)化審判團(tuán)隊(duì)，確保高效、良性運(yùn)轉(zhuǎn)，是一個(gè)具有現(xiàn)實(shí)意義的話題。

一、未入額法官協(xié)助辦案機(jī)制的改革路徑與現(xiàn)狀分析

法院核心工作即訴訟審判，當(dāng)前辦案機(jī)制即指審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制，而其劃分主要依據(jù)則是審判組織，主要有獨(dú)任制、合議制與審委會制。審委會作為特有審判組織，通常出現(xiàn)在疑難復(fù)雜案件，承辦法官或合議庭的作用相對被淡化，故辦案機(jī)制主要指在獨(dú)任制與合議制中各行為主體之間相互配合辦案的工作模式。在員額制改革的背景下，辦案機(jī)制改革須充分考慮利益均衡及各方配合。

(一)員額制改革背景下“未入額法官”的生成

實(shí)行法官員額制必然導(dǎo)致目前法官隊(duì)伍的分流。[3]下表中的數(shù)據(jù)隱含著一些信息。

表1：選取四個(gè)不同區(qū)域部分員額制試點(diǎn)單位數(shù)據(jù)①一般情況下，現(xiàn)法官人數(shù)一般占隊(duì)伍(行政政法編制)總數(shù)的三分之二。

上表中原法官占隊(duì)伍總數(shù)比例是根據(jù)各個(gè)試點(diǎn)法院的內(nèi)部網(wǎng)站隊(duì)伍建設(shè)檢索得出，入額法官占隊(duì)伍總數(shù)比例是根據(jù)試點(diǎn)公布的改革信息，根據(jù)前兩項(xiàng)數(shù)據(jù)可計(jì)算出未入額法官占原有法官總數(shù)比例。數(shù)據(jù)具有典型性和代表性，可以得知：出于長遠(yuǎn)考慮，多是預(yù)留了一定空間，但也造成了數(shù)量龐大的額外法官。按照員額制改革思路，其中大多數(shù)將會成為輔助人員，并占據(jù)其大多數(shù)，協(xié)助入額法官辦案。本文將“未入額法官”的概念等同甚至擴(kuò)大于輔助人員具有實(shí)踐基礎(chǔ)。綜上，“未入額法官”指原本具有審判資格，后因員額制改革而未能成為法官的群體。

(二)協(xié)助辦案機(jī)制改革的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因

辦案機(jī)制改革源于立案登記制及法院對審判權(quán)運(yùn)行的自我審視。立案登記實(shí)施以來，法院尤其是基層法院的收案量陡增，帶來前所未有的挑戰(zhàn)，體現(xiàn)在：(1)“案多人少”矛盾進(jìn)一步激化，原本有限的審判資源疲于應(yīng)付日益增多的案件；(2)更多的法官將精力耗費(fèi)在立案登記，審判資源的階段配置不當(dāng)；(3)對團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力提出更高要求，各種新類型、難度不一的案件要求團(tuán)隊(duì)在內(nèi)部分工及協(xié)調(diào)上進(jìn)一步強(qiáng)化，要求輔助人員的協(xié)助能力提升。立案登記制促使協(xié)助辦案機(jī)制改革。

協(xié)助辦案機(jī)制突出輔助人員的重要作用，而未入額法官的功能則通過團(tuán)隊(duì)辦案予以體現(xiàn)，從審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制的完善性角度來講，衡量一個(gè)審判團(tuán)隊(duì)能否實(shí)現(xiàn)其構(gòu)建初衷，關(guān)鍵在于法官與輔助人員如何各司其職、相互配合、協(xié)調(diào)工作，而目前的辦案中，存在一些不“和諧”情形：(1)未入額法官因利益受損，積極性不高，有意推諉、甚至給法官的審判起干擾、相反作用；(2)未入額法官與入額法官關(guān)系不融洽、不合拍；(3)互不滿意，額外法官不服入額法官的審判業(yè)務(wù)能力，此入額法官不愿讓彼額外法官協(xié)助；(4)審判團(tuán)隊(duì)形同虛設(shè)，與以往辦案模式并無實(shí)質(zhì)區(qū)別等。就現(xiàn)有的辦案模式及改革趨向，其試圖彌合入額法官與額外法官的關(guān)系以構(gòu)建完善的審判團(tuán)隊(duì)的初衷，因缺乏情理溝通及制度保障，難以得到實(shí)現(xiàn)。員額制改革將再次觸及該問題。

(三)協(xié)助辦案機(jī)制改革的既往與現(xiàn)狀

協(xié)助辦案機(jī)制源于法官助理制度，在法律規(guī)范上經(jīng)歷了多個(gè)文本，在實(shí)踐上經(jīng)歷了“自審自輔”、“一審多輔”、“一審專輔”、“審判團(tuán)隊(duì)”的歷程。1999年最高院首次提出設(shè)立法官助理協(xié)助法官工作，2004年最高院確定在18個(gè)基層法院試點(diǎn)法官助理制度，2007年再次確定在西部12省份開展法官助理試點(diǎn)，2014年6月，中央深改組出臺關(guān)于司法輔助人員管理問題意見，探索建立輔助人員協(xié)助辦案機(jī)制的實(shí)踐在全國范圍內(nèi)展開，直至進(jìn)入審判團(tuán)隊(duì)模式。[4]2014年9月15日，全國首起法官助理出席庭審的案件在上海二中院開庭，標(biāo)志著輔助人員改革拉開帷幕。江陰法院、福田法院是最早進(jìn)行團(tuán)隊(duì)辦案模式探索的基層法院，打破原有庭室體系架構(gòu)，組建以審判長為核心，包括其他普通法官、審判輔助人員等的新型審判工作機(jī)制，將團(tuán)隊(duì)化審判模式作為基層法院審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革的突破點(diǎn)。河南高院明確把審判權(quán)集中到優(yōu)秀法官手中，構(gòu)建以主審法官為核心的審判團(tuán)隊(duì)。山東齊河縣法院構(gòu)建“1+N”獨(dú)任制審判團(tuán)隊(duì)，巨野縣法院積極打造“法官工作室”，以主審法官命名團(tuán)隊(duì)。目前，對協(xié)助辦案機(jī)制的改革側(cè)重于以下幾方面：(1)突出主審法官的核心地位，包括具體業(yè)務(wù)、責(zé)任承擔(dān)等；(2)以強(qiáng)化輔助人員為契機(jī)，做好未入額法官的心理疏導(dǎo)及分流安置；(3)做好審判與輔助的協(xié)調(diào)工作，審判為本位，輔助不可缺少；(4)做好團(tuán)隊(duì)相關(guān)保障制度的構(gòu)建。成效尚待實(shí)踐檢驗(yàn)。

二、未入額法官協(xié)助辦案機(jī)制運(yùn)作的現(xiàn)實(shí)條件與改革困境

已入額法官與未入額法官在過渡期內(nèi)的存在有其合理性和必要性。[5]額外法官協(xié)助辦案機(jī)制的阻隔因素基于司法實(shí)情，既有內(nèi)生性的心理價(jià)值因素，又有外部相關(guān)制度性制約因素。現(xiàn)狀并不樂觀，辦案機(jī)制運(yùn)行并不流暢，沒有達(dá)到初期目標(biāo)。原因在于過于強(qiáng)調(diào)入額法官的重要性，忽略諸如額外法官等的作用。理應(yīng)尊重法官的核心地位，但在必須從整體利益出發(fā)實(shí)現(xiàn)司改目標(biāo)，而員額制改革順帶某些阻礙因素時(shí)，我們就不得不理性反思其根本原因并適時(shí)調(diào)整改革思路。

(一)功利主義的價(jià)值取向決定著未入額法官的內(nèi)在發(fā)力

1.“重審輕輔”理念的以一貫之消磨了協(xié)助辦案的積極性

目前在我國的司法實(shí)踐中，存在“重審輕輔”的認(rèn)識誤區(qū)。

司法現(xiàn)象之一：某基層法院在一派出法庭組建審判團(tuán)隊(duì)，該庭現(xiàn)有法官四名(庭長一名、臨退休法官一名、年輕法官兩名)、書記員一名，模式為“1+2+1+1”，即一名主審法官、兩名法官、一名法官助理、一名書記員。請示如何安排法官助理人選，回復(fù)是不具有審判資格的為書記員，然后再從兩名年輕法官中選出一位作為助理，同時(shí)書記員仍承擔(dān)著部分輔助工作。

后續(xù)結(jié)果是雖然在案件數(shù)量及結(jié)案速度上均有一定進(jìn)步，但審判輔助人員即實(shí)際上的未入額法官和書記員均呈現(xiàn)身心疲憊的狀態(tài)，難以繼續(xù)維系現(xiàn)階段工作狀態(tài)。

司法現(xiàn)象之二：某基層法院法官在2015年度辦案200余件，無論是獨(dú)任審判，還是作為合議庭主審法官，其出具的裁判文書上的書記員和法官助理署名曾出現(xiàn)多個(gè)不同姓名，有些是其他庭室人員。一起民間借貸案件，因涉及到凍結(jié)，而本庭具有執(zhí)法資格的人員臨時(shí)出差，就隨意從刑庭借來一名人員，之后解除凍結(jié)時(shí)去的卻又是不同的人員，而這兩個(gè)名字最終都沒出現(xiàn)在該案判決書中。

此現(xiàn)象說明法院內(nèi)部法官與輔助人員間工作的不對稱性與隨意性，也說明對輔助人員的不夠重視。

上述兩種現(xiàn)象在基層法院雖然并不少見，也不是明顯違反法律程序規(guī)定，也案結(jié)事了，但至少說明當(dāng)前對輔助人員重要性的忽視。額外法官相對于其他類型輔助人員，其重要性及作用發(fā)揮均具有優(yōu)勢，如果不能得到足夠重視，就會喪失協(xié)助辦案的積極性，產(chǎn)生助理惰性。[6]要確保額外法官與入額法官協(xié)調(diào)統(tǒng)一，必須對審判與輔助一視同仁。

2.功利主義的辦案價(jià)值取向違背了司法規(guī)律及本真

什么是司法規(guī)律？就是法官居中裁判、司法程序?qū)Π讣鲎罱K了結(jié)、所有審判都必須在嚴(yán)格守法和嚴(yán)格論證的基礎(chǔ)上進(jìn)行。[7]

司法現(xiàn)象之三：某員額制試點(diǎn)基層法院，在初步確定入額法官的工資基數(shù)之后，輔助人員及書記員的工資分別為入額法官的70%、60%，未入額法官相對于入額法官，相差無幾，結(jié)果很多具備資格的法官自動(dòng)放棄入額。

司法現(xiàn)象之四：某法院商事庭，試點(diǎn)前有法官五名，經(jīng)過員額制，有兩名未入額法官，其中一名為臨退休不到一年，另一名為28周歲以下被任命審判員不到兩年的年輕干警。之后，該庭室的收結(jié)案數(shù)量及質(zhì)量明顯下降(法院審管部門的統(tǒng)計(jì)結(jié)果)，庭長面詢兩人，年長的認(rèn)為自己即將退休，卻被刷下去了，說起來不好聽，年輕的則認(rèn)為自己以前確實(shí)努力工作，卻換不來一個(gè)法官資格，以后工資待遇少了，晉升空間也窄了，心理上不平衡，感覺干多干少一個(gè)樣，工作起來沒干勁，所以法官交代下來的事情不想干就再推。

上述現(xiàn)象說明無論是自動(dòng)放棄入額還是被動(dòng)“出額”，很多未入額法官心里斟酌的是物質(zhì)利益、名譽(yù)損失及政治前途等實(shí)際存在的利益，一旦內(nèi)心的利益價(jià)值觀及功利思想戰(zhàn)勝了司法大局觀，就難以在工作中全心全意輔助法官辦案。

這都是對司法規(guī)律及司法本真追求的違背。員額制以及其他司改措施的一個(gè)重要特點(diǎn)是，改革涉及主要關(guān)注的是制度的合理性，而制度下主體利益的均衡性并不是設(shè)計(jì)考慮的主要因素，但任何制度都無法排除人的利益因素，這就無形中增加了改革實(shí)際操作的難度。[8]員額制改革必然會使部分額外法官的利益受損，這既包括工資薪酬等物質(zhì)性損失，也涵蓋了心理落差與重新定位角色的選擇，原本享有物質(zhì)保障、職業(yè)尊崇與法官權(quán)威，與法官之間至少是平等的法院“既有最高利益獲得者”，而“出額”后，額外法官的利益被剝奪或削減，如此時(shí)內(nèi)心被實(shí)用和功利價(jià)值取向左右，就會產(chǎn)生對所謂“現(xiàn)有利益占有者”的心理抵觸，不配合、不協(xié)助甚至是主觀惡意阻撓法官公正高效辦案，以致違背司法規(guī)律，也背離了司法為民的價(jià)值本真追求。

(二)未入額法官與入額法官的關(guān)系直接影響團(tuán)隊(duì)辦案成效

未入額法官與入額法官曾站在“同一梯隊(duì)”，員額之后，雙方的關(guān)系有兩種變化。一是因私人關(guān)系原本就較親密，同進(jìn)一個(gè)團(tuán)隊(duì)后，比較容易混淆私人交情與工作，職責(zé)權(quán)屬模糊，團(tuán)隊(duì)效應(yīng)難以實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然這并不多見，多數(shù)情況下兩者屬于普通同事關(guān)系，因員額制，雙方法律工作“地位”與“角色”轉(zhuǎn)變，未入額法官與入額法官間的關(guān)系也產(chǎn)生變化，未入額法官對入額法官的情緒可能有以下幾種：(1)嫉妒型；(2)不屑型；(3)不滿型；(4)抵觸型；(5)敵對型。入額法官對額外法官同樣有一些不良情緒：(1)似有歉意型；(2)滿不在乎型；(3)頤指氣使型；(4)針鋒相對型。兩者之間的不良情緒反應(yīng)，對于團(tuán)隊(duì)功能的發(fā)揮具有負(fù)面影響。

無論是過于親密還是互有不良情緒反應(yīng)的關(guān)系，對于審判團(tuán)隊(duì)來說，都是一種阻礙因素，會使其形同虛設(shè)，難以發(fā)揮應(yīng)有作用。

(三)相關(guān)制度制約未入額法官協(xié)助辦案機(jī)制價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

協(xié)助辦案機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)的前提在于有相應(yīng)制度的保障，而行政管理模式及審批模式在一定程度上制約著團(tuán)隊(duì)辦案的質(zhì)效。

1.行政管理與審判權(quán)限的模糊性

法院審判工作自覺或不自覺受到行政管理的約束。審判權(quán)在很大程度上與行政管理權(quán)被混同，表現(xiàn)為審判管理權(quán)的行政化。常見形式有下級法院向上級請示案件、上級法院對案件“提前介入”、下級法院執(zhí)行上級的政策和指示、審委會討論決定個(gè)案、審判長選任制度的行政色彩等。審判是高度專業(yè)化和精細(xì)化的工作，而我國現(xiàn)法官擔(dān)任工作中，有許多是審判輔助任務(wù)和行政性事務(wù)，不屬于審判權(quán)范疇，與法官只從事審判職能的規(guī)定相違背。[9]149若按照行政管理的模式面面俱到處理所有事務(wù)，法官就無法專心從事審判核心工作，失去核心主導(dǎo)人員及工作事項(xiàng)，也就談不上額外法官協(xié)助主審法官以團(tuán)隊(duì)模式辦案。

2.傳統(tǒng)審批辦案模式的弊端

長期以來，法院尤其是基層法院堅(jiān)持審批辦案，即承辦法官將制作好的裁判文書或?qū)徖硪庖娊环止茴I(lǐng)導(dǎo)審批并簽發(fā)。如此看來似乎法官將案件的期待性責(zé)任轉(zhuǎn)嫁至分管領(lǐng)導(dǎo)，但無論是法律規(guī)定還是司法實(shí)踐中的錯(cuò)案擔(dān)責(zé)事例，均不支持這種歸責(zé)思路。傳統(tǒng)審批模式是對入額法官辦案責(zé)任制的阻隔，未入額法官不知自己輔助的是入額法官還是分管領(lǐng)導(dǎo)，輔助工作的質(zhì)效也大打折扣。

三、未入額法官自我強(qiáng)化及其與外部環(huán)境和制度因素抵牾之消解

未入額法官協(xié)助辦案依附于審判團(tuán)隊(duì)辦案模式，在現(xiàn)有司改背景下，期許從根本上保障完美運(yùn)行具有一定困難，但順應(yīng)司改潮流，遵循司法規(guī)律，進(jìn)行適度改造，具有現(xiàn)實(shí)可能性。

(一)理性選擇，堅(jiān)守角色，充分保障案件審判團(tuán)隊(duì)有效運(yùn)行

1.強(qiáng)化“入額”與“出額”的心理預(yù)期

從法官到助理的轉(zhuǎn)變在短期內(nèi)難以讓人接受，這也屬于正常的心理范圍，但處理不好也可能引發(fā)隊(duì)伍不穩(wěn)的危機(jī)，有必要強(qiáng)化“入額”與“出額”的心理預(yù)期。

(1)采取公平合理的員額遴選模式。確保遴選模式的公正性，最終目的雖是將那些真正優(yōu)秀、適合也愿意繼續(xù)當(dāng)好一名法官的人納入法官隊(duì)伍，但此過程中給予額外法官強(qiáng)烈的心理暗示即入額程序是公正的同樣重要，只有這樣，未入額法官對照比較，才能正視自身的“出額”，對以后“入額”保持合理健康的心理期待。至于如何保證入額機(jī)制的公正公開，可堅(jiān)持考試與考察相結(jié)合的方式，對業(yè)務(wù)知識通過考試測驗(yàn)，及通過民主測評、案件數(shù)量質(zhì)量評析、政審等進(jìn)行針對性考察，但不管具體方式如何，絕不能違背公開公正的基本要求。

(2)針對額外法官進(jìn)行法律信仰與法治理想教育。這雖是思想化、看似毫無實(shí)際功用的“措施”，但“內(nèi)因決定外因”，內(nèi)心對法律信仰的尊崇和強(qiáng)化會對以后的實(shí)際工作產(chǎn)生決定性影響。很多年輕干警在未入額法官中占據(jù)多數(shù)，而且?guī)缀醵际钦?guī)本科法學(xué)院校畢業(yè)，經(jīng)過四年系統(tǒng)的法律知識教育，接受了專業(yè)的法律思維培養(yǎng)及法治環(huán)境熏陶，加上年輕人特有的激情，他們對法律的信仰更為純粹，對法治夢想更為堅(jiān)持，對投入法律事業(yè)有著更為高尚的理想和抱負(fù)，更愿意為法律事業(yè)做出犧牲，每逢司改，總是年輕人奮不顧身身體力行。時(shí)值員額制改革，所需要做的就是鼓勵(lì)他們堅(jiān)守自己的夢想，勇于犧牲個(gè)人利益服務(wù)司法大局，即使未能入額，也要安于崗位，做好本職工作。很多法院通過微博宣傳、法律演講等形式，激勵(lì)年輕干警尤其是額外法官堅(jiān)定信念，無論審判還是輔助都盡職盡責(zé)，確是有益的探索。

2.提升審判輔助業(yè)務(wù)能力及加強(qiáng)職業(yè)預(yù)期教育

(1)盡快適應(yīng)輔助人員角色?！案粜腥绺羯健?，輔助與審判存在本質(zhì)不同，今后審判團(tuán)隊(duì)辦案要求審判核心業(yè)務(wù)與輔助事務(wù)的專業(yè)分工，而額外法官曾為審判人員，其在從事審判業(yè)務(wù)時(shí)，很少回過頭來顧及輔助業(yè)務(wù)，當(dāng)他們真正開始協(xié)助法官辦理案件時(shí)，角色的回歸適應(yīng)同樣需要一定的周期。額外法官應(yīng)從頭開始，從協(xié)助基礎(chǔ)性工作做起，鍛煉協(xié)助辦案能力。

(2)加強(qiáng)額外法官的職業(yè)預(yù)期教育。從司改的理念和靜態(tài)邏輯的角度來看，這個(gè)階層(未入額法官作為審判輔助人員)的產(chǎn)生具有一定的必然性和合理性。受制于法院內(nèi)部人員數(shù)量、現(xiàn)有法官層次(學(xué)歷、年齡、經(jīng)歷等)、法院發(fā)展規(guī)劃等因素，未入額法官并不能實(shí)現(xiàn)其入額的職業(yè)目標(biāo)，但是基于自身曾為法官、歷經(jīng)輔助工作階段、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)等比較優(yōu)勢，其具備于后續(xù)階段入額的最佳條件，即使以后由于其他原因脫離了法院隊(duì)伍，但長期在實(shí)務(wù)部門工作，獲得了知識與素養(yǎng)上的成長，進(jìn)入社會之后將有更加廣闊的法律事業(yè)空間，成為多種形式的法律人。這種職業(yè)預(yù)期教育能提高未入額法官繼續(xù)從事法律事業(yè)的積極性，也給他們自信以在從事輔助工作的階段內(nèi)錘煉自己，提高知識儲備，歷練能力，為更快更好地成為法官奠定基礎(chǔ)。如果缺失職業(yè)預(yù)期教育及提升機(jī)制，必然導(dǎo)致對額外法官的吸引力降低，進(jìn)而導(dǎo)致人數(shù)減少，輔助法官專心辦案的力度不夠，法官又要陷入繁瑣的案件事務(wù)之中，團(tuán)隊(duì)辦案機(jī)制的建立可能成為泡影。

3.構(gòu)建未入額法官與員額法官的和諧人際及工作關(guān)系

健全的審判團(tuán)隊(duì)實(shí)行精細(xì)化管理，成員各司其職，無間協(xié)作，實(shí)現(xiàn)了各環(huán)節(jié)的高效銜接、高效流轉(zhuǎn)、高效協(xié)同，初步形成了權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)流暢、管理有序的團(tuán)隊(duì)運(yùn)行模式。[10]在團(tuán)隊(duì)之中，未入額法官要為法官的審判提供全面服務(wù)，接受法官的直接指導(dǎo)， 其與入額法官的關(guān)系直接影響著團(tuán)隊(duì)辦案質(zhì)效。

(1)嘗試打通額外法官與入額法官雙向選擇的通道。社會學(xué)中的關(guān)系支配性原理證明：在關(guān)系支配性中，個(gè)人之間的互惠、相互依賴、相互關(guān)聯(lián)是最重要的，而個(gè)人本身的因素則處于次要地位。[6]額外法官與入額法官在個(gè)人性格特質(zhì)、人際交往方式、工作思路等方面存在不同，如僅根據(jù)法院的硬性安排進(jìn)一個(gè)團(tuán)隊(duì)，但兩者不合拍，就難以真正相互配合，各司其職。入額法官有權(quán)選擇額外法官作為自己的輔助人員，同樣額外法官也可以自主選擇愿意協(xié)助辦案的入額法官，建立額外法官與入額法官相互挑選的機(jī)制[11]，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建的審判團(tuán)隊(duì)才有可能建立起和諧關(guān)系?？煽紤]在法院司法行政部門中設(shè)立專門的審判團(tuán)隊(duì)管理辦公室，負(fù)責(zé)雙向選擇及團(tuán)隊(duì)之間人員的交流轉(zhuǎn)任。

(2)建立多維度的審輔和諧關(guān)系。心理學(xué)中著名的“共生效應(yīng)”證明：在一個(gè)工作群體中，人員間的相互影響、相互信任、相互交流、相互指導(dǎo)、相互幫助往往會極大促進(jìn)人員與群體的共同提高。相對于其他類型輔助人員，額外法官具有特殊性，與入額法官存在不和諧的可能性較大，應(yīng)從多維度建立和諧審輔關(guān)系。1)建立相互平等的同事關(guān)系，主從有序。團(tuán)隊(duì)中雙方各自具有專業(yè)資格和業(yè)務(wù)優(yōu)勢，審輔關(guān)系互動(dòng)的背后就是合作辦案的過程，分工不同，但存在核心和附屬的主從關(guān)系，要站在服務(wù)司法大局、履行司法職能的高度，建立起相互平等、在不同階段不同業(yè)務(wù)職權(quán)有主有輔的關(guān)系；2)建立相互信賴的合作關(guān)系，分清責(zé)任。審輔之間相互信賴，維護(hù)團(tuán)結(jié)，分清審判輔助過程中的責(zé)任，不相互輕視；3)建立相互支持的業(yè)務(wù)關(guān)系，共同提高。在團(tuán)隊(duì)辦案過程中，法官決定案件的辦理思路及定性，而額外法官則不遺余力地協(xié)助執(zhí)行法官的辦案思路。由于額外法官從事輔助工作的特殊性，其更能跟緊法官的思維，發(fā)揮更大作用，即額外法官正視自己的司法處境和工作崗位，積極主動(dòng)學(xué)習(xí)法官的辦案，提高業(yè)務(wù)能力，而法官也應(yīng)尊重額外法官的勞動(dòng)，在協(xié)助下做好本職工作；4)建立相互理解的真誠關(guān)系，和諧共處。辦案過程中的合作，是司法工作的需要，生活上相互體貼，則是同志間的友情，應(yīng)相互體諒各自工作的辛苦，建立真誠的和諧關(guān)系。

圖2：未入額法官與入額法官間的應(yīng)然和諧共生關(guān)系

(二)內(nèi)部凈化，阻隔干擾，減少外部力量對協(xié)助辦案的干擾

1.有限剝離審判權(quán)與行政管理權(quán)

“去行政化”是審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革的核心和關(guān)鍵。[12]未入額法官協(xié)助法官團(tuán)隊(duì)辦案機(jī)制的建立，需確保主審法官工作內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)化，即將審判權(quán)全面剝離出非審判工作。與行政管理相關(guān)的事務(wù)主要指信訪接待及其他一些臨時(shí)性、行政性工作。這些工作內(nèi)容應(yīng)當(dāng)剝離出去，交由庭長去完成。實(shí)際上，將審判權(quán)與行政管理權(quán)相剝離的根本性措施在于取消法官等級序列與行政職務(wù)序列的掛鉤，破除法官等級序列與行政職務(wù)序列的交叉混同[13]，確立法官與審判輔助人員的身份認(rèn)同，將審判權(quán)從行政權(quán)中擺脫出來，逐步實(shí)現(xiàn)非行政化與現(xiàn)代化。[14]

2.特化升級未入額法官協(xié)助辦案業(yè)績考核

現(xiàn)有的業(yè)績考核多側(cè)重于以審判團(tuán)隊(duì)為參評單位，方式單一，且很對地方將這種權(quán)力交給主審法官，由法官統(tǒng)籌發(fā)放物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)及掌握名譽(yù)推薦權(quán)力，這就可能造成因不公平考核及分配的問題引起審判團(tuán)隊(duì)內(nèi)部尤其是額外法官與入額法官之間的不和諧，進(jìn)而導(dǎo)致審判團(tuán)隊(duì)的虛化。因此，在參照現(xiàn)行考核激勵(lì)機(jī)制的前提下，賦予額外法官更多的關(guān)注，以“第三人”力量確保額外法官審判協(xié)助業(yè)績考核的公開與公平至關(guān)重要。

(三)強(qiáng)化職責(zé)，明確分工，和諧管理審判團(tuán)隊(duì)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制

1.實(shí)現(xiàn)審判核心業(yè)務(wù)與輔助業(yè)務(wù)的合理化、專業(yè)化分離

法官與輔助人員職責(zé)定位不明晰，分工不明確，具有隨機(jī)性，導(dǎo)致法官和輔助人員顧此失彼，團(tuán)隊(duì)未能發(fā)揮應(yīng)有效應(yīng)。實(shí)際上，審判輔助工作可以細(xì)分為實(shí)體性、事務(wù)性和保障性三類。①實(shí)體性工作，指協(xié)助法官處理涉及案件實(shí)體事項(xiàng)的工作，事務(wù)性工作指程序性工作，主要為協(xié)助庭審準(zhǔn)備、排期、送達(dá)、調(diào)查、校對等工作。保障性工作，包括司法警務(wù)、司法統(tǒng)計(jì)、內(nèi)勤事務(wù)、文秘宣傳等工作。法官助理制度曾對助理與法官的職責(zé)權(quán)限進(jìn)行了改革，現(xiàn)階段未入額法官作為法官助理，承擔(dān)的工作較于其他普通輔助人員具有一定優(yōu)勢，在此類工作上更有施展空間?；诖耍梢悦鞔_審判核心業(yè)務(wù)與輔助業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍，實(shí)現(xiàn)核心業(yè)務(wù)與輔助業(yè)務(wù)的合理化、專業(yè)化分離。

圖3：審判核心業(yè)務(wù)與審判輔助業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

2.推動(dòng)未入額法官“繁簡分流”辦案

基層法院受理的案件中大概僅30%為較為復(fù)雜或者重大疑難案件其余約70%的則為簡單案件，應(yīng)該嘗試建立入額法官與額外法官專門的案件分配機(jī)制，根據(jù)額內(nèi)外法官的人員配備比例，確定由額外法官審理爭議較小簡單案件、簡易程序案件，而由入額法官審理重大復(fù)雜案件、普通程序案件以及部分簡單案件。當(dāng)事人起訴到法院后，由立案庭根據(jù)案件標(biāo)的大小、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系復(fù)雜程度、社會影響性以及適用程序類型確定由額外法官或是額內(nèi)法官審理?！胺焙喎至鳌痹诂F(xiàn)階段一般表現(xiàn)為“簡易審判”、“速裁機(jī)制”等，可以繼續(xù)進(jìn)行這方面的探索嘗試。

結(jié)語

理想和邏輯的合理性往往是靜態(tài)的，而現(xiàn)實(shí)往往是動(dòng)態(tài)的過程。[15]額外法官成為審判輔助人員是員額制改革及司法改革動(dòng)態(tài)發(fā)展的必然結(jié)果，其職業(yè)角色定位與集體走向關(guān)乎司改大局。按照現(xiàn)有司改趨勢，參與審判團(tuán)隊(duì)是額外法官最佳選擇，需要破除內(nèi)部思想及外部壁壘的雙重阻隔，讓未入額法官尤其是年輕人看到自己在未來法治宏圖偉業(yè)中的光明前景，理想在遠(yuǎn)方，工作在當(dāng)下，與入額法官協(xié)調(diào)好關(guān)系，切實(shí)做好本職工作，同時(shí)錘煉自我，為以后承擔(dān)重任做好準(zhǔn)備，這個(gè)期間不會太長，但法治之路任重道遠(yuǎn)，需謹(jǐn)慎前行。

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責(zé)任編輯：韓 靜

On the Assistant Trial Mechanism of Non-quota Judges-Partly On the Optimization of Trial Team

Tian Yuan

(China University of Political Science and Law, Beijing 100088, China)

With the acceleration of judicial reform in China, a large proportion of current judges will be eliminated from the post of judges and become the non-quota judges due to the implement of judge quota policy. However, whether to ask them to take off the judges' clothes and become assistant or let them resign from the post and find something new to do will be a great waste to the judicial human resource. This paper analyzes the current situations of non-quota judges' assistance in trial practice and discusses the ways of improving the trial mechanism of team work.

judge personnel system reform; non-quota judges; appointed judges; trail team

216-10-01< class="content">基金項(xiàng)目： 山東省法學(xué)會專項(xiàng)課題“訴訟風(fēng)險(xiǎn)和糾紛解決機(jī)制研究”[批準(zhǔn)號SLS(2016)C3]

山東省法學(xué)會專項(xiàng)課題“訴訟風(fēng)險(xiǎn)和糾紛解決機(jī)制研究”[批準(zhǔn)號SLS(2016)C3]< class="content">作者簡介： 田源(1984- )，男，山東單縣人,中國政法大學(xué)“2011計(jì)劃”司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心(證據(jù)科學(xué)研究院)訴訟法學(xué)專業(yè)司法文明方向博士生，從事法學(xué)理論、司法制度、訴訟法學(xué)等研究。

田源(1984- )，男，山東單縣人,中國政法大學(xué)“2011計(jì)劃”司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心(證據(jù)科學(xué)研究院)訴訟法學(xué)專業(yè)司法文明方向博士生，從事法學(xué)理論、司法制度、訴訟法學(xué)等研究。

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1009-3745(2016)06-0033-08