■文/葉永和

抽查樣品與監(jiān)督的產(chǎn)品總體關(guān)系辨析

■文/葉永和

很多人不清楚隨機(jī)抽查的樣品質(zhì)量與監(jiān)督產(chǎn)品總體質(zhì)量之間的關(guān)系，很容易使監(jiān)督抽查工作出現(xiàn)偏差，得不到及時(shí)的糾正，甚至出現(xiàn)張冠李戴的結(jié)果。作為質(zhì)量監(jiān)督工作人員必須弄清監(jiān)督抽查的本質(zhì)與原理，把握樣品與監(jiān)督產(chǎn)品總體之間內(nèi)在的聯(lián)系，更好地發(fā)揮監(jiān)督抽查作用。

推行“兩隨機(jī)一公開(kāi)”，國(guó)務(wù)院對(duì)政府執(zhí)法監(jiān)督部門(mén)提出了剛性的量化要求，可見(jiàn)對(duì)這一改革措施落實(shí)到位的重視。質(zhì)檢部門(mén)通過(guò)“雙隨機(jī)”加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品（消費(fèi)品）進(jìn)行監(jiān)督抽查，是當(dāng)前質(zhì)監(jiān)部門(mén)加強(qiáng)政府治理、保障質(zhì)量安全的重要手段。

在產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查工作中，只要隨機(jī)抽查樣品不合格就可以判定監(jiān)督產(chǎn)品總體（即核查總體）不合格，并以此對(duì)生產(chǎn)監(jiān)督產(chǎn)品總體的企業(yè)進(jìn)行處罰。為此，很多人認(rèn)為隨機(jī)抽查的樣品質(zhì)量與被抽查監(jiān)督產(chǎn)品總體質(zhì)量是等同的，沒(méi)有認(rèn)真地學(xué)習(xí)抽查控制理論，不去探討監(jiān)督抽查的規(guī)律與內(nèi)涵，使許多產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查行為在無(wú)形中出現(xiàn)看似正確的錯(cuò)誤結(jié)果。

大家知道隨機(jī)抽查由于檢驗(yàn)的實(shí)際用途不同分為：隨機(jī)監(jiān)督抽查、隨機(jī)驗(yàn)收抽查和隨機(jī)交易抽查。不同的隨機(jī)抽查其樣品質(zhì)量與產(chǎn)品總體質(zhì)量之間的關(guān)系是不同的，即便是隨機(jī)監(jiān)督抽查，其樣品質(zhì)量與監(jiān)督產(chǎn)品總體質(zhì)量的關(guān)系也不是固定不變的，隨機(jī)監(jiān)督抽查樣品不合格就可以判定監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格是有前置條件要求的。一旦這前置條件弄錯(cuò)了，或不按規(guī)范設(shè)置前置條件，那么用隨機(jī)抽查樣品的結(jié)果來(lái)判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的質(zhì)量水平合格與否肯定也會(huì)出現(xiàn)差錯(cuò)，更不能用樣品與監(jiān)督產(chǎn)品總體有同等的質(zhì)量認(rèn)識(shí)來(lái)處理監(jiān)督行為，這一點(diǎn)往往沒(méi)有引起人們的高度重視。

幾個(gè)概念問(wèn)題

隨機(jī)抽樣。根據(jù)國(guó)家GB/ T10111-2008《隨機(jī)數(shù)的產(chǎn)生及其在產(chǎn)品質(zhì)量抽樣檢驗(yàn)中的應(yīng)用程序》標(biāo)準(zhǔn)的定義：從總體中抽取n個(gè)抽樣單元構(gòu)成樣本，使n個(gè)抽樣單元每一可能組合都有一個(gè)特定被抽到概率的抽樣。換言之，隨機(jī)抽樣僅僅只是一種用隨機(jī)方式獲取的樣品過(guò)程而已。抽取的樣品與被抽查產(chǎn)品總體之間的質(zhì)量關(guān)系與抽取的方式?jīng)]有必然的聯(lián)系，它們之間的質(zhì)量關(guān)系是由抽查的性質(zhì)與程序來(lái)決定的，不是由抽查的方式來(lái)決定的。

不合格。根據(jù)國(guó)家GB/ T19000-2008《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)與術(shù)語(yǔ)》標(biāo)準(zhǔn)的定義：未滿足明示的、通常隱含的或必須履行的需求與期望?？梢院?jiǎn)單地理解為未滿足（未達(dá)到）規(guī)定的要求。樣品不合格是樣品未滿足明示的、通常隱含的或必須履行的需求與期望，即樣品未滿足該產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的特性值要求。

總體。根據(jù)國(guó)家GB/T10111-2008標(biāo)準(zhǔn)的定義：指所考慮對(duì)象的全體。產(chǎn)品總體不合格是指產(chǎn)品總體未滿足明示的、通常隱含的或必須履行的需求與期望，即產(chǎn)品總體未滿足規(guī)定的要求。這個(gè)規(guī)定的要求并不是指產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的產(chǎn)品特性值要求，否則就不用隨機(jī)抽樣，而是指產(chǎn)品總體的質(zhì)量水平（即不合格品率）未滿足規(guī)定指標(biāo)值的要求（即達(dá)不到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的接收質(zhì)量限要求或政府規(guī)定的合格品率要求）。比如，某產(chǎn)品總體的實(shí)際合格品率為96%，相對(duì)于98%合格品率的要求，該產(chǎn)品總體是不合格總體；如果相對(duì)于94%合格品率的要求，該產(chǎn)品總體是合格總體。

由此可見(jiàn)，樣品不合格與產(chǎn)品總體不合格是兩個(gè)概念，一個(gè)是指標(biāo)值（即特性）不合格，一個(gè)是指標(biāo)水平（即質(zhì)量水平值或不合格品率）不合格，也就是說(shuō)抽查的樣品質(zhì)量狀況不能簡(jiǎn)單等同于被抽查產(chǎn)品總體的質(zhì)量水平，要使它們之間聯(lián)系起來(lái)需要有一定條件。監(jiān)督抽查是通過(guò)一系列規(guī)定與設(shè)置，使得監(jiān)督抽查的樣品特性值不合格就可以判定監(jiān)督產(chǎn)品總體達(dá)不到樣品數(shù)所對(duì)應(yīng)的質(zhì)量水平值，而判它為不合格產(chǎn)品總體。

用樣品不合格的概率來(lái)推斷產(chǎn)品總體不合格

根據(jù)概率論原理，人們把出現(xiàn)機(jī)率等于小于0.05的事件稱為小概率事件，監(jiān)督抽查就是應(yīng)用概率論的小概率事件原理來(lái)設(shè)置監(jiān)督抽查方案去判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的質(zhì)量水平。比如，監(jiān)督產(chǎn)品總體的實(shí)際不合格品率不高于監(jiān)督質(zhì)量水平（即聲稱質(zhì)量水平）值，在一次隨機(jī)抽查中不應(yīng)該出現(xiàn)不合格品（或不合格品數(shù)應(yīng)小于等于規(guī)定的不合格品限定數(shù)）是小概率事件，如果出現(xiàn)了不合格品（或不合格品數(shù)大于規(guī)定的不合格品限定數(shù)），說(shuō)明監(jiān)督產(chǎn)品總體的實(shí)際不合格品率高于監(jiān)督質(zhì)量水平，其監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格。也就是說(shuō)，監(jiān)督抽查是通過(guò)樣品中出現(xiàn)不合格品數(shù)的概率來(lái)推斷監(jiān)督產(chǎn)品總體的質(zhì)量水平達(dá)不到某個(gè)數(shù)值的要求，而不是一個(gè)籠統(tǒng)的不合格。然而，由于監(jiān)督抽檢方案的漏判風(fēng)險(xiǎn)（即第二類錯(cuò)判概率）比較大的緣故，使得抽檢樣品合格無(wú)法判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的合格品率已達(dá)到規(guī)定的要求，所以不能給監(jiān)督產(chǎn)品總體下合格的結(jié)論，只能說(shuō)未發(fā)現(xiàn)監(jiān)督產(chǎn)品總體是不合格總體，或不否定監(jiān)督產(chǎn)品總體的聲稱質(zhì)量水平。

人們通過(guò)概率論計(jì)算，并把這種推斷正確率定在95%（即國(guó)家監(jiān)督抽查規(guī)定了錯(cuò)判風(fēng)險(xiǎn)為5%）時(shí)得知，當(dāng)樣品為2個(gè)時(shí)，檢驗(yàn)結(jié)果如果出現(xiàn)一個(gè)或以上不合格品，就可以判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的合格品率達(dá)不到97.5%（即不合格品率大于2.5%），判其為不合格；當(dāng)樣品為3個(gè)時(shí)，檢驗(yàn)結(jié)果如果出現(xiàn)一個(gè)或以上不合格品，就可以判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的合格品率達(dá)不到98.5%，判其為不合格；當(dāng)樣品為5個(gè)時(shí)，檢驗(yàn)結(jié)果如果出現(xiàn)一個(gè)或以上不合格品，就可以判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的合格品率達(dá)不到99%，判其為不合格等等。換言之，隨機(jī)抽查樣品數(shù)量不同所判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的不合格質(zhì)量水平值是不一樣的，這一點(diǎn)必須有一個(gè)清楚認(rèn)識(shí)。

幾種值得注意的監(jiān)督行為

通過(guò)以上分析得知，在產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查中監(jiān)督產(chǎn)品總體合格與否是通過(guò)隨機(jī)抽查樣品的質(zhì)量情況來(lái)推導(dǎo)所致，是概率判定的結(jié)果，不能簡(jiǎn)單地把樣品合格與否與監(jiān)督產(chǎn)品總體合格情況等同起來(lái)，而忘記了樣品與監(jiān)督產(chǎn)品總體之間的前置條件，使一些錯(cuò)誤的監(jiān)督行為一直得不到糾正：

一是監(jiān)督抽查強(qiáng)調(diào)是同廠家、同型號(hào)、同周期生產(chǎn)的產(chǎn)品。按照監(jiān)督抽查的屬性，抽查的對(duì)象可以是同廠家、同型號(hào)、同一周期生產(chǎn)的產(chǎn)品，也可以是不同廠家、不同型號(hào)、不同周期生產(chǎn)的同類產(chǎn)品，甚至還可以是不同類產(chǎn)品。如果監(jiān)督抽查強(qiáng)調(diào)監(jiān)督產(chǎn)品總體是同一批次產(chǎn)品既限制了監(jiān)督對(duì)象的范圍，又會(huì)出現(xiàn)只重視監(jiān)督產(chǎn)品總體的系統(tǒng)毛病而不重視隨機(jī)毛病等系列問(wèn)題，甚至?xí)ギa(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)應(yīng)有的功效，究其原因是把樣品與監(jiān)督產(chǎn)品總體簡(jiǎn)單地等同起來(lái)。這也是產(chǎn)生錯(cuò)誤監(jiān)督行為的根源之一。

二是隨機(jī)監(jiān)督抽查的樣品數(shù)量按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的抽查樣品數(shù)量，其目的是控制產(chǎn)品總體的質(zhì)量水平（那些不規(guī)范抽查判定規(guī)則除外）。它是通過(guò)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的同一產(chǎn)品，在連續(xù)、穩(wěn)定生產(chǎn)條件下各批產(chǎn)品都進(jìn)行隨機(jī)抽查的方式，來(lái)確保通過(guò)抽查各批產(chǎn)品總和的質(zhì)量水平，其樣品檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)判定被抽查批產(chǎn)品是否通過(guò)不是應(yīng)用小概率事件原理，而是采用統(tǒng)計(jì)原理。換言之，按照產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)確定監(jiān)督抽查的樣品數(shù)量是違背監(jiān)督抽查控制理論，是現(xiàn)代版刻舟求劍、盲人摸象的工作思路。

三是對(duì)被監(jiān)督者的異議采用備樣或加倍數(shù)量復(fù)檢。被監(jiān)督者要求復(fù)檢是《產(chǎn)品質(zhì)量法》賦予的權(quán)力，這是因?yàn)楸O(jiān)督抽查判定監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格存在5%誤判的可能，需要有一個(gè)糾正（復(fù)查）的機(jī)制。但是，這種糾正的措施是不能采用備樣復(fù)檢，更不能采用加倍數(shù)量復(fù)檢?？梢宰C明備樣或加倍數(shù)量進(jìn)行復(fù)檢會(huì)大大增加錯(cuò)判誤判的概率（除特殊產(chǎn)品外），為此，國(guó)家專門(mén)配套規(guī)定了復(fù)查程序GB/T16306-2008《聲稱質(zhì)量水平復(fù)檢與復(fù)驗(yàn)的評(píng)定程序》標(biāo)準(zhǔn)，確保了復(fù)檢的科學(xué)性、公正性，也維護(hù)了被監(jiān)督者的合法權(quán)益。一旦采用備樣或加倍數(shù)量復(fù)檢，不僅違背了《產(chǎn)品質(zhì)量法》內(nèi)涵與規(guī)范，而且也否定了監(jiān)督抽查的小概率事件原理，肯定得不到正確的結(jié)果。

四是用監(jiān)督抽查來(lái)證明監(jiān)督產(chǎn)品總體合格。我們經(jīng)?？吹缴a(chǎn)企業(yè)或質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)有意無(wú)意地以監(jiān)督抽查的結(jié)果來(lái)證明監(jiān)督產(chǎn)品總體合格，這是一種不負(fù)責(zé)的行為，很容易攪亂大家的視線。其原因?yàn)椋阂皇窍M(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查性質(zhì)不了解，憑直觀來(lái)接受認(rèn)定；二是質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)對(duì)樣品與監(jiān)督產(chǎn)品總體之間關(guān)系未弄清楚，不知道這利弊關(guān)系；三是生產(chǎn)企業(yè)想借助監(jiān)督抽查結(jié)果來(lái)忽悠消費(fèi)者，達(dá)到包裝自己的目的；四是監(jiān)督抽查控制理論未得到普及與掌握，不清楚這之間的奧秘。從而給大家造成監(jiān)督抽查樣品合格就等于監(jiān)督產(chǎn)品總體合格的錯(cuò)覺(jué)，同時(shí)也是監(jiān)督抽查結(jié)果不能很好地指導(dǎo)生產(chǎn)企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量水平的重要原因。

總之，樣品質(zhì)量情況與產(chǎn)品總體合格與否，既有關(guān)系又沒(méi)有關(guān)系，它取決于其前置條件的規(guī)定與設(shè)置。在統(tǒng)計(jì)抽查中樣品的數(shù)量比較多，它符合貝努里大數(shù)定律，樣品的質(zhì)量狀況接近或等同于產(chǎn)品總體質(zhì)量狀況，即樣品的質(zhì)量水平就等同于產(chǎn)品總體的質(zhì)量水平。而在監(jiān)督抽查中樣品的數(shù)量比較少，無(wú)法滿足貝努里大數(shù)定律，樣品質(zhì)量狀況與水平不能等同（或替代）監(jiān)督產(chǎn)品總體的質(zhì)量狀況與水平，而是根據(jù)小概率事件原理起到概率把關(guān)的作用。隨機(jī)抽查樣品不合格可以肯定監(jiān)督產(chǎn)品總體達(dá)不能樣品數(shù)量對(duì)應(yīng)的質(zhì)量水平值，判其不合格，即簡(jiǎn)略地說(shuō)，隨機(jī)抽查樣品不合格就可以判定監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格。因此，在監(jiān)督抽查條件下，監(jiān)督抽查樣品不合格可以判定監(jiān)督產(chǎn)品總體達(dá)不到某個(gè)規(guī)定質(zhì)量水平值為不合格，而監(jiān)督抽查樣品合格是不能證明監(jiān)督產(chǎn)品總體合格，只能說(shuō)未發(fā)現(xiàn)監(jiān)督產(chǎn)品總體是不合格產(chǎn)品總體或不否定監(jiān)督產(chǎn)品總體的聲稱質(zhì)量水平。

（作者單位：浙江省溫州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢測(cè)院）