產(chǎn)品內(nèi)國際分工與產(chǎn)業(yè)升級研究
——基于出口復(fù)雜度的再測算

郭志芳（浙江財經(jīng)大學(xué)，浙江杭州 310000）

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產(chǎn)品內(nèi)國際分工與產(chǎn)業(yè)升級研究
——基于出口復(fù)雜度的再測算

郭志芳
（浙江財經(jīng)大學(xué)，浙江杭州 310000）

摘要：本文從產(chǎn)品內(nèi)國際分工與產(chǎn)業(yè)升級的方向、產(chǎn)品內(nèi)國際分工對產(chǎn)業(yè)升級的影響、作用渠道以及產(chǎn)業(yè)升級度量等方面對產(chǎn)品內(nèi)國際分工背景下的產(chǎn)業(yè)升級問題進行闡述，并利用2002—2012年中國出口數(shù)據(jù)對我國15個行業(yè)出口復(fù)雜度進行了實證分析，表明中國制造業(yè)整體出口復(fù)雜度穩(wěn)中有升，增長平穩(wěn)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品內(nèi)國際分工；出口復(fù)雜度；產(chǎn)業(yè)升級

一、引言

產(chǎn)品內(nèi)國際分工的出現(xiàn)，將國與國之間基于比較優(yōu)勢的分工從產(chǎn)品貫徹到產(chǎn)品內(nèi)部的工序和流程，形成全球價值鏈，極大限度的改變了全球經(jīng)濟運行方式。與此同時，中國作為世界第一出口大國，2002—2012年間平均增速達20.2%，出口成為拉動中國經(jīng)濟增長的三駕馬車之一。然而出口數(shù)量不等于出口質(zhì)量，中國出口產(chǎn)品多為低附加價值產(chǎn)品、出口主體多為外商投資企業(yè)、出口貿(mào)易方式多為加工貿(mào)易等現(xiàn)象已經(jīng)引起政府和各界學(xué)者越來越多的關(guān)注和重視。如何正確衡量出口質(zhì)量和技術(shù)的發(fā)展、揭示巨額順差背后的真相、提升在全球價值鏈中的地位以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級？本文將從產(chǎn)品內(nèi)國際分工與產(chǎn)業(yè)升級的方向、產(chǎn)品內(nèi)國際分工對產(chǎn)業(yè)升級的影響、作用渠道以及產(chǎn)業(yè)升級度量等方面對這一問題進行闡述。

二、產(chǎn)品內(nèi)國際分工下產(chǎn)業(yè)升級的方向

產(chǎn)品內(nèi)國際分工下的產(chǎn)業(yè)升級表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低增加值向高技術(shù)水平、高增加值的演變過程。根據(jù)制造業(yè)價值鏈的特性，其升級方向有三種。第一種是向價值鏈高端延伸。根據(jù)微笑曲線，價值鏈高端環(huán)節(jié)處在產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計，核心零部件生產(chǎn)以及品牌營銷和售后服務(wù)環(huán)節(jié)，如果要獲取更多的增加值，就必須向前——產(chǎn)品研發(fā)、核心零部件生產(chǎn)，向后——品牌營銷和售后服務(wù)環(huán)節(jié)攀升，其本質(zhì)是增加值增加和投入產(chǎn)出效率提高。第二種是沿著價值鏈相同功能或增加值功能的能力深化。發(fā)展中國家的零部件生產(chǎn)商可以致力于自身技術(shù)水平和工藝水平的提高，在技術(shù)和制造中保持領(lǐng)先地位，這不僅可以嵌入更多的子價值鏈，提升在全球價值鏈中的地位，還可以實現(xiàn)轉(zhuǎn)“被動”為“主動”，為嵌入高級價值鏈、實現(xiàn)價值鏈攀升奠定基礎(chǔ)。第三種是實現(xiàn)整體價值鏈升級。整機品牌企業(yè)作為全球價值鏈的驅(qū)動者，在整個價值鏈中占據(jù)支配地位，而為數(shù)眾多的配套企業(yè)作為價值鏈的推動者，其作用亦不可小覷。因此，制造業(yè)實現(xiàn)升級需要整機品牌企業(yè)提高自身實力，還需要配套企業(yè)提高技術(shù)水平和價值鏈不同環(huán)節(jié)的各企業(yè)提高協(xié)作與互動水平，從而實現(xiàn)整條價值鏈的提升。

三、產(chǎn)品內(nèi)國際分工對產(chǎn)業(yè)升級的影響

隨著國際分工的深化和產(chǎn)品內(nèi)國際分工的出現(xiàn)，跨國公司在全球范圍內(nèi)進行資源整合以追求利潤最大化?？鐕就ㄟ^產(chǎn)品內(nèi)國際分工逐漸滲入到各國生產(chǎn)體系，對各國產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生了諸多影響。其一，資源配置方式改變。產(chǎn)品內(nèi)國際分工的發(fā)展使得跨國公司基于比較優(yōu)勢的要素配置深入到產(chǎn)品工序?qū)用?，每個國家或地區(qū)根據(jù)自身的比較優(yōu)勢，專業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)品的某一環(huán)節(jié)或工序，導(dǎo)致生產(chǎn)效率的提高、規(guī)模經(jīng)濟外溢效應(yīng)增加。其二，產(chǎn)業(yè)集群機制改變。在產(chǎn)品內(nèi)國際分工背景下，知識密集型環(huán)節(jié)在發(fā)達國家不斷集群，同時勞動密集型在發(fā)展中國家集聚，有利于發(fā)展中國家在某個價值鏈環(huán)節(jié)上實現(xiàn)能力積累，突破發(fā)達國家對發(fā)展中國家在價值鏈環(huán)節(jié)的低端鎖定，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。其三，產(chǎn)業(yè)競爭模式改變。在產(chǎn)品內(nèi)國際分工背景下，產(chǎn)業(yè)的競爭力體現(xiàn)在產(chǎn)品生產(chǎn)的特定環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)控制力表現(xiàn)為跨國公司在全球范圍內(nèi)布局、協(xié)調(diào)和整合價值鏈活動的能力，作為價值鏈的治理者決定著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。其四，產(chǎn)業(yè)升級模式改變。在產(chǎn)品內(nèi)國際分工背景下，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級可以呈現(xiàn)跨越式發(fā)展，同時進入勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高級化跨越式發(fā)展。

四、產(chǎn)品內(nèi)國際分工促進產(chǎn)業(yè)升級的作用渠道

國際直接投資不僅為發(fā)展中國家?guī)砹水a(chǎn)業(yè)成長所必需的資金和技術(shù)，而且為發(fā)展中國家提供了直接進入國際市場的通道?？鐕镜拇嬖谂c發(fā)展，為發(fā)展中國家企業(yè)產(chǎn)生了不同程度的示范效應(yīng)、溢出效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)和競爭效應(yīng)，推動了產(chǎn)業(yè)升級。具體而言，產(chǎn)品內(nèi)國際分工對產(chǎn)業(yè)升級的作用渠道主要表現(xiàn)在以下三個方面。一是資本積累。2012年中國實現(xiàn)貿(mào)易順差2303.09億美元，其中外商投資企業(yè)功不可沒。外商投資企業(yè)帶動中國出口增長不僅使中國以及中國企業(yè)完成了最初的資本積累，還為中國企業(yè)在開辟國際市場、參與國際競爭等方面起到良好的示范效應(yīng)。二是知識轉(zhuǎn)移與擴散。通過知識轉(zhuǎn)移和知識擴散機制逐步獲得或形成稀有資產(chǎn)，并利用稀有資產(chǎn)制造各種進入障礙阻止新廠商向戰(zhàn)略環(huán)節(jié)提升來獲取各種“技術(shù)租”、“組織租”、“關(guān)系租”、“貿(mào)易政策租”、“品牌租”等提升在全球價值鏈中的地位，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。三是技術(shù)溢出。產(chǎn)品內(nèi)國際分工技術(shù)溢出是指由產(chǎn)品內(nèi)國際分工所帶來技術(shù)的非自愿擴散而引發(fā)的發(fā)展中國家技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高。通過學(xué)習(xí)、模仿、吸收和改進發(fā)達國家的先進生產(chǎn)技術(shù)作為技術(shù)進步的主要渠道，不僅能降低創(chuàng)新成本，還能快速提高技術(shù)水平和能力，從而促進技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級。

五、產(chǎn)品內(nèi)國際分工與產(chǎn)業(yè)升級衡量

在產(chǎn)品內(nèi)國際分工模式下，產(chǎn)業(yè)升級最終表現(xiàn)為價值鏈的攀升，而價值鏈的攀升最終都會通過具體產(chǎn)品體現(xiàn)。一國出口的商品體現(xiàn)了勞動技能、科學(xué)技術(shù)和在加工價值鏈中的狀況，出口商品越復(fù)雜，意味著該國所處的價值鏈環(huán)節(jié)越高。因此出口產(chǎn)品復(fù)雜度可以作為衡量產(chǎn)業(yè)升級的有效指標(biāo)（Lall，2006；Hausmann，2007；Schott，2008；Xu，2010），其計算公式如下：

本文利用2002—2012年間聯(lián)合國COMTRADE數(shù)據(jù)庫提供的152個國家和地區(qū)的出口數(shù)據(jù)和世界銀行WDI（World Development Indicators）數(shù)據(jù)庫提供的各國或地區(qū)經(jīng)購買力平價后的人均GDP數(shù)據(jù)，計算了4000多個產(chǎn)品11年的技術(shù)復(fù)雜度水平。

由表1可知，2002—2012年間，中國制造業(yè)各部門的出口復(fù)雜度均呈現(xiàn)出上升趨勢。從行業(yè)間出口復(fù)雜度絕對量的橫向?qū)Ρ葋砜矗ㄓ?、專用設(shè)備制造業(yè)在樣本時間段內(nèi)指標(biāo)值均高于其他部門；儀器儀表及文化辦公機械制造業(yè)也基本保持在高位；而造紙印刷及文教用品制造業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)和金屬冶煉及壓延加工業(yè)體現(xiàn)了一定的后發(fā)優(yōu)勢，在2012年后站上高點。從各部門出口復(fù)雜度指標(biāo)增幅來看，在樣本時間段內(nèi)，增幅最大的是服裝皮革羽絨及其制品業(yè)，達到了174.5%；其次是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，增幅為162.2%，金屬冶煉及壓延加工業(yè)增幅為127.1%。增長幅度最小的是儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)，僅46%；其次是計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)，增幅為64.2%。中國制造業(yè)整體出口復(fù)雜度除2009年金融危機年份外，都增長平穩(wěn)。

表1　2002-2012年中國制造業(yè)分行業(yè)出口復(fù)雜度及其增幅（單位：萬美元，%）

六、政策建議

在產(chǎn)品內(nèi)國際分工模式下，反映中國制造業(yè)在全球價值鏈中地位的出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)得到顯著提升，但與發(fā)達國家相比尚處于全球價值鏈中低端位置，基于研發(fā)與科技的產(chǎn)品內(nèi)國際分工能夠有效提升出口產(chǎn)品復(fù)雜度，有利于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。因此，增強技術(shù)吸收能力，推進自主研發(fā)與創(chuàng)新，注重人才培養(yǎng)，促進知識轉(zhuǎn)化，著力突破關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心技術(shù)，推動產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展。實施差別化引資政策，提高外資外包質(zhì)量，鼓勵科技型、創(chuàng)新型外資企業(yè)以及生產(chǎn)環(huán)節(jié)進駐中國，鼓勵高端制造業(yè)加工貿(mào)易優(yōu)先發(fā)展；推進跨國兼并重組，實施“走出去”戰(zhàn)略，整合全球價值鏈；提高知識產(chǎn)權(quán)品牌保護意識，依托先進技術(shù)、營銷渠道和知名品牌，進行價值鏈重構(gòu)，以掌握價值鏈分割的主動權(quán)。

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（責(zé)任編輯：徐悅）

基金項目：杭州市社科規(guī)劃資助課題，新常態(tài)下杭州市出口復(fù)雜度變遷及其提升研究，編號：Z15JC062；浙江財經(jīng)大學(xué)民營企業(yè)全球發(fā)展戰(zhàn)略與海外投資協(xié)同創(chuàng)新中心課題，民營企業(yè)對外貿(mào)易全球價值鏈升級促進機制研究，編號：CGS201502。