重視軟法思維在自然人網(wǎng)店監(jiān)管中的運(yùn)用

【軟法之道】

成協(xié)中北京大學(xué)法學(xué)院軟法研究中心副主任

2010年國家工商總局發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》，做出了“自然人網(wǎng)店可以不經(jīng)工商登記”的特別規(guī)定。2014年出臺(tái)的《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》，除了要求自然人網(wǎng)店應(yīng)當(dāng)向第三方交易平臺(tái)進(jìn)行實(shí)名登記外，也重申了這一規(guī)定。業(yè)界普遍認(rèn)為，這是一項(xiàng)意義重大、影響深遠(yuǎn)的監(jiān)管改革創(chuàng)新，極大地鼓勵(lì)、激活了自然人網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)業(yè)，推動(dòng)了中國互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的崛起和繁榮。阿里總裁金建杭明確提出，“自然人網(wǎng)店準(zhǔn)入是一項(xiàng)偉大創(chuàng)新?！苯眨ど炭偩志W(wǎng)監(jiān)司在《中國工商報(bào)》發(fā)表題為“自然人網(wǎng)店無須辦照特殊規(guī)定不宜長期延續(xù)”的文章，引起不少電商經(jīng)營者的擔(dān)憂和媒體、學(xué)界的多方關(guān)注。

要求自然人網(wǎng)店強(qiáng)制進(jìn)行工商登記，強(qiáng)調(diào)“線上線下規(guī)則應(yīng)當(dāng)平等”，實(shí)際上是將自然人網(wǎng)店納入傳統(tǒng)的監(jiān)管體制，即傳統(tǒng)上以硬法思維為主要特征的監(jiān)管模式，強(qiáng)調(diào)政府作為主要甚至是唯一的監(jiān)管者，以事前審批為主要監(jiān)管手段。這種監(jiān)管模式在傳統(tǒng)的工商經(jīng)濟(jì)形態(tài)下已不堪重負(fù)、挑戰(zhàn)重重。自然人網(wǎng)店是互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的一種新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)，對(duì)它的監(jiān)管必須創(chuàng)新監(jiān)管思維，重視軟法在自然人網(wǎng)店監(jiān)管中的作用。

首先，應(yīng)當(dāng)反思工商登記作為一種硬法監(jiān)管方式本身的正當(dāng)性。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，公權(quán)力的介入并不具有天然的正當(dāng)性。工商登記作為一種公權(quán)力部門強(qiáng)制推行的事前監(jiān)管措施，它的設(shè)定和實(shí)施應(yīng)當(dāng)首先遵守輔助性原則和謙抑性原則。在通過市場(chǎng)機(jī)制、社會(huì)自治等非國家機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)時(shí)，國家應(yīng)當(dāng)審慎介入。在能夠通過事中、事后監(jiān)管方式實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)時(shí)，不得通過事前登記或許可的方式進(jìn)行監(jiān)管。在面對(duì)網(wǎng)絡(luò)違法亂象時(shí)，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)抑制權(quán)力沖動(dòng)，全面評(píng)估市場(chǎng)、社會(huì)等非國家力量在監(jiān)管方面的能力和空間，切忌一遇到問題就想通過增設(shè)許可、增加編制等傳統(tǒng)方式來解決。

其次，應(yīng)當(dāng)全面認(rèn)識(shí)和評(píng)估自然人網(wǎng)店經(jīng)營中存在的問題和原因。不能僅僅看到自然人網(wǎng)店經(jīng)營中存在的諸多違法亂象，更要看到第三方交易平臺(tái)在打擊違法交易方面所具有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)和取得的成績。也不能僅僅看到自然人網(wǎng)店未經(jīng)工商登記可能造成的監(jiān)管難題，更要看到未強(qiáng)制工商登記在激發(fā)市場(chǎng)活力、繁榮市場(chǎng)、滿足多元化市場(chǎng)需求等方面產(chǎn)生的巨大績效。自然人網(wǎng)店經(jīng)營中產(chǎn)生的假冒偽劣、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題，并非網(wǎng)店經(jīng)營所獨(dú)有，也不可能通過事前審批解決。

最后，應(yīng)當(dāng)充分順應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營的信息留痕、開放互動(dòng)、交易便利等特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，建立軟硬并重的多元監(jiān)管體系。實(shí)體領(lǐng)域通過強(qiáng)制工商登記、行政檢查、行政處罰等手段，都屬于依靠國家強(qiáng)制力保障的硬法機(jī)制。硬法機(jī)制作用的有效發(fā)揮，受到執(zhí)法信息、執(zhí)法手段、執(zhí)法規(guī)范等多方面的約束，在面臨體量龐大、交易方式靈活、交易對(duì)象分離等為特征的自然人網(wǎng)店時(shí)，這種監(jiān)管往往難以奏效。相反，第三方平臺(tái)通過實(shí)名認(rèn)證、開戶保證金、信用評(píng)級(jí)、投訴處理、先行賠付等軟法機(jī)制，能夠最大程度地調(diào)動(dòng)個(gè)人創(chuàng)業(yè)的積極性，有效平衡經(jīng)營者與消費(fèi)者的利益。當(dāng)然，自然人網(wǎng)店經(jīng)營中的不少違法亂象，需要進(jìn)一步創(chuàng)新和完善軟法機(jī)制，并創(chuàng)新政府監(jiān)管方式，建立軟硬并重的多元監(jiān)管體系。比如針對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營維權(quán)困難等問題，除了可以通過行政檢查、行政處罰等硬法機(jī)制外，還可與第三方交易平臺(tái)聯(lián)合，通過提高開戶保證金、設(shè)立先行賠付基金、多種形式的商業(yè)保險(xiǎn)等軟法機(jī)制，切實(shí)降低網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者的維權(quán)成本。

面對(duì)中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的深度轉(zhuǎn)型，工商管理部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)新監(jiān)管思維，尤其要克制以傳統(tǒng)硬法手段進(jìn)行監(jiān)管的動(dòng)機(jī)，全面分析網(wǎng)店經(jīng)營中存在的問題與根源，科學(xué)評(píng)估市場(chǎng)、社會(huì)等非國家機(jī)制在網(wǎng)店監(jiān)管方面的實(shí)效，建立軟硬并重的多元監(jiān)管體系，引導(dǎo)、培育和鼓勵(lì)市場(chǎng)、社會(huì)等非國家機(jī)制發(fā)揮作用，推動(dòng)國家、市場(chǎng)、社會(huì)等多元共治格局的形成。