陳萬欽

摘 要：通過對清華大學三年專利抽樣調(diào)查和典型案例分析，以及對浙江、安徽、江蘇吸引外地成果轉化做法的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)河北省各地在引進北京成果方面進步不小但總量偏少，企業(yè)與北京科研單位缺少聯(lián)系，社會缺少中介。今后河北省應改進地方政府考核辦法，引導企業(yè)提前與在京科研單位對接，建立成果二次開發(fā)中心，培育技術中介機構，建立成果交易市場，組織好企業(yè)、科技、金融三方對接活動。

關鍵詞：北京；科技成果；河北；轉化

中圖分類號：F124.3；F061.5 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2016）04-0019-04

2013年、2014年、2015年前三季度北京向河北省轉化的成果，分別占北京向外轉化成果的1.14%、2.1%、2.8%。河北省一方面進步不小，另一方面比重偏低。我們對清華大學2012—2014年科技成果轉化情況進行了問卷調(diào)查，回收有效樣本40份，其轉化成果中僅有1項轉化到河北。雖然調(diào)查問卷回收樣本較少，但反映的情況值得重視。我們又對浙江、安徽、江蘇等地吸引外部成果轉化進行了調(diào)查，其做法值得河北省學習。

一、清華大學專利調(diào)查問卷分析

清華大學3年來專利調(diào)查有效樣本共40個，樣本情況分析見表1。從專利類型看，發(fā)明專利24個，實用新型專利16個。從專利領域看，環(huán)保技術及設備專利10個，工程結構10個，計算機、通訊和大數(shù)據(jù)技術4個，新材料、新能源2個，化工醫(yī)藥3個，工業(yè)技術1個。從可轉化程度看，達到100%的有19個，90%～95%的有8個，達到80%的有4個，60%～70%的有2個，未回答的有7個。從實際轉化情況看，已經(jīng)轉化的有5個，占12.5%；未轉化的35個，占87.5%。在轉化的成果中，僅有1個轉化到河北。在是否愿意向河北轉化中，有34個同意，1個未想過。在轉讓價格要求中，要求1 000萬元、100萬元、15萬元、10萬元的分別有2、2、5、15個，未提要求的11個，除極少數(shù)專利外，多數(shù)價格并不是太高。

二、清華大學成果向河北轉化案例分析

1. 成功案例。承德萬利通實業(yè)集團在清華大學設立工程研究中心促進成果轉化。2009年，由承德萬利通公司出資1 000萬，與清華大學聯(lián)合成立“液流電池工程研究中心”。目前，中心在釩電池關鍵膜材料、電解液材料技術方面取得突破性進展，成功開發(fā)批量制造釩電池專用質(zhì)子傳導膜裝備、液流儲能電池工裝設備；所研發(fā)電堆能量效率高于70%，在近千次充電/放電循環(huán)測試中，能量效率與內(nèi)阻性能穩(wěn)定。清華大學原有6件專利技術向該公司進行了轉移，項目執(zhí)行期間新申請和授權專利12項，負責和參加制定液流電池技術標準4項。這些成果全部在企業(yè)進行了轉化，推動了釩電池材料、部件、設備與制造工藝技術進步。

2. 不成功案例。清華大學低溫余熱發(fā)電項目轉化不順利?，F(xiàn)在煉鋼廠余熱發(fā)電能利用180℃以上的水蒸汽，而90℃～180℃的溫水被白白浪費。清華大學低溫余熱發(fā)電項目，采用五氟丙烷等低沸點有機工質(zhì)，可以利用90℃～180℃的水溫進行發(fā)電。以河北省某鋼廠3 200m3高爐為例，過去90℃沖渣水未能利用，如果安裝2 650kw低溫發(fā)電機組，每年可發(fā)電1 908萬度，回收資金1 116萬元，相當于2～3年收回成本；相當于每年節(jié)煤6 811噸，減排二氧化碳17 846噸、二氧化硫57.9噸、氮氧化物減排50.4噸。從投資方式看，國有鋼鐵企業(yè)既可以自己投資建設，清華大學也可以采取BOT方式投資，項目運行滿20年后產(chǎn)權無償轉移給企業(yè)。對于民營鋼鐵企業(yè)，清華大學擔心企業(yè)停產(chǎn)關閉不愿意采用BOT方式。這是一個很好的節(jié)能減排技術成果，但清華大學推廣并不順利。原因是，國有企業(yè)如果“一把手”不感興趣成果很難落地；民營企業(yè)在當前形勢不好的情況下，不愿意或無能力投資節(jié)能項目。

兩個案例說明，如果企業(yè)有需要攻關的技術難題，與大學合作研究會收到良好效果；加強對北京專利的轉化，關鍵是引導企業(yè)提前與北京高校和院所進行對接。

三、浙江、安徽、江蘇轉化外地成果的經(jīng)驗做法

1. 發(fā)展線上線下差異化技術市場。浙江把科技信息研究院大樓改造成“展示、交易、交流、合作、共享”五位一體的科技大市場，選引了35家從事技術轉移、咨詢評估、投資融資、知識產(chǎn)權等方面的科技中介服務機構入駐，形成一站式的創(chuàng)新服務鏈；實行實體技術市場與網(wǎng)上技術市場并行互補，建成省、市、縣及企業(yè)聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)上技術市場，使技術市場功能更加完備。該省各地根據(jù)自身重點產(chǎn)業(yè)需要，發(fā)展差異化技術市場。如諸暨市把襪業(yè)、環(huán)保裝備、珍珠三大領域作為技術市場發(fā)展重點，牽頭建設“大唐襪業(yè)保險單設計中心”，引進中國美院、西安工程大學紡織研究院等12家單位，形成了強大的襪業(yè)設計創(chuàng)新力量。

2. 積極培育技術中介機構。浙江以省科技信息研究院、省科技開發(fā)中心兩個單位作為國有出資控股，吸收阿里巴巴、華數(shù)、浙大網(wǎng)新、杭州科暢、杭州中新力合等5家企業(yè)，共同組建了浙江伍一技術公司，由其作為市場主體運營浙江科技大市場，以解決技術市場體制機制不順暢問題。在首批26家科技大市場試點單位中，以公司化運作的運營主體達到18家，占近70%。該省已培育重點科技中介機構102家，從業(yè)人員3 090人，促成技術轉讓和技術開發(fā)項目7 400多項。

3. 定期舉辦技術成果拍賣會。浙江省積極探索競價拍賣方式，加速省內(nèi)外成果轉化。省每年組織2場，目前共組織了5場技術成果拍賣會，累計521項科技成果成功競拍。總起拍價6.68億元，成交價9.09億元，溢價幅度達33%，成為國內(nèi)交易規(guī)模最大、成果種類最多、影響面最廣的技術交易活動。據(jù)不完全統(tǒng)計，在521項通過競拍的成果中，單項技術實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的有204項，新增銷售88.16億元，實現(xiàn)利稅5.67億元。

4. 在轉化中突出成果優(yōu)選和要素整合。安徽省注重從國家重大科學工程、科技重大專項、863計劃項目捕捉優(yōu)勢成果，優(yōu)先支持并盡快讓其落地。同時，對涉及成果轉移轉化的資金、人才、信息、管理、政策、空間載體、基礎設施、市場等要素進行整合，不因為一兩個環(huán)節(jié)缺失而影響成果轉化。2014年，安徽認定登記的技術合同7 000項，成交額170億元。

5. 成立產(chǎn)業(yè)研究院完成從實驗室到孵化器環(huán)節(jié)任務。江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院是省政府批準成立的產(chǎn)業(yè)研發(fā)組織，實行理事會領導下的院長負責制，下設17個研究所。研究院圍繞結構調(diào)整需求，采取一所兩制、合同科研、項目經(jīng)理、股權激勵等新型運作模式，以產(chǎn)業(yè)應用技術研發(fā)為重點，著力破解高校院所不愿做、企業(yè)不會做、政府不能做的問題，完成從實驗室成果到孵化器之間的轉換，努力建成全國功能獨特、實用性最強的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新中心。

四、北京科技成果向河北轉化的影響因素

北京市政府：在京津冀協(xié)同發(fā)展中，北京最大期待就是對北京科技創(chuàng)新能力的疏解。北京聚集了我國大量科研資源，擁有較大研發(fā)優(yōu)勢，但目前各種資源已經(jīng)非常緊張的北京難以完全消化這些成果，迫切需要向外地轉化。

北京科研單位：成果轉化總體不理想。一是現(xiàn)有科技體制下有些專利是為評聘職稱而取得的，研究目的不是為了轉化，因而可轉化度差；二是高校教師獲得專利實現(xiàn)創(chuàng)新就完成了任務，馬上把精力投入到新課題研究中，有些成果雖然有轉化價值，但與轉化有距離也無法實現(xiàn)轉化；三是成果方多是高校教師和科研人員，本身與企業(yè)接觸不多，很多成果因為沒有企業(yè)聯(lián)系而束之高閣。

河北省：對政府來說，比較重視吸引北京企業(yè)轉移，但對成果轉化的認識有待進一步提高；對企業(yè)來說，主動與北京科研單位聯(lián)系少，缺乏聯(lián)系渠道；從體制上看，缺乏技術交易市場和中介隊伍；從轉化經(jīng)費上看，在購買高性價比專利時由于實力不足而無法與發(fā)達省份企業(yè)競爭。

江浙地區(qū)：許多設區(qū)市市長常年拜訪在京的科研院所，很多企業(yè)派代表長時間在中關村搜集信息，看到市場轉化周期短、效益高的成果，在項目立項時就買到手，造成中關村大量高性價比科研成果被南方企業(yè)轉化。如江蘇省外地轉移落地的科技成果中有85%來自中關村。

五、促進北京科技成果到河北轉化的建議

2015年9月，河北省委、省政府出臺了《關于深化科技體制改革加快推進創(chuàng)新發(fā)展的實施意見》（冀發(fā)[2015]14號），對河北省科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、體制機制創(chuàng)新提出了全面系統(tǒng)的政策措施。在此基礎上，結合省外經(jīng)驗，有必要在以下方面進一步做細做實。

1. 分類考核引導各地更加重視引進科技成果。在京津冀協(xié)同發(fā)展背景下，把技術交易作為各級政府的考核目標，引導各級干部把注意力從單純的GDP轉到引進技術、科技進步上來。對于各級科技管理部門來說，應把引進成果轉化作為一項重要任務和考核內(nèi)容。對于企業(yè)來說，根據(jù)轉化成果評選科技型企業(yè)，根據(jù)認定新產(chǎn)品給予政府采購和推廣應用等政策優(yōu)惠，以鼓勵更多企業(yè)吸收外部成果轉化。同時，細化不允許領導干部經(jīng)商辦企業(yè)的規(guī)定，把“領導干部”嚴格限定在黨政系統(tǒng)，允許高校和科研院所領導干部領辦科技型企業(yè)和技術中介機構。

2. 重大課題研究與在京科研單位提前對接合作。第一，找準河北省企業(yè)的合作單位。選擇北京科技大學、北京理工大學等專業(yè)與河北省產(chǎn)業(yè)結構相適合的高校重點對接；爭取一批在京國家重點實驗室、工程技術研究中心到河北省設立分支機構。第二，由科技部門定期征集企業(yè)重大技術需求，精選河北省企業(yè)無法解決的技術難題，面向全國特別是京津科研單位進行網(wǎng)上難題招標和項目委托，幫助技術供需雙方選擇伙伴，合作開展研究。對于中標企業(yè)補助一定科研經(jīng)費。第三，加強科技部門與在京科研單位的聯(lián)系，及時發(fā)布北京立項、在研的課題，引導河北省企業(yè)提前介入，提供部分研發(fā)經(jīng)費，形成緊密型合作關系。避免有價值的成果獲批專利后，被資金實力更強的單位轉化。

3. 建立成果二次開發(fā)中心加強科技成果轉化。高校很多專利可轉化度在50%～90%，并不是這些成果沒有轉化價值，而是從實驗室專利到孵化器還有很大距離。解決這個問題，需要借鑒江蘇省設立產(chǎn)業(yè)研究院的做法，完成從實驗室成果到孵化器階段的開發(fā)任務。具體操作辦法：第一，培育幾家以成果轉化為目標、半科研機構半企業(yè)性質(zhì)的二次開發(fā)中心，列為民營科研機構，享受政府資助、稅收等優(yōu)惠政策。第二，招收一批具有科技、產(chǎn)業(yè)、市場素質(zhì)的人才，對全國沒有轉化的專利進行分析，從中發(fā)現(xiàn)有二次開發(fā)價值的專利。第三，洽談購買半成品專利，同時把高校、科研院所專利持有人的畢業(yè)研究生招入工作，在原導師指導下進行產(chǎn)業(yè)化研究開發(fā)。第四，對二次開發(fā)的成果進行小試、中試，成功的進行生產(chǎn)或轉讓。最終形成一個包括各個專業(yè)、各類成果開發(fā)的大園區(qū)，把大量不能轉化的成果變成可以轉化的成果，用較小投入換取較大科研效益，并在二次開發(fā)中形成新的專利，達到事半功倍的效果。

4. 培育技術中介機構。針對河北省技術中介機構和隊伍總體比較弱小的實際，采取措施扶持其快速壯大：第一，實行優(yōu)惠政策促進技術中介機構發(fā)展。對于一定年限內(nèi)納稅超過一定數(shù)額的技術中介機構，實行財政獎勵，對龍頭中介服務機構再加大獎勵力度。符合高新技術企業(yè)條件的科技中介服務機構，經(jīng)認定后享受高新技術企業(yè)相關稅收政策。第二，注重不同行業(yè)、不同領域技術中介機構均衡發(fā)展。重視技術中介機構的專業(yè)性，更好地發(fā)揮對各行各業(yè)的中介作用。第三，鼓勵中介機構建立技術數(shù)據(jù)庫。建立包括科研院所、專家、項目、成果、價格和企業(yè)、規(guī)模、效益、技術需求、產(chǎn)業(yè)前景等詳細信息的動態(tài)數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)提供精準信息和對接服務。

5. 建立科技成果交易市場。借鑒浙江做法，從四方面著手：第一，建立科技中介場所。省建立起比較規(guī)范的技術市場，鼓勵每個市、直管縣建立技術市場，對培育期的省級綜合市場，財政給予適當補貼。按照技術市場特點進行功能布局設計，設立科技成果新媒體展示推介和交易拍賣場所，滿足科技成果交易和拍賣的需要。第二，辦好網(wǎng)上技術市場。學習浙江做法，精心設計技術交易網(wǎng)站和支持系統(tǒng)，為在線展示、在線洽談、在線交易、信用評價等提供數(shù)據(jù)分析和技術保障。第三，促進技術市場與中介機構互動。以省情報研究院和京津冀協(xié)同創(chuàng)新中心為市場主體，吸引不同領域技術中介機構和金融投資、咨詢評估等服務機構入駐，共同運營省技術交易市場，以理順市場運作機制。第四，與京津共建技術市場。以中國技術交易所河北分中心、北京國際技術轉移中心河北分中心為主節(jié)點，以共建、托管、設立分站等形式，建立聯(lián)通京津、貫通各市的技術市場，促進京津科技成果在河北落地生根。

6. 組織企業(yè)、科技、金融三方對接活動?？萍汲晒D化離不開金融支持，現(xiàn)在很多金融機構把“科技金融”作為發(fā)展理念，非常重視“金融+科技+企業(yè)”。如北京銀行設立了“科冀貸”，專門支持科技型企業(yè)貸款。因此，今后政府應更多地組織高校、院所、中介、金融、投資等機構和企業(yè)的對接活動，支持各市建設科技支行、科技擔保機構、科技創(chuàng)業(yè)投資機構、科技保險機構等科技金融專營機構，把涉及科技成果轉化的主體和要素聚合到一起，形成以企業(yè)為主導的成果轉化利益共同體，提高科技成果轉化成功率。

此外，河北省還應辦好專門承接北京科技成果的園區(qū)，重點抓好秦皇島北戴河新區(qū)、京南科技成果轉化試驗區(qū)、白洋淀科技城等承接平臺，引進一批帶技術、帶成果、帶項目的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新團隊到河北省重點園區(qū)、產(chǎn)業(yè)基地、企業(yè)長期或臨時落戶，促進北京科技成果向河北省轉化。

責任編輯：高鐘庭

The Investigation and Suggestion to Promote Scientific and

Technological Achievements Transforming From Beijing to Hebei

Chen Wanqin

（Industrial and Trade Corporation Department， The Research Institution of Hebei Provincial Government， Shijiazhuang 050051， China）

Abstract： Based on Tsinghua University patent sampling and analysis of typical cases in three years， as well as survey attracting the nonlocal scientific payoffs transformation of practices in Zhejiang， Anhui， and Jiangsu province. We found the progress a lot but fewer total in the aspect of introducing Beijing results in Hebei province. Enterprises lack of contact with Beijing research units， the lack of intermediary of society. So we should improve assessment methods about local government in Hebei Province in future， and guide enterprise with scientific research units in Beijing in advance， to establish a center for the secondary development and to cultivate technology intermediary agencies， to build trading technology market， and organize enterprises， technology units， financial institution tripartite joint activities.

Key words： Beijing； Science and technology achievement； Hebei province； Transformation