朱　明（云南大學(xué)公共管理學(xué)院　云南　昆明　650091）

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高校圖書館管理制度有效性的概念及其關(guān)鍵維度識別*
——基于內(nèi)容分析法的探索性研究

朱明（云南大學(xué)公共管理學(xué)院云南昆明650091）

[摘要]高校圖書館管理制度有效性的概念是經(jīng)過對3所案例高校圖書館管理制度過程進行內(nèi)容分析提煉出來的。其中，操作性維度所包含的要素確保了制度文本的約束性、可操作性和兼容性；結(jié)構(gòu)性維度所包含的要素構(gòu)成了制度組織特定的組織架構(gòu)、行為規(guī)范和存在方式；合法性維度所包含的要素確保了制度組織通過構(gòu)建至上而下的層級控制體系來維護本領(lǐng)域的權(quán)力結(jié)構(gòu)；一致性維度所包含的要素確保制度個體共同接受的理念和價值保持一致。

[關(guān)鍵詞]高校圖書館管理制度維度識別

1　引　言

制度通過其穩(wěn)定性和可預(yù)期性成為社會秩序的基礎(chǔ)。西方國家在對效率和效用的不懈追求過程中，制度化自然成為其組織管理的基礎(chǔ)，并且已經(jīng)內(nèi)化于整個社會文化背景之中，占有重要的地位。我國正處在社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，從之前的“經(jīng)濟建設(shè)”過渡到“制度建設(shè)”，在當(dāng)前這一社會背景下，多數(shù)高校圖書館的管理仍然處于制度化缺失的狀態(tài)，組織管理的制度化進程相對滯后。當(dāng)今技術(shù)、環(huán)境都在發(fā)生著劇烈變化，而高校圖書館如何在制度層面更加有效地去應(yīng)對這些變化，從而更好地與外界交換資源并生存下去，需要依靠制度化建設(shè)的積極推進。

在高校圖書館管理研究領(lǐng)域，與管理制度有效性相關(guān)的研究均把制度有效性作為一種應(yīng)然性的結(jié)論來使用，并將此作為不證自明的立論依據(jù)，但實際上從“為什么這樣”到“應(yīng)該這樣”是需要有一個連續(xù)的邏輯鏈條來支撐的。這一缺失從根本上不符合科學(xué)研究的連續(xù)性和邏輯性。同時，多數(shù)相關(guān)研究建立在對圖書館規(guī)章制度進行感悟性、思辨性議論的基礎(chǔ)上，其所屬的理論、來源及邏輯也不明確，更多的是體現(xiàn)圖書館機構(gòu)內(nèi)的視角，缺乏基于整個圖書館管理制度過程的研究。并且現(xiàn)有研究中沒有明確高校圖書館管理制度有效性的概念，尚未對圖書館管理制度有效性的維度進行探討。對圖書館管理制度化進程及其產(chǎn)生的一系列機理進行總結(jié)和分析，有助于我們找出其背后不同機理的來源與邏輯，從根本上闡明高校圖書館管理制度有效性的發(fā)生機制和作用過程，為高校圖書館管理制度建設(shè)提供可靠的價值判斷和操作規(guī)范。

因此，本研究選取3所高校圖書館作為案例，通過多種來源收集高校圖書館管理制度制定、實施及調(diào)整過程（以下簡稱制度過程）的數(shù)據(jù)，采用內(nèi)容分析法歸納、提煉出高校圖書館管理制度有效性所具有的關(guān)鍵維度，一方面為我國圖書館管理制度有效性的相關(guān)研究提供可借鑒的參照和思考，另一方面也為我國圖書館管理制度的實踐提供相關(guān)的經(jīng)驗和依據(jù)。

2　相關(guān)文獻回顧

對高校圖書館管理制度有效性研究而言，國外對結(jié)構(gòu)、環(huán)境和認知要素的研究能夠為其理論構(gòu)建和維度識別提供有效的基礎(chǔ)；案例研究、內(nèi)容分析及統(tǒng)計分析等方法的有效運用也能夠為其理論的探索和發(fā)現(xiàn)提供方法上的借鑒；同時，我國不同視角下的各種觀點也能夠為其理論構(gòu)建提供有效的依據(jù)。

相關(guān)研究認為：結(jié)構(gòu)性基礎(chǔ)要素通過正式化和功能化降低圖書館管理活動過程中技術(shù)和行為的復(fù)雜性、不確定性和互依性，從而提升組織目標的實現(xiàn)進程，并通過結(jié)構(gòu)化的制度要素來提高圖書館管理活動過程中處理信息的能力[1]。圖書館管理制度的有效性源于其組織目標分解的合理性、組織職能的協(xié)調(diào)性以及科層制的理想型與圖書館組織結(jié)構(gòu)的契合程度[1]。

關(guān)于制度環(huán)境，多數(shù)研究認為：圖書館管理制度的合法性源于外部制度環(huán)境，需要與制度環(huán)境保持某種程度的一致，在這一過程中，有的管理制度需要制度環(huán)境的強制，有的是對制度環(huán)境中的組織機構(gòu)進行模仿或主動采納制度環(huán)境中的規(guī)范[2]。制度合法化的基礎(chǔ)是圖書館管理制度遵守社會環(huán)境共同的情景界定和參照框架，并與制度環(huán)境逐漸形成某種程度的制度同形。制度環(huán)境是管理制度有效性實現(xiàn)的現(xiàn)實基礎(chǔ)和過程保障，不同的制度分析層次生成了不同的制度環(huán)境。高校圖書館的經(jīng)費管理政策需要考慮到其所涉及的社會環(huán)境，其有效性取決于高校圖書館與社會環(huán)境進行交換過程中的資源及制度的合法性[3]。

對于制度個體的認識，一些研究提到：圖書館管理活動中行為主體的心智水平和認知能力決定了圖書館管理制度最終的方式和效用，其合法性基礎(chǔ)源于行動者關(guān)于社會實在的共同理解及其自身的認知框架對于組織規(guī)范及信念的內(nèi)化和運用。在這一過程中，行為主體可能存在共同的信念和價值觀并且成為秩序的重要基礎(chǔ)。圖書館管理制度有效性源于組織中個體成員的認知，因為認知是個人能力基于自身理性認識能力對環(huán)境形成的有關(guān)事物是非對錯、好壞善惡的一整套知識體系、世界觀和價值觀。認知模式和認知能力是起決定作用的兩個主體變量[4]。

關(guān)于合法性，多數(shù)研究認為：圖書館管理制度的有效性在于其內(nèi)生性過程的合法性，在依照現(xiàn)有的規(guī)章制度規(guī)范管理的過程中，只有具備了合法性，才有可能具備合理性及有效性[5]。圖書館管理制度有效性除了涉及其內(nèi)容的合法性，也應(yīng)該保證相應(yīng)制度在實施過程中的合法性，尤其是要有相應(yīng)的法律法規(guī)作為其實施合法性的首要基礎(chǔ)和依據(jù)[6]。

關(guān)于影響制度過程的相關(guān)要素，相關(guān)研究表明：制度的有效性是相對的，影響制度有效性的因素包括制度的來源、制度人性化的程度、制度結(jié)構(gòu)健全的程度、制度自我實施的能力、制度的性質(zhì)、制度的公平性、制度的簡明性、制度的靈活性、制度與相關(guān)制度的相容度、制度與制度環(huán)境的契合度、制度的執(zhí)行方式等[7]。新制度主義政治學(xué)關(guān)于制度有效性的思想主要體現(xiàn)在制度自身、制度與環(huán)境以及制度與制度相關(guān)人3個層面上[8]。

制度執(zhí)行力源于政治學(xué)研究中公共政策理論對制度過程的研究，圖書館制度執(zhí)行力的要素是主體、客體、制度環(huán)境、執(zhí)行方法[9]。

3　研究方法與數(shù)據(jù)來源

3.1內(nèi)容分析方法及其運用

質(zhì)性研究方法是探索性研究的有效方法，其中內(nèi)容分析方法兼具定量分析的性質(zhì)，能夠?qū)Ψ治鰧ο蟮年P(guān)鍵內(nèi)容進行客觀和定量的描述。

社會學(xué)將內(nèi)容分析方法定義為按照研究目的，針對明顯的溝通內(nèi)容、符號與意義或整個溝通過程進行的客觀而系統(tǒng)化的定量描述、分析與推論[10]。內(nèi)容分析方法最大的優(yōu)點在于其非介入性的特點，能夠在不影響研究對象的情況下研究社會行為和現(xiàn)象，而且消耗的成本相對較低，其分析步驟包括數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)濃縮、推論、分析并驗證等，其中數(shù)據(jù)收集還包括了單位化、抽樣和編碼等工作[11]。

本研究通過對案例圖書館管理者的深度訪談、圖書館現(xiàn)場考察和相關(guān)文獻資料等多種來源搜集高校圖書館制度過程的數(shù)據(jù)，采用內(nèi)容分析方法歸納、提煉出高校圖書館管理制度所具有的關(guān)鍵維度。結(jié)合內(nèi)容分析過程中類目數(shù)量控制的需要，本研究初步確定4項分析類目，即操作性、結(jié)構(gòu)性、合法性和一致性，并邀請圖書館管理專業(yè)人員對分析單元進行編碼，采用內(nèi)部一致性系數(shù)對編碼結(jié)果進行信度檢驗；同時，通過對內(nèi)容分析的結(jié)果進行多重證據(jù)來源的三角驗證和證據(jù)鏈檢驗，確保內(nèi)容分析表面效度和內(nèi)容效度的合理性。

本研究希望通過內(nèi)容分析方法提煉出高校圖書館管理制度有效性所具有的關(guān)鍵維度，并為進一步歸納高校圖書館管理制度有效性的測評問項和開發(fā)測量量表提供重要依據(jù)。

3.2數(shù)據(jù)收集與整理

基于案例圖書館的代表性和數(shù)據(jù)獲取的便利性，本研究選取了1所具有代表性的“985工程”高校圖書館、1所一般院校圖書館和1所臺灣地區(qū)的高校圖書館作為案例進行研究，以識別高校圖書館管理制度有效性的關(guān)鍵維度。3所高校圖書館的管理制度都經(jīng)歷了幾十年的演進過程，在制度結(jié)構(gòu)和制度要素上都有一定程度的積累，同時能夠分別代表不同層次的高校圖書館，其所處的制度環(huán)境與其他同類型、層次的高校圖書館相比更加穩(wěn)定，其館員的整體素質(zhì)能夠較好地反映制度過程中制度個體的行為傾向和價值判斷。

D大學(xué)位于天津市，其圖書館制定的管理制度切實管用，能解決實際問題，符合多數(shù)館員通識的水準，其考核的標準符合實際，通常情況下都能夠量化，同時也具體地規(guī)定出館員的權(quán)利與義務(wù)及違反規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，并適當(dāng)考慮和權(quán)衡館員與其他個體的利益?？傮w來看，D大學(xué)圖書館管理制度的效用比較明確，適應(yīng)性相對合理。E大學(xué)位于河北省，其圖書館對館員的考核有一個相對統(tǒng)一的標準，包括檢查程序、檢查者的職責(zé)等。館內(nèi)的層級結(jié)構(gòu)明確，對于館員的管理具有連續(xù)性，考核結(jié)果能夠向全體館員公示，能夠借助管理程序確保管理工作的穩(wěn)定性?？傮w來看，E大學(xué)圖書館管理制度的效應(yīng)趨于合理，制度過程比較明確。F大學(xué)位于臺灣省，館員對本館的管理制度形成了一種共享和認同的良性文化氛圍，同時具備較高的素質(zhì)、技能和技術(shù)，整體人際關(guān)系也不錯，因此，F(xiàn)大學(xué)圖書館館員對于管理制度的認識具有較高的趨同性。

為了保證數(shù)據(jù)的完整性、全面性和真實性，確保案例的效度，本研究廣泛收集多種來源的數(shù)據(jù)，包括案例圖書館的相關(guān)文獻、檔案記錄、訪談記錄、直接觀察記錄。為了便于分析和考察，本研究編制了資料清單（見表1）。

本研究基于對已有文獻的調(diào)研，以制度文本、制度組織、制度環(huán)境和制度個體4個要素所具有的特征為依據(jù)，結(jié)合類目間互斥性及解釋完備性的需要，初步建立了高校圖書館管理制度有效性關(guān)鍵維度的分析類目表（見表2），以便對數(shù)據(jù)資料進行分析并初步形成研究假設(shè)。

編碼是將分析單元根據(jù)分析類目進行分配的過程。本研究的編碼工作由1名博士研究生和兩名碩士研究生承擔(dān)，他們的研究方向均為圖書館管理，且有高校圖書館工作的經(jīng)驗，具備良好的理論和實踐素養(yǎng)。在進行編碼工作之前，研究者首先對編碼員就研究的整體工作進行相關(guān)的培訓(xùn)，同時向他們介紹內(nèi)容分析方法的步驟和注意事項。在此過程中，研究者還與編碼員就各類項目的操作化定義進行了溝通和調(diào)整，確定各位編碼員對編碼工作理解之后，才正式進行編碼。

表1　案例圖書館的資料清單

表2　高校圖書館管理制度有效性關(guān)鍵維度類目表

在對分析單元進行編碼之后，需要保證內(nèi)容分析的信度和效度。其中信度檢驗有利于保證研究結(jié)論不受測量時間、工具、人員等的影響，通常表現(xiàn)為不同編碼員對分析單元編碼結(jié)果的一致性，是對研究方法穩(wěn)定性、類目劃分的準確性及資料編碼一致性的檢驗。編碼員編碼的一致性越高，其分析信度就越高，研究結(jié)論就越能反映客觀現(xiàn)實。本研究采用數(shù)學(xué)的集合原理，通過交集編碼個數(shù)與并集編碼個數(shù)的比值估計內(nèi)容分析的信度，并將此比值作為分類一致性系數(shù)[12]，分別計算3位編碼者在同一分析類目上的編碼個數(shù)，通過各個類目的對比，計算各類目上編碼的交集與并集。其中用T1、T2、T3分別表示3位編碼員在同一類目上的編碼個數(shù)，編碼交集為T1∩T2∩T3，編碼并集為T1∪T2∪T3，根據(jù)分類一致性系數(shù)的算法計算出各關(guān)鍵要素的分類一致性系數(shù)（見表3）。從分析結(jié)果中可以看出，各個分析類目的分類一致性系數(shù)均大于0.85，證明內(nèi)容分析的結(jié)果具有較好的信度水平。

表3　各關(guān)鍵維度的分類一致性系數(shù)

研究的效度表示研究結(jié)論與研究事實的相符程度，同時也涉及研究結(jié)果的適用性。本研究還邀請了相關(guān)專家和博士針對分析類目的構(gòu)建和編碼的過程提出了改進的建議，因此能夠保證研究的效度。

4　高校圖書館管理制度有效性維度的內(nèi)容討論

本研究通過選取3名編碼人員對每個維度的編碼交集個數(shù)，列出了案例圖書館管理制度有效性的4個特征在分析資料中197個分析單元（編碼交集T1∩T2∩T3）分別出現(xiàn)的頻次和頻率（見表4）。

表4　各關(guān)鍵維度的編碼統(tǒng)計表

總體來看，每個維度在總的分析單元數(shù)目中出現(xiàn)的頻次和所占的比例相對比較均衡，沒有出現(xiàn)極大值或偏差較大的分類數(shù)目，能夠合理地反映出內(nèi)容分析的類目。

為了保證研究效度，本研究對4個關(guān)鍵維度逐一進行多重證據(jù)來源的三角驗證，通過構(gòu)建證據(jù)鏈為案例圖書館管理制度有效性的各個維度來尋找相關(guān)證據(jù)，在197個分析單元中，多重證據(jù)來源主要包括與案例圖書館管理者的深度訪談、相關(guān)文獻記錄和觀察記錄。為了確保內(nèi)容分析與原始資料的一致性，本研究將維度與原始資料對比，提煉出原始資料中與4個關(guān)鍵維度所對應(yīng)的內(nèi)容，確保內(nèi)容分析的維度準確、全面地反映原始資料的內(nèi)容（見下頁表5）。

其中，操作性維度強調(diào)的是制度過程中制度目標傳遞過程的暢通性，同時還包括制度目標本身所具備的一些標準，其基礎(chǔ)來源于制度環(huán)境、制度組織和制度個體，操作性維度主要反映的是制度目標在制度過程中有效傳遞的全部要素，為管理制度有效性的實現(xiàn)提供基礎(chǔ)；結(jié)構(gòu)性維度強調(diào)的是制度過程中制度組織為制度目標的有效傳遞所提供機制的保障，同時還包括制度組織為獲得組織活動秩序所采納的具體化目標和結(jié)構(gòu)性機制，其基礎(chǔ)源于制度環(huán)境中的價值及功能認同，也就是說，結(jié)構(gòu)性維度主要反映的是制度組織為制度目標的有效傳遞所提供的動力和保障的全部要素，為管理制度有效性的實現(xiàn)提供保障；合法性維度強調(diào)的是制度環(huán)境為制度目標的有效傳遞提供來源的合法性，同時還包括為制度組織和制度個體提供目標與行動的合法性，其基礎(chǔ)源于社會文化背景和上層治理結(jié)構(gòu)的預(yù)設(shè)和偏好，合法性維度主要反映的是制度環(huán)境為制度目標的有效傳遞所提供來源的全部要素，為管理制度有效性的實現(xiàn)提供依據(jù)；一致性維度強調(diào)的是制度個體對于制度目標的理解和轉(zhuǎn)化所具備的認知與能力，同時還包括制度個體為制度組織與制度環(huán)境提供個體價值偏好與情感行為選擇的反饋和作用，是推動制度文本、制度組織和制度環(huán)境能夠交互作用并達成契合關(guān)系的動力，為管理制度有效性的實現(xiàn)提供歸宿。

表5　各關(guān)鍵維度多重證據(jù)來源的三角驗證示例

5　理論構(gòu)建與闡釋

結(jié)合以上證據(jù)鏈的分析內(nèi)容來看，4個假設(shè)維度基本上都得到了較好的表述和驗證。首先，操作性維度涵蓋了制度文本對于制度目標預(yù)設(shè)與內(nèi)化過程有效性的全部要素，同時還涉及制度文本與制度個體、制度組織與制度環(huán)境之間相互關(guān)系的主要特征等，最終體現(xiàn)在制度文本與制度組織、制度環(huán)境及制度個體產(chǎn)生相互作用時的可操作性之上。其次，結(jié)構(gòu)性維度涵蓋了制度組織所具備的制度機制在制度目標預(yù)設(shè)與外化過程的全部要素，同時還涉及制度機制在消除不確定性和促進制度外化行為的主要特征，最終體現(xiàn)在制度機制為制度文本在制度個體以及制度環(huán)境之間運作所具備的結(jié)構(gòu)性機制之上。再次，合法性維度涵蓋了制度環(huán)境提供合法性來源的全部要素，同時還涉及制度目標、制度機制以及制度個體在制度過程中被賦予合法性的主要特征，最終體現(xiàn)在制度環(huán)境賦予制度文本、制度機制以及制度個體在制度過程中所涉及的合法性之上。最后，一致性維度涵蓋了制度個體在制度過程中對于制度目標、制度機制以及合法性來源進行內(nèi)化和外化時的全部要素，同時還涉及制度個體價值判斷、情感行為選擇與制度文本、制度組織和制度環(huán)境契合程度的主要特征，最終體現(xiàn)在制度個體與制度文本、制度組織、制度環(huán)境之間作用的一致性之上。

因此，本研究提出高校圖書館管理制度有效性的概念，即高校圖書館管理制度有效性是由高校圖書館內(nèi)部根據(jù)其自身組織和外部環(huán)境制定成文并具備操作性、均衡性、兼容性和約束性的符號性規(guī)范，在一致性框架和制度機制的共同作用下，促使制度個體通過自身的素質(zhì)能力水平和情感價值判斷作出符合制度目標的行為選擇以及圖書館內(nèi)部根據(jù)制度環(huán)境、機制、個體的變化對制度文本進行動態(tài)調(diào)整的能力，表現(xiàn)為操作性、結(jié)構(gòu)性、合法性和一致性。

綜上所述，筆者通過對案例圖書館管理制度過程的197個內(nèi)容單元的分析提煉出管理制度有效性的關(guān)鍵維度，構(gòu)建了高校圖書館管理制度有效性的4維度模型（見圖1）。

6　研究結(jié)論與展望

本研究通過對3所案例圖書館的內(nèi)容分析構(gòu)建了高校圖書館管理制度有效性的4維度模型，并在此基礎(chǔ)上提出高校圖書館管理制度有效性的概念。研究發(fā)現(xiàn)，操作性維度所包含的要素確保了制度文本的約束性、可操作性和兼容性，是制度目標得以構(gòu)建和成立的基礎(chǔ)，能夠確保制度個體對制度目標的分解建立在合理性和可靠性之上，同時還保證其分解之后各要素之間的系統(tǒng)性和一致性。結(jié)構(gòu)性維度所包含的要素構(gòu)成了制度組織特定的組織架構(gòu)、行為規(guī)范和存在方式，使得明確的組織目標和嚴密的組織形式得以確定。合法性維度所包含的要素確保了制度組織通過構(gòu)建自上而下的層級控制體系來維護本領(lǐng)域的權(quán)力結(jié)構(gòu)，同時也為制度組織在本領(lǐng)域創(chuàng)建了需要借助外部環(huán)境的價值預(yù)期和上層治理機構(gòu)的價值認同的專門知識。一致性維度所包含的要素確保了制度個體共同接受的理念和價值保持一致，創(chuàng)建了制度個體之間有效溝通、理解、協(xié)作、支配或服從的基礎(chǔ)，使得制度個體的價值體系與制度組織所追求、宣揚的價值與通行的規(guī)則之間保持一致。

圖1　高校圖書館管理制度有效性的4維度模型

本研究以質(zhì)性研究方法—內(nèi)容分析方法為基礎(chǔ)構(gòu)建了高校圖書館管理制度有效性的4維度模型，但深度訪談的樣本容量較小，概念模型的信度和效度未經(jīng)過大樣本檢驗，今后還需要將模型與其他樣本反復(fù)對比，進行模型的不斷優(yōu)化和修正，從而完善高校圖書館管理制度有效性的理論，同時還要再針對模型中的各要素開發(fā)出測量量表，以在大樣本問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上檢驗各變量之間的關(guān)系。

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Concept and the Key Dimension Identification of the Management System Effectiveness of University Library——Exploratory Research Based on the Content Analysis Method

[Abstract]The concept of the management system effectiveness of university library is extracted from the content analysis of management system courses by 3 university libraries.The operational dimension confirms the constraint,operability and compatibility of the management system.The structural dimension forms the certain organizational structures,behavioral specification and the existence.The legal dimension would ensure the organization to maintain its power structure through the establishment of the supremacy of the hierarchy.The dimension of the consistency would assure that the individual in the system accept the same concept and value.

[Key words]The university library; Management system; Dimension identification

*本文系云南大學(xué)2015年度人文社會科學(xué)青年研究基金資助項目“高校圖書館管理制度有效性研究”的成果之一，項目編號：15YNUSS014。

[中圖分類號]G521

[文獻標識碼]A

[作者簡介]

[收稿日期：朱明男，博士，現(xiàn)工作于云南大學(xué)公共管理學(xué)院，講師。2015-09-17]