白芳蘭州大學(xué)歷史文化學(xué)院

基于人理性的歷史認識
——柯林伍德歷史觀念的思考

白芳
蘭州大學(xué)歷史文化學(xué)院

二十世紀，柯林伍德在提出了關(guān)于歷史認識的體會即歷史作為一種觀念是可以被了解的，而歷史事實作為觀念的形成可以被體驗、重現(xiàn)。筆者思考認為，歷史本質(zhì)上是可知的，實質(zhì)是求真的歷史應(yīng)當(dāng)在材料研究的基礎(chǔ)上，加以思考分析。

歷史認識；歷史的觀念；柯林伍德

歷史學(xué)是人們對史學(xué)研究的目的、功能、社會作用和具體內(nèi)容的理論原則的總結(jié)概括，它的任務(wù)是探索人們?yōu)槭裁匆芯繗v史，側(cè)重于解決人們在從事史學(xué)研究時主題所應(yīng)持的立場、原則和方法。①簡言之，應(yīng)該是對過去發(fā)生的事實的研究。歷史應(yīng)該被怎樣認識，認識是否應(yīng)當(dāng)只關(guān)注歷史本身，這是史學(xué)研究領(lǐng)域探討激烈且說法紛紜的關(guān)鍵問題。

歷史本身應(yīng)當(dāng)是一維的，即一去不返又不可重建。它與自然科學(xué)相區(qū)別，即不可能在實驗基礎(chǔ)上再生再造；它自身又與文學(xué)藝術(shù)相區(qū)別，也不可能完全出自于史家的主觀臆造。因此，傳統(tǒng)的史學(xué)家將對歷史研究的方向轉(zhuǎn)向?qū)τ诟魃妨系难芯?，不論是西方還是東方，本國或是域外，依托于史料的研究都是歷史研究的主要方式之一。

十九世紀的史學(xué)家亦然，他們認為史學(xué)家的主要任務(wù)就是弄清楚歷史的事實，然后用文字再現(xiàn)當(dāng)時的事實。②二十世紀四十年代，世界處于大變動的時期，在史學(xué)研究領(lǐng)域也存在變動，新的史學(xué)理論紛紛出現(xiàn)。英國的歷史學(xué)家柯林伍德借由《歷史的觀念》一書，構(gòu)造了另一種對歷史學(xué)的理解，提出了關(guān)于歷史認識的新觀點。

傳統(tǒng)的實證主義史學(xué)著重于研究具體的歷史事實，認為不論解釋與否，事實本身就是歷史。③而柯林伍德本人將這樣的歷史諷刺為“剪刀加漿糊”的歷史學(xué)，甚至認為它根本就不能算作歷史學(xué)。他的歷史哲學(xué)，是在學(xué)科層面展開的，故而認為歷史學(xué)不是從屬于哲學(xué)而是獨立于哲學(xué)的學(xué)科。作為獨立的學(xué)科，它就應(yīng)該有自己的研究對象、研究方法和價值。對研究對象、研究方法的認識應(yīng)當(dāng)是研究歷史的核心。

依照柯林伍德的觀點：“一切歷史都是思想史。”④即歷史本身是一種精神過程，一切行為就是精神的表現(xiàn)。不同于自然科學(xué)，作為社會科學(xué)的歷史，背后的不僅是現(xiàn)象，更重要的是思想。因此，每個歷史事件都是人的思想的產(chǎn)物。要了解事件，就必須要了解背后的思想，只有這樣才能真正的了解歷史。如果一個歷史學(xué)家不懂得在一個過去的行動中尋求隱藏在背后的思想，那么，他就不能夠?qū)Υ俗龀龊侠碚_的解釋，對他來講這個行動就是死去的，毫無意義的行動。⑤

他認為認識思想的精神過程是可能的。即“關(guān)于心靈在過去曾經(jīng)做過什么事的知識，同時它也在重做這件事，過去的永存性就活動在現(xiàn)在之中”。⑥以此他把歷史事件分為兩部分：內(nèi)部事件和外部事件。外部事件是指具體的事實，而內(nèi)部事件則是：“只能用思想加以描述的東西”⑦。

挖掘歷史事件背后的思想，就是要用歷史學(xué)家的思想重演過去。歷史是思想的一種活動，這種活動只有在認識者的心靈重演它，且在重演的過程中認識它的時候，才能夠為人所認識。歷史認識不是機械的認知活動，而是加入了認識者的主體活動。歷史之所以能被認識，即可以說因為它們是主觀的，是歷史學(xué)家的活動。要研究歷史，就要讓個人充分體會歷史本身，思想于當(dāng)時的歷史環(huán)境當(dāng)中，重新思想過去人的思想，才能夠真正得到歷史認識。同時，柯林伍德強調(diào)作為自身權(quán)威的歷史學(xué)家的個人能動作用，他稱這種能動作用為：“自律性”。

綜上，柯林伍德認為歷史的實質(zhì)是思想，認識歷史的方式就是自律的歷史學(xué)家設(shè)身處地的運用個人的思想，思想過去存在的思想，使得歷史得以在心靈重演，從而接近歷史的真實。

那么，這就存在著必要的理性前提。歷史是可知的，只需要尋求行動背后的思想動因。即所有的人類歷史行為都是經(jīng)過像歷史學(xué)家重演時設(shè)身處地思考的一般，是通過理性思考而得出的結(jié)論。這種基于對人本身的重視和思考與過去實證主義史學(xué)不同，他更強調(diào)人本身在創(chuàng)造和認識歷史中的作用，更具人文性質(zhì)。這也是他思想于他的時代所產(chǎn)生的理性和人文的雙重特征，即他的歷史認識是基于人理性的歷史認識。

柯林伍德的認識相較于之前的實證主義史學(xué)是變革的。實證主義史學(xué)的歷史認識基于材料，然而能為材料記錄的歷史是整個歷史的很小一部分，而且僅局限于文字材料的歷史難以全面，缺乏對現(xiàn)實的指導(dǎo)。他則不同，著眼于對思想的研究，克服了以往迷戀史料，著眼原版恢復(fù)歷史的弊端。將哲學(xué)的思維引入歷史學(xué)，對歷史學(xué)進行了嚴格的邏輯批判和思索。將歷史思維引入認識的過程，強調(diào)了歷史學(xué)家的主動性，如此，歷史是可知的。

但歷史認識不僅局限于歷史思想。并且過去的人作為創(chuàng)造歷史的主體，顯然不能夠保證所有行為都是歷經(jīng)理性思考的。“如果人類的一切行為都是深思熟慮的，那么柯林伍德的觀點是站得住腳的，然而許多行動都顯然并不是?！雹嗲乙越袢酥枷胨伎脊湃说乃枷朊黠@是有差異的，作為生活在此時的人不可能不受到當(dāng)今思想環(huán)境的影響。

如此看來，歷史學(xué)不同與文學(xué)藝術(shù)在于歷史本質(zhì)上是需要求真的。這種真也許未必特定于歷史事實的真，但本質(zhì)上對其的思考應(yīng)當(dāng)是基于確實的思想與材料。追求材料和思想不應(yīng)該是相互矛盾的，反而應(yīng)該是相互支撐的。歷史的恢復(fù)與思考，應(yīng)當(dāng)是基于史實骨骼上的，用想象恢復(fù)肉體，而思想代入的思索，則為歷史本身提供靈魂。對于實證材料的追求和對思想歷程的思索，應(yīng)當(dāng)是歷史認識中互為表里的部分。在認識中，可以淡化對錯利弊，而真正了解其研究方法，為之后的歷史認識提供支撐。

注釋：

①吳廷嘉：《史學(xué)理論的層次構(gòu)架與總體研究》，《社會科學(xué)研究》，1986年，第1期

②郭圣銘：《西方史學(xué)概要》，上海：人民出版社，1983年，第156頁

③[美]芭芭拉·W·塔奇曼：《實踐的歷史》，北京：新星出版社，2007年，第89頁

④[英]柯林伍德：《歷史的觀念》，北京：商務(wù)印書館，1997年，第307頁

⑤威廉·得雷：《歷史哲學(xué)》，北京：三聯(lián)出版社，1992年，第24頁

⑥[英]柯林伍德：《歷史的觀念》第307頁

⑦[英]柯林伍德：《歷史的觀念》第306頁

⑧沃爾什：《歷史哲學(xué)導(dǎo)論》，北京：社會科學(xué)文獻出版社，1991年，第48頁

白芳，蘭州大學(xué)歷史文化學(xué)院2013級歷史學(xué)基地班，學(xué)生。