熊曉琴，洪　昶

(1.湖南大學(xué) 機(jī)械與運(yùn)載工程學(xué)院，長沙　400012； 2.重慶市知識產(chǎn)權(quán)局，重慶　401147)

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重慶市汽車產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展研究

熊曉琴1，洪昶2

(1.湖南大學(xué) 機(jī)械與運(yùn)載工程學(xué)院，長沙400012； 2.重慶市知識產(chǎn)權(quán)局，重慶401147)

摘要：基于重慶市汽車產(chǎn)業(yè)1985 年至 2015年的專利數(shù)據(jù)，從專利申請、專利運(yùn)營、利用專利參與國際競爭3個方面研究了重慶市汽車產(chǎn)業(yè)的專利現(xiàn)狀，指出了重慶市汽車產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展中存在的問題，并在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的對策與建議。

關(guān)鍵詞：重慶市；專利；汽車產(chǎn)業(yè)

汽車產(chǎn)業(yè)是重慶市第一支柱產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，重慶已成為我國最重要的汽車生產(chǎn)基地之一，構(gòu)建了齊全的汽車生產(chǎn)體系,形成了以微型車為龍頭，轎車、輕型卡車、中重型卡車、客車、專用車并重，零部件配套企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局。當(dāng)前，重慶汽車產(chǎn)業(yè)正處于轉(zhuǎn)型升級的重要階段，專利作為重要的生產(chǎn)要素和智力資源,在引領(lǐng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式中的作用日益凸顯，是產(chǎn)業(yè)健康、快速發(fā)展的重要保障。因此，從專利角度出發(fā)，研究重慶市汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和存在的主要問題，提出有針對性的建議，具有重要的現(xiàn)實意義。

一、重慶市汽車產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展概況

(一)專利申請概況

1.總體專利態(tài)勢

近年來，重慶市汽車產(chǎn)業(yè)保持了快速增長的發(fā)展勢頭，產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值和產(chǎn)量在2015年分別突破了5 000億元和320萬輛[1]，成為全國最大的汽車生產(chǎn)基地。與此同時，專利申請數(shù)量也快速增加，截至2015年，重慶汽車產(chǎn)業(yè)專利申請總量累計達(dá)2.8萬件，年均增長37.6%，其中發(fā)明專利6 160件，占22%；實用新型專利1.3萬件，占47%*經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局全領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)庫檢索整理所得。。重慶汽車領(lǐng)域的專利主要以實用新型專利為主，發(fā)明專利比重次于實用新型專利和外觀設(shè)計的比重。

如圖1所示，與國內(nèi)其他汽車產(chǎn)業(yè)省市相比，重慶汽車產(chǎn)業(yè)專利申請總量排名第6，在江蘇、上海、北京、浙江和廣東之后。發(fā)明專利量排名第6，實用新型專利量排名第7，外觀設(shè)計專利量排名第4。從專利類型來看，各省市均以實用新型專利為主，不少省市的實用新型專利所占比重超過了50%，重慶汽車產(chǎn)業(yè)實用新型專利占比為47%，相對其他省市較少；外觀設(shè)計專利比重在各省市中較大，達(dá)到31%。

圖1　國內(nèi)主要省市汽車產(chǎn)業(yè)專利申請量比較

2．關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的專利

在汽車發(fā)動機(jī)、制動系統(tǒng)、轉(zhuǎn)向系統(tǒng)、車橋、內(nèi)飾系統(tǒng)、空調(diào)等領(lǐng)域，重慶企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，取得了不少的研發(fā)成果，擁有了一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。1985—2015年，發(fā)動機(jī)、變速器和汽車電子3個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的專利申請量均穩(wěn)步增長。其中，發(fā)動機(jī)技術(shù)自1999年開始出現(xiàn)明顯的爆發(fā)式增長趨勢，相對而言，變速器和汽車電子兩個技術(shù)領(lǐng)域的增長比較平穩(wěn)。

目前，重慶在這3個技術(shù)領(lǐng)域的專利申請總量為6 752件，次于江蘇、浙江、廣東、北京和上海，排在第6位，見圖2。發(fā)動機(jī)的專利申請量為3 128件，全國排名第6；汽車電子專利申請量為1 947件，全國排名第5；變速器專利申請量為1 677件，僅次于浙江，全國排名第2，在國內(nèi)具有一定的優(yōu)勢，比如青山工業(yè)公司，是國內(nèi)產(chǎn)銷規(guī)模最大、產(chǎn)品譜系最全的乘用車變速器企業(yè)，擁有180件專利，在全國微車變速器市場的占有率達(dá)到50%以上，對汽車市場的行業(yè)占有率也穩(wěn)定在10%以上[2]。

圖2　國內(nèi)主要省市關(guān)鍵技術(shù)方向?qū)＠暾埩勘容^

3.主要企業(yè)的專利

在重慶市現(xiàn)有的長安、慶鈴、力帆、東風(fēng)、上汽依維柯紅巖、恒通、長安福特、長安鈴木等整車企業(yè)中，長安和力帆是專利申請量最多的2家企業(yè)。長安集團(tuán)作為首批“國家級知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)”，積極推進(jìn)企業(yè)專利戰(zhàn)略，持續(xù)地進(jìn)行自主研發(fā)，在研發(fā)投入中知識產(chǎn)權(quán)的比重達(dá)到5.6%，高于重慶目前2.27%的平均水平，累計申請專利8 000多件，在全國自主品牌車企中排第3位，僅次于吉利和奇瑞。力帆集團(tuán)在自主研發(fā)過程中，非常重視對專利的保護(hù)，現(xiàn)有專利申請總量達(dá)3 000多件，排第6位。其他企業(yè)專利申請量相對較少，特別是鐵馬工業(yè)集團(tuán)有限公司，只有41件。

相比自主品牌汽車，重慶合資車企申請的專利較少，福特在中國共申請了8 000多件專利，長安福特僅申請了7件專利；鈴木在中國申請了 1 700 多件專利，長安鈴木僅申請了98件專利，而且大部分是外觀設(shè)計專利。這表明合資汽車企業(yè)的外方非常重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和輸出，在合資合作過程中牢牢掌握了知識產(chǎn)權(quán)的主動權(quán)，從而獲取高額利潤。

(二)專利運(yùn)營現(xiàn)狀

目前，重慶汽車產(chǎn)業(yè)已形成了以長安、力帆、慶鈴等企業(yè)為主體，重慶大學(xué)、重慶交通大學(xué)、重慶理工大學(xué)、重慶郵電大學(xué)等高校和汽車工程研究院、重慶車輛檢測研究院等院所共同參與的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的研發(fā)體系，整車環(huán)境、排放、NVH、碰撞等關(guān)鍵技術(shù)實驗室指標(biāo)及數(shù)量在全國居領(lǐng)先地位，全市直接從事汽車研發(fā)的工程師超過1萬人。

隨著企業(yè)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升，專利意識的不斷增強(qiáng)和專利擁有量的增加，部分汽車企業(yè)開始將專利作為一種資產(chǎn)來經(jīng)營，通過專利許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股、質(zhì)押融資等方式來實現(xiàn)專利價值。在政府部門、金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)企業(yè)的共同推動和參與下，重慶汽車產(chǎn)業(yè)專利運(yùn)營初見成效。2013年，重慶有專利許可的規(guī)模以上汽車企業(yè)22家，占全市有專利許可的規(guī)模以上企業(yè)總數(shù)的17.5%；汽車專利許可項目為397件，占全市許可項目總數(shù)的7.6%。規(guī)模以上汽車企業(yè)出資入股項目1件，出資入股額446.0萬元[3]。在專利質(zhì)押融資方面，自2010年以來，已有三峽銀行、招商銀行重慶分行、漢口銀行重慶分行等多家銀行開展了專利質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。2015年，重慶170余家企業(yè)累計獲得總額近14億元的專利質(zhì)押貸款，其中汽車企業(yè)專利質(zhì)押融資金額高達(dá)7億多元，占比50%以上。

(三)利用專利參與國際競爭的情況

重慶是全國重要的汽車及零部件產(chǎn)品出口基地，產(chǎn)品出口地包括伊朗、俄羅斯、土耳其、科威特、墨西哥、阿爾及利亞等國家。2014年，重慶出口總額634.1億美元[4]，其中，專利產(chǎn)品出口額96.2億元，汽車專利產(chǎn)品出口額3.5億元。

以長安、力帆等為代表的重慶汽車企業(yè)，在海外積極進(jìn)行專利布局，充分利用專利參與國際市場競爭，為企業(yè)海外發(fā)展提供了重要的保障。長安集團(tuán)在意大利都靈、日本橫濱、英國諾丁漢、美國底特律等地成立了汽車研發(fā)中心，構(gòu)建“五國九地、各有側(cè)重”的全球研發(fā)格局，2015年，長安集團(tuán)的海外專利申請超過160件，出口汽車超過2萬輛，在科威特、墨西哥、阿爾及利亞、俄羅斯等出口市場取得突破。力帆集團(tuán)圍繞自身海外發(fā)展戰(zhàn)略，在50多個國家及地區(qū)布局海外專利超過130件，產(chǎn)品出口南美洲、東南亞、非洲、中東、俄羅斯等國家及地區(qū)，在伊朗、埃塞俄比亞、烏拉圭等7個國家成立海外工廠，在巴西建立海外研發(fā)中心。

二、重慶市汽車產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展中存在的主要問題

(一)專利利用能力不高，對企業(yè)支撐不夠

重慶長安、力帆和小康集團(tuán)等骨干企業(yè)比較重視專利工作，專利利用能力較強(qiáng)，有針對性地制定了企業(yè)的專利戰(zhàn)略，圍繞主導(dǎo)產(chǎn)品和技術(shù)，建立了專利檢索、專利分析、專利預(yù)警等制度、規(guī)范與流程，將專利分析融入到新產(chǎn)品立項、研發(fā)、生產(chǎn)、上市、出口等各個階段。但是重慶大多數(shù)汽車企業(yè)，特別是零部件企業(yè)，專利意識薄弱，沒有設(shè)立專門的專利管理部門和專職人員，專利利用能力低，在新產(chǎn)品研發(fā)、出口等創(chuàng)新活動中，基本上沒有開展專利檢索、分析和預(yù)警。

同時，重慶汽車企業(yè)海外專利申請數(shù)量少且整體水平不高。汽車專利產(chǎn)品出口額占汽車出口總額的比重不足30%，汽車出口企業(yè)在海關(guān)總署備案專利量遠(yuǎn)低于北京、江蘇等省市，不少企業(yè)有出口產(chǎn)品但沒有申請國外專利；部分企業(yè)出口產(chǎn)值上億，出口國家分布東南亞、南美、俄羅斯等，卻只在國內(nèi)申請了專利。已有的國外專利申請數(shù)量總體較低，專利申請的類型主要集中在實用新型和外觀設(shè)計專利上，專利申請主體主要集中在長安、力帆等企業(yè)，但即便是長安、力帆等整車企業(yè)，海外專利申請的數(shù)量也不足5%，且質(zhì)量有待進(jìn)一步提高。

(二)核心技術(shù)專利缺乏，產(chǎn)品附加值低

雖然重慶現(xiàn)已建立起了較為完善的整車開發(fā)體系和配套體系，專利總量上在國內(nèi)具有一定優(yōu)勢，但大部分專利集中在底盤和車身領(lǐng)域，在發(fā)動機(jī)、汽車電子關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新能力不足，發(fā)明專利較少，與國外企業(yè)相比差距較大。大多數(shù)重慶本地汽車零部件企業(yè)的自主研發(fā)能力有限，沒有掌握核心技術(shù)專利，品牌實力較弱。零部件合資企業(yè)的外方和外資企業(yè)在發(fā)動機(jī)、汽車電子等關(guān)鍵零部件上，通過控制核心專利技術(shù)來獲得高額利潤，用專利和品牌構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)壁壘，在一定程度上制約了重慶汽車產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。例如，近年來，重慶本地整車企業(yè)的本地零部件配套率雖逐年提高，但產(chǎn)業(yè)鏈上技術(shù)先進(jìn)、附加值較高的變速箱、電子轉(zhuǎn)向機(jī)、動力轉(zhuǎn)向泵等關(guān)鍵零部件主要依靠國外配套或由外資、合資企業(yè)供給。重慶市零部件平均配套率在70%左右，而長安福特等合資企業(yè)的本土零部件配套率不足40%。總體來看，重慶市零部件企業(yè)雖然具有較強(qiáng)的制造能力，但是產(chǎn)品附加值偏低。

(三)專利運(yùn)營能力弱，技術(shù)市場缺乏活力

重慶有專利許可的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，汽車企業(yè)數(shù)量最多，實施的專利許可項目也最多。規(guī)模以上汽車企業(yè)出資入股項目占比25%，出資入股額占比50.2%，專利質(zhì)押融資金額占比50%以上[3]。但是，與汽車產(chǎn)業(yè)專利運(yùn)營較好的江蘇、浙江等省市相比，仍有差距。重慶本身具備較好的專利運(yùn)營基礎(chǔ)，但很多專利沒有被挖掘和盤活，價值未得到充分體現(xiàn)，創(chuàng)新資源未合理流動，技術(shù)市場缺乏活力。

導(dǎo)致重慶汽車產(chǎn)業(yè)運(yùn)營能力較弱的原因較多，首先是因為大部分汽車企業(yè)的專利運(yùn)營意識薄弱，少有企業(yè)具有將專利作為一種資產(chǎn)來經(jīng)營的理念，專利基本以企業(yè)自己實施為主，大多數(shù)企業(yè)沒有通過專利許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股、質(zhì)押融資等方式來實現(xiàn)專利價值最大化，更談不上尋求外部專利資源的整合。其次，專利價值評估體系還不健全、專利交易市場不成熟等因素，都是阻礙汽車企業(yè)進(jìn)行專利運(yùn)營的重要原因，這些關(guān)鍵問題都有待進(jìn)一步完善。

三、推進(jìn)重慶市汽車產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展的對策建議

(一)掌握核心技術(shù)專利，提升產(chǎn)品附加值

支持長安、力帆等龍頭企業(yè)圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，建立企業(yè)主導(dǎo)的訂單式專利技術(shù)研發(fā)體系，開展前瞻性研究，獲得核心專利。引導(dǎo)重慶汽車零部件企業(yè)，通過自主研發(fā)、聯(lián)合開發(fā)、市場化技術(shù)收購和投資創(chuàng)新項目等多種渠道，在發(fā)動機(jī)、自動變速器、汽車電子等關(guān)鍵技術(shù)上，掌握一批集成配套技術(shù)專利，形成對核心專利的有效儲備，盡快實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)本地化。推動建立以長安、力帆等龍頭企業(yè)為主導(dǎo)，配套零部件企業(yè)參與的汽車產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟，構(gòu)建核心關(guān)鍵技術(shù)的專利組合，推動產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)同發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)的競爭能力。

(二)完善專利運(yùn)營體系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級

支持汽車企業(yè)專利資本化運(yùn)營，通過轉(zhuǎn)讓、許可、購買、質(zhì)押、保險、信托、債券、證券化等方式運(yùn)營專利，實現(xiàn)專利市場價值，并按實際投入的10%～20%予以獎勵性補(bǔ)貼。推動銀行機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、保險機(jī)構(gòu)等組建開放式風(fēng)險補(bǔ)償資金池，用于開展專利質(zhì)押貸款、擔(dān)保、投融資、出資入股、專利保險等創(chuàng)新業(yè)務(wù)過程中的風(fēng)險補(bǔ)償，重點支持處于初創(chuàng)期、成長期的汽車企業(yè)發(fā)展壯大。針對專利資本化過程中涉及的資產(chǎn)評估、質(zhì)押擔(dān)保、合同登記、質(zhì)押物處置等需求，組織專家制定汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資本化工作指南，配套做好專利展示、登記、評估、咨詢、推薦等服務(wù)。以市場化方式設(shè)立汽車專利并購基金，支持汽車企業(yè)進(jìn)行專利交易，通過引進(jìn)、購買專利等方式獲取先進(jìn)技術(shù)；在鼓勵專利運(yùn)營公司發(fā)展的同時，制定專利運(yùn)營公司管理規(guī)范，規(guī)制專利運(yùn)營公司的行為。

(三)繪制專利地圖，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)合理布局

建立專利導(dǎo)航汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制，定期進(jìn)行專利信息資源利用和產(chǎn)業(yè)專利分析，追蹤汽車產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的國內(nèi)外發(fā)展動向，把握產(chǎn)業(yè)鏈中關(guān)鍵領(lǐng)域的核心專利分布，明確產(chǎn)業(yè)競爭格局，確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點。圍繞車聯(lián)網(wǎng)、變速器匹配、碰撞安全性、電池管理系統(tǒng)等關(guān)鍵技術(shù)，開展專利信息分析，繪制專利地圖，尋找技術(shù)突破口和空白點，指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)研發(fā)和專利布局。制定汽車關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域海外技術(shù)并購路線圖和指引，指導(dǎo)企業(yè)通過引進(jìn)、投資、并購等方式獲取可突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸的核心技術(shù)。建立東南亞、俄羅斯等重慶汽車出口主要國家和地區(qū)的專利監(jiān)控數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行重點出口產(chǎn)品專利分析，指導(dǎo)和幫助更多的汽車出口企業(yè)進(jìn)行海外專利布局。

(四)加強(qiáng)專利保護(hù)，保障產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展

積極爭取在重慶設(shè)立汽車產(chǎn)業(yè)專利快速維權(quán)中心，建立適應(yīng)汽車產(chǎn)業(yè)特點的快速授權(quán)、確權(quán)和維權(quán)的機(jī)制，維護(hù)公平競爭的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，激勵自主創(chuàng)新、集聚創(chuàng)新資源，促進(jìn)重慶汽車產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高端發(fā)展。建立汽車海外專利風(fēng)險防范和糾紛快速應(yīng)對機(jī)制，針對重點出口產(chǎn)品，應(yīng)開展專利侵權(quán)風(fēng)險及應(yīng)對分析，實時收集主要出口市場國家最新知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)信息，分析對重慶汽車產(chǎn)業(yè)及相關(guān)企業(yè)的影響，提出應(yīng)對措施并及時發(fā)布。邀請市內(nèi)外以及國內(nèi)外汽車、知識產(chǎn)權(quán)、法律等領(lǐng)域的專家，組建重慶汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)專家團(tuán)隊，為企業(yè)開展專利申請、專利布局、專利運(yùn)營、專利保護(hù)等提供咨詢及技術(shù)支撐。

(五)提升專利服務(wù)水平，支撐產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展

依托重慶理工大學(xué)、重慶大學(xué)、西南政法大學(xué)等高校，組建一支具有全球化視野和汽車專業(yè)背景的培訓(xùn)師資隊伍，針對汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)人員的不同需求和能力要求，編寫培訓(xùn)教材，制作相應(yīng)的課件和音像資料，拓展人才培訓(xùn)方式，培養(yǎng)一批懂汽車技術(shù)、懂知識產(chǎn)權(quán)理論和實務(wù)、懂專利信息挖掘和分析、懂知識產(chǎn)權(quán)市場化運(yùn)營的高端實務(wù)人才。引進(jìn)國內(nèi)外知名知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)來渝發(fā)展，構(gòu)建從專利培育與代理、專利分析、專利價值評估、專利運(yùn)營、專利戰(zhàn)略咨詢到專利產(chǎn)業(yè)化服務(wù)的專利服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，通過專業(yè)分工、細(xì)化服務(wù)，提高專利的服務(wù)水平，為汽車企業(yè)提供全方位專利服務(wù)，支撐汽車產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

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(責(zé)任編輯何培育)

Study on the Patent Development of Chongqing Automobile Industry

XIONG Xiao-qin1, HONG Chang2

(1.College of Mechanical and Vehicle Engineering, Hunan University, Changsha 400012, China;2.Chongqing Intellectual Property Office, Chongqing 401147, China)

Abstract:Based on the automobile industry patent data of Chongqing from 1985 to 2015, the paper analyzes the current situation of the automobile industry patent data from three dimensions including patent application, patent operation, and patent utilization for international competition, and points out some problems and makes some countermeasures and suggestions for the patent development of Chongqing automobile industry.

Key words:Chongqing; patent; automobile industry

收稿日期：2016-03-06

作者簡介：熊曉琴(1981—)，女，重慶人，博士研究生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.06.018

中圖分類號：C8；F204

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1674-8425(2016)06-0120-05

引用格式：熊曉琴，洪昶.重慶市汽車產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展研究[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué))，2016(6):120-124.

Citation format：XIONG Xiao-qin, HONG Chang.Study on the Patent Development of Chongqing Automobile Industry[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2016(6):120-124.