毛蘊詩, 劉富先, 李　田

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企業(yè)升級路徑測量量表開發(fā)

毛蘊詩, 劉富先, 李田

【摘要】已有學(xué)者從戰(zhàn)略選擇角度對企業(yè)升級路徑進(jìn)行了一定研究，但還沒有開發(fā)企業(yè)升級路徑測量量表。在對企業(yè)管理人員半結(jié)構(gòu)化訪談的基礎(chǔ)上，運用扎根理論的一般流程，使用Nvivo8.0質(zhì)性分析軟件對訪談材料進(jìn)行編碼，初步產(chǎn)生關(guān)聯(lián)式編碼12項。關(guān)聯(lián)式編碼條目化后，經(jīng)專家小組討論形成企業(yè)升級路徑預(yù)測量表，并以制造型企業(yè)樣本進(jìn)行實證檢驗，最后形成正式量表。該量表具有良好的內(nèi)部一致性信度、收斂效度和區(qū)別效度。量表包含產(chǎn)品升級、替代跨國公司產(chǎn)品、加強(qiáng)關(guān)鍵部件壁壘的突破、加大對生產(chǎn)服務(wù)投入、降低成本、“低碳運作，提升環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)”、與合作企業(yè)有效協(xié)同及流程升級等八個企業(yè)升級路徑維度。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)升級路徑扎根理論量表開發(fā)

一、引言

改革開放以來，中國制造業(yè)的不斷發(fā)展推動了經(jīng)濟(jì)的高速增長。但在國際產(chǎn)業(yè)分工背景下，中國許多制造企業(yè)依靠勞動力成本優(yōu)勢從事代工生產(chǎn)(OEM，Original Equipment Manufacturer),以生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品為主，處于制造、組裝等低端環(huán)節(jié)，很多出口產(chǎn)品附加值和技術(shù)水平都比較低。發(fā)改委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院研究員高梁提供的數(shù)據(jù)顯示，中國工業(yè)附加值低，進(jìn)口一箱intel芯片的價值等于一列車鋼材，中國工業(yè)平均增加值率為26%(美國45%、英國33%、日本34%)；銷售利潤率僅為5%(intel的利潤率則為30%以上)，中國的經(jīng)濟(jì)總體處于全球產(chǎn)業(yè)鏈“微笑曲線”的中低端位置。[1]

全球產(chǎn)業(yè)鏈研發(fā)設(shè)計、營銷服務(wù)等高附加值環(huán)節(jié)都由跨國公司掌控，中國許多行業(yè)和企業(yè)核心技術(shù)受制于人，缺乏自主創(chuàng)新。中國手機(jī)企業(yè)每銷售一部TD-LTE終端需要向美國高通公司支付手機(jī)出廠價5%的專利許可費，對企業(yè)造成了極大的成本壓力。[2]要改變這一不合理的狀況，企業(yè)升級是重要路徑。升級被認(rèn)為是通過創(chuàng)新來提高競爭力或從事高附加值的活動。[3—5]在新一輪全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，中國制造企業(yè)如果不能有效地向產(chǎn)業(yè)鏈的高端移動，則只能繼續(xù)成為跨國公司的“組裝車間”和“加工基地”，僅獲取低微的加工收入。一個重要的理論和實際問題是，面對嵌入全球價值鏈的發(fā)展中國家低端制造企業(yè)，如何選擇合適的企業(yè)升級方式和路徑來提高產(chǎn)品附加值與競爭力？

文獻(xiàn)研究表明，對于企業(yè)升級路徑的研究仍停留在定性的探索階段，也沒有提供企業(yè)升級路徑的操作化定義。雖然有些學(xué)者圍繞企業(yè)升級方式提出了一些分類或衡量[3,6]，但他們并未進(jìn)一步進(jìn)行實證研究。迄今為止，仍缺乏一套系統(tǒng)的升級路徑量表用于企業(yè)升級的研究。

企業(yè)升級是一個過程，其升級方式(upgrading ways)也可理解為升級路徑、升級模式，有的研究還將其按不同類別加以區(qū)分研究。本研究從轉(zhuǎn)型升級背景下中國大陸和臺灣地區(qū)企業(yè)實踐出發(fā)，開發(fā)企業(yè)升級路徑的測量量表，包括：(1)開發(fā)企業(yè)升級路徑構(gòu)念的測量量表，并進(jìn)行預(yù)測試和復(fù)測試；(2)通過驗證性因子分析對測量量表的信度和效度進(jìn)行相關(guān)檢驗；(3)歸納總結(jié)本文的研究結(jié)果，討論本研究的結(jié)論與理論貢獻(xiàn)。

二、理論基礎(chǔ)

(一) 企業(yè)升級

Gereffi最早將升級的概念引入全球價值鏈(Global Value Chain，GVC)分析模式。他從商業(yè)活動視角定義，企業(yè)升級是一個企業(yè)或經(jīng)濟(jì)體邁向更具獲利能力的資本和技術(shù)密集型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的過程。[7]Poon也指出，企業(yè)升級就是制造商成功地從生產(chǎn)勞動密集型低價值產(chǎn)品向生產(chǎn)更高價值的資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品這樣一種經(jīng)濟(jì)角色轉(zhuǎn)移過程。[8]Avdasheva將升級解釋為旨在改進(jìn)流程效率、引入新產(chǎn)品或改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品、改變價值生產(chǎn)活動區(qū)域范圍和轉(zhuǎn)換到新的價值鏈的行動。[9]YungKai Yang則從學(xué)習(xí)的視角，認(rèn)為升級是指本地企業(yè)嵌入生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、向國際企業(yè)學(xué)習(xí)以提高在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)或全球價值鏈中的地位。[10]

從技術(shù)能力的角度，Brach & Kappel認(rèn)為，企業(yè)升級主要是指技術(shù)技能和組織能力的增加，以及企業(yè)在全球價值鏈里的升級。[11]Humphrey & Schmitz指出，從企業(yè)層面來講，升級是企業(yè)通過獲得技術(shù)能力和市場能力，改善其競爭能力以及從事高附加值的活動。概括來說，企業(yè)升級就是企業(yè)提高競爭能力和提高產(chǎn)品與服務(wù)的附加值的過程。[12]同時，升級代表企業(yè)創(chuàng)新和提升產(chǎn)品和流程的附加值的能力。[4，13]

毛蘊詩和吳瑤則從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度定義企業(yè)升級：企業(yè)升級就是企業(yè)提高競爭能力和提高產(chǎn)品、服務(wù)的附加價值的過程，是產(chǎn)業(yè)升級的微觀層次。[6]

雖然現(xiàn)有研究對企業(yè)升級存在不同視角的定義，然而，這些定義具有同一內(nèi)涵，即企業(yè)升級的目標(biāo)是促使企業(yè)向價值鏈高端攀升，攫取最大比例的產(chǎn)品增加值。上述企業(yè)升級的定義也為升級路徑或升級方式的研究提供了出發(fā)點。

(二)企業(yè)升級路徑及其衡量

文獻(xiàn)研究表明，有關(guān)企業(yè)升級路徑及其衡量的研究大多以全球價值鏈為基礎(chǔ)，圍繞由簡單的委托加工(OEM)到研發(fā)設(shè)計(ODM)，并最終建立自主品牌(OBM)展開。例如，Gereffi對東亞服裝生產(chǎn)企業(yè)在全球價值鏈的升級演化過程的研究。[7]

不少學(xué)者從技術(shù)能力和市場能力的視角對OEM-ODM-OBM企業(yè)升級路徑進(jìn)行了解釋。[7,14,15,16]例如，OEM-ODM是技術(shù)路線，而OEM-OBM是品牌和市場路線。這種升級路徑研究表明，企業(yè)升級過程是從低成本導(dǎo)向轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新導(dǎo)向，從資本、技術(shù)的積累逐步向價值鏈的高端環(huán)節(jié)攀升，最終實現(xiàn)產(chǎn)品和工藝流程升級到功能升級的轉(zhuǎn)換。[14]

Humphrey & Schmitz提出四種升級分類。(1)過程升級。通過對生產(chǎn)體系的重組或采用更高的技術(shù)，更有效率地將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。(2)產(chǎn)品升級。引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)線，更快推出新產(chǎn)品，增加產(chǎn)品附加值。(3)功能升級。獲取新功能或放棄現(xiàn)存功能，比如從生產(chǎn)環(huán)節(jié)向設(shè)計和營銷等環(huán)節(jié)跨越。(4)跨產(chǎn)業(yè)升級。將一種產(chǎn)業(yè)的知識運用于另一種產(chǎn)業(yè)。[12]

聶正安、鐘素芳認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)該走以工藝和產(chǎn)品創(chuàng)新為基石、從OEM初級生產(chǎn)到OEM深化的OEM階段內(nèi)升級路徑。[17]胡軍等認(rèn)為，可以做大OEM，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，并向配套產(chǎn)業(yè)的方向發(fā)展。[18]楊桂菊認(rèn)為，本土代工企業(yè)可以通過OEM業(yè)務(wù)的延伸和拓展實現(xiàn)升級。[19]毛蘊詩借鑒微笑曲線和對偶微笑曲線工具，從企業(yè)所處價值鏈的附加值和成本的角度，分析了企業(yè)升級的多種路徑，升級的研究對象由OEM企業(yè)擴(kuò)展到一般類型企業(yè)。[6,20]

從上述文獻(xiàn)研究來看，現(xiàn)有研究對企業(yè)升級路徑的內(nèi)涵探討不夠，并且對企業(yè)升級路徑的理解過于狹窄，研究對象大多集中在OEM企業(yè)。Kaplinsky & Morris從物流或質(zhì)量改進(jìn)、供應(yīng)鏈管理流程改進(jìn)和學(xué)習(xí)、擴(kuò)展設(shè)計和營銷部門等方面對企業(yè)升級提出了一些實踐指標(biāo)。[3]毛蘊詩則從生產(chǎn)效率提高、產(chǎn)品質(zhì)量提高、產(chǎn)品技術(shù)含量增加和產(chǎn)品功能增強(qiáng)等方面，提出了一些升級衡量指標(biāo)。[6]但是，他們提出的指標(biāo)缺乏進(jìn)一步的實證支持，特別是還沒有進(jìn)行有關(guān)企業(yè)升級與升級路徑測量量表的開發(fā)。這在很大程度限制了企業(yè)升級研究的深入開展。

三、研究設(shè)計

(一)研究方法

由于目前沒有能夠真實反映企業(yè)升級實踐的相關(guān)量表。本研究在量表開發(fā)過程中借鑒了扎根理論思想。社會學(xué)者Glaser和Strauss在1967年提出扎根理論(Grounded Theory)。其基本研究邏輯是通過搜集數(shù)據(jù)和資料，并對數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行編碼，反復(fù)比較，進(jìn)行抽象化、概念化的思考和分析，從數(shù)據(jù)資料中歸納提煉出概念和范疇，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建理論。[21—22]它以質(zhì)性手段進(jìn)行研究設(shè)計與資料收集，而以量化分析手段進(jìn)行資料分析。在數(shù)據(jù)編碼的操作上，Strauss & Corbin把數(shù)據(jù)資料的編碼分為開放式編碼、關(guān)聯(lián)式編碼和核心式編碼三個不同層次的編碼方法。[23]陳向明對這三種編碼進(jìn)行了概括，她認(rèn)為，開放式編碼是將收集的資料打散，賦予概念，然后再以新的方式重新組合起來的操作化過程。關(guān)聯(lián)式編碼是發(fā)現(xiàn)和建立概念類屬之間的各種聯(lián)系。核心式編碼是對所有已發(fā)現(xiàn)的概念類屬進(jìn)行系統(tǒng)分析以后選擇一個“核心類屬”，分析不斷地集中到與核心類屬有關(guān)的碼號上面。[24]

如果精確的假設(shè)不存在，或精確的假設(shè)存在但太過抽象，不好用演繹方法來驗證時，最好采用扎根理論研究方法。[25]現(xiàn)有研究對企業(yè)升級路徑的認(rèn)識比較抽象，大多圍繞Humphrey & Schmitz提出的四種升級分類展開，停留在定性階段，在量化方面難以操作，相關(guān)實證研究比較缺乏，在企業(yè)實踐中也沒有得到很好的解釋，因此利用扎根理論較為合適。目前有不少學(xué)者利用扎根理論思想進(jìn)行量表開發(fā)，并證明是進(jìn)行量表開發(fā)的有效方法。[26—27]

本研究采用定性研究和定量研究相結(jié)合的方法。第一步，開放式編碼，對企業(yè)管理人員的半結(jié)構(gòu)化訪談資料進(jìn)行開放式編碼分析；第二步，對開放式編碼進(jìn)行分類和總結(jié)，進(jìn)行關(guān)聯(lián)式編碼；第三步，根據(jù)關(guān)聯(lián)式編碼，提煉企業(yè)升級路徑的維度，明確各維度的概念和內(nèi)涵，并參照原始資料和開放式編碼，進(jìn)一步提煉出各維度測量題項；第四步，對測量量表進(jìn)行預(yù)測試和復(fù)測試；第五步，對測量量表的信度和效度進(jìn)行相關(guān)檢驗。

(二)訪談對象

本研究的半結(jié)構(gòu)化訪談對象以“目的性抽樣”為原則，即選取能夠為本研究提供最大信息量的研究對象。[28]本研究對中國大陸與中國臺灣地區(qū)開展企業(yè)升級實踐并取得成功的企業(yè)的管理人員進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談。之所以選擇中國大陸與中國臺灣地區(qū)，是因為其文化背景相近，且同樣面臨環(huán)境迅速變化、市場激烈競爭的經(jīng)濟(jì)背景，同時企業(yè)升級也積累了豐富的實踐經(jīng)驗。訪談企業(yè)的選擇基于兩方面的原因：一是企業(yè)進(jìn)行的升級方式具有多樣性，能夠較好地體現(xiàn)企業(yè)升級行為；二是素材與數(shù)據(jù)的可獲得性。作者與企業(yè)有良好的合作關(guān)系，方便獲得一手資料和二手資料。每次訪談前設(shè)計好訪談大綱，訪談中均有錄音，隨后將訪談錄音整理成文本材料。使用Nvivo8.0質(zhì)性分析軟件對訪談資料進(jìn)行編碼分析，以降低質(zhì)性研究工作的繁雜度，并提煉題項，形成初步的企業(yè)升級路徑測量量表。

在正式的訪談前，本研究在文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)上，確定訪談內(nèi)容：(1)公司如何獲取技術(shù)能力和市場能力以從事高附加值的活動？(2)公司如何提升在價值鏈中的位置？(3)哪些因素有利于或不利于企業(yè)升級？請舉事例說明，等等。

筆者于2006—2011年間對珠三角一些企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研和訪談，包括東陵凱琴4人、佳士科技5人、龍昌玩具1人、哈一代玩具1人、廣州互太紡織印染有限公司3人、臺升國際集團(tuán)2人、大族激光1人，積累了豐富的訪談資料，并于2013年3月5—26日對這些企業(yè)通過電話和電子郵件進(jìn)行了回訪和聯(lián)系，以豐富訪談資料。另外，作者研究團(tuán)隊于2013年1月15—21日，對臺灣一些有代表性的企業(yè)的管理人員進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)化訪談。訪談對象包括臺灣阿托科技2人、臺灣麗登紡織廠2人、臺灣FOX企業(yè)1人、巨大機(jī)械股份有限公司2人，以了解企業(yè)進(jìn)行企業(yè)升級的詳細(xì)過程。每例訪談大約持續(xù)2—3個小時，訪談都是在公司現(xiàn)場進(jìn)行，并通過隨后的電話溝通和電子郵件進(jìn)一步確認(rèn)和獲取更多信息。從受訪企業(yè)所在行業(yè)分布來看，主要涉及化工、紡織、家電、自行車、玩具、家具、焊接、加工設(shè)備制造等行業(yè)，訪談企業(yè)的特征如表1所示。

(三)樣本和數(shù)據(jù)收集

經(jīng)過對原始訪談文本材料進(jìn)行開放式編碼、關(guān)聯(lián)式編碼和具體的條目化，形成初步量表，并以制造型企業(yè)為樣本進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。2013年4月15日至5月5日，筆者選擇了參加第113屆中國進(jìn)出口商品交易會(廣交會)的一些制造型企業(yè)進(jìn)行了預(yù)測試，以刪除一些項目鑒別度較低的條目?？紤]到本研究的目的是探討企業(yè)升級路徑概念，故采用方便抽樣的技術(shù)。預(yù)測試問卷調(diào)查對象為參加展覽企業(yè)的管理人員，采用一對一訪談填寫形式，問卷采用Likert式7分量表評價法，從“非常不符合”到“非常符合”。其中，第一期展覽發(fā)放70份問卷，化工橡膠、建筑材料、家用電器、機(jī)械制造、電子、車輛及配件、五金工具等展區(qū)分別發(fā)放10份；第二期發(fā)放問卷30份，日用消費品、禮品、家居家具等展區(qū)分別發(fā)放10份；第三期發(fā)放問卷50份，辦公箱包及休閑用品、醫(yī)療保健、食品及特產(chǎn)、紡織服裝、鞋等展區(qū)分別發(fā)放10份。本次調(diào)查發(fā)放問卷150份，回收問卷121份，回收率80.67%；有效問卷112份，問卷有效率74.67%。

為了進(jìn)一步檢驗企業(yè)升級測量量表的效度，預(yù)測試問卷完善后在廣州、中山等珠三角地區(qū)正式調(diào)研，問卷同樣采用李克特7級量表，請應(yīng)答者就“企業(yè)所選擇的升級路徑”在1(非常不符合)到7(非常符合)之間進(jìn)行選擇。調(diào)研時間從2013年6月持續(xù)至2013年10月，問卷通過兩個途徑進(jìn)行發(fā)放和回收，要求企業(yè)高層管理者或?qū)ζ髽I(yè)熟悉的中層管理者填寫問卷。第一途徑：向中山大學(xué)企業(yè)與市場研究中心企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的制造型企業(yè)發(fā)放問卷，共發(fā)放問卷220份，回收問卷146份，剔除無效問卷12份，有效問卷134份。作者之一同廣州、中山等地的經(jīng)濟(jì)管理部門有良好的合作關(guān)系，方便獲得問卷調(diào)研支持。第二途徑：通過廣東廣州、中山等地的經(jīng)濟(jì)管理部門向珠三角制造型企業(yè)發(fā)放180份問卷，回收問卷117份,剔除無效問卷14份，有效問卷103份。兩次問卷調(diào)查都向問卷應(yīng)答者表明可贈送本研究結(jié)果以提高問卷應(yīng)答比例，最終兩次共發(fā)出問卷400份，回收263份，有效問卷237份，回收率65.75%，有效率59.25%。所獲得樣本企業(yè)概況如表2所示。

表1　訪談企業(yè)的基本情況

表2　樣本概況

四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

(一)訪談數(shù)據(jù)處理

1.編碼分析

郭玉霞認(rèn)為，對扎根理論研究的一般流程和Nvivo8.0質(zhì)性分析流程進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)在Nvivo8.0中將原始資料編碼成自由節(jié)點的步驟屬于開放式編碼階段，在此階段主要形成初步的范疇；將自由節(jié)點歸類到樹節(jié)點中屬于關(guān)聯(lián)式編碼階段，在此階段要歸類出適當(dāng)?shù)姆懂?，并形成范疇間的連接。[29]結(jié)合Strauss & Corbin[23]、陳向明[24]和郭玉霞[29]的方法，本研究首先將訪談資料導(dǎo)入Nvivo8.0質(zhì)性分析軟件中，把原始資料編碼成自由節(jié)點，然后再對相似或相同的自由節(jié)點進(jìn)行合并，建立樹節(jié)點。

自由節(jié)點:開放式編碼階段。根據(jù)訪談的文本資料進(jìn)行逐一編碼分析，盡量用能夠反映行動的詞語來編碼，并與之前的編碼不斷進(jìn)行對比。為保證開放式編碼的信度，訪談資料由本文兩位作者分別進(jìn)行編碼，待所有文本編碼完畢后，再進(jìn)行核對，如有存在類屬不清晰的編碼，根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)討論決定。在此步分析中，以開放的心態(tài)對每位管理人員的訪談進(jìn)行文本分析和編碼處理，直到訪談資料已經(jīng)完全提煉不出新的編碼，即達(dá)到“理論飽和”狀態(tài)時不再編碼，初步產(chǎn)生328個編碼。比如，巨大機(jī)械特別助理兼發(fā)言人許立忠在談及產(chǎn)品開發(fā)時道：“研發(fā)人員必須創(chuàng)新，每年都推出新產(chǎn)品，每年推出300多個不同車種，不包括不同尺寸和顏色?！惫P者把它編碼為“拓展產(chǎn)品線”并記為一個自由節(jié)點。臺升國際集團(tuán)董事長秘書邱總道：“并購環(huán)美家具以后，筆者把它的制造部門關(guān)掉了，只留下他們銷售和研發(fā)的部分，將這些部分轉(zhuǎn)移到公司?！惫P者把它編碼為“擴(kuò)大研發(fā)和市場部門”，同樣記為一個自由節(jié)點，其他依此類推。由于訪談資料較多，附錄1只列舉了一些開放式編碼的示例，限于篇幅，在此不再贅述。

樹節(jié)點：關(guān)聯(lián)式編碼階段。本研究對出現(xiàn)最頻繁的初級編碼進(jìn)行歸類，并反復(fù)回到原始文本材料，不斷對比、分析材料和開放式編碼，形成相應(yīng)的關(guān)聯(lián)式編碼，最終從328個開放式編碼中提煉出12個范疇。比如，對開放式編碼中的“拓展產(chǎn)品線”“擴(kuò)大產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域”“拓展產(chǎn)品功能”“新產(chǎn)品開發(fā)速度加快，不斷滿足客戶需求”等歸類為產(chǎn)品升級范疇，其他依此類推。具體關(guān)聯(lián)式編碼及其示例如附錄2所示。

參考毛蘊詩[20]的研究成果，分別將12個范疇命名為產(chǎn)品升級(CU)、功能升級(FU)、跨產(chǎn)業(yè)升級(SP)、替代跨國公司產(chǎn)品(SI)、“分拆重組，OEM/ODM/OBM方式并存”(FC)、加強(qiáng)關(guān)鍵部件壁壘的突破(TC)、加大對生產(chǎn)服務(wù)投入(PS)、降低成本(RC)、“低碳運作、提升環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)”(LC)、收購OBM企業(yè)品牌(MB)、與合作企業(yè)有效協(xié)同(CP)、流程升級(PU)。

2.形成初步量表

根據(jù)編碼的條目所反映的內(nèi)涵來看，大多訪談?wù)叨及哑髽I(yè)通過獲取技術(shù)能力和市場能力以從事高附加值的活動或公司提升在價值鏈中的地位的活動看成是公司的戰(zhàn)略行為。因此，本研究把企業(yè)升級路徑定義為，企業(yè)(家)根據(jù)自身資源、能力和環(huán)境變化的判斷而進(jìn)行的企業(yè)升級戰(zhàn)略選擇之后的具體化行為，它是企業(yè)為滿足戰(zhàn)略目標(biāo)以提高所在價值鏈地位的一組可能的經(jīng)驗(組合)或相關(guān)聯(lián)方法，這些經(jīng)驗(組合)或相關(guān)聯(lián)方法需要企業(yè)聯(lián)合企業(yè)內(nèi)外部的投入。這一定義包含了三個含義:(1)考慮了企業(yè)升級路徑受到內(nèi)部企業(yè)資源和能力、外部環(huán)境變化兩個方面因素的影響；(2)強(qiáng)調(diào)企業(yè)升級路徑是有目的的企業(yè)戰(zhàn)略行為并有具體化的措施；(3)豐富企業(yè)升級路徑演化過程中選擇機(jī)制的理解，結(jié)合企業(yè)不同資源稟賦條件進(jìn)行升級實踐。

本研究的關(guān)聯(lián)式編碼對企業(yè)升級的路徑有較好的分析和分類，并根據(jù)相應(yīng)的開放式編碼和原始訪談文本材料進(jìn)行具體的條目化，形成相應(yīng)的題項。其中，產(chǎn)品升級、功能升級、流程升級、跨產(chǎn)業(yè)升級的部分指標(biāo)參考Kaplinsky & Morris[3]、毛蘊詩[6]的相關(guān)衡量指標(biāo)進(jìn)行了修正，生成了初步的測量量表。隨后，將初步測量量表給2名企業(yè)高層管理人員、3名研究企業(yè)升級的專家(1名企業(yè)管理教授、2名企業(yè)管理副教授)、1名企業(yè)管理專業(yè)博士研究生進(jìn)行專家小組討論。這有助于理解企業(yè)升級路徑的概念。從企業(yè)層面和理論層面提煉出的企業(yè)升級語句最大限度地保證了測量量表的準(zhǔn)確性，刪除了語義不明確的條目，并盡量使語句簡潔易懂，最后形成正式問卷，共12個維度，包含44個題項，各題項如表3所示。

表3　量表初始測量題項

注：標(biāo)注*的題項為在后文預(yù)測試中因為因子負(fù)載不足0.5(CU1、FU1、FU2、FU3、SP1)以及跨載荷超過0.40(FU4、FC1、FC2、FC3、SP2、SP3、MB1、MB2、MB3)而刪除的題項；標(biāo)注△的題項(CP3、CP6)為在驗證性因子分析中因顯示出很弱的確認(rèn)性而被剔除的題項。

(二)企業(yè)升級路徑測量量表的預(yù)測試

1.探索性因子分析

本研究對預(yù)測試所收集的樣本采用SPSS16.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計分析。探索性因子分析采用主成分分析法，因子旋轉(zhuǎn)采用最大正交旋轉(zhuǎn)法。檢驗企業(yè)升級路徑44題項的基本結(jié)構(gòu)，樣本的KMO值和Bartlett測試結(jié)果顯示，預(yù)測試樣本數(shù)據(jù)適合作因子分析(KMO=0.869，χ2=4287.536，df=946，P<0.000)。經(jīng)過多次探索性因子分析，刪除因子負(fù)載不足0.5(CU1、FU1、FU2、FU3、SP1)以及跨載荷超過0.40(FU4、FC1、FC2、FC3、SP2、SP3、MB1、MB2、MB3)的項目后，得到收斂效度與區(qū)分效度良好的包含30題項的因子結(jié)構(gòu)，刪除后量表維度和題項如表3未標(biāo)*題項所示。30題項的KMO值為0.886，大于0.5的標(biāo)準(zhǔn)，Bartlett球形檢驗的χ2值為2 805.687(自由度為435)，P<0.000達(dá)到顯著水平，適合進(jìn)行因子分析。

在正交旋轉(zhuǎn)后，本研究共提取8個特征值大于1的因子，累計解釋方差變動為81.752%。每個題項負(fù)載到原先指定的路徑上，題項在單一因子上的負(fù)載在0.500—0.879之間，均遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于最低標(biāo)準(zhǔn)0.50，這表示該量表具有良好的收斂效度，各因子負(fù)載如表4所示。

表4　探索性因子分析結(jié)果

2.內(nèi)部一致性信度分析

本研究從Cronbach’s α系數(shù)分析來評價企業(yè)升級路徑量表的內(nèi)部一致性。預(yù)測試的企業(yè)升級路徑各維度的Cronbach’s α在0.830—0.967之間，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過可接受的水平0.70，經(jīng)過凈化以后，問卷具有良好的內(nèi)部一致性信度。

(三)企業(yè)升級路徑測量量表的復(fù)測及效度檢驗

1.無回應(yīng)偏差檢驗

本研究正式調(diào)研中使用了兩部分來源不同的樣本。根據(jù)Armstrong和Overton[30]及Lambert和Harrington[31]的研究，對兩組樣本進(jìn)行了無回應(yīng)偏差檢驗。按獨立樣本T檢驗對兩組樣本的企業(yè)總資產(chǎn)、企業(yè)銷售額、企業(yè)員工數(shù)等客觀題項進(jìn)行檢驗，發(fā)現(xiàn)兩組樣本沒有顯著差異，表明數(shù)據(jù)不存在此類偏差。

2.數(shù)據(jù)同源偏差檢驗

為減少單一受訪者所帶來的共同方法偏差，本研究設(shè)計的問卷采用匿名調(diào)查，并告知受訪者調(diào)研數(shù)據(jù)只用于學(xué)術(shù)研究，對調(diào)查結(jié)果嚴(yán)格保密，以減少社會期望偏差。同時遵循相關(guān)研究的建議，通過Harman單因素檢驗來分析共同方法偏差的嚴(yán)重程度。在本研究中，問卷所有條目一起作因子分析，在未旋轉(zhuǎn)時得到的第一個主成分，占到的載荷量是46.127%，表明同源偏差并不嚴(yán)重。

3.收斂效度分析

進(jìn)行驗證性因子分析時，使用表3中保留的30個題項，根據(jù)驗證性因子分析結(jié)果，題項CP3和CP6因顯示出很弱的確認(rèn)性而被剔除(表3中標(biāo)△題項)。研究進(jìn)一步以修正后的28個題項為觀測變量、八個因子為潛變量構(gòu)造路徑模型并進(jìn)行收斂效度和區(qū)別效度分析。收斂效度主要通過標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)荷系數(shù)、組成信度和平均方差提取量(AVE)來評價。[32]本研究采用Anderson和Gerbing的方法[33]，使用驗證性因子分析的方法對企業(yè)升級路徑測量量表的收斂效度進(jìn)行檢驗，分析結(jié)果如表5所示。

表5　收斂效度分析結(jié)果

如表5所示，每個題項的標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)荷系數(shù)處于0.711—0.982之間，都明顯高于建議的最低臨界值0.50，而且在P<0.001的條件下都具有較強(qiáng)的統(tǒng)計顯著性；平均方差提取量(AVE)介于0.721—0.890之間，滿足0.5最低標(biāo)準(zhǔn)值的要求；企業(yè)升級路徑八個維度的組成信度介于0.885—0.960之間，大于0.6。[34]綜合以上分析，本研究企業(yè)升級路徑八個維度的收斂效度都很高。

另外，本研究還利用Mplus5.0對模型的各項擬合度指標(biāo)進(jìn)行了檢驗。測量模型的TLI為0.917，CFI為0.929，都超出0.90的標(biāo)準(zhǔn)；RMSEA為0.08， SRMR為0.049，小于0.08。這些分析結(jié)果表明，本研究的驗證性因子分析模型與數(shù)據(jù)的擬合程度良好。

4.區(qū)別效度分析

本研究采用Fomell和Larcker[32]推薦的方法來判定兩個概念間是否具有較好的區(qū)別效度。在表6中，對角線上的數(shù)字為企業(yè)升級路徑每一維度的AVE值的平方根，其他數(shù)字為各維度間的相關(guān)系數(shù)?？梢钥闯觯髽I(yè)升級路徑各維度AVE值的平方根在0.849—0.943之間，而相關(guān)系數(shù)的值在0.225—0.750之間，每一維度AVE值的平方根都大于任何兩個維度之間的相關(guān)系數(shù)，表明企業(yè)升級路徑的各維度具有較好的區(qū)別效度。

表6　區(qū)別效度分析結(jié)果

注：對角線上數(shù)據(jù)為各企業(yè)升級路徑維度的AVE 值的平方根，下三角數(shù)據(jù)為各企業(yè)升級路徑維度間的兩兩Pearson 相關(guān)系數(shù)，相關(guān)系數(shù)顯著性P均小于0.001(雙尾檢驗)。

(四)二階驗證性因子分析

如果較低階的因子間緊密相關(guān)，且在理論上它們可以代表更廣義的概念，就可以把較低階的因子看做新的測量標(biāo)識來估計較高階的因子結(jié)構(gòu)。[35]前文利用驗證性因子分析對一階八因子模型進(jìn)行了檢驗，根據(jù)表6分析結(jié)果顯示，除SI與PU相關(guān)系數(shù)0.225較小外，其余CU,SI,TC,PS,RC,LC,CP,PU八個因子之間緊密相關(guān)，且在理論上存在一個以產(chǎn)品升級、替代跨國公司產(chǎn)品、加強(qiáng)關(guān)鍵部件壁壘的突破、加大對生產(chǎn)服務(wù)投入、降低成本、“低碳運作、提升環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)”、與合作企業(yè)有效協(xié)同、流程升級為基礎(chǔ)的更廣義的概念——企業(yè)升級路徑。因此，本研究把企業(yè)升級路徑的八個維度作為一階因子，把企業(yè)升級路徑作為二階因子，通過數(shù)據(jù)分析得到如表7所示的結(jié)果。

表7　二階驗證性因子分析結(jié)果

表7中的數(shù)據(jù)顯示，第二階因子與各第一階因子的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為0.753、0.514、0.753、0.721、0.545、0.845、0.730、0.767，這說明把模型估計的一階因子作為二階因子的標(biāo)識有較高的因子負(fù)載，八個一階因子的方差被二階因子解釋的比例分別為56.7%、26.4%、56.8%、52.0%、29.7%、71.3%、53.3%、58.8%。二階因子模型的CFI(0.909)大于臨近值0.900，TLI(0.900)等于臨近值0.900，SRMR(0.075)小于0.08，RMSEA(0.074)小于0.08。

因此，可以認(rèn)為本研究的驗證性因子分析模型擬合良好，理論假設(shè)的八個企業(yè)升級路徑維度能較好地收斂于企業(yè)升級路徑這一更高層面的概念。

五、研究結(jié)果與討論

(一)研究結(jié)果與討論

1.首次開發(fā)出企業(yè)升級路徑測量量表。本研究定義了企業(yè)升級路徑概念，基于制造型企業(yè)樣本開發(fā)和驗證了包含產(chǎn)品升級、替代跨國公司產(chǎn)品、加強(qiáng)關(guān)鍵部件壁壘的突破、加大對生產(chǎn)服務(wù)投入、降低成本、“低碳運作，提升環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)”、與合作企業(yè)有效協(xié)同、流程升級等八個維度的企業(yè)升級路徑測量量表(見表3中未標(biāo)*和△的題項)。分析結(jié)果表明，包含28個題項的企業(yè)升級路徑量表具有較好的內(nèi)部一致性信度、收斂效度、區(qū)別效度。該測量量表較好地擬合了企業(yè)升級的現(xiàn)實情況，為研究企業(yè)升級提供了有益的參考和可操作化的工具。相比單一的OEM-ODM-OBM企業(yè)升級路徑，本研究進(jìn)一步深化和拓展了現(xiàn)有企業(yè)升級路徑理論，為未來的相關(guān)實證研究奠定了基礎(chǔ)。本文所開發(fā)的量表對企業(yè)管理者和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策制定者也有一定的管理啟示。在實際的創(chuàng)新和升級過程中，企業(yè)可以根據(jù)所處的具體情況而采取不同的操作策略,企業(yè)的多種升級路徑可同時存在或跨越。

2.企業(yè)升級路徑測量量表適用于中小型制造企業(yè)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對企業(yè)升級路徑的討論大多圍繞OEM-ODM-OBM而展開，而且全球價值鏈理論大多以大型企業(yè)為研究對象，忽略了中小企業(yè)的升級行為。本研究是針對一般的中小型制造企業(yè)所進(jìn)行的研究，并未要求研究對象是OEM企業(yè)，豐富了現(xiàn)有文獻(xiàn)對中小型制造型企業(yè)的討論。本研究樣本中，企業(yè)員工小于1 000人的中小企業(yè)占87.4%，并且樣本兼顧了地區(qū)分布、行業(yè)分布，據(jù)其所開發(fā)的測量量表對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下同樣面臨環(huán)境迅速變化，市場激烈競爭的中小型企業(yè)具有一定的應(yīng)用價值。而對于大型企業(yè)而言，其多元化特征十分明顯，更多的實踐和研究著重于公司重構(gòu)的業(yè)務(wù)重構(gòu)、財務(wù)與資產(chǎn)重構(gòu)、組織重構(gòu)等方面，這與企業(yè)升級有很大差別。

3.企業(yè)升級路徑測量量表適用于OEM企業(yè)，也適用于有品牌的企業(yè)。如表2所示，研究樣本中的有品牌企業(yè)與無品牌企業(yè)所占比例相當(dāng)，大約各為一半。因此，所開發(fā)的量表不僅適用于無品牌企業(yè)(主要是OEM企業(yè))，也適用于一般品牌企業(yè)。

4.對新增加的六種企業(yè)升級路徑的解釋與探討。本研究所開發(fā)的企業(yè)升級路徑測量量表的八個維度中，產(chǎn)品升級、流程升級與Humphrey & Schmitz提出的兩種升級模式一致，本文不再討論。其余六種升級路徑：替代跨國公司產(chǎn)品、加強(qiáng)關(guān)鍵部件壁壘的突破、加大對生產(chǎn)服務(wù)投入、降低成本、“低碳運作，提升環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)”、與合作企業(yè)有效協(xié)同，屬于新增路徑并且是本研究的成果，現(xiàn)對其相關(guān)原因作如下探討。

對于后發(fā)國家來說，企業(yè)在發(fā)展初期往往缺乏技術(shù)能力，不具備很強(qiáng)的獨立研發(fā)能力，如何進(jìn)行企業(yè)升級？本研究的結(jié)果說明,替代跨國公司產(chǎn)品有利于企業(yè)從較低的起點開始，是一種可行的升級路徑。毛蘊詩、李潔明指出企業(yè)的技術(shù)升級遵循一定的路徑，即引進(jìn)成熟技術(shù)、消化吸收——模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新——自主產(chǎn)品創(chuàng)新。[36]后發(fā)企業(yè)可以實施主動跟隨戰(zhàn)略，通過引進(jìn)和消化跨國公司的現(xiàn)成產(chǎn)品和技術(shù)，并進(jìn)行創(chuàng)新和改進(jìn)，逐步實現(xiàn)技術(shù)、產(chǎn)品升級，通過替代外國進(jìn)口的產(chǎn)品、替代跨國公司在華生產(chǎn)的產(chǎn)品、國際市場替代跨國公司產(chǎn)品等三種替代，達(dá)到占領(lǐng)國內(nèi)市場，進(jìn)而開拓國際市場的目的，擺脫企業(yè)在價值鏈中低端的位置，推動企業(yè)升級。

在制造產(chǎn)業(yè)鏈中，如果能夠掌握關(guān)鍵部件，升級空間將會很大。Giuliani等就將升級定義為增加附加值的創(chuàng)新。[5]例如，成本分析表明汽車、空調(diào)、冰箱制造成本中關(guān)鍵部件所占比重往往達(dá)到30%。秦遠(yuǎn)建、王娟以汽車行業(yè)為例的研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)鍵零部件技術(shù)水平已成為控制整個汽車零部件行業(yè)的戰(zhàn)略制高點，為了搶占和控制這一戰(zhàn)略制高點，發(fā)達(dá)國家汽車巨頭無一例外投入巨資，加大關(guān)鍵零部件創(chuàng)新力度，以確保在這些領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。[37]在中國，研發(fā)投入不足使得制造業(yè)大部分核心技術(shù)仍然被外國公司所控制，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)少，這大大制約了中國制造企業(yè)競爭力的提高。中國企業(yè)升級亟需集中力量實現(xiàn)核心技術(shù)和關(guān)鍵部件制造的突破。

同時，在整個價值鏈中，加大對生產(chǎn)服務(wù)的投入，將獲取更大的升值空間。服務(wù)已成為制造型企業(yè)價值創(chuàng)造的主要部分。Raff和Ruhr指出生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的FDI具有明顯追隨下游制造業(yè)FDI的傾向。[38]制造業(yè)和生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)存在一定的關(guān)聯(lián)，制造業(yè)應(yīng)該可以綜合利用生產(chǎn)者服務(wù)的投入。生產(chǎn)者服務(wù)是制造業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型與升級的重要支撐，它能夠通過降低交易成本、促進(jìn)專業(yè)化分工深化和泛化、促進(jìn)人力資本和知識資本深化，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢等多種途徑與方式，支撐制造業(yè)的發(fā)展。[39]因此實現(xiàn)制造業(yè)的服務(wù)化也是企業(yè)升級的有效路徑，有利于企業(yè)向價值鏈中的高端環(huán)節(jié)攀升，促進(jìn)企業(yè)升級。

現(xiàn)有企業(yè)升級的研究較多關(guān)注企業(yè)產(chǎn)品或活動的附加值。[3,12]本文發(fā)現(xiàn)企業(yè)升級的范疇不僅體現(xiàn)為附加值的提升、降低成本，“低碳運作、提升環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)”本質(zhì)上是企業(yè)投入產(chǎn)出比率和生產(chǎn)效率的提高，因而也是企業(yè)升級的有效路徑，“低碳運作、提升環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)”開放式編碼達(dá)到41條。企業(yè)可以采用有利于節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的新設(shè)備、新工藝和新技術(shù)，改變發(fā)展初期高投入、高消耗的粗放經(jīng)營方式，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。

通過與合作企業(yè)有效協(xié)同進(jìn)行升級，其開放式編碼達(dá)到42條。但是現(xiàn)有文獻(xiàn)沒有給以足夠重視。合作研發(fā)是中小OEM廠商構(gòu)建研發(fā)能力，提升技術(shù)水平的有效手段。[16]中國臺灣地區(qū)的經(jīng)驗表明，企業(yè)可以推動產(chǎn)業(yè)上中下游體系或跨領(lǐng)域的企業(yè)合作研發(fā)，加強(qiáng)和大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)聯(lián)系，共同開發(fā)研究項目，加快新產(chǎn)品開發(fā)，實現(xiàn)企業(yè)升級。與合作企業(yè)有效協(xié)同，屬于新增路徑并且是本研究的成果。

5.對所刪除的四種升級模式的解釋與探討。在問卷預(yù)測試階段，企業(yè)升級路徑的維度中的功能升級、“分拆重組、OEM/ODM/OBM方式并存”、跨產(chǎn)業(yè)升級和收購OBM企業(yè)品牌四種路徑題項，因為因子負(fù)載不足0.50和跨載荷超過0.40而被刪除。其中，功能升級、跨產(chǎn)業(yè)升級是Humphrey & Schmitz所提出的四種升級模式中的兩種?，F(xiàn)對被刪除的相關(guān)原因作如下探討。

功能升級是企業(yè)獲得新的功能或放棄現(xiàn)有的功能，以增加其業(yè)務(wù)的總體技巧內(nèi)容，比如從生產(chǎn)環(huán)節(jié)向設(shè)計和營銷等利潤豐厚的環(huán)節(jié)跨越。[12]通過功能升級，企業(yè)可以降低生產(chǎn)專業(yè)化中的劣勢，帶來更多持久而穩(wěn)定的競爭力。[5]但同時不能忽視的問題是，阻止企業(yè)進(jìn)行功能升級的障礙有兩類：(1)購買商能力和資源條件;(2)發(fā)達(dá)國家廠商的技術(shù)封鎖。[40]在目前發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)和支配的全球價值鏈治理框架下，發(fā)達(dá)國家廠商會緊緊抓住最高附加值環(huán)節(jié)，而只把低附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)讓，并會在技術(shù)、品牌等多個環(huán)節(jié)上對本土企業(yè)的升級行為設(shè)置障礙[40-41]，防止主要核心技術(shù)知識向中國企業(yè)專業(yè)轉(zhuǎn)移，例如進(jìn)行技術(shù)封鎖、不斷提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使中國制造型企業(yè)疲于進(jìn)行流程升級和產(chǎn)品升級，而無法進(jìn)行功能升級。即使一些發(fā)展中國家盡力在歐美市場發(fā)展品牌和建立自己的營銷渠道，但往往因為投資巨大而不可持續(xù)。[40]在這種情況下，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級往往會存在著路徑依賴[42]，企業(yè)難以獲得核心技術(shù)，被“鎖定”在低附加值的加工制造環(huán)節(jié)，進(jìn)一步阻礙技術(shù)能力和自主創(chuàng)新能力的提高，無法進(jìn)行功能升級。

跨產(chǎn)業(yè)升級是從一個產(chǎn)業(yè)鏈條轉(zhuǎn)換到另一個產(chǎn)業(yè)鏈條的升級方式。[3]一般這種轉(zhuǎn)換都需要進(jìn)行突破性創(chuàng)新。本研究樣本企業(yè)大多是中小企業(yè)，缺乏資本實力，也缺乏創(chuàng)新所需要的資源。另外，中小企業(yè)嵌入到全球價值鏈中進(jìn)行競爭，被鎖定在低附加值的狀態(tài)，從一種產(chǎn)業(yè)向另一種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換的成本非常大，也難于進(jìn)行企業(yè)跨產(chǎn)業(yè)升級。因此，跨產(chǎn)業(yè)升級的維度未能保留。

對一些企業(yè)來說，“分拆重組,OEM/ODM/OBM方式并存”的方式?jīng)]有被實證支持具有一定的合理性。雖然通過這種方式，企業(yè)可以延續(xù)企業(yè)在OEM制造方面的優(yōu)勢，但這同時也意味著企業(yè)要進(jìn)行生產(chǎn)、研發(fā)、品牌的三重投入和三重管理。如企業(yè)進(jìn)行ODM意味著需要生產(chǎn)技術(shù)升級，研發(fā)和設(shè)計能力加強(qiáng),需要企業(yè)巨額投入；進(jìn)行OBM則意味著創(chuàng)立品牌，籌建營銷網(wǎng)絡(luò)和渠道，同樣需要巨大的資源投入，這不僅容易分散精力和資源，還將承擔(dān)巨大的品牌風(fēng)險、研發(fā)風(fēng)險和生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險。本研究樣本大多都是中小企業(yè)，就其規(guī)模、資源和能力而言要進(jìn)行分拆、平衡OEM/ODM/OBM的投入，存在很大的實際困難。因此限制了以“分拆重組、OEM/ODM/OBM方式并存”方式進(jìn)行升級的可能性。同樣，收購OBM企業(yè)品牌對于中小企業(yè)來說存在資源約束，也阻礙了企業(yè)通過收購OBM企業(yè)品牌進(jìn)行升級。

6.立足新興經(jīng)濟(jì)體的實踐重新認(rèn)識全球價值鏈理論，進(jìn)行理論探討與建設(shè)。迄今為止，全球價值鏈理論一直是研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要理論。與之相呼應(yīng)的國際分工觀點也認(rèn)為，發(fā)展中國家企業(yè)主要從事附加值低的業(yè)務(wù)，而發(fā)達(dá)國家則承擔(dān)研發(fā)、關(guān)鍵零部件制造、銷售、品牌管理、服務(wù)等附加值高的業(yè)務(wù)。許多發(fā)達(dá)國家的公司都是在上述商業(yè)模式下整合全球資源，主導(dǎo)國際分工。典型的例子包括許多傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)，如家具、家用電器、自行車、服裝制造業(yè)的企業(yè)。但是如本文發(fā)現(xiàn)的升級路徑所表明，許多中國企業(yè)通過自己的實踐打破了原有國際分工約束，突破了嵌入全球價值鏈進(jìn)行升級的模式。它們充分利用自己的優(yōu)勢，提高產(chǎn)品附加值和競爭力，成功地實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。有的企業(yè)甚至從代工成長為世界第一的品牌企業(yè)；也有的產(chǎn)業(yè)還實現(xiàn)了整體升級。它們的成功實踐，打破了發(fā)達(dá)國家企業(yè)在國際分工中的主導(dǎo)地位，成為在全球范圍整合資源的主導(dǎo)企業(yè)。

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，新興經(jīng)濟(jì)體正在以什么方式融入世界經(jīng)濟(jì)是一個極其重要并影響未來世界經(jīng)濟(jì)格局的問題。它們的實踐、創(chuàng)新為新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究提供了寶貴而獨特的素材。來自中國企業(yè)升級的經(jīng)驗證據(jù)表明，本研究提出的企業(yè)升級路徑測量量表對于同處于價值鏈相同位置的其他新興經(jīng)濟(jì)體(如印度等)的企業(yè)具有一定借鑒意義。中國學(xué)者應(yīng)該加大在這一領(lǐng)域的研究力度，重新認(rèn)識全球價值鏈理論，并進(jìn)行理論探討，為形成與建設(shè)一個系統(tǒng)、全面的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級理論而努力。

(二)研究局限及未來研究方向

本研究仍然存在一些不足。首先，量表開發(fā)過程中預(yù)測試和復(fù)測樣本較小。本研究初測樣本量為112個，而復(fù)測樣本為237個，樣本規(guī)模并不算大。在樣本的地區(qū)選擇和樣本企業(yè)所有制選擇方面也存在一定的不足，如在正式調(diào)研中，國有企業(yè)占樣本總數(shù)的4.7%。未來研究可增加中國其他地區(qū)的制造型企業(yè)和國有制造型企業(yè)樣本，以增加結(jié)果的適用性，使研究結(jié)論更加可信。第二，本研究的目的在于開發(fā)一套可靠有效的企業(yè)升級路徑量表并加以檢驗。未來的研究除了加強(qiáng)理論的探討與提升之外，還可以進(jìn)一步研究企業(yè)升級路徑的前因變量(如影響因素)和結(jié)果變量(如企業(yè)升級效果)等。

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【責(zé)任編輯：于尚艷】

注：括號中的字母表示訪談資料來源，開始字母表示訪談企業(yè)名稱，后面字母表示訪談對象，如AT-H中AT表示臺灣阿托科技，H表示該公司的黃盛朗總經(jīng)理，其他類同。

附錄2　 關(guān)聯(lián)式編碼過程

【基金項目】國家社會科學(xué)基金重點項目“我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向中高端轉(zhuǎn)型升級的動因、路徑與對策研究”(15AZD003)

【收稿日期】2016-03-28

【中圖分類號】F270

【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【文章編號】1000-5455(2016)03-0103-15

(作者簡介:毛蘊詩，四川夾江人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中山大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；劉富先，福建長汀人，中山大學(xué)管理學(xué)院博士研究生；李田，山西右玉人，中山大學(xué)管理學(xué)院博士研究生。)