張蒙恩　趙景煥　張兆亭　皇銳（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心，河南　鄭州　450002）

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專利權(quán)利要求中功能性限定的判斷思路

張蒙恩趙景煥張兆亭皇銳
（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心，河南鄭州450002）

摘要：本文從包含功能性限定主題的兩個(gè)案例出發(fā)，對(duì)其功能性限定的限定作用進(jìn)行討論，在此基礎(chǔ)上分析專利法上的新穎性和創(chuàng)造性的法律條款的適用問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：新穎性；創(chuàng)造性；功能性限定

1　引言

專利法第22條第2、3款規(guī)定了新穎性和創(chuàng)造性，授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。

在《審查指南》第二部分第三章第3.2節(jié)中給出了有關(guān)新穎性的審查基準(zhǔn)，即“同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型，是指技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上相同，預(yù)期效果相同的發(fā)明或者實(shí)用新型（下稱四相同）”；在審查指南第二部分第四章第3.2節(jié)中給出了有關(guān)創(chuàng)造性的審查基準(zhǔn)，即“判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，就是要判斷對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，要保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見(jiàn)”。

由上面看來(lái)，判斷新穎性和創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)很清楚了。但是對(duì)于權(quán)利要求中包含功能性限定的技術(shù)特征這一情況，由于功能描述不同于結(jié)構(gòu)描述具有客觀唯一性，其概括的范圍需要通過(guò)主觀認(rèn)定，因此，在判斷時(shí)需要首先判斷該功能描述是否對(duì)該特征起到限定作用，然后根據(jù)判定結(jié)果確定審查過(guò)程適用于新穎性還是創(chuàng)造性。

2　功能描述限定作用的判斷思路

《審查指南》第二部分第三章3.2.5關(guān)于功能性限定有如下解釋，“如果該用途由產(chǎn)品本身固有的特性決定，而且用途沒(méi)有隱含產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)和/或組成上發(fā)生改變，則該用途特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求相對(duì)于對(duì)比文件的產(chǎn)品不具備新穎性”，即功能性限定最終要落實(shí)在產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)上，看結(jié)構(gòu)是否相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)發(fā)生了改變。

根據(jù)《審查指南》中上述關(guān)于功能性限定的解釋可知，當(dāng)功能性限定的內(nèi)容可由結(jié)構(gòu)直接地毫無(wú)疑義地確定時(shí)，功能描述不具備限定作用；然而，當(dāng)功能性限定的內(nèi)容無(wú)法直接地毫無(wú)疑義地由現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)的結(jié)構(gòu)特征確定時(shí)，從本專利與現(xiàn)有技術(shù)是否能解決相同的技術(shù)問(wèn)題的角度出發(fā)，可對(duì)功能描述的限定作用進(jìn)行有效判斷。

下面結(jié)合兩個(gè)實(shí)際案例對(duì)上述觀點(diǎn)進(jìn)行具體闡述。

2.1是否能直接地毫無(wú)疑義地確定

一涉及具有通風(fēng)功能燈具的發(fā)明專利（下稱專利一），其權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案為“具有通風(fēng)功能的燈具，其特征在于，包括：散熱單元3，開(kāi)設(shè)有至少一個(gè)兩端呈開(kāi)放狀的中空散熱流道311；光源4，設(shè)置于所

圖1　專利一附圖

在專利一的實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，審查員提供了一篇專利文獻(xiàn)作為對(duì)比文件，該對(duì)比文件涉及一種LED球泡燈，其公開(kāi)日期位于專利一的申請(qǐng)日之前，并具體公開(kāi)了如下技術(shù)方案：光源板支持柱5為一中空的柱狀結(jié)構(gòu)，其頂端安裝有中心光源安裝板4，另一端和燈座7連接，光源板支持柱5的中部圍繞光源板支持柱5安裝有外圍光源安裝板6，同時(shí)光源板支持柱5還連接有一個(gè)散熱器，中心光源安裝板4和外圍光源安裝板6通過(guò)支持柱5和散熱器連接傳熱，外圍光源安裝板6和中心光源安裝板4上分別安裝有兩組LED，外圍光源安裝板6還連接有導(dǎo)光體3，導(dǎo)光體3引導(dǎo)LED射出的光線向燈泡的側(cè)向射出，導(dǎo)光體3設(shè)置于外圍光源安裝板前端，導(dǎo)光體3具有兩端呈開(kāi)放狀的通風(fēng)穿孔，散熱器具有與支持柱相適應(yīng)的中空結(jié)構(gòu)。

圖2　專利一實(shí)質(zhì)審查過(guò)程使用對(duì)比文件附圖

通過(guò)特征對(duì)比可知，對(duì)比文件中公開(kāi)的支持柱和散熱器整體相當(dāng)于開(kāi)設(shè)有至少一個(gè)兩端呈開(kāi)放狀的中空散熱流道的散熱單元，并且與具有兩端呈開(kāi)放狀的通風(fēng)穿孔的導(dǎo)光體3以對(duì)流方式散熱，因此，專利一中“具有通風(fēng)功能”這一功能描述可由對(duì)比文件公開(kāi)的上述結(jié)構(gòu)直接地毫無(wú)疑義地確定，即此處功能描述不具備限定作用。

2.2是否能解決相同的技術(shù)問(wèn)題

對(duì)于本專利與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別僅僅為發(fā)明主題中的功能性描述，特征部分的結(jié)構(gòu)特征完全一樣的情況，是否可以直接依據(jù)“結(jié)構(gòu)決定功能”判定該功能描述不具備限定作用呢？下面結(jié)合另一案例進(jìn)行分析。

一涉及錫液滴靶產(chǎn)生裝置的發(fā)明專利（下稱專利二），其權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案為“用于極紫外光刻機(jī)的錫液滴靶產(chǎn)生裝置，其特征在于，包括：第一儲(chǔ)液器10，用于儲(chǔ)存工作物質(zhì)；壓力裝置16，用于使得所述第一儲(chǔ)液器中保持正壓；恒溫控制器，用于對(duì)所述第一儲(chǔ)液器中儲(chǔ)存的工作物質(zhì)進(jìn)行加熱使所述工作物質(zhì)熔化成液體狀態(tài)并保持恒溫；真空噴射室12，位于所述第一儲(chǔ)液器的底部，用于使噴射環(huán)境保持真空狀態(tài)；噴孔18，位于所述第一儲(chǔ)液器底部與所述真空噴射室頂部之間，使得第一儲(chǔ)液器與所述真空噴射室連通；在第一儲(chǔ)液器與真空噴射室壓力差的作用下，液體從所述噴孔噴出并形成射流柱；以及均勻擾動(dòng)裝置20，用于給所述第一儲(chǔ)液器中的液體施加擾動(dòng)并使得所述射流柱斷裂形成均勻液滴靶”。專利二的發(fā)明目的是提供能夠生成均勻錫液的液滴靶產(chǎn)生裝置。

圖3　專利二附圖

在專利二的實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，審查員提供了一篇碩士論文作為對(duì)比文件，該對(duì)比文件也是涉及一種液滴靶產(chǎn)生裝置，其公開(kāi)日期位于專利二的申請(qǐng)日之前。該對(duì)比文件正文第二章公開(kāi)的技術(shù)方案為“一種均勻液滴噴射工藝（USD）設(shè)備，坩堝下底可拆卸，底盤與坩堝間用石墨墊片密封；氣路系統(tǒng)，從氮?dú)馄緼閥門的氣體分為兩路，一路通入坩堝，另一路通入腔室，開(kāi)關(guān)C的作用是當(dāng)上述充氣過(guò)程中一旦壓強(qiáng)值超過(guò)目標(biāo)值時(shí)，可以用其進(jìn)行放氣以恢復(fù)目標(biāo)值；坩堝外邊裝有電阻式加熱圈采用PID溫度控制器進(jìn)行加熱控溫；真空系統(tǒng)由機(jī)械泵和腔室組成；坩堝底盤上固定有紅寶石小孔，熔融合金經(jīng)過(guò)小孔后形成斷裂的金屬液滴，在下落過(guò)程中凝固后進(jìn)入硅油進(jìn)一步冷卻；震動(dòng)系統(tǒng)采用壓電換能器將超聲波驅(qū)動(dòng)電源的正弦波電信號(hào)轉(zhuǎn)換為金屬桿的機(jī)械振動(dòng)，從而對(duì)金屬Sn射流產(chǎn)生單一頻率的連續(xù)穩(wěn)定擾動(dòng)”。

通過(guò)對(duì)比文件與專利二權(quán)利要求1中技術(shù)特征的逐一對(duì)比可知，該對(duì)比文件已經(jīng)公開(kāi)了權(quán)利要求1中結(jié)構(gòu)描述的所有技術(shù)特征，唯獨(dú)沒(méi)有公開(kāi)功能描述的該均勻液滴噴射工藝（USD）設(shè)備可具體應(yīng)用于極紫外光刻機(jī)這一技術(shù)特征。

審查指南中關(guān)于新穎性的審查基準(zhǔn)為四相同，具體到本案，技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上相同，預(yù)期效果均為能夠生成均勻錫液，由對(duì)比文件公開(kāi)的技術(shù)特征可以確定其屬于均勻液滴噴射技術(shù)領(lǐng)域，而專利二權(quán)利要求1主題中的功能限定的具體限定作用，是判斷其屬于極紫外光刻機(jī)技術(shù)領(lǐng)域還是均勻液滴噴射技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵，并且直接影響該技術(shù)方案所要解決何種技術(shù)問(wèn)題。因此，如何確定技術(shù)領(lǐng)域關(guān)系到權(quán)利要求1要求保護(hù)的技術(shù)方案是否滿足“四相同”的新穎性審查基準(zhǔn)，上述情形究竟適用新穎性和創(chuàng)造性中的哪一條款呢？

從對(duì)比文件“均勻液滴噴射工藝”與專利二“實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題”之間技術(shù)啟示的角度分析：專利二旨在通過(guò)調(diào)整狹縫寬度及噴孔大小產(chǎn)生不同大小的均勻錫液滴靶，具體應(yīng)用于極紫外光刻機(jī)光源時(shí)，可解決現(xiàn)有技術(shù)中固體靶碎屑多以及氣體靶轉(zhuǎn)換效率低的問(wèn)題，而對(duì)比文件公開(kāi)的是一種與專利二相同的可產(chǎn)生均勻錫液滴靶的裝置，并未公開(kāi)其應(yīng)用的具體領(lǐng)域及應(yīng)用于該領(lǐng)域后實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，即功能性限定具備限定作用，對(duì)比文件與專利二相比，它們直接應(yīng)用的具體技術(shù)領(lǐng)域并不相同。

通過(guò)上面的分析，筆者認(rèn)為在判斷類似問(wèn)題的時(shí)候，適用創(chuàng)造性的法條更加具有說(shuō)服力，且更加合理。

圖4　專利二實(shí)質(zhì)審查過(guò)程使用對(duì)比文件附圖

3　小結(jié)

當(dāng)對(duì)比文件公開(kāi)的技術(shù)方案與本專利權(quán)利要求1要求保護(hù)的技術(shù)方案之間，其區(qū)別僅僅為功能性限定的特征時(shí)，不能簡(jiǎn)單依據(jù)“結(jié)構(gòu)決定功能”對(duì)該功能描述的限定作用進(jìn)行判定，而是要基于對(duì)比文件已經(jīng)公開(kāi)的內(nèi)容進(jìn)行合理推定，判斷對(duì)比文件中公開(kāi)的技術(shù)方案是否與本專利解決了相同的技術(shù)問(wèn)題，然后，以此判斷結(jié)果為依據(jù)來(lái)把握功能性限定特征的限定作用。

參考文獻(xiàn)：

［1］《專利審查指南》（自2010年2月1日施行2010）第二部分第二章第三節(jié).

［2］黃翀.關(guān)于功能性限定的審查.審查業(yè)務(wù)通訊，2010.

［3］師彥斌.專利權(quán)利要求中功能/概括性特征在行政和司法審查中的問(wèn)題分析及對(duì)策建議.審查業(yè)務(wù)通訊，2010.

中圖分類號(hào)：G306.0

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2015-12-25

作者簡(jiǎn)介：張蒙恩（1987.09-），女，審查員，研究方向：專利審查方向涉及光刻機(jī)、照明等領(lǐng)域。述散熱單元3上；導(dǎo)光單元5，接收所述光源4發(fā)出的光線且設(shè)置于所述光源前端，并開(kāi)設(shè)有與所述散熱流道311相連通且兩端呈開(kāi)放狀的通風(fēng)穿孔511”。專利一的發(fā)明目的是通過(guò)通風(fēng)穿孔及散熱流道以對(duì)流方式散熱，提升散熱效率。

The Idea of Judgment of the Functional Definition in Patent Clams

Zhang MengenZhao JinghuanZhang zhaotingHuang Rui
（Patent Examination Cooperation Henan Center of the Patent Office，SIPO，Zhengzhou Henan 450002）

Abstract:In this paper，the limited role of functional definition was discussed by analysis of two typical cases，and the application of novelty and inventive legal provisions were further analysed.

Keywords:novelty；inventive；functional definition