關(guān)于國(guó)有企業(yè)有效構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的思考

摘 要：國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是新形勢(shì)下我國(guó)國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)的新路徑，是繼建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系之后又一重要的實(shí)踐創(chuàng)新。本文在借鑒風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，以風(fēng)險(xiǎn)排查為基礎(chǔ)，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，以技術(shù)為保障，構(gòu)建了包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處置六個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系。

關(guān)鍵詞：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理；制度機(jī)制；權(quán)力流程

按照《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013—2017年工作規(guī)劃》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)》精神要求，通過(guò)把風(fēng)險(xiǎn)管理理論和全面質(zhì)量管理方法應(yīng)用到反腐倡廉建設(shè)中，以崗位為核心，以權(quán)力運(yùn)行和業(yè)務(wù)流程為核心，以廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查為基礎(chǔ)，以規(guī)范制度建設(shè)為重點(diǎn)，整合制度、技術(shù)和文化三種途徑，建立了具有崗位特點(diǎn)、單位特色的國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作體系，識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和預(yù)警處理廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

1 當(dāng)前國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)踐的典型模式評(píng)析

當(dāng)前國(guó)內(nèi)國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)踐中，湖北、北京、江西三個(gè)地區(qū)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理模式具有典型意義。

（一）湖北省構(gòu)建以“1+5”制度為核心的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理

近年來(lái)，湖北省初步形成以制度建設(shè)為切入點(diǎn)、以內(nèi)控監(jiān)督為核心、以廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋為目標(biāo)，具有湖北特色的國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育、排查、預(yù)警、化解工作機(jī)制。依據(jù)湖北省委、省政府下發(fā)《湖北省國(guó)有企業(yè)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見(jiàn)》及其5個(gè)配套制度（簡(jiǎn)稱“1+5”文件），創(chuàng)建了“1+5”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，以制度創(chuàng)新來(lái)進(jìn)行國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)。[1]

（二）北京市構(gòu)建以“三權(quán)九環(huán)節(jié)”監(jiān)控為重點(diǎn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理

北京市順義區(qū)通過(guò)對(duì)在決策權(quán)、管理權(quán)、操作權(quán)行使過(guò)程中的資金使用、采購(gòu)業(yè)務(wù)、銷售業(yè)務(wù)、工程項(xiàng)目、檢驗(yàn)關(guān)口、現(xiàn)場(chǎng)收發(fā)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、員工管理、薪酬分配等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，認(rèn)真查找思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等“五類風(fēng)險(xiǎn)”，形成了以“三權(quán)九環(huán)節(jié)”為核心的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系。[2]三種關(guān)鍵權(quán)力和九項(xiàng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范循環(huán)體系的長(zhǎng)效管理。

（三）江西中煙建立以ABC三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制為核心的風(fēng)險(xiǎn)防控管理

江西中煙緊緊盯住擁有決策權(quán)、審批權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，采取自己找、群眾提、相互查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)“五種形式”來(lái)查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)建立ABC三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，明確規(guī)定公司主要領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控；公司分管領(lǐng)導(dǎo)、各單位、各部室主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控；基層部門負(fù)責(zé)對(duì)C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控。[3]初步實(shí)現(xiàn)了黨組、黨委、科室車間、重要崗位員工職責(zé)明晰的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理框架。

2 構(gòu)建科學(xué)完善的國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是借鑒企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系而構(gòu)建出針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控管理體系。本文在借鑒風(fēng)險(xiǎn)管理理論和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，構(gòu)建包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處置六個(gè)環(huán)節(jié)的國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理工作體系

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

準(zhǔn)確識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)，是建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系的第一步。在廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前或發(fā)生過(guò)程中，查找職權(quán)運(yùn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，圍繞資金運(yùn)作、物資購(gòu)銷、工程建設(shè)、產(chǎn)權(quán)交易、“三重一大”決策等重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，聚焦國(guó)有企業(yè)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)等“三項(xiàng)權(quán)利”，按照自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等方法進(jìn)行排查，從崗位、機(jī)構(gòu)、單位三個(gè)層次，查找崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)因素，確定思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)五種廉潔風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)事件。[4]

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率大小和可能造成的危害程度，從崗位、機(jī)構(gòu)和單位三個(gè)層面，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐個(gè)進(jìn)行分析和評(píng)估。崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)由員工自評(píng)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)評(píng)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審核、單位領(lǐng)導(dǎo)確定；內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)自評(píng)、分管領(lǐng)導(dǎo)審核、單位領(lǐng)導(dǎo)確定；單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由單位領(lǐng)導(dǎo)自評(píng)，報(bào)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)確定。根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估維度和評(píng)級(jí)結(jié)果，結(jié)合利用5*5矩陣，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)的影響程度進(jìn)行定量評(píng)估，最終確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)數(shù)=（可能性Х2）+（后果 Х3）（結(jié)果再乘以4，產(chǎn)生一個(gè)介于20至100之間的分值）。0-50之間為L(zhǎng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（低風(fēng)險(xiǎn)）；50-70之間為M級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（中等風(fēng)險(xiǎn)）；70—100之間為H級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（高風(fēng)險(xiǎn)）。

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

針對(duì)企業(yè)中重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運(yùn)用“制度+科技”來(lái)控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)“制度+人控+機(jī)控”三者有機(jī)結(jié)合，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置三級(jí)監(jiān)測(cè)機(jī)制，減少發(fā)生機(jī)會(huì)或頻率。本文構(gòu)建了權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控、制度機(jī)制監(jiān)控、領(lǐng)導(dǎo)廉潔自律監(jiān)控三個(gè)模塊的廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。

第一，權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控模塊，實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行前、權(quán)力運(yùn)行中和權(quán)力運(yùn)行后的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的監(jiān)控來(lái)有效規(guī)范企業(yè)權(quán)力運(yùn)行、防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。[5]在權(quán)力運(yùn)行前，建立崗位職責(zé)監(jiān)控、明確責(zé)任機(jī)制、完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；在權(quán)力運(yùn)行中，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程、完善業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化動(dòng)態(tài)公開(kāi)、實(shí)施全程監(jiān)控；在權(quán)力運(yùn)行后，通過(guò)檢查考核、效能考核、預(yù)警處置來(lái)處置廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

第二，加強(qiáng)制度機(jī)制監(jiān)控，摒棄防控過(guò)程中人為因素的干擾。以中央和省市政府出臺(tái)的相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，制定國(guó)有企業(yè)內(nèi)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)章制度，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，減少用權(quán)行為的隨意性。

第三，完善領(lǐng)導(dǎo)崗位廉潔自律監(jiān)控。建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律機(jī)制，運(yùn)用提醒防范、動(dòng)態(tài)監(jiān)督和保護(hù)挽救等手段，以防范和遏制領(lǐng)導(dǎo)干部違法違紀(jì)行為。

（四）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

立足信息化建設(shè)，積極建立企業(yè)預(yù)警信息綜合管理系統(tǒng)，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部廉潔信息、專家學(xué)者廉潔信息、基層反腐敗信息和專訪、專查廉潔信息四個(gè)方面來(lái)收集預(yù)警信息數(shù)據(jù)，建立多角度、多層次、多平臺(tái)廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息收集系統(tǒng)，分析廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、范圍、影響、后果。[6]

在獲取完整科學(xué)的廉潔預(yù)警信息基礎(chǔ)上，根據(jù)危害性程度確定藍(lán)色、黃色、紅色三級(jí)預(yù)警處置系統(tǒng)。一是藍(lán)色預(yù)警。指單位或個(gè)人違反廉潔風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定，情節(jié)輕微或存在職工議論、反映較多的苗頭性問(wèn)題，是危害程度較低、發(fā)生頻率較低的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)構(gòu)成違法犯罪。二是黃色預(yù)警。指單位或個(gè)人違反廉潔風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定，有傾向性問(wèn)題且情節(jié)較重的，是危害程度和發(fā)生頻率都較高但不構(gòu)成違紀(jì)立案的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。三是紅色預(yù)警。指單位或個(gè)人違反廉潔風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重?fù)p害且發(fā)生頻率高，可能違反相關(guān)法律法規(guī)。針對(duì)出現(xiàn)的三色預(yù)警，通過(guò)預(yù)警回告制度、預(yù)警通報(bào)制度和預(yù)警處置制度進(jìn)行警示處置。

（五）風(fēng)險(xiǎn)處置系統(tǒng)

國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，在對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和預(yù)警之后，需要對(duì)其進(jìn)行處置。

（1） 警示提醒。即紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)企業(yè)可能存在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在苗頭性、傾向性的腐敗問(wèn)題，運(yùn)用警示、提醒等形式，通過(guò)詢問(wèn)、告誡等方式進(jìn)行針對(duì)性警示處置。

（2） 通報(bào)批評(píng)。即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象產(chǎn)生嚴(yán)重廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，給企業(yè)造成嚴(yán)重影響的行為進(jìn)行通報(bào)和批評(píng)，通過(guò)報(bào)紙雜志、內(nèi)部刊物、網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體等手段，進(jìn)行批評(píng)教育。

（3） 責(zé)令糾錯(cuò)。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)經(jīng)過(guò)調(diào)查初核確實(shí)存在的廉潔問(wèn)題，但只是一般性廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，不構(gòu)成違法違紀(jì)的人員進(jìn)行一種監(jiān)督挽救措施，讓其在出現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)，進(jìn)行改正解決。

（4）離職離崗。對(duì)出現(xiàn)違反法律法規(guī)和相關(guān)制度規(guī)定的廉潔風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象，進(jìn)行離職離崗處置，尤其是已經(jīng)出現(xiàn)腐敗問(wèn)題的企業(yè)人員，進(jìn)行法律法規(guī)處分的同時(shí)，進(jìn)行強(qiáng)制離崗和離職。

3 結(jié)論

構(gòu)建完善科學(xué)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系是新時(shí)期有效實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的理論基礎(chǔ)，是反腐倡廉建設(shè)的必由之路，也是反腐敗實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的升華總結(jié)。通過(guò)實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，可以很好地把現(xiàn)代科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)踐中，緊緊圍繞容易滋生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的制度機(jī)制和實(shí)施流程，采取有效的防范措施，避免和減少廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。其是拓寬反腐倡廉路徑，創(chuàng)新反腐倡廉方法、探索反腐倡廉新機(jī)制的有益實(shí)踐。

參考文獻(xiàn)

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[6]張正耀.《反腐倡廉預(yù)警機(jī)制實(shí)踐探索》[M].中國(guó)方正出版社2011-11.

作者簡(jiǎn)介

張勇（1987-），男，安徽省合肥市，助理工程師，碩士研究生，行政管理。