劉靜 張宏巖

摘要：通過DEA超效率模型，針對青海省工業(yè)企業(yè)科技投入效率進行測算，并結合青海省工業(yè)企業(yè)科技投入現(xiàn)狀進行一定梳理，以及當下經(jīng)濟發(fā)展形勢與社會發(fā)展背景的簡要分析，得出科技投入效率不高、投入規(guī)模及結構均有待優(yōu)化等現(xiàn)象，找出科技投入效率所存在的問題，并提出立足資源優(yōu)勢，提高資金利用效率；完善科技投入機制，促進科技成果轉化率；大量培養(yǎng)引進技術人才，發(fā)揮人力資源優(yōu)勢；完善政策制度體系，營造良好的外部環(huán)境等對策措施。

關鍵詞：工業(yè)企業(yè)；科技投入；效率

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2016）06-0091-02

近些年來，青海省在科技投入方面成效顯著，自2009年起至2013年，青海省地方財政支出中的科學技術支出已從4.78億元增長至8.39億元，增長率為75.5%，但從橫向來看，全省的科技投入水平還處在全國末尾，依舊不能滿足當今社會事業(yè)發(fā)展的需要。從科技成果產(chǎn)出的數(shù)量來看，成效并不顯著，真正具有較高科技含量水平的科研成果寥寥無幾，究其原因，科技要素配置效率的低下和結構的不合理是首當其沖的問題。因此，對青海省科技投入效率的研究，特別是工業(yè)企業(yè)科技投入效率進行分析是十分必要的。

一、模型選取

由于科技創(chuàng)新具有一定的外部性與公共產(chǎn)品屬性，一個地區(qū)的科技發(fā)展的資金來源與物質保障理應由政府提供，科技投入一直扮演著該項重要的角色。隨著大量財政資金的不斷增加，地區(qū)技術水平與科技創(chuàng)新能力能否實現(xiàn)同步的提升是值得研究的問題。因此科技投入的效率問題也成為了眾多學者潛心探索的領域。烏蘭運用DEA分析法對內(nèi)蒙古科技投入規(guī)模、結構、效率進行了實證分析，最終得出2001—2010年間，有6年DEA有效，4年非DEA有效，并最終提出了相應的政策建議。譚秀閣，楊建飛，王鈺運用數(shù)據(jù)包絡分析法對我國30個省市、地區(qū)的科技投入效率進行實證分析，研究結果說明各地區(qū)間效率差距較大，并從總體和分地區(qū)的角度給予了一定的結論。

DEA模型是運籌學家A.Charnes，W.W.Cooper所提出的評價各部門系統(tǒng)之間的相對效率的分析方法，通過對于多個輸入和輸出部門的數(shù)據(jù)進行搜集，得出其相對有效性，從而評價各部門間的規(guī)模及技術是否有效。這種方法較好地解決了多元決策單元綜合評價的問題，從技術手段上具有相對可行性。

（一）CCR模型的確定

作為最基本的DEA模型，CCR模型可以解決多投入多產(chǎn)出的決策單元的效率測算，在該模型中，假設有n個決策單元，即n個DMU，在每個DMU中均有m項投入變量和s項產(chǎn)出變量，在第j個DMU中分別用向量xj 與yj來表示。 即：

（二）指標的確定與數(shù)據(jù)來源

由于科技活動是一項系統(tǒng)性較強、復雜性較高的活動，對其投入效率需要全面、綜合的進行評價，因此在對青海省工業(yè)企業(yè)的科技投入效率進行評價時，指標的選取尤為重要。從目前情況來說，科技投入指標從大的方面基本可以分為投入指標與產(chǎn)出兩類，但具體指標過于龐雜，需要結合實際情況進行篩選，結合以往學者的指標選擇并進行進一步審查與篩選，最終確定為投入指標兩個：R&D;人員全時當量（X1）和R&D;經(jīng)費支出（X2），產(chǎn)出指標兩個：新產(chǎn)品銷售（Y1）及專利申請數(shù)（Y2）。擬將該指標構建如下表1，而數(shù)據(jù)將采用青海省2009-2013年相關數(shù)據(jù)，來源于2010——2014年《青海省統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。具體數(shù)據(jù)見下表2。

（三）實證分析

根據(jù)上述的相關數(shù)據(jù)，利用Deap2.1軟件對青海省工業(yè)企業(yè)科技投入效率進行分析，考慮到規(guī)模收益對最終結果的影響，因此將各項指標的數(shù)據(jù)代入CCR模型進行運算，以每一年作為一個決策單元進行評價，得出青海省在2009——2013年之間每年技術創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出的松弛變量與剩余變量值，經(jīng)過模型分析得出以下結果。

從表3可以看出近五年青海省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的綜合效率在0.272—1之間，且基本在0.4的水平上下波動，綜合效率較低，但基本實現(xiàn)效率的逐年遞增。而純技術效率在0.781—1之間，處于相對有效的態(tài)勢，但從2012年開始有所下降，規(guī)模效率在0.315—1之間，基本處在上升的趨勢。

根據(jù)分析結果，可知青海省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新在2010——2013年的純技術效率為0.864、0.869、0.788、0.781，規(guī)模效率為0.315、0.405、0.518、0.805。如表4所示，在2010——2013年間，新產(chǎn)品銷售收入需要分別多增加370 730萬元、454 912萬元、437 652萬元、415 995萬元，專利申請數(shù)應該分別增加312件、247件、200件、81件，R&D;人員全時當量可分別減少250人/年、241人/年、428人/年、757人/年，R&D;經(jīng)費支出要素可分別減少20 389萬元、42 144萬元、44 376萬元、33 274萬元。

二、結論及對策建議

從上述分析結果來看，青海省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新近5年來所表現(xiàn)出DEA非有效，基本均存在投入冗余和產(chǎn)出不足的情況。尤其隨著近年來技術創(chuàng)新投入的不斷增加，其相對應的冗余也同步增加，說明投入規(guī)模的不斷擴大并未帶來產(chǎn)出效率的同步提高，產(chǎn)出率還存在不足。由此可見，技術創(chuàng)新投入的數(shù)量規(guī)模雖然有所提升，但質量和水平還停留在初期階段，R&D;人員和經(jīng)費的支出都有大量的冗余，因此在投入方面，要更加注重R&D;人員的的水平提升以及R&D;資金的有效利用，這樣才能從根本上提升技術創(chuàng)新產(chǎn)出的水平，針對這種情況，提出以下幾點建議供參考。

（一）立足資源優(yōu)勢，提高資金利用效率

作為具有天賦異稟的青海省，如何依靠資源優(yōu)勢發(fā)揮強大的動力，擺脫“資源陷阱”的束縛，提升科技創(chuàng)新能力，是一項非常嚴峻的考驗。首先，青海省在科技投入的規(guī)模上，應該繼續(xù)保持穩(wěn)定增長，引導社會與相關企業(yè)增加科技投入。其次，在不斷加大科技經(jīng)費投入總量的基礎上，逐步完善科技經(jīng)費投入結構，建立合理的管理體系。在支持方式上從單純的資金支持向政策傾斜轉變。針對青海省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力普遍較弱的現(xiàn)狀，應充分考慮青海鹽湖資源、新能源、新材料、裝備制造、信息產(chǎn)業(yè)等領域的發(fā)展優(yōu)勢，支持設立國家新型工業(yè)示范基地。同時應調整經(jīng)濟結構，鼓勵高技術、高附加值、低能耗產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實現(xiàn)科技資金的合理利用，提高資金使用效率。政府和相關部門要更多地考慮如何讓企業(yè)自身進行資金再造，鼓勵企業(yè)進行資金籌集，拓寬R&D;資金的來源渠道。

（二）完善科技投入機制，促進科技成果轉化率

要實現(xiàn)科技資金的透明化和高效率利用，就要完善科技投入資金的監(jiān)管體制，落實保障科技投入的各項政策規(guī)定。優(yōu)化財政科技經(jīng)費的投資方向，建立健全科技決策的機制，以市場為導向，建立科技管理體制，對運行的過程實施有效監(jiān)控，發(fā)揮政府宏觀調控的作用。同時，加強政府各部門之間的協(xié)作，提高科技產(chǎn)出效率，從根本上扶持青海省科研機構的發(fā)展，提高全省科技經(jīng)費投入使用的效率及科技成果轉化率，為工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)運營過程提供良好的保障。

（三）大量培養(yǎng)引進技術人才，發(fā)揮人力資源優(yōu)勢

作為西部地區(qū)的省份，青海省更加應該積極促進高等教育的發(fā)展，為經(jīng)濟與社會發(fā)展提供大批高級技術人才和管理人才。優(yōu)化科技人才成長環(huán)境，依托重點學科、重大科研項目吸引高層次人才為我所用。激勵科技人員創(chuàng)新積極性，為高層次人才創(chuàng)造良好的工作和生活環(huán)境。對于從事技術創(chuàng)新與研發(fā)的技術從業(yè)人員，可以在個人所得稅上進行相應的政策鼓勵與扶持。建立有利于高科技人才發(fā)展的考核制度，設立獎勵基金，提高科技人員進行自主研發(fā)的積極性。同時進一步加大對口援青工作力度，在擴大產(chǎn)業(yè)援青規(guī)模的同時，更加關注智力援青、人才援青，幫助青海提升“產(chǎn)學研用”整體實力。

（四）完善政策體系，營造良好的外部環(huán)境

良好的政策環(huán)境可以為一個地區(qū)的技術創(chuàng)新活動提供強有力的外部條件，因此青海省亟需在政策制度方面加以完善。鼓勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新活動，對于有一定技術創(chuàng)新貢獻的企業(yè)及個人給予相應的獎勵。建立健全相應的政策法規(guī)，完善各項對技術創(chuàng)新活動的鼓勵政策，進行多層次、多樣性的技術創(chuàng)新平臺建設，加強產(chǎn)學研的緊密合作。為技術創(chuàng)新成長期的企業(yè)進行政策保護，規(guī)避市場經(jīng)濟風險，并在產(chǎn)業(yè)政策、人力資源、專項資金等方面給予傾斜支持，為全省各類企業(yè)在技術創(chuàng)新領域的發(fā)展提供良好的外部環(huán)境。

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[責任編輯：胡 冰]