路正南 馮 陽(yáng)（江蘇大學(xué)，鎮(zhèn)江 212013）

環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效影響的門檻效應(yīng)分析

路正南 馮 陽(yáng)
（江蘇大學(xué)，鎮(zhèn)江 212013）

環(huán)境規(guī)制解決 “溫室效應(yīng)”的關(guān)鍵在于其能否實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳減排之間的共贏。因此，尋求一條提升碳績(jī)效的持續(xù)發(fā)展道路是當(dāng)前政府環(huán)境規(guī)制之要?jiǎng)?wù)。本文從競(jìng)爭(zhēng)均衡模型的構(gòu)建深入探討環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的作用效應(yīng)，證實(shí)了環(huán)境規(guī)制與碳績(jī)效之間呈現(xiàn)廣義上的U型曲線關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，通過建立門檻面板回歸模型實(shí)證檢驗(yàn)了中國(guó)2000～2014年30個(gè)省市的環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的門檻效應(yīng)，基于區(qū)域異質(zhì)性假定證實(shí)了環(huán)境規(guī)制與碳績(jī)效的雙門檻效應(yīng)及最優(yōu)規(guī)制水平的存在，以期為地方政府環(huán)境規(guī)制的正確執(zhí)行提供必要的參考依據(jù)。

環(huán)境規(guī)制 碳績(jī)效 門檻效應(yīng) 競(jìng)爭(zhēng)均衡模型

引 言

在環(huán)境污染、生態(tài)失衡等問題日益凸現(xiàn)的背景下 ，“溫室效應(yīng)”在全球范圍內(nèi)受到了前所未有的關(guān)注。IPCC的研究報(bào)告指出，人類活動(dòng)產(chǎn)生的CO2是 “溫室效應(yīng)”主要誘因的可能性在90%以上［1］。從 《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》的簽署到《京都議定書》總體減排目標(biāo)的達(dá)成，再?gòu)母绫竟鶜夂蚍鍟?huì)到巴黎氣候大會(huì)的順利召開，碳排放問題逐漸由道德牽制轉(zhuǎn)變?yōu)檎胃深A(yù)，充分彰顯了各國(guó)政府和人民對(duì)保護(hù)地球生態(tài)環(huán)境的決心和努力。

實(shí)際上，由于碳排放的負(fù)外部性和排放主體的非自覺性 ，減排承諾的能否順利履行很大程度上依賴于政府的環(huán)境規(guī)制。不可否認(rèn)，環(huán)境規(guī)制以約束企業(yè)的碳排放，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)，具有理論意義上的 “倒逼減排”作用。但環(huán)境規(guī)制的有效性也曾一度引發(fā)質(zhì)疑，如Sinn［2］的研究所述，規(guī)制企業(yè)意識(shí)到政策的愈加嚴(yán)厲性，必將加速化石能源的生產(chǎn)和消耗，從而可能導(dǎo)致碳排放的增加而導(dǎo)致 “綠色悖論”現(xiàn)象的發(fā)生。實(shí)際上，碳績(jī)效作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的重要指標(biāo)，研究其與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系更能準(zhǔn)確的衡量政府規(guī)制的有效性。然而，目前國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于碳績(jī)效影響因素的研究中，環(huán)境規(guī)制扮演的角色卻少有問津，在研究環(huán)境規(guī)制作用的文獻(xiàn)中，又少有學(xué)者聚焦于其對(duì)碳績(jī)效的影響。只有部分研究從碳排放量這一指標(biāo)探討了兩者的關(guān)系，研究結(jié)果也莫衷一是。如盧現(xiàn)祥和張翼、何小鋼和張耀輝的研究表明環(huán)境規(guī)制能顯著抑制碳排放［3，4］；而許菁、趙欣和龍如銀認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放的作用尚不明顯［5，6］。由于僅僅考慮碳排放量這一指標(biāo)忽略了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、要素替代等因素的影響，且傳統(tǒng)研究都僅僅聚焦于環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放的正負(fù)作用，而沒有對(duì)不同規(guī)制水平下的影響效應(yīng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)考慮。另一方面，如果環(huán)境規(guī)制與碳績(jī)效存在非線性關(guān)系，而僅僅從正負(fù)線性關(guān)系考慮可能會(huì)誤導(dǎo)規(guī)制政策的正確選擇。考慮到環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效非線性作用的存在，且這種非線性可能存在一個(gè)甚至多個(gè)門檻?；诖耍疚耐ㄟ^競(jìng)爭(zhēng)均衡模型的構(gòu)建，從數(shù)理角度經(jīng)驗(yàn)分析了環(huán)境規(guī)制與碳績(jī)效之間的關(guān)系；然后通過門檻面板模型的構(gòu)建實(shí)證考察了我國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的 “門檻”所在；在此基礎(chǔ)上 ，對(duì)新常態(tài)下我國(guó)艱巨的減排任務(wù)提出有的放矢的策略建議。

1 環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效影響的數(shù)理模型——基于競(jìng)爭(zhēng)均衡模型

1.1 模型基本假定

碳績(jī)效主要受企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的影響，環(huán)境規(guī)制通過對(duì)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的干預(yù)影響其碳排放。假設(shè)社會(huì)上包含n個(gè)行業(yè)，每個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)服從于C-D生產(chǎn)函數(shù)，規(guī)模報(bào)酬不變且市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。為了便于考察環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響，借鑒Hartman的思想［7］，本文將碳強(qiáng)度作為企業(yè)的投入要素，同技術(shù)、資本和勞動(dòng)力引入生產(chǎn)函數(shù)，則生產(chǎn)函數(shù)為：

式中，i=1，2，…，n表示不同的行業(yè)；A表示綜合技術(shù)水平；L表示投入的勞動(dòng)力；e表示碳強(qiáng)度，且有0＜e≤1；K表示總投入資本；μ表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，且μ≤1。值得一提的是，這里的e表示的是廣義上的碳強(qiáng)度，e愈小，表示企業(yè)的清潔生產(chǎn)技術(shù)投入越大，且當(dāng)e=1時(shí)，表示生產(chǎn)不考慮環(huán)境的影響，全部決策以提升經(jīng)濟(jì)績(jī)效為中心，此時(shí)產(chǎn)出最大。

由于碳排放不僅與產(chǎn)出相關(guān)，且受碳強(qiáng)度和環(huán)境規(guī)制的影響，故碳排放量的計(jì)算表達(dá)式可表示為：

其中，β＞0為一個(gè)影響參數(shù)，用來衡量環(huán)境規(guī)制中直接規(guī)制的強(qiáng)度。

1.2 環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響分析

由于全要素碳績(jī)效的計(jì)算受多重指標(biāo)變量的影響，為了便于分析，本部分用單要素碳績(jī)效（CEPI）中的碳生產(chǎn)率 （CP）作為替代變量，以探尋環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響機(jī)理。即：CEPIi= CPi=e，即環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響效應(yīng)與其對(duì)碳強(qiáng)度的作用相反。在一定環(huán)境規(guī)制的作用下，由于趨利避害的本性，企業(yè)必將選擇追求利潤(rùn)最大化。即：

其中，Z表示利潤(rùn)；p表示最終產(chǎn)品的價(jià)格；q表示單位勞動(dòng)力成本；r表示物質(zhì)資本價(jià)格；s表示單位碳排放的價(jià)格 ，用來衡量環(huán)境規(guī)制中經(jīng)濟(jì)規(guī)制手段的強(qiáng)弱。

通過對(duì)目標(biāo)函數(shù)求解可得，企業(yè)取得最大利潤(rùn)的條件為：

根據(jù)式 （4）、（5）的q、r的最優(yōu)解可以進(jìn)一步得到：

進(jìn)一步可得，各部門的人均資本占有量可表示為：

這就是說，在均衡市場(chǎng)條件下，勞動(dòng)力和資本順利流通，各行業(yè)的人均資本相同。因此，第i個(gè)經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)活動(dòng)具有一般性。

在pi≤s的條件下，可得進(jìn)一步可得，f（β）＞f（0）＞0，由式 （9）可知，，即有碳強(qiáng)度關(guān)于直接環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度遞減。

從以上的數(shù)理分析可以看出，碳強(qiáng)度作為生產(chǎn)要素從產(chǎn)出端被引入生產(chǎn)端，更便于揭示其對(duì)生產(chǎn)的影響。對(duì)于合理的碳強(qiáng)度ei的選擇，企業(yè)會(huì)根據(jù)自身利益情況以及環(huán)境規(guī)制做出合理選擇。在產(chǎn)品價(jià)格不變的情況下，如果不改變碳強(qiáng)度ei，碳稅s的增加意味著受益的降低。由于生產(chǎn)函數(shù)中ei的指數(shù)1-α大于其排放指數(shù)（1-α）β，所以此時(shí)企業(yè)必然選擇更清潔的生產(chǎn)方式降低ei以應(yīng)對(duì)增加的碳稅。類似的，直接規(guī)制強(qiáng)度β的影響效應(yīng)如下：當(dāng)pi≤s時(shí)，在規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)β較小時(shí)，由于碳稅s的存在，企業(yè)也會(huì)采用較清潔的生產(chǎn)。隨著β的增加，ei會(huì)不斷減小，所以企業(yè)會(huì)考慮增加ei以增加產(chǎn)出；實(shí)際上，由于碳市場(chǎng)尚未建立，我國(guó)目前的情形處于pi＞s階段，在該種情形下，當(dāng)β較小時(shí)，企業(yè)會(huì)專注于生產(chǎn)而提高ei，過高的ei使得政府不得不采取行政干預(yù)進(jìn)行控制，進(jìn)而提高β以應(yīng)對(duì)企業(yè)的無節(jié)制排放，此時(shí)如果企業(yè)繼續(xù)原有的ei進(jìn)行生產(chǎn)，則碳排放的成本高于產(chǎn)出的增加，因此此時(shí)企業(yè)只有采用清潔生產(chǎn)以降低ei。如果此時(shí)β繼續(xù)增大，企業(yè)不會(huì)繼續(xù)降低ei以減少懲罰，反而會(huì)擴(kuò)大生產(chǎn)以增加收益。也就是說，企業(yè)會(huì)在增加產(chǎn)出提升受益和減少排放降低懲罰之間尋求一種均衡，而這一均衡點(diǎn)的位置由環(huán)境規(guī)制力度來決定。

總體而言，初期較弱的環(huán)境規(guī)制打破了企業(yè)固有的資源配置方式，使得生產(chǎn)活動(dòng)不利于資源的最優(yōu)組合利用，因此會(huì)造成短期內(nèi)碳績(jī)效的下降。但隨著規(guī)制力度的不斷增強(qiáng) ，過高的環(huán)境成本使企業(yè)增加技術(shù)研發(fā)尤其是低碳技術(shù)的投入，從而逐漸轉(zhuǎn)向碳績(jī)效的提升。當(dāng)規(guī)制力度進(jìn)一步增強(qiáng)之后，由于減排成本不斷加大，企業(yè)不會(huì)選擇繼續(xù)增加清潔投入以滿足規(guī)制的要求，而是逐漸在保持原有的生產(chǎn)模式下增加產(chǎn)量，從而使得碳績(jī)效的邊際彈性進(jìn)一步減小。

2 環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的門檻效應(yīng)分析

通過競(jìng)爭(zhēng)均衡模型的數(shù)學(xué)推理可以看出，環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響并不是單純的線性作用。但由于競(jìng)爭(zhēng)均衡模型的理想化，并不能準(zhǔn)確的反映兩者的關(guān)系，因此還需進(jìn)一步的 “門檻分析”以考究環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效影響的門檻存在性。

2.1 門檻面板模型的設(shè)定

對(duì)于門檻模型的檢驗(yàn)方法，交叉項(xiàng)檢驗(yàn)和分組檢驗(yàn)相對(duì)較為常見，但二者均具有一定的缺陷：交叉項(xiàng)檢驗(yàn)必須建立包含交叉項(xiàng)的回歸模型，但交叉項(xiàng)的形式多樣，難以尋求準(zhǔn)確的表達(dá)方式；分組檢驗(yàn)必須預(yù)先對(duì)所含樣本進(jìn)行分組，但分組標(biāo)準(zhǔn)難以確定。且兩者都無法對(duì) “門檻效應(yīng)”進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。基于此，本文借鑒Hansen提出的門檻面板模型［8］。由于該模型不僅可以準(zhǔn)確的估算出門檻值 ，且依據(jù)數(shù)據(jù)特性內(nèi)生地劃分區(qū)間并進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。在此基礎(chǔ)上，本文建立如下門檻面板模型：

式中，CEPI表示被解釋變量全要素碳績(jī)效；ER表示門檻變量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；τ表示一定的門檻值；H表示技術(shù)創(chuàng)新水平；I表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；E表示能源強(qiáng)度；G表示人均GDP；i，t分別表示對(duì)應(yīng)的地區(qū)和年份；ξ、γ表示影響系數(shù)；I（*）表示指數(shù)函數(shù)。

2.2 門檻估計(jì)與檢驗(yàn)方法

門檻面板分析主要包括兩個(gè)部分的內(nèi)容 ，（1）門檻值與影響系數(shù)的估計(jì)；（2）門檻影響效應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)。由于傳統(tǒng)的格柵搜索法需要大量的回歸分析，本文借鑒Hansen和Bai的計(jì)算方法［9］。先從單門檻效應(yīng)模型入手，將取值范圍內(nèi)的任意τ0賦值于τ，然后采用OLS估計(jì)各回歸系數(shù)，且求出相應(yīng)的殘差平方和S1（τ），不同的τ0則對(duì)應(yīng)不同的S1（τ），其中殘差平方和最小的τ0即為門檻值τ*，也就是說τ*=arg minS1（τ）。在確定門檻值之后，即可采用OLS估計(jì)測(cè)算出斜率η（τ*）。然后以τ*為臨界值采用同樣的方法求得τ2=arg minS2 （τ*，τ2），在此基礎(chǔ)上將得到的τ2帶回得到門檻值τ1=arg minS3（τ，τ2）。

在門檻效應(yīng)估計(jì)的同時(shí)，可采取自主抽樣法（Bootstrap Analog）構(gòu)建漸進(jìn)分布，從而計(jì)算出相應(yīng)的P值，以進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。且在確定門檻值后，還要檢驗(yàn)其真實(shí)性，即給出相應(yīng)的置信區(qū)間。首先 ，不存在門檻值的原假設(shè)為H0∶θ1=θ2，因此可以構(gòu)建LM統(tǒng)計(jì)量為：

其中，S0為原假設(shè)下的殘差平方和。同時(shí)，還必須對(duì)其做出相應(yīng)的真實(shí)性檢驗(yàn)，采用最大似然估計(jì)以確定恰當(dāng)?shù)闹眯艆^(qū)間，構(gòu)造原假設(shè)：H0∶γ=γ0，構(gòu)建LR模型如下：

2.3 變量說明與實(shí)證檢驗(yàn)

被解釋變量碳績(jī)效 （CEPI）采用全要素碳績(jī)效計(jì)算方法，由于全要素碳績(jī)效考慮多指標(biāo)變量，具有綜合多維度的特征，為了準(zhǔn)確度量，本文采取王群偉、周德群和周鵬的測(cè)算方法，即利用環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)構(gòu)建二氧化碳排放績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算［10］。解釋變量環(huán)境規(guī)制 （ER）的衡量指標(biāo)較多，由于數(shù)據(jù)的難以獲取以及不同方法的估計(jì)結(jié)果差異較大而限制了許多研究的展開［11］。目前學(xué)者多從以下幾個(gè)方面進(jìn)行測(cè)算：污染治理支出和成本、規(guī)制機(jī)構(gòu)檢查監(jiān)督次數(shù)、污染排放情況以及綜合指標(biāo)等。考慮到指標(biāo)的完善性和數(shù)據(jù)的可獲得性，本文借鑒張菡的做法，采用主成分分析法選取主要指標(biāo)變量，并利用主成分的綜合得分作為替代變量［12］。其他控制變量的計(jì)算相對(duì)簡(jiǎn)單，其中，技術(shù)創(chuàng)新水平 （H）用專利授予量來表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) （I）以第二產(chǎn)業(yè)占三次產(chǎn)業(yè)的比重來衡量；能源強(qiáng)度 （E）以年度能源消耗量與對(duì)應(yīng)省市的GDP表示；人均GDP（G）以各省市的GDP與相應(yīng)人口總數(shù)比值得到。

本文擬對(duì)中國(guó)大陸31個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，但由于西藏的數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和有效性，本文對(duì)除西藏外30個(gè)省市作為研究樣本，時(shí)間跨度為2000～2014年。相應(yīng)指標(biāo)主要源于 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)等。

表1 門檻估計(jì)與假設(shè)檢驗(yàn)

表1給出了實(shí)證分析結(jié)果以及由Bootstrap方法計(jì)算出的P值，根據(jù)LM值和不同顯著水平的臨界值，很容易看出：在第一個(gè)假設(shè)下，LM值大于99%水平下的6.1355，也就是說支持H1∶R=1；同理，在第二個(gè)假設(shè)下95%的水平支持H1∶R=2；但在第三個(gè)假設(shè)下不支持R=3的假設(shè)，即R=2。因此，可以認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效有兩個(gè)門檻值。在此基礎(chǔ)上，采用Stata12.0對(duì)有2個(gè)門檻值的假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示：

表2 門檻值及參數(shù)估計(jì)

從表2的估計(jì)結(jié)果可以看出，環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響存在著兩個(gè)門檻值：當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于1.115時(shí)，其與碳績(jī)效呈負(fù)相關(guān)，影響系數(shù)為-0.019，此時(shí)環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)不利于碳績(jī)效的提升；當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度介于1.115與3.051之間時(shí)，規(guī)制力度的增強(qiáng)正向促進(jìn)碳績(jī)效，影響系數(shù)為0.031；而當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度超過3.051這一閥值，環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的彈性系數(shù)有所降低，僅為0.012。這就是說，從總體來看，環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響呈統(tǒng)計(jì)意義上的U型關(guān)系，這也與前文的競(jìng)爭(zhēng)均衡模型的估計(jì)結(jié)果相一致。

之所以呈現(xiàn)U型關(guān)系，這與環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的作用機(jī)理密切相關(guān)，究其原因，作者認(rèn)為：首先是環(huán)境規(guī)制從無到有才是U型曲線的起點(diǎn)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行約束后，企業(yè)一般會(huì)通過末端治理或者加大清潔技術(shù)的投入兩方面進(jìn)行減排，但由于初期的規(guī)制力度相對(duì)較弱，較之清潔技術(shù)投入，末端治理成本小且效果明顯（如企業(yè)在弱規(guī)制下寧愿承受較少的罰款或碳稅而不愿意減少產(chǎn)量或增加清潔投入）。因此初期的環(huán)境規(guī)制改變了企業(yè)固有的資源配置方式，從而不利于效率的提升，碳績(jī)效也隨之下降。且由于環(huán)境規(guī)制的實(shí)施不是一蹴而就的過程，必然是分區(qū)域分行業(yè)的實(shí)施，初期并未受到規(guī)制的行業(yè)或地區(qū)意識(shí)到環(huán)境規(guī)制的實(shí)施和強(qiáng)度的增加，也必然會(huì)采取更為粗放的生產(chǎn)方式從而造成短期內(nèi)碳績(jī)效的相對(duì)下降。隨著環(huán)境規(guī)制的全面執(zhí)行以及力度逐步增強(qiáng)時(shí)，必然造成對(duì)部分粗放型企業(yè)的淘汰，對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行徹底的 “清洗”，面對(duì)更為嚴(yán)格的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，加之末端治理費(fèi)用邊際效用的遞減，必然刺激企業(yè)通過技術(shù)革新提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，此時(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響轉(zhuǎn)向正向效應(yīng)。如果環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度繼續(xù)增強(qiáng) ，則會(huì)導(dǎo)致邊際彈性的降低從而影響效應(yīng)進(jìn)一步變?nèi)?。值得一提的是，環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響并不一定嚴(yán)格呈U型趨勢(shì)發(fā)展，還與規(guī)制方式和政策等因素相關(guān)聯(lián)，正如自然辨證法中的觀點(diǎn)，任何事物都有一定的限度，要把握事物的度。如果一味地增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，當(dāng)規(guī)制力度超過企業(yè)的承受范圍，必然阻礙企業(yè)的生產(chǎn) ，從而抑制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，甚至導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效影響的 “重組”現(xiàn)象的發(fā)生，出現(xiàn) “倒N”型的影響，也就是說環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效存在提升有度的限制。

表3 環(huán)境規(guī)制與碳績(jī)效區(qū)域分組表

表3給出了2014年各省市的環(huán)境規(guī)制與碳績(jī)效情況，多數(shù)省市的碳績(jī)效都相對(duì)較低，說明了目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式仍呈現(xiàn)出粗放的態(tài)勢(shì)。從區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來看，青海、甘肅、遼寧、云南的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度尚未跨越1.115這一門檻值，表明目前這些地區(qū)的環(huán)境規(guī)制相對(duì)不夠完善，且環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，應(yīng)盡快完善規(guī)制法規(guī)，轉(zhuǎn)變規(guī)制方式，加速跨越第一門檻。而從第二個(gè)門檻來看，除了海南，福建，陜西略微高于這一門檻，其他地區(qū)均處于1.115到3.051這一規(guī)制區(qū)間內(nèi)。另外，全國(guó)的平均規(guī)制強(qiáng)度1.862也遠(yuǎn)低于3.051這一門檻值，這說明目前我國(guó)的環(huán)境規(guī)制進(jìn)一步增強(qiáng)有利于碳績(jī)效的提升。

3 結(jié)論與建議

如何在不阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下實(shí)現(xiàn)碳減排是政府和廣大學(xué)者深度聚焦的議題，實(shí)現(xiàn)碳績(jī)效的提升使經(jīng)濟(jì)和環(huán)境保護(hù)的共同發(fā)展成為可能。然而，在對(duì)提升碳績(jī)效的路徑和方法的研究中，環(huán)境規(guī)制的作用常常被忽視。實(shí)際上，無論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，還是低碳技術(shù)的進(jìn)步，都離不開政府的規(guī)制與引導(dǎo)，尤其是當(dāng)前碳減排迫在眉睫的緊要關(guān)頭 ，制定出行之有效的環(huán)境規(guī)制策略和適合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的規(guī)制力度是政府迫切需要解決的問題。本文在經(jīng)驗(yàn)分析的基礎(chǔ)上構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的競(jìng)爭(zhēng)均衡模型，數(shù)理模型分析認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，隨著規(guī)制力度的逐步增強(qiáng)，碳績(jī)效表現(xiàn)為先降低后升高進(jìn)而趨于穩(wěn)定的過程。同時(shí)證實(shí)了環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效影響的非線性關(guān)系，且存在一個(gè)或多個(gè)“門檻”。在此基礎(chǔ)上構(gòu)建出門檻面板模型，并基于2000～2014年全國(guó)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響存在兩個(gè)門檻值，跨越第一個(gè)門檻之后，環(huán)境規(guī)制對(duì)碳績(jī)效的影響由負(fù)轉(zhuǎn)為正，跨越第二個(gè)門檻之后，影響效應(yīng)仍為正相關(guān)，但彈性系數(shù)趨于變小，表明了環(huán)境規(guī)制達(dá)到一定的強(qiáng)度后，邊際效用逐步遞減的特性。且目前我國(guó)多數(shù)省份處于第二區(qū)間內(nèi)，適當(dāng)增強(qiáng)規(guī)制水平有利于碳績(jī)效的提升。

同時(shí)，本文的研究結(jié)論包含睹著知微的政策含義：（1）我們必須清晰的認(rèn)識(shí)到，僅僅依靠環(huán)境規(guī)制并不能有效的提升碳績(jī)效，還依賴于企業(yè)和民眾的廣泛參與，尤其是企業(yè)綠色技術(shù)的革新，制定出使企業(yè)斷鰲立極的規(guī)制手段和方式是環(huán)境規(guī)制的藝術(shù)所在。（2）從環(huán)境規(guī)制的門檻面板分析可以看出，不同地區(qū)的規(guī)制水平參差不齊，對(duì)于尚未跨越第一門檻的省份，應(yīng)盡快完善環(huán)境規(guī)制法律法規(guī)，做到有法可依和有法必依。而對(duì)于其他省市，要在適度增強(qiáng)規(guī)制的同時(shí)，不斷實(shí)現(xiàn)力度向方式的轉(zhuǎn)變，一味增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度不是長(zhǎng)久之宜，浮泛無根的過度環(huán)境規(guī)制必將導(dǎo)致對(duì)碳績(jī)效影響的 “倒N”型 “重組”現(xiàn)象的發(fā)生。切實(shí)將環(huán)境規(guī)制方式從命令控制型向市場(chǎng)型規(guī)制手段的轉(zhuǎn)變，避免單一、故步自封的靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，不斷根據(jù)區(qū)域發(fā)展情況滾動(dòng)調(diào)整規(guī)制策略。（3）環(huán)境規(guī)制的貫徹實(shí)施還依賴于地方政府的監(jiān)督與管理，行政分權(quán)并不是抑制碳績(jī)效提升的罪魁禍?zhǔn)祝℅DP考核的 “晉升錦標(biāo)賽”才是環(huán)境規(guī)制作用甚微的起根發(fā)由。因此必須將碳績(jī)效指標(biāo)納入考核指標(biāo)中來，以多元化、綠色化的政績(jī)考核體系促使環(huán)境規(guī)制向 “逐頂競(jìng)爭(zhēng)”的轉(zhuǎn)變。（4）要不斷學(xué)習(xí)歐盟EU-ETS的碳市場(chǎng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)碳試點(diǎn)的實(shí)踐情況，盡快建立全國(guó)統(tǒng)一的碳市場(chǎng)，與國(guó)際碳市場(chǎng)接軌，以恰當(dāng)?shù)奶寂漕~方式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)規(guī)制的有力運(yùn)行。

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The Threshold Effect of Environmental Regulation on Carbon Performance

Lu Zhengnan Feng Yang
（Jiangsu University，Zhenjiang 212013，China）

The key to solve the“greenhouse effect”is whether the environmental regulation can realize the mutual success between economic growth and carbon reduction.Therefore，the focus of the current government environmental regulation lies in seeking for a sustainable path to improve carbon performance.In this paper，the effect of environmental regulation on carbon performance is discussed through the construction of competitive equilibrium model.It is confirmed that the relationship between environmental regulation and carbon performance is u-shaped curve in the broadest sense.On this basis，the panel threshold regressionmodel is established to empirically test the threshold effects of environmental regulation on the performance of carbon in 30 provinces from 2000 to 2014，and confirmed that the existence of the double threshold effect and the optimal regulation level of environmental regulation and carbon performance based on the regional heterogeneity assumption，which are aimed to provide indispensable reference frame for the government to implement the environmental regulations correctly.

environmental regulation；carbon performance；threshold effect；competitive equilibrium model

（責(zé)任編輯：王 平）

10.3969/j.issn.1004-910X.2016.08.004

F205

A

2016—04—05

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“基于非期望產(chǎn)出率熵變的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)減排機(jī)理與碳減排產(chǎn)別責(zé)任研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71173094）。

路正南 ，江蘇大學(xué)管理學(xué)院院長(zhǎng)，教授，博士生導(dǎo)師。研究方向：低碳經(jīng)濟(jì)與管理。馮陽(yáng)，通訊作者 ，江蘇大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生。研究方向 ：能源經(jīng)濟(jì)與管理。