李曉惠

國家知識產(chǎn)權(quán)局光電技術(shù)發(fā)明審查部，北京　100088

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對專利合作條約實施細則第64.3條的理解

李曉惠

國家知識產(chǎn)權(quán)局光電技術(shù)發(fā)明審查部，北京100088

專利合作條約實施細則第64.3條涉及文件類型和相關(guān)日期的認定、優(yōu)先權(quán)的核實等多個方面，一直是國際審查中的難點。本文基于國際檢索報告中相關(guān)文件的填寫和國際審查書面意見中優(yōu)先權(quán)有效性的核實，對該法條涉及的多種情況進行梳理，再通過實際審查案例幫助理解，旨在總結(jié)出清晰明了的審查方法。

P文件；E文件；申請日；公開日；優(yōu)先權(quán)日

一、引言

專利合作條約實施細則第64.3條“某些已公布的文件”中指出：任何申請或者任何專利如果在本細則64.1所述相關(guān)日期之前公布即會構(gòu)成條約第33條(2)和(3)所稱的現(xiàn)有技術(shù)，但其實際上是在與相關(guān)日期同日或者在其之后公布，并且其申請是在該相關(guān)日期之前提出的，或者要求了一項在相關(guān)日期之前提出的在先申請的優(yōu)先權(quán)，則這類已公布的申請或者專利不應認為構(gòu)成條約第33條(2)和(3)所稱現(xiàn)有技術(shù)的一部分。但是，國際初步審查報告應以本細則70.10規(guī)定的方式提請注意這類申請或者專利[1]。該法條限定了什么樣的文獻需要填寫在國際審查書面意見第VI欄中，然而，由于該法條涉及文件類型和相關(guān)日期的認定、優(yōu)先權(quán)的核實等多個方面，一直是國際審查中的難點。以下基于國際檢索報告中相關(guān)文件的填寫和國際審查書面意見中優(yōu)先權(quán)的核實，梳理并分析該法條涉及的多種情況，最終確定哪些文件是該法條中限定的需要提請注意的。

需要注意的是，為簡化起見，本文中不討論“O”類文獻，并且若國際申請要求了優(yōu)先權(quán)，則假設僅要求一項優(yōu)先權(quán)。

二、國際檢索報告中相關(guān)文件的填寫

該法條中限定的已公布的申請或者專利是指申請日或優(yōu)先權(quán)日在相關(guān)日期之前，公布日在相關(guān)日期同日或者之后，如果在國際申請的相關(guān)日之前公布即會構(gòu)成涉及新穎性或創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)的文獻，即“PX”、“PY”、“E”類文獻。

國際檢索報告中的相關(guān)日是指國際申請日，國際檢索報告中的相關(guān)文件欄中填寫的“P”類文獻是指，不考慮申請日，只要公開日在國際申請日(不包括國際申請日當天)和最早的優(yōu)先權(quán)日(包括最早的優(yōu)先權(quán)日當天)之間的文獻。需要特別注意的是，當優(yōu)先權(quán)文件本身的公開日在國際申請日(不包括國際申請日當天)之前時，該優(yōu)先權(quán)文件本身通常涉及新穎性或創(chuàng)造性，需要作為P文件記載在國際檢索報告中。

國際檢索報告中的相關(guān)文件欄中填寫的“E”類文獻是指，申請日或優(yōu)先權(quán)日在國際申請日之前，公布日在國際申請日(包括國際申請日當天)之后，且其內(nèi)容構(gòu)成涉及新穎性的現(xiàn)有技術(shù)的專利文獻。需要特別注意的是，優(yōu)先權(quán)文件本身不考慮是否構(gòu)成“E”類文獻。原因在于，在國際審查書面意見中，當優(yōu)先權(quán)成立時，優(yōu)先權(quán)日成為相關(guān)日，書面意見中“E”類文獻是指，申請日或優(yōu)先權(quán)日在國際申請優(yōu)先權(quán)日之前，公布日在優(yōu)先權(quán)日當天或之后，且其內(nèi)容構(gòu)成涉及新穎性的現(xiàn)有技術(shù)的專利文獻，此時優(yōu)先權(quán)文件本身不構(gòu)成E文件；當優(yōu)先權(quán)不成立時，也就是優(yōu)先權(quán)文件與國際申請文件的發(fā)明主題不相同，優(yōu)先權(quán)文件的內(nèi)容不涉及新穎性，此時優(yōu)先權(quán)文件本身也不構(gòu)成E文件，綜上所述，無論優(yōu)先權(quán)是否成立，在國際審查書面意見中，優(yōu)先權(quán)文件都不構(gòu)成E文件，因此，在國際檢索報告中將優(yōu)先權(quán)文件本身記載為E類文獻是沒有意義的。

三、國際審查書面意見中優(yōu)先權(quán)的核實

核實優(yōu)先權(quán)的意義在于確認國際檢索報告中的“PX”類、“PY”類文件在國際審查書面意見中是否構(gòu)成“X”類、“Y”類文件以用于評價新穎性或創(chuàng)造性，或者國際檢索報告中的“PX”類、“PY”類、“E”類文獻在國際審查書面意見中是否構(gòu)成“E”類文獻以提請注意。

如果國際檢索報告中出現(xiàn)了“PX”類、“PY”類文獻，則審查員在做出書面意見或?qū)＠試H初步報告時，必須核實優(yōu)先權(quán)。如下圖1所示，當優(yōu)先權(quán)不成立時，“PX”類、“PY”類文獻構(gòu)成“X”類、“Y”類文件；當優(yōu)先權(quán)成立時，如果“PX”類、“PY”類文獻的申請日在國際申請的優(yōu)先權(quán)日之前時，構(gòu)成E類文獻，如果“PX”類、“PY”類文獻的申請日在國際申請的優(yōu)先權(quán)

日之后，優(yōu)先權(quán)日在國際申請的優(yōu)先權(quán)日之前時，需要核實P類文獻的優(yōu)先權(quán)，P類文獻的優(yōu)先權(quán)成立時，構(gòu)成E類文獻。

舉例說明，某國際申請的國際申請日為2011年04月29日，優(yōu)先權(quán)日為2010年05月18日，即，優(yōu)先權(quán)文件本身的申請日為2010年05月18日，公開日為2010年09月22日，因此在國際檢索報告中優(yōu)先權(quán)文件本身作為PX文獻記載在相關(guān)文件部分。國際審查書面意見中，經(jīng)核實，本國際申請中權(quán)利要求1-3和5的優(yōu)先權(quán)有效，權(quán)利要求4不滿足優(yōu)先權(quán)成立的要求，因此權(quán)利要求4的相關(guān)日為國際申請日。此時，優(yōu)先權(quán)文件本身構(gòu)成針對權(quán)利要求4的X類文獻。

如圖2所示，當國際檢索報告中出現(xiàn)了“E”類文獻，如果無論國際申請的優(yōu)先權(quán)成立與否，該E文件在國際審查書面意見中仍然構(gòu)成E文件，則無需核實優(yōu)先權(quán)。如果國際申請的優(yōu)先權(quán)文件不成立時，該E文件在國際審查書面意見中構(gòu)成E文件，則必須核實優(yōu)先權(quán)。舉例說明，某國際申請的國際申請日為2014年05月09日，優(yōu)先權(quán)日為2014年01月28日，專利文件CN104001250A的申請日為2013年2月25日，公開日為2014年8月27日，構(gòu)成E文件，并且，無論優(yōu)先權(quán)成立與否，該E文件在國際審查書面意見中仍然構(gòu)成E文件。

四、結(jié)論

PCT國際檢索與國際初步審查實務手冊第114頁2.2.7.1“某些已公布的文件”中指出：這類已公布的申請或者專利應填寫在此欄，并在引用的文件旁加注字母“E”[2]。也就是說，經(jīng)過以上分析，在國際審查書面意見中構(gòu)成E類文獻的文件應當填寫在第VI欄中以提請注意。

[1]國家知識產(chǎn)權(quán)局組織編譯.PCT法律文件匯編(2009)[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[2]審查業(yè)務管理部編.PCT國際檢索與國際初步審查實務手冊(試用版)[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2007.

D923

A

2095-4379-(2016)25-0167-02

李曉惠(1981-)，女，安徽人，碩士研究生，主科，國家知識產(chǎn)權(quán)局光電技術(shù)發(fā)明審查部，研究方向：測試計量技術(shù)與儀器。