群體性勞動爭議綜合治理機制研究*——以嘉興市調(diào)研情況為基礎(chǔ)

陳欣欣　林藝晗　楊　嬌　楊琳琳　朱垚淼

嘉興學(xué)院文法學(xué)院，浙江　嘉興　314001

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群體性勞動爭議綜合治理機制研究*——以嘉興市調(diào)研情況為基礎(chǔ)

陳欣欣林藝晗楊嬌楊琳琳朱垚淼

嘉興學(xué)院文法學(xué)院，浙江嘉興314001

在國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢下行的影響下，嘉興市今年多數(shù)企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)諸多不利因素，效益下降，導(dǎo)致群體性勞動爭議處于高發(fā)、常發(fā)狀態(tài)，且行業(yè)分布集中在制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。企業(yè)主欠缺誠信、惡意欠薪是群體性勞動爭議發(fā)生的重要因素之一。工資保證金主要保障勞動者的訴求最終能得到實現(xiàn)，欠薪應(yīng)急周轉(zhuǎn)金主要作用是保證群體性勞動爭議發(fā)生后能夠被平穩(wěn)處理，在群體性勞動爭議中需要依靠采用公司人格否定制度來防止企業(yè)主利用公司人格獨立制度轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、逃避債務(wù)。

群體性勞動爭議；工資保證金；欠薪應(yīng)急周轉(zhuǎn)金；公司人格否認制度

一、緒言

當(dāng)前，國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展形勢復(fù)雜，在多種因素的綜合影響下，經(jīng)濟發(fā)展總體呈緩和下行趨勢，微觀層面表現(xiàn)為很多企業(yè)經(jīng)營日益困難，一方面人工等成本不斷上漲，另一方面效益卻不斷下滑。近年來，我國因企業(yè)經(jīng)營困難導(dǎo)致多數(shù)地方企業(yè)倒閉、老板跑路、拖欠工人工資等引得群體性勞動爭議時有發(fā)生，該類案件涉案當(dāng)事人眾多，案情較為復(fù)雜，社會關(guān)注度高，如處理不善，極易引發(fā)群體性事件。

2015年3月21日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的意見》，意見明確指出，勞動關(guān)系和諧與否，與大批職工、企業(yè)的利益息息相關(guān)，也與社會經(jīng)濟發(fā)展及社會和諧密切相關(guān)。該《意見》第六點完善勞動關(guān)系矛盾調(diào)處機制下第十六點更是專門提出，要改進勞動關(guān)系群體性事件的前期預(yù)防和后期應(yīng)急處理機制。為完善嘉興市群體性勞動爭議法律機制，響應(yīng)政府號召，研究嘉興市群體性勞動爭議的現(xiàn)狀、成因和對策方法迫在眉睫。

二、群體性勞動爭議的界定

近幾年來，我國大規(guī)模的群體性勞動爭議事件頻頻發(fā)生，從學(xué)理上說，勞動爭議按爭議的內(nèi)容劃分，可分為權(quán)利爭議和利益爭議；按爭議當(dāng)事人是個人還是團體劃分，可以分為個人爭議和集體爭議。因此，在成文法領(lǐng)域和學(xué)界，對群體性勞動爭議的界定并沒有做出統(tǒng)一規(guī)定、形成共識。不同爭議類型需要使用不同的處理程序：個別爭議及權(quán)利爭議依賴于司法制度，而集體爭議或利益爭議則注重非訴訟機制，并強調(diào)勞資雙方自治和力量平衡，以談判協(xié)商、調(diào)解機制為主。這也是當(dāng)今大部分市場經(jīng)濟國家的通行做法。

在我國，官方下發(fā)的文件中還存在“勞動保障群體性事件”，以及“群體性勞動糾紛”、“突發(fā)性群體勞動事件”①等說法，從內(nèi)涵上分析，所謂群體性勞動糾紛(事件)是群體性勞動爭議的外延與后果，表現(xiàn)為罷工、。自殺、上訪、游行、示威等，“群體性”特點是所涉勞動者人數(shù)眾多，但爭議的內(nèi)容可能是個人爭議的群體化集合。我國立法上并沒有明確的權(quán)利爭議和利益爭議的區(qū)分，但我們從內(nèi)容上對其進判斷，《勞動爭議調(diào)解仲裁法》是以權(quán)利爭議為調(diào)整對象，《勞動法》第84條也將“履行集體合同而發(fā)生的爭議”納入“權(quán)利爭議”的范疇；因“簽訂集體合同發(fā)生的爭議”暨“集體協(xié)商爭議”則屬于“利益爭議”。而學(xué)界對于“集體爭議”的概念界定尚比較混亂，存在爭議人數(shù)、爭議當(dāng)事人的團體性或爭議內(nèi)容的團體性等多種標準，而司法實踐中的“集體勞動爭議”則僅以爭議人數(shù)為標準(勞動者一方在十人以上，并有共同請求的)，其爭議內(nèi)容仍然是權(quán)利性的，因此這只是一種具有集體外觀的、群體化的個人勞動爭議，筆者認為可以稱之為“群體性個人爭議”，而單個勞動者提出的權(quán)利爭議則可稱之為“個體性個人爭議”，二者均屬于個人爭議的范疇。

法學(xué)界通常將群體性勞動爭議理解為個體性勞動爭議的群體化表現(xiàn)形態(tài)。關(guān)于群體性勞動爭議的概念，簡而論之，可以解釋為“雙方當(dāng)事人中，勞動者一方10人以上、利益訴求在事實和法律方面具有同一性或相似性，另一方當(dāng)事人為同一用人單位的勞動爭議?！币虼?，我們得知群體性勞動爭議是包括群體性個體勞動爭議和所有的集體勞動爭議，如圖一。

三、嘉興市群體性勞動爭議的現(xiàn)狀

當(dāng)前，我國正值復(fù)興強國的大好時機，也處于社會轉(zhuǎn)形的重要時期，經(jīng)濟的快速發(fā)展引起的社會利益結(jié)構(gòu)的巨大變化，引起的勞動爭議頻發(fā)。2008年以來，我國勞動法律體系得到快速發(fā)展，雖其主要集中于個別勞動關(guān)系及其有關(guān)方面，但群體性勞動事件也是頻頻發(fā)生。集中在以下：

一是爭議案件呈逐年上升態(tài)勢，據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，僅2007年全年，嘉興市群體性勞動爭議的案件有70件，2008年為137件。嘉興市所轄南湖區(qū)2014年全年進入仲裁程序的有23件，2015年1-9月已有24件進入仲裁程序。據(jù)南湖區(qū)法律援助中心統(tǒng)計，該中心已為51件群體性勞動爭議案件提供法律援助。

二是嘉興市群體性勞動爭議發(fā)生范圍的轉(zhuǎn)移，以往主要集中于建筑業(yè)的群體性勞動爭議近年來更多的轉(zhuǎn)向制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。尤其是制造業(yè)，受出口下降的影響，如服裝產(chǎn)品等加工廠經(jīng)營困難加劇。而服務(wù)業(yè)和制造業(yè)因其對勞動力需求較高，人數(shù)較多，因此發(fā)生群體性勞動爭議案件時，勞動者一方的人數(shù)往往較多，其中30至100人之間的案件最為普遍。

三是嘉興市群體性勞動爭議高發(fā)企業(yè)主要中小型企業(yè)，企業(yè)性質(zhì)多為民營企業(yè)，這些企業(yè)幾乎都到了停業(yè)停產(chǎn)乃至破產(chǎn)的邊緣，企業(yè)內(nèi)部的財產(chǎn)多為不動產(chǎn)和廠內(nèi)機器設(shè)備，資金幾乎沒有，這也導(dǎo)致工人工資難以發(fā)放，而嘉興市群體性勞動爭議的爭議類型主要是跟勞動報酬、經(jīng)濟補償和社會保險等有關(guān)的權(quán)利爭議，工人拿不到錢，勞動爭議自然也隨之發(fā)生。而大型企業(yè)和非民營企業(yè)較少發(fā)生群體性勞動爭議主要與它勞動保障體系足夠完善，企業(yè)資金支持力量較充分有關(guān)，這類企業(yè)比之前者較難發(fā)生破產(chǎn)情況。

最后就案件的處理情況來看，大部分的案件都能在仲裁階段調(diào)解結(jié)案，部分為仲裁裁決，勞動者的訴訟請求最后多數(shù)都能得到實現(xiàn)，但實際執(zhí)行收效甚微，加之企業(yè)剩余財產(chǎn)并不多，故勞動者最終能獲得的清償比例很低，一般只有20%-30%左右。在此期間，相關(guān)法律援助部門多能為案件提供法律援助，與之相反，工會在此類案件中基本缺位。

四、嘉興市群體性勞動爭議發(fā)生的成因分析

群體性勞動爭議多發(fā)生在一些勞動力密集的中小型企業(yè)，這些企業(yè)容納了全國絕大多數(shù)的就業(yè)人口，牽涉范圍廣，利益矛盾較為突出是其主要特點?；诖耍芯康貐^(qū)群體性勞動爭議的成因?qū)τ诘貐^(qū)經(jīng)濟改善，預(yù)測發(fā)展方向具有重大意義。據(jù)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，近幾年來嘉興市群體性勞動爭議發(fā)生主要原因為：

(一)經(jīng)濟下行，企業(yè)經(jīng)營困難是主因

根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的2014年6月至2016年1月制造業(yè)PMI數(shù)據(jù)，我們可以了解到近年來中國經(jīng)濟呈下行趨勢且持續(xù)的貨幣寬松和穩(wěn)增長也沒有改變經(jīng)濟下行趨勢。而隨著中國經(jīng)濟下行，市況相對疲弱，從而導(dǎo)致新訂單減少，企業(yè)減產(chǎn)。且由于企業(yè)工作量不足，企業(yè)往往采取了壓縮規(guī)模的措施來緩解自身困難，但這樣的措施是治標不治本的，并沒有從根本上有效的解決企業(yè)經(jīng)營困難問題。原因在于我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈不長，多集中于勞動密集型的生產(chǎn)和裝配活動中，這種狀況下企業(yè)利潤是較低的，以廉價勞動力作為主要競爭優(yōu)勢，但由于經(jīng)濟下行，企業(yè)訂單的減少，企業(yè)無法以量取勝，其企業(yè)效益減少，且由于市場需求減弱導(dǎo)致企業(yè)繼續(xù)降低產(chǎn)品價格，企業(yè)的利潤上升空間也相應(yīng)被限制，甚至有時會使企業(yè)虧本經(jīng)營，由此會出現(xiàn)一系列的問題如企業(yè)無法按時足額支付勞動者的工資，且此類企業(yè)雇傭勞動者較多，出現(xiàn)問題往往是大范圍的，因而引發(fā)的勞動爭議往往也是群體性的。

(二)企業(yè)主責(zé)任感不強、惡意欠薪是重要方面

從主觀方面來說，企業(yè)主的責(zé)任感，道德信用不高也是嘉興市群體性勞動爭議多發(fā)的重要原因。很多發(fā)生群體性勞動爭議的企業(yè)雖然客觀上存在經(jīng)營困難的情況，但企業(yè)主并非沒有支付勞動報酬的能力。相反，企業(yè)主對自己企業(yè)的經(jīng)營狀況最為了解，在企業(yè)真正出現(xiàn)經(jīng)營困難、好轉(zhuǎn)無望的情況下，他們往往選擇轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，逃避債務(wù)。更有甚者，很早就有預(yù)謀的采取假離婚方式把資產(chǎn)登記在配偶名下或者子女、父母等親戚朋友名下，使公安司法機關(guān)查不到他們名下的財產(chǎn)。有的在企業(yè)登記時自己不出名，采用他人名義注冊登記企業(yè)，使司法機關(guān)因主體資格問題無法將其作為被申請人、被告。這樣就會導(dǎo)致不公平的現(xiàn)象，一邊是企業(yè)倒閉，大量的負債和拖欠工人工資，另一邊卻是企業(yè)主開巨額名車，住的是豪華別墅。這種情況在社會生活當(dāng)中存在許多，《全國失信被執(zhí)行人名單》的存在，在一定程度上也是為解決企業(yè)主的責(zé)任感，道德信用不高的問題。并且欠款最多的企業(yè)也作為失信法人“上榜”，每個地市公布的失信法人從幾個到100個不等，浙江失信金額最大的“老賴”在嘉興海鹽。②因此可見，嘉興市群體性勞動爭議發(fā)生與企業(yè)主的責(zé)任感，道德信用不高存在一定聯(lián)系，企業(yè)主信用問題是群體性勞動爭議發(fā)生的重要原因。

五、群體性勞動爭議綜合治理機制完善建議

(一)建立和推廣工資保證金制度

工資保證金制度在浙江省建筑行業(yè)推行已有十余年，獲得了較為出色的效果。建筑業(yè)以前是欠薪高發(fā)領(lǐng)域，現(xiàn)在經(jīng)過多年的治理，相關(guān)制度得以建立，欠薪事件已大大減少。在這當(dāng)中，工資保證金制度起到了十分出色的作用。工資保證金是指于工程開始前，施工企業(yè)將一定金額向銀行專戶存儲，該金額按照該工程合同價款的一定比例確認，并由相關(guān)行政部門③進行監(jiān)督，當(dāng)施工企業(yè)遇有特殊情況沒有及時支付農(nóng)民工工資時，被用于給付農(nóng)民工的工資的專項資金。④前款提到，群體性勞動爭議的發(fā)生范圍正在不斷擴大，不僅僅是建筑業(yè)，更是在向制造業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展。建筑業(yè)行業(yè)比較特殊，問題主要出在層層轉(zhuǎn)包和分包環(huán)節(jié)，所以治理起來比較容易，而且建筑業(yè)農(nóng)民工集中，大家容易達成共識，建立保證金制度各方比較容易接受。建筑業(yè)很多項目為政府投資項目也為保證金制度的順利推廣提供了便利。那么，工資保證金制度是否也適合在其他行業(yè)推廣呢？關(guān)于這個問題有兩種觀點：一是工資保證金制度不適合在其他行業(yè)推廣，一方面其他行業(yè)欠薪事件相對而言不高發(fā)，在不高發(fā)的行業(yè)實行保證金制度，占用企業(yè)流動資金，徒增企業(yè)運營成本；另一方面，對于那些誠信經(jīng)營的企業(yè)來說，讓它們?nèi)ダU納保證金顯然是不公平的。二是工資保證金制度應(yīng)在其他行業(yè)推廣，建筑業(yè)工資保證金制度證明該制度在預(yù)防和處理欠薪事件方面成效顯著，值得其他行業(yè)借鑒?，F(xiàn)在處于經(jīng)濟下行通道，欠薪事件高發(fā)，更有必要推廣該制度。筆者總體贊成第二種觀點，認為越是在經(jīng)濟形勢不好的時期，越有必要推行該制度。不過，如何科學(xué)合理的設(shè)計該制度確實是值得深入研究的問題。這里面主要是一個公平合理的問題，制度設(shè)計應(yīng)盡量做到既不增加誠信經(jīng)營企業(yè)的運營成本，又能切實做到預(yù)防欠薪事件發(fā)生的功能。在筆者看來，建立該制度主要原則有：

1.建立企業(yè)信用評價體系，建立動態(tài)監(jiān)測機制，需繳納保證金的企業(yè)范圍限于誠信狀況差，容易發(fā)生欠薪的企業(yè)。

2.租用場地經(jīng)營的企業(yè)應(yīng)成為監(jiān)控的重點對象。租用場地經(jīng)營的企業(yè)沒有固定資產(chǎn)，有的甚至連機器設(shè)備都是租用的，當(dāng)發(fā)生債務(wù)不能清償?shù)那樾螘r，很多企業(yè)主通常是一走了之，幾乎沒有財產(chǎn)可供拍賣、變賣，發(fā)生欠薪事件后勞動者最終能受償?shù)膸茁蕵O低。

3.建立健全保證金退還制度。保證金只應(yīng)在有發(fā)生欠薪可能的情形下繳納，若是相應(yīng)情形消失的，保證金應(yīng)及時退還。

4.保證金應(yīng)計算利息，并免征利息稅。保證金是企業(yè)的財產(chǎn)，保證金僅是一種擔(dān)保制度，利息屬于孳息，其應(yīng)歸原物的所有人所有，故利息應(yīng)歸企業(yè)所有。

(二)建立并推廣欠薪應(yīng)急周轉(zhuǎn)金相關(guān)制度

欠薪應(yīng)急周轉(zhuǎn)金是由人民政府承擔(dān)因企業(yè)拖薪或欠薪而應(yīng)急支付勞動者工資的資金，特別重要的是可以用于解決企業(yè)因拖欠農(nóng)民工工資而造成職工生活困難，從而化解可能觸發(fā)的群體性突發(fā)事件，并且在政府墊付之后由相關(guān)部門向企業(yè)進行追回⑤，主要表現(xiàn)在勞動保障部門通過執(zhí)法的方式而法院是通過拍賣的方式進行。可能會存在欠薪應(yīng)急周轉(zhuǎn)金與上述所說工資保證金相混淆的情況，但它們之間存在差異，工資保證金是企業(yè)繳納的，只用于支付工人工資的保證金形式。而欠薪應(yīng)急周轉(zhuǎn)金則是由政府財政支出的，該資金被用于政府處理職工向企業(yè)追討資金的整個過程，并且可能用于墊付職工的部分工資。發(fā)生群體性勞動爭議后，從前期介入到最終處理需要一個比較長的過程，其中要經(jīng)歷多個法律程序，其中會發(fā)生一些費用。發(fā)生欠薪事件時，勞動者通常已經(jīng)被拖欠幾個月工資了，生活已經(jīng)陷入困難。政府部門前期介入時，首要任務(wù)是穩(wěn)定勞動者情緒，除了啟動相關(guān)追討程序，安撫勞動者情緒，有時需要拿出真金白銀才能起到效果，這時需要政府先行墊付一定比例的工資給勞動者，這就需要有欠薪應(yīng)急周轉(zhuǎn)金。另外，在處理欠薪事件過程中，有些環(huán)節(jié)需要墊付一些費用。比如：企業(yè)如果有財產(chǎn)，去申請財產(chǎn)保全是通常的選擇，那么此時法院會要求其為之提供相應(yīng)的擔(dān)保，這部分費用目前主要是地方政府要求所屬三產(chǎn)企業(yè)提供擔(dān)保，運行不是很規(guī)范。后面進行拍賣、變賣時還需要資產(chǎn)評估，需要評估費。如果仲裁、法院進行送達(有的需要公告送達)那么送達費是必要的。在某區(qū)，目前有些費用是由法律援助機構(gòu)承擔(dān)的。建立欠薪應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的優(yōu)點在于，可以統(tǒng)一支付這些費用，事后如果可以追償時，可由管理欠薪應(yīng)急周轉(zhuǎn)金的機構(gòu)統(tǒng)一追償，避免錢出多頭，多頭管理的缺點。

(三)在群體性勞動爭議案件中適用公司人格否認制度

發(fā)生群體性勞動爭議一方面有經(jīng)濟形勢下滑的客觀原因，但另一個重要因素是很多企業(yè)主沒有社會責(zé)任感、沒有擔(dān)當(dāng)，甚至惡意逃避債務(wù)、惡意欠薪，企圖把責(zé)任推給社會和政府，主要表現(xiàn)是他們的企業(yè)雖然倒閉了，但他們的個人資產(chǎn)和個人生活質(zhì)量卻不受影響。這種情況是一種自損行為，是有關(guān)企業(yè)主對公司企業(yè)的，它從學(xué)理上來說是“企業(yè)股東對企業(yè)法人的控制權(quán)濫用”，通過公司來實施一些對公司利益有害的行為，從而使公司徒有外表，之后企業(yè)主又以公司人格獨立原則，來抗辯債權(quán)人、勞動者的債權(quán)，從而達到規(guī)避法律制裁、拖欠勞動者工資等目的。這種行為既違背了《公司法》第二十條相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容，又違反了誠信原則，在這種情況下，為了公司人格獨立制度的完善，限制股東有關(guān)濫用對企業(yè)法人的相關(guān)控制權(quán)，防止其實施對公司利益有所損害的行為，可以通過建設(shè)與其相適應(yīng)的否認公司人格的制度。公司企業(yè)是以獲取利益為主要目標的營利性法人組織，它成立的目的在于追求一定的經(jīng)濟效益，最大程度的避免經(jīng)濟損失，并不是追求損失避免利益。而在這種行為中公司股東、企業(yè)主卻實施了客觀上損害公司利益的行為，其目的是在于通過對社會公共利益和相關(guān)利害關(guān)系人的利益進行損害的方式來保障自身利益，因此從主觀上來說，股東是沒有誠信可言的、甚至是惡意的。該行為促使大量的群體性勞動爭議案件發(fā)生。此時，相關(guān)利害關(guān)系人可以以通過向法院申請否認公司的人格的方式，來達到向原公司追償?shù)哪康?。自損行為廣泛的存在，并且相關(guān)政府和司法機關(guān)普遍感到棘手，其關(guān)鍵原因在于公司人格獨立和相關(guān)股東有限責(zé)任的存在。我們無法否定公司制度的基石在于股東的有限責(zé)任和公司的人格獨立，但在現(xiàn)今中國社會誠信低下的情況，股東有

限責(zé)任被濫用的現(xiàn)象在社會當(dāng)中廣泛存在，因此在司法實踐當(dāng)中有需要加大對公司人格否認制度的適用力度，例如在群體性勞動爭議案件中就很具有適用的需要。依《公司法》第二十條相關(guān)規(guī)定，并且根據(jù)理論，我們能夠了解到勞動債權(quán)也是債權(quán)之一，那么公司法該條的規(guī)定應(yīng)當(dāng)包含勞動債權(quán)，所以在欠薪事件中適用相關(guān)公司人格否認的制度是具有法理基礎(chǔ)和制度基礎(chǔ)的。

六、結(jié)語

隨著社會經(jīng)濟體制改革的不斷發(fā)展。各個類型的勞動爭議案件呈逐步上升趨勢，其中涉及群體性勞動爭議的案件更是勞動爭議中最突出、最強烈的表現(xiàn)形式，其不僅牽涉面廣、涉及人數(shù)多、影響范圍大，而且破壞性強，稍有不慎便會造成嚴重的社會混亂，已成為社會矛盾的焦點。對該類爭議的處理重點在于預(yù)防，預(yù)防的重點在于確保企業(yè)發(fā)生經(jīng)營困難情形時有財產(chǎn)可供支付勞動者勞動報酬。處理群體性勞動爭議的一個基本理念是：企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險不應(yīng)由勞動者來承擔(dān)。

[注釋]

①肖竹.群體性勞動爭議應(yīng)對中的政府角色[J].行政法學(xué)研究，2014(2).

②于珊婉，蔣煜明.全國“老賴”排行榜出爐 嘉興兩人欠債7000多萬成浙江之最 [EB/OL].http：//news.hangzhou.com.cn/zjnews/content/2014-07/21/content_5368798.htm，2014-7-21.

③建設(shè)工程項目審批行政部門.

④石鼓.我市建立農(nóng)民工工資保證金制度[N].隴南日報，2007.

⑤蔡麗瓊.欠薪應(yīng)急周轉(zhuǎn)金制度的實踐與建議[J].人力資源社會保障(浙江)，2014(5).

* 嘉興學(xué)院2015年度重點SRT(學(xué)生科研項目)資助項目(立項號：851715029)。

D922.5

A

2095-4379-(2016)25-0026-04

陳欣欣(1994-)，女，浙江溫州人，嘉興學(xué)院文法學(xué)院，法學(xué)131班學(xué)生；指導(dǎo)教師：周述榮(1976-)，男，湖南邵陽人，嘉興學(xué)院文法學(xué)院，教師，研究方向：勞動法與社會保障法。