蘇敬勤　劉電光

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部)

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含攝情境的管理理論是否具有普適性

蘇敬勤劉電光

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部)

針對(duì)管理理論和情境之間基本關(guān)系含糊不清、亟待澄清的現(xiàn)狀，以代表性管理理論為例證，著重討論了“含攝情境的管理理論是否具有普適性”問(wèn)題，依次解答了“管理理論是否含攝情境”和“情境研究能否達(dá)到普適性”兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：①通過(guò)管理理論開(kāi)發(fā)過(guò)程透視，展現(xiàn)了發(fā)現(xiàn)階段的情境伴隨、建構(gòu)階段情境相關(guān)、應(yīng)用階段的情境制約的3種關(guān)系，即管理理論是情境附著的，得出了“管理理論是含攝情境的”；②從管理理論生成的邏輯線(xiàn)索考察，找到了管理理論生成的內(nèi)在科學(xué)邏輯，梳理了情境聚焦、情境概化、情境內(nèi)斂的3種變化，即管理理論生成經(jīng)歷了“情境滌除”，得出了“情境研究能夠達(dá)到普適性”，進(jìn)而論述了具有一定理論貢獻(xiàn)的情境研究才能成為普適性理論；③完整闡釋了“含攝情境的管理理論能夠達(dá)到普適性”，為推進(jìn)中國(guó)情境的管理研究提供了參考。

情境； 管理理論； 普適性； 情境附著； 情境滌除

1　研究背景

“情境”作為一個(gè)社會(huì)科學(xué)的基礎(chǔ)性構(gòu)念，在哲學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)等學(xué)科中得到廣泛而深入的討論，積累了豐富的研究成果，為管理學(xué)提供了極富價(jià)值的理論借鑒。以CAPPELLI等[1]、MOWDAY等[2]、HATTRUP等[3]為代表的西方學(xué)者將“情境”引入管理研究之后，西方主流的管理研究越發(fā)重視對(duì)情境的探討。隨著對(duì)中國(guó)情境的持續(xù)關(guān)注和深入理解，中國(guó)主流的管理研究也出現(xiàn)了明顯的情境研究轉(zhuǎn)向。特別是“隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展以及中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)，學(xué)術(shù)界和實(shí)踐界越來(lái)越呼喚并鼓勵(lì)在中國(guó)背景下進(jìn)行本土的管理研究，從而為建立中國(guó)的管理理論、更有效地指導(dǎo)中國(guó)企業(yè)管理的實(shí)踐并最終為豐富全球管理知識(shí)做出貢獻(xiàn)”[4]。此外，“中國(guó)管理學(xué)界的歷史責(zé)任是‘發(fā)現(xiàn)規(guī)律，解釋現(xiàn)象，指導(dǎo)實(shí)踐’。要實(shí)現(xiàn)中國(guó)管理學(xué)界的歷史使命，管理研究必須融入中國(guó)情境，即管理科學(xué)部首次明確地提出實(shí)踐導(dǎo)向”[5]。在此引領(lǐng)下，越來(lái)越多的學(xué)者或嘗試將情境與已有研究相結(jié)合，或從情境視角探索新的研究，涌現(xiàn)出大量關(guān)于具體中國(guó)情境的實(shí)證研究、質(zhì)性研究。

對(duì)中國(guó)情境的格外關(guān)注很大程度是基于中國(guó)情境本身存在獨(dú)特性。對(duì)此，管理學(xué)國(guó)際頂級(jí)期刊MOR于2009年組織專(zhuān)刊予以討論和確認(rèn)，2015年TSUI在AMJ上從制度環(huán)境(如頂層設(shè)計(jì)等)、哲學(xué)傳統(tǒng)(如儒釋道法兵等)和文化價(jià)值觀(如集體主義、權(quán)力距離等)三方面做了進(jìn)一步綜述和探索[6]。然而，中國(guó)的管理研究中仍存在忽視情境的現(xiàn)象，如大量套用已有的成熟理論的研究，特別是直接照搬、套用西方情境下開(kāi)發(fā)出來(lái)的成熟理論，來(lái)解釋中國(guó)本土管理的獨(dú)特現(xiàn)象，而陷入“理論與實(shí)踐脫節(jié)”、“水土不服”等困境。陷入困境的成因是多方面的，其中包括對(duì)情境本身的認(rèn)知水平有待提升，特別是在理論層面對(duì)一個(gè)基本問(wèn)題的認(rèn)識(shí)是模糊的，“含攝情境的管理理論是否具有普適性”。如果對(duì)此問(wèn)題始終處于理論上的含糊狀態(tài)，無(wú)法找到清晰的解釋邏輯，沒(méi)有直接而明確的理論立場(chǎng)，那么在實(shí)際開(kāi)展中國(guó)情境相關(guān)的具體研究時(shí)，一方面容易出現(xiàn)“情境鈍感”[7]，弱化對(duì)中國(guó)情境的敏感性和自覺(jué)性；另一方面可能形成“情境局限”[8]，阻礙中國(guó)情境下開(kāi)發(fā)的理論走向國(guó)際主流，影響研究成果取得國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)[9]。上述問(wèn)題日益凸顯，已經(jīng)引起越來(lái)越多研究者的察覺(jué)和重視，以《管理學(xué)報(bào)》為代表，從2008年就以“管理學(xué)在中國(guó)”為平臺(tái)[10]，持續(xù)性跟蹤相關(guān)研究動(dòng)態(tài)。其中，關(guān)于“含攝情境的管理理論是否具有普適性”，主流管理研究做了基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性的研究工作，但還未繼續(xù)推進(jìn)到這一層問(wèn)題，對(duì)這一基本問(wèn)題的正式討論略顯遲滯；以普適說(shuō)、本土說(shuō)等為代表的富有特色的管理研究，提供了大量具有啟發(fā)性的論據(jù)，展現(xiàn)出了鮮明的觀點(diǎn)，但尚未發(fā)掘出管理理論的“情境性”與“普適性”內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系，還沒(méi)找到二者溝通的合理邏輯通道，從而更完整地看待這個(gè)問(wèn)題。主流管理研究與特色管理研究之間，出現(xiàn)了一些不必要的學(xué)術(shù)爭(zhēng)議，更多是形成了建設(shè)性的學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴。

由此可見(jiàn)，現(xiàn)有研究圍繞“情境研究”開(kāi)展了多方討論，從不同角度指向了“含攝情境的管理理論是否具有普適性”這一基本問(wèn)題，對(duì)這一問(wèn)題的探討時(shí)機(jī)已臻成熟，甚至呼之欲出?；诩扔醒芯康某晒?，本研究直面“含攝情境的管理理論是否具有普適性”這一基本問(wèn)題，通過(guò)依次討論“管理理論是否含攝情境”和“情境研究能否達(dá)到普適性”兩個(gè)子問(wèn)題，以管理理論開(kāi)發(fā)過(guò)程為主要視角，分別澄清“管理理論與情境之間的關(guān)系”和“管理理論和普適性之間的關(guān)系”，從理論上合理解答，回應(yīng)對(duì)情境研究的理論疑惑，為探索一條情境研究的建設(shè)性路徑提供指引，為情境研究的繼續(xù)推進(jìn)提供有益參考。

2　管理理論開(kāi)發(fā)的過(guò)程透視：管理理論是否含攝情境

“研究”通常被簡(jiǎn)化地認(rèn)為是一個(gè)分階段的連續(xù)過(guò)程或循環(huán)。管理理論開(kāi)發(fā)作為一項(xiàng)研究工作，其主要過(guò)程按時(shí)序可劃分為問(wèn)題發(fā)現(xiàn)階段、理論建構(gòu)階段和理論應(yīng)用階段這3個(gè)典型階段。研究不可能在“真空”中展開(kāi)，而是離不開(kāi)“發(fā)現(xiàn)的背景”和“辯護(hù)的背景”[11]，甚至倚靠或憑借情境作為其研究背景、研究對(duì)象和研究觸發(fā)點(diǎn)。管理理論開(kāi)發(fā)所涉及的情境按其客觀屬性分為背景層情境、對(duì)象層情境和觸發(fā)層情境這3種存在形態(tài)。以下，從管理理論開(kāi)發(fā)的過(guò)程來(lái)看，援引代表性管理理論的開(kāi)發(fā)過(guò)程為證據(jù)，縱向考察管理理論與情境之間的關(guān)系及其變化。

2.1問(wèn)題發(fā)現(xiàn)階段

從形式上看，大量管理研究問(wèn)題似乎直接來(lái)源于理論文獻(xiàn)。然而，在管理理論開(kāi)發(fā)工作的初始階段——問(wèn)題發(fā)現(xiàn)階段，“僅僅通過(guò)閱讀的方式并不能開(kāi)發(fā)理論，更好的方式是從現(xiàn)實(shí)生活中有趣的謎題開(kāi)始”[12]。換言之，“擁有開(kāi)發(fā)理論訣竅的人，是現(xiàn)象的敏銳觀察者，他們察覺(jué)到在這兒的現(xiàn)象中存在謎題，然后開(kāi)始思考解決的方式。這些現(xiàn)象或謎題引起了理論的開(kāi)發(fā)，或是更新簡(jiǎn)單的概念開(kāi)發(fā)”[13]。由此，問(wèn)題發(fā)現(xiàn)離不開(kāi)現(xiàn)實(shí)，而現(xiàn)實(shí)總是情境嵌入的。那么，在問(wèn)題發(fā)現(xiàn)階段，情境是處于何種狀態(tài)？問(wèn)題發(fā)現(xiàn)和情境的關(guān)系如何呢？

以科學(xué)管理理論為例，在問(wèn)題發(fā)現(xiàn)階段，理論開(kāi)發(fā)者泰勒基于豐富的工程經(jīng)驗(yàn)(從工人、工長(zhǎng)、機(jī)械工程師、技師長(zhǎng)到咨詢(xún)工程師的經(jīng)驗(yàn))，格外關(guān)注現(xiàn)實(shí)中生動(dòng)的情境現(xiàn)象(見(jiàn)表1)。泰勒視野中的情境來(lái)源非常廣泛，從不同角度刺激、提示、引導(dǎo)著理論開(kāi)發(fā)工作，為管理問(wèn)題的涌現(xiàn)創(chuàng)造了條件。情境現(xiàn)象不但呈現(xiàn)多源性，而且具有層次性。社會(huì)化大生產(chǎn)時(shí)代，追求高產(chǎn)高效是企業(yè)的普遍的目標(biāo)，這是問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的時(shí)代土壤；鋼鐵廠(chǎng)系勞動(dòng)密集型企業(yè)，而工人普遍“磨洋工”長(zhǎng)期阻礙生產(chǎn)效率提高，這是問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的組織環(huán)境；具有試驗(yàn)性、探索性的生鐵搬運(yùn)實(shí)驗(yàn)和鏟運(yùn)實(shí)驗(yàn)，以及其他的砌磚實(shí)驗(yàn)等，這是問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的具體事件。多層次的情境牽引著科學(xué)管理理論的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)工作不斷推進(jìn)。由此擴(kuò)展開(kāi)來(lái)，循著管理學(xué)發(fā)展史，在古典管理階段以后，行為管理階段中梅奧[14]的人際關(guān)系學(xué)說(shuō)、現(xiàn)當(dāng)代管理理論叢林階段中波特[15]的戰(zhàn)略理論、哈默等[16]的流程再造理論等，各發(fā)展階段代表性管理理論在問(wèn)題發(fā)現(xiàn)階段，也同樣存在與情境的關(guān)聯(lián)性(見(jiàn)圖1)。

表1　科學(xué)管理理論的相關(guān)情境——問(wèn)題發(fā)現(xiàn)階段

圖1　情境和管理理論的關(guān)系——發(fā)現(xiàn)階

由此可見(jiàn)，在問(wèn)題發(fā)現(xiàn)階段，管理理論與情境存在著“情境伴隨”式的關(guān)聯(lián)關(guān)系。這種關(guān)系與該階段相關(guān)情境的特征有關(guān)。具體而言，情境可以從背景層面、對(duì)象層面和觸發(fā)層面上析出：①背景情境，主要是組織外部的政治(P)、經(jīng)濟(jì)(E)、社會(huì)(S)、技術(shù)(T)等宏觀背景，即PEST情境[17]，它為問(wèn)題發(fā)現(xiàn)設(shè)定了宏觀背景；②對(duì)象情境，主要是指組織內(nèi)部長(zhǎng)期存在的某類(lèi)管理問(wèn)題、運(yùn)行狀態(tài)、技術(shù)條件等客觀因素以及主觀認(rèn)知狀況，它給問(wèn)題發(fā)現(xiàn)提供了穩(wěn)定的對(duì)象來(lái)源；③觸發(fā)情境，主要是具體管理實(shí)驗(yàn)、典型管理案例、組織隨機(jī)事件等直接證據(jù)，它直接啟發(fā)、引出并激活了問(wèn)題發(fā)現(xiàn)。上述3個(gè)層面的情境既相互區(qū)別又相互關(guān)聯(lián)，它們共同引致了問(wèn)題發(fā)現(xiàn)。

2.2理論建構(gòu)階段

問(wèn)題發(fā)現(xiàn)階段主要以現(xiàn)實(shí)驅(qū)動(dòng)為主，理論建構(gòu)階段則是以理論驅(qū)動(dòng)為主。作為理論生成的核心階段，理論建構(gòu)階段的標(biāo)志性活動(dòng)有提出構(gòu)念、進(jìn)行定義、搭建理論，以及貫穿始終的科學(xué)方法和工具。由此，理論建構(gòu)既是對(duì)情境的歷史延續(xù)，又是對(duì)情境的某種超越。那么，進(jìn)入到科學(xué)而縝密的理論建構(gòu)階段，情境發(fā)生了怎樣的變化？理論建構(gòu)和情境的關(guān)系如何？

以科學(xué)管理理論為例，在理論建構(gòu)階段，相關(guān)情境的概化程度逐漸加深，具體情境向抽象情境轉(zhuǎn)化，情境表象向情境變量轉(zhuǎn)變：①背景情境，從泛泛的時(shí)代和社會(huì)背景聚焦到效率與實(shí)踐觀念，這對(duì)“工時(shí)”等理論建構(gòu)產(chǎn)生影響；②對(duì)象情境，從工人“磨洋工”表象性情境找到其背后生產(chǎn)定量化程度低的成因性情境，這對(duì)“定量作業(yè)”等理論建構(gòu)產(chǎn)生影響；③觸發(fā)情境，從生鐵搬運(yùn)等實(shí)驗(yàn)中工人發(fā)散的作業(yè)表現(xiàn)收斂為關(guān)鍵動(dòng)作分解、最短時(shí)間流程、標(biāo)準(zhǔn)化工具等量化情境指標(biāo)，這對(duì)“工人培訓(xùn)”等理論建構(gòu)產(chǎn)生影響。由此，在科學(xué)管理理論的建構(gòu)階段，情境并沒(méi)有因?yàn)榭茖W(xué)歸納工作而完全出離理論，而是經(jīng)過(guò)科學(xué)研究工作，情境自身形態(tài)發(fā)生了變化，依然嵌入在理論當(dāng)中。除此之外，在理論建構(gòu)階段，梅奧的人際關(guān)系學(xué)說(shuō)、波特的戰(zhàn)略理論、哈默等的流程再造理論等代表性管理理論均發(fā)生了前述類(lèi)似變化(見(jiàn)圖2)，情境與管理理論之間依然沒(méi)有被取消關(guān)聯(lián)性。

由此可見(jiàn)，在理論建構(gòu)階段，管理理論與情境存在著“情境相關(guān)”式的關(guān)聯(lián)關(guān)系。這種關(guān)系與該階段情境的變化有關(guān)。具體而言，情境在背景層面、對(duì)象層面和觸發(fā)層面上均發(fā)生了變化：①背景情境，經(jīng)過(guò)理論歸納，相對(duì)模糊的、零散的背景情境逐步明確、聚焦，它影響著理論基調(diào)；②對(duì)象情境，經(jīng)過(guò)理論迭代，表象性的對(duì)象情境逐漸本質(zhì)化、理論化，它影響著理論的核心視域；③觸發(fā)情境，經(jīng)過(guò)理論比較，單個(gè)的、偶然的觸發(fā)情境慢慢呈現(xiàn)出類(lèi)型化、必然性，它影響著理論的現(xiàn)實(shí)原型。上述3個(gè)層面的情境均經(jīng)歷了理論建構(gòu)的“去情境化”，情境在整體上提升了理論化程度，但情境并未從管理理論中完全消失。這也意味著理論建構(gòu)工作的科學(xué)性并不是通過(guò)徹底排除情境來(lái)保障的，而是依賴(lài)于對(duì)科學(xué)研究邏輯的貫徹。

圖2　情境和管理理論的關(guān)系——建構(gòu)階段

2.3理論應(yīng)用階段

繼理論建構(gòu)工作之后，管理理論進(jìn)入到理論應(yīng)用階段，即理論回到實(shí)踐的過(guò)程。理論應(yīng)用面對(duì)的突出問(wèn)題就是理論的實(shí)踐檢驗(yàn)問(wèn)題。在理論開(kāi)發(fā)情境下產(chǎn)生的管理理論，能否以及如何遷移、拓展并適用于某類(lèi)甚至一般的管理實(shí)踐。一方面，人性、組織等方面存在共同屬性和規(guī)律，在邏輯上存在普適性管理理論的可能性；另一方面，管理實(shí)踐情況的確復(fù)雜多樣，理論應(yīng)用不可能繞開(kāi)情境因素而直接適用。那么，在理論應(yīng)用階段，相關(guān)情境有哪些？情境和管理理論的關(guān)系如何？

以科學(xué)管理理論為例，在理論應(yīng)用階段，抽象的管理原理回到管理實(shí)踐，不可避免地面對(duì)各種情境：①背景情境，美國(guó)當(dāng)時(shí)的相對(duì)自由開(kāi)放的政治環(huán)境加速推動(dòng)了普適化進(jìn)程，科學(xué)管理原理普適化進(jìn)而發(fā)展為一項(xiàng)社會(huì)運(yùn)動(dòng)，同時(shí)也沖擊了既有的組織管理目的、改變了生產(chǎn)消費(fèi)狀況、挑戰(zhàn)了生活節(jié)奏觀念等，理論應(yīng)用范圍和深度受到很多限制；②對(duì)象情境，科學(xué)管理原理在生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)藍(lán)領(lǐng)工人從事的重復(fù)性、標(biāo)準(zhǔn)化類(lèi)型的勞動(dòng)方面最容易發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，能產(chǎn)生良好績(jī)效，但是直接移植應(yīng)用到其他生產(chǎn)場(chǎng)域、人群對(duì)象、勞動(dòng)類(lèi)型等，則難以取得理想效果，還會(huì)出現(xiàn)新的問(wèn)題；③觸發(fā)情境，科學(xué)管理原理所設(shè)定的實(shí)驗(yàn)情境畢竟是相對(duì)封閉的、可控的，實(shí)驗(yàn)對(duì)象一線(xiàn)工人的“經(jīng)濟(jì)人”屬性突出，而現(xiàn)實(shí)中管理情境是開(kāi)放性的、不易控制，組織中的人本身具有心理情緒影響，也身處復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系之中，具體應(yīng)用理論的組織也有其自身?xiàng)l件和特點(diǎn)，這是理論應(yīng)用現(xiàn)實(shí)的、客觀的影響因素。不單科學(xué)管理理論如此，在理論應(yīng)用階段，梅奧的人際關(guān)系學(xué)說(shuō)、波特的戰(zhàn)略理論、哈默等的流程再造理論等代表性管理理論也都受到情境的制約(見(jiàn)圖3)，情境與管理理論之間仍然存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

圖3　情境和管理理論的關(guān)系——應(yīng)用階

由此可見(jiàn)，在理論應(yīng)用階段，管理理論與情境存在著“情境制約”式的關(guān)聯(lián)關(guān)系。這種關(guān)系與該階段理論普適化進(jìn)程有關(guān)。相關(guān)情境在背景層面、對(duì)象層面和觸發(fā)層面上對(duì)理論應(yīng)用產(chǎn)生影響作用： ①背景情境，特別是基于地域的本土背景情境，從PEST等方面制約著理論應(yīng)用的狀況，甚至受情境因素強(qiáng)烈影響，對(duì)應(yīng)本地化的特殊管理理論發(fā)展起來(lái)；②對(duì)象情境，理論根植的“場(chǎng)域”很大程度上決定了最佳適用對(duì)象，對(duì)象情境限定了理論應(yīng)用的范圍；③觸發(fā)情境，與管理理論開(kāi)發(fā)的觸發(fā)情境相比，管理實(shí)踐中個(gè)案具體問(wèn)題的情境更復(fù)雜、更活躍，影響了理論應(yīng)用的效果。由此，在理論應(yīng)用階段，情境扮演著管理理論的“制約因素”角色。

3　管理理論開(kāi)發(fā)的邏輯梳理：情境研究能否達(dá)到普適性

從前述對(duì)代表性管理理論的討論可以得出，含攝情境的管理理論并沒(méi)有從根本上妨礙其發(fā)展成為普適性理論，即管理理論的情境性并沒(méi)有在根本上構(gòu)成阻礙管理理論普適化的原因。換言之，的確存在情境研究能夠達(dá)到普適性的現(xiàn)實(shí)例證，情境研究確有可能發(fā)展達(dá)到普適性。對(duì)這一似乎具有“悖論”意味的問(wèn)題，接下來(lái)，本研究基于科學(xué)研究的邏輯，探索“情境研究能否達(dá)到普適性”這一問(wèn)題的解答。具體從以下兩方面展開(kāi)：①展現(xiàn)情境研究的邏輯路線(xiàn)，即從科學(xué)研究基本邏輯角度，重新梳理管理理論開(kāi)發(fā)過(guò)程，尋找情境研究如何達(dá)到普適性的邏輯途徑；②考察情境研究的理論貢獻(xiàn)，即從情境研究要達(dá)到的理論貢獻(xiàn)維度，進(jìn)一步闡釋管理理論從“情境”中脫穎而出，能夠達(dá)到普適性的理論根源。當(dāng)然，研究者至今尚未提出超越時(shí)空尺度的科學(xué)理論，也未發(fā)現(xiàn)不受條件制約的科學(xué)規(guī)律。管理理論也是普適性與非普適性的統(tǒng)一。對(duì)于一定的領(lǐng)域和事物是普適的，對(duì)于超出這一定領(lǐng)域的事物就是非普適的。所謂“普適性”是在一定適用范圍和條件下的、相對(duì)的普遍適用。

圖4　 管理理論開(kāi)發(fā)的邏輯——發(fā)現(xiàn)階段

圖5　管理理論開(kāi)發(fā)的邏輯——建構(gòu)階段

3.1情境研究的邏輯線(xiàn)索

管理理論的生成過(guò)程是一個(gè)從具體到抽象、從現(xiàn)象到本質(zhì)的理論構(gòu)建過(guò)程。為便于考察此過(guò)程，可以從兩方面予以重點(diǎn)關(guān)注：①?gòu)耐獠啃问缴?，管理理論發(fā)生了哪些變化，特別是理論開(kāi)發(fā)者對(duì)含攝情境理論內(nèi)容的表述出現(xiàn)什么變化；②從內(nèi)部邏輯上，管理理論嵌入了哪些科學(xué)研究思想，特別是理論開(kāi)發(fā)者對(duì)情境因素做了哪些邏輯加工工作。

仍以泰勒的科學(xué)管理、梅奧的人際關(guān)系學(xué)說(shuō)、波特的戰(zhàn)略理論、哈默等的流程再造理論等代表性管理理論為例，具體梳理它們?cè)诶碚撻_(kāi)發(fā)中的邏輯線(xiàn)索：①在問(wèn)題發(fā)現(xiàn)階段(見(jiàn)圖4)，理論開(kāi)發(fā)者對(duì)背景層情境進(jìn)行了初步簡(jiǎn)化、抽象的處理；對(duì)對(duì)象層情境予以初步匯總、加工的工作；對(duì)觸發(fā)情境做了初步整理，并找到其共性，該階段出現(xiàn)了“情境聚焦”，即對(duì)現(xiàn)象層面情境的初步歸納。②在理論建構(gòu)階段(見(jiàn)圖5)，理論開(kāi)發(fā)者將背景層情境作為理論的社會(huì)和時(shí)代背景；將觸發(fā)情境作為理論的現(xiàn)實(shí)原型；將二者與對(duì)象層情境進(jìn)行邏輯關(guān)聯(lián)，從對(duì)象層情境提取、歸納出理論構(gòu)念，該階段出現(xiàn)了“情境概化”，即對(duì)情境做深度的理論歸納。③在理論應(yīng)用階段(見(jiàn)圖6)，理論開(kāi)發(fā)者讓背景層、對(duì)象層和觸發(fā)層情境分別發(fā)揮了不同作用，并主要通過(guò)演繹、類(lèi)比、推論等邏輯，使得管理理論實(shí)現(xiàn)了相當(dāng)程度的擴(kuò)展、推廣和普及，以遵循科學(xué)邏輯的方式獲取知識(shí)也是人們普遍易于接受的觀點(diǎn)。在此階段出現(xiàn)了“情境內(nèi)斂”，即對(duì)情境的容許和接受。

圖6　管理理論開(kāi)發(fā)的邏輯——應(yīng)用階段

從歷史角度來(lái)看，這4個(gè)經(jīng)典的管理理論的普適化的具體進(jìn)程各有不同，深受當(dāng)時(shí)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、戰(zhàn)爭(zhēng)、意識(shí)形態(tài)等因素影響。有些理論在中國(guó)的普適化過(guò)程并非一蹴而就，也經(jīng)歷了曲折的歷史進(jìn)程。以科學(xué)管理理論為例，早在民國(guó)時(shí)期就有曹云祥、楊杏佛、張廷金等學(xué)者個(gè)體自發(fā)引進(jìn)、翻譯，還一度成立中國(guó)工商管理協(xié)會(huì)，創(chuàng)辦《工商管理月刊》等，但受到當(dāng)時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)等影響并未實(shí)現(xiàn)大規(guī)模普及。改革開(kāi)放后，中國(guó)逐漸沖破意識(shí)形態(tài)束縛，以中國(guó)工業(yè)科技管理大連培訓(xùn)中心為先導(dǎo)，正式引進(jìn)并普及科學(xué)管理理論。由此，普適性的管理理論在具體實(shí)踐中何時(shí)普遍適用、在哪些國(guó)家區(qū)域普遍應(yīng)用確實(shí)受到各種因素的影響，但這并不妨礙對(duì)理論普適性的基本認(rèn)定。

由此可見(jiàn)，科學(xué)邏輯始終貫穿于管理理論生成全過(guò)程，管理理論的普適性主要是借助科學(xué)邏輯達(dá)到的。對(duì)現(xiàn)象的觀察、描述逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)意義的理解、闡釋?zhuān)敝列纬蓸?gòu)念、構(gòu)念與構(gòu)念間關(guān)系，并進(jìn)一步展開(kāi)延伸、討論和批判。管理理論生成作為一項(xiàng)嚴(yán)肅的科學(xué)研究，是系統(tǒng)性完成的。它建立在邏輯而非信念的基礎(chǔ)上，因而更強(qiáng)調(diào)原因與結(jié)果之間的邏輯關(guān)系[18]。值得注意的是，與科學(xué)性、規(guī)范性、程式化日益完善的當(dāng)代管理研究文獻(xiàn)相比，在行文編排、技術(shù)方法細(xì)節(jié)、具體處理手法等方面，經(jīng)典的管理理論開(kāi)發(fā)工作確顯“粗糙”，這也與當(dāng)時(shí)整個(gè)的科學(xué)研究進(jìn)展相關(guān)，但是仍然沒(méi)有脫離科學(xué)研究的系統(tǒng)性、可論證和可質(zhì)疑等基本原則，而是緊緊把握住了科學(xué)研究的基本邏輯，實(shí)現(xiàn)了透過(guò)現(xiàn)象、超越常識(shí)、修正信念、拓展視野等效果。在依次經(jīng)過(guò)情境聚焦、情境概化和情境內(nèi)斂這些“情境滌除”的邏輯處理工作之后，含攝情境的管理理論也逐步達(dá)到了普適性。

當(dāng)然，管理理論的普適性是有邊界的。經(jīng)過(guò)上述連續(xù)而完整的“情境滌除”過(guò)程，情境研究雖然得出了抽象的理論構(gòu)念及其關(guān)系，但是仍然不能忽視普適性的邊界問(wèn)題。具備理論建構(gòu)功能的情境研究，雖然具有一定的普適性，但也是有邊界、有限度的普適性：①管理理論的邊界始終存在，而且有些邊界和限度有的正是情境因素本身，如對(duì)象、制度、地理、文化、人種等。如果在進(jìn)行跨國(guó)、跨文化的管理理論移植時(shí)，“不僅要了解每個(gè)國(guó)家/市場(chǎng)，而且要評(píng)估戰(zhàn)略或決策在不同國(guó)家/市場(chǎng)之間可以被標(biāo)準(zhǔn)化的程度，包括具體的變量結(jié)構(gòu)和變量水平等”[19]；②管理理論的形態(tài)也有差異，從管理理論的歷史演進(jìn)和知識(shí)譜系的角度可以發(fā)現(xiàn)，前述諸種代表性管理理論并非“等量齊觀”，它們雖然基本處于“中層”理論形態(tài)，但是也存在如科學(xué)管理原理的更偏向“宏大”理論，即理論所秉持的視野寬度、研究所包羅的管理現(xiàn)象等方面均有不同，則普適性的程度也會(huì)有差異。

3.2情境研究的理論貢獻(xiàn)

在貫徹科學(xué)研究完整邏輯的基礎(chǔ)上，情境研究還要實(shí)現(xiàn)相當(dāng)?shù)睦碚撠暙I(xiàn)，才能成為具有普適性的理論。由此，情境研究還須進(jìn)一步進(jìn)行“是否具有理論貢獻(xiàn)、究竟有哪些理論貢獻(xiàn)”的討論。這種理論貢獻(xiàn)是經(jīng)過(guò)系統(tǒng)性的理論對(duì)話(huà)和迭代過(guò)程而實(shí)現(xiàn)的，既可以由“個(gè)體學(xué)者思索開(kāi)始，到學(xué)術(shù)團(tuán)體整合，再到學(xué)術(shù)社區(qū)辯證的動(dòng)態(tài)、跨層次對(duì)話(huà)”[20]的過(guò)程來(lái)完成；也可以通過(guò)“提出原創(chuàng)性理論，融合文化特色發(fā)展既有理論，促進(jìn)本土理論與西方理論互動(dòng)、衍生出新理論”[21]的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。前述4個(gè)代表性管理理論之所以成為經(jīng)典，也是因?yàn)槿〉昧酥卮罄碚撠暙I(xiàn)(見(jiàn)表2)，因而實(shí)現(xiàn)了從“情境”中脫穎而出，成為具有普適性的管理理論，并能夠在各國(guó)管理實(shí)踐中得以適用。

表2　代表性管理理論的理論貢獻(xiàn)

圍繞理論貢獻(xiàn)問(wèn)題，可從理論的創(chuàng)新性、價(jià)值性、通用性和實(shí)踐性4個(gè)方面來(lái)考察情境研究的質(zhì)量，以進(jìn)一步深化對(duì)普適性理論的理解：①理論的創(chuàng)新性，即與已有研究相比，正在開(kāi)發(fā)的理論發(fā)現(xiàn)了哪些新的現(xiàn)象和問(wèn)題，找到了什么新構(gòu)念和新關(guān)系，提出了何種新的解釋框架等創(chuàng)新性成果。創(chuàng)新性是理論貢獻(xiàn)的外部表征，也是探索性科學(xué)研究工作的應(yīng)有之義。②理論的價(jià)值性，即正在開(kāi)發(fā)的理論發(fā)現(xiàn)了哪些管理規(guī)律，在何種層次上揭示了管理問(wèn)題的內(nèi)在成因，是否對(duì)研究對(duì)象做出了具有理論縱深的解釋。價(jià)值性是理論貢獻(xiàn)的內(nèi)在屬性，也是科學(xué)研究最終能夠經(jīng)受得住歷史檢驗(yàn)的基礎(chǔ)。正如厄威克[22]所言，“目前所謂現(xiàn)代管理方法，如果不是說(shuō)絕大多數(shù)，至少有許多可以追溯到泰勒及其追隨者半個(gè)世紀(jì)以前提出的思想。這些方法雖然已改進(jìn)和發(fā)展得幾乎同原來(lái)面目全非，但其核心思想通常可以在泰勒的著作和實(shí)踐中找到”。③理論的通用性，正在開(kāi)發(fā)的理論在其原有研究領(lǐng)域內(nèi)的適用程度如何、適用條件的必要性和簡(jiǎn)潔性如何，對(duì)其他研究領(lǐng)域有何借鑒參考意義等。通用性標(biāo)志著理論在超越具體情境、跨情境、情境兼容方面的理論提煉水平，也是情境研究最終上升為普適性理論的評(píng)價(jià)條件。④理論的實(shí)踐性，正在開(kāi)發(fā)的理論與實(shí)踐的契合程度如何，是否真正符合社會(huì)發(fā)展需要、滿(mǎn)足企業(yè)管理需求，能為管理實(shí)踐做出何種延伸性貢獻(xiàn)。實(shí)踐性是管理學(xué)科本身的內(nèi)在要求，也是普適性管理理論的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

由此可見(jiàn)，情境研究既要以一定的理論貢獻(xiàn)為實(shí)質(zhì)性核心，又應(yīng)遵循嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)邏輯為必要保障，這才能具備成為普適性管理理論的基本條件。由此，理論開(kāi)發(fā)工作在貫徹科學(xué)邏輯的同時(shí)，要更加注重對(duì)理論貢獻(xiàn)的展現(xiàn)。理論建構(gòu)，是把有趣的問(wèn)題從理論上轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的問(wèn)題的過(guò)程，這需要依據(jù)充分、高水平的理論闡釋?zhuān)ㄔ诶碚搶哟闻c既有構(gòu)念相對(duì)照、討論。貫徹科學(xué)研究邏輯的連續(xù)性，而理論開(kāi)發(fā)工作需要經(jīng)歷的是邏輯完整的科學(xué)發(fā)現(xiàn)過(guò)程，是從情境含攝到普適性的連續(xù)體，邏輯鏈條完整才能達(dá)到普適性。強(qiáng)化理論歸納等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，沒(méi)有在概括、迭代、理論對(duì)話(huà)等方面做足工作，研究將始終處于“半成品”，而難以推進(jìn)成為普適性理論。深化“情境滌除”工作，受限于具體情境，而沒(méi)有上升到“去情境化”的理論研究，而實(shí)現(xiàn)理論建構(gòu)功能，需要深化“情境滌除”工作，超越具體情境，發(fā)現(xiàn)具有理論意義的構(gòu)念和構(gòu)念間關(guān)系。

4　結(jié)語(yǔ)

綜上所述，本研究針對(duì)管理理論和情境之間基本關(guān)系亟待澄清的現(xiàn)狀，以代表性管理理論為例證，著重討論了“含攝情境的管理理論是否具有普適性”這一主旨問(wèn)題，依次解答了“管理理論是否含攝情境”和“情境研究能否達(dá)到普適性”兩個(gè)具有內(nèi)在邏輯聯(lián)系的關(guān)鍵問(wèn)題，為推進(jìn)中國(guó)情境的管理研究提供參考。本研究得出的主要結(jié)論是：①含攝情境的管理理論能夠達(dá)到普適性，即從管理理論開(kāi)發(fā)過(guò)程角度，理論具有情境附著性，發(fā)現(xiàn)階段的情境伴隨，建構(gòu)階段的情境相關(guān)，應(yīng)用階段的情境制約；②從管理理論生成的邏輯角度看，情境研究遵循科學(xué)研究的邏輯，貫徹抽象、歸納、迭代等邏輯工作，情境因素也相應(yīng)發(fā)生了情境聚焦、情境概化、情境內(nèi)斂的變化，情境逐步滌除；③情境研究需要強(qiáng)化理論貢獻(xiàn)工作，特別是在理論的新穎性、價(jià)值性、通用性和實(shí)踐性4個(gè)方面的理論意義；④在科學(xué)邏輯的保障下，管理理論逐步實(shí)現(xiàn)有限度的普適性。

本研究的主要貢獻(xiàn)在于：專(zhuān)門(mén)從理論上澄清了管理理論和情境之間的基本關(guān)系，再次確認(rèn)了情境在管理研究中的重要價(jià)值，化解了關(guān)于情境性和普適性之間的緊張關(guān)系，為進(jìn)一步推進(jìn)情境相關(guān)的研究工作做了鋪墊。

中國(guó)管理實(shí)踐中的新情境不斷涌現(xiàn)，它們不僅具有現(xiàn)象層面的獨(dú)特性，而且蘊(yùn)含大量理論層面的普適性管理議題，值得挖掘。西方現(xiàn)有管理理論卻不能恰當(dāng)解釋或合理解決，這為中國(guó)管理知識(shí)積累和理論建構(gòu)提供了很大可能性。由此，探索性研究，積累更多高質(zhì)量的具體研究，最終發(fā)展出具有一定普適性的管理理論，為全球管理知識(shí)做出貢獻(xiàn)。在進(jìn)行探索性工作時(shí)，明茨伯格[12]的聲音時(shí)常響起：“暫緩我們的懷疑，讓思維自由而富有創(chuàng)造力的馳騁——瘋狂思考，沉溺于有趣而富有啟迪的情境之中！”

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(編輯丘斯邁)

Whether Can Management Theories Containing Context be Universality?

SU JingqinLIU Dianguang

(Dalian University of Technology， Dalian， Liaoning， China)

The basic relationship between management theory and context is ambiguous and needs to be clarified. Taking 4 management theories as typical examples, this study focuses on the subject of “Whether can Management Theories Containing Context be Universality?” and “Can theory contextual research achieve universality?”. This study in turn answers 2 issues of “whether do management theories contain context”. At first，this study examines the perspective about development process of management showing 3 stages of the relationship, such as “context accompanied”,“context relevant” and “context constrained” It’s concluded that management theories are context attached. Then, this study investigates the logical clue of management theories, and finds the inherent scientific logic of management theories’ generation showing 3 types of changes, such as “context focused”, “context generalized”, “situation restrained”.It means that management theories go through “context eliminated”. It’s concluded that context research can achieve universality. And then, this study discusses the context research with a certain theoretical contributions can become a universal theory. Finally，this study gives a complete explanation of the subject “management theories containing context can achieve universality”, providing a reference of promoting the research of Chinese context.

context; management theory; universality; context attached; context eliminated

2015-10-22

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71372082)；國(guó)家自然科學(xué)基金資助青年項(xiàng)目(71502024)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金資助項(xiàng)目(DUT15RW601)

C93

A

1672-884X(2016)08-1105-10

蘇敬勤(1961～)，男，湖北武漢人。大連理工大學(xué)(遼寧省大連市116024)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部教授、博士研究生導(dǎo)師。研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新、案例研究方法和管理創(chuàng)新。E-mail: jingqin@dlut.edu.cn

DOI編碼： 10.3969/j.issn.1672-884x.2016.08.001