劉靜羽 黃金霞 王（中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 100190）章 岑 （中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 北京 100190）

開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益管理方案的設(shè)計(jì)與應(yīng)用*

開(kāi)放獲取期刊再利用已成為當(dāng)前圖書(shū)館資源建設(shè)的重要內(nèi)容，但再利用過(guò)程中涉及多方利益，存在復(fù)雜權(quán)益問(wèn)題。開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益管理方案包含在圖書(shū)館數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、組織和再利用服務(wù)、調(diào)用環(huán)節(jié)中，其為實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取期刊合理再利用所應(yīng)采取的具體措施和解決關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題提供策略。中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心GoOA平臺(tái)運(yùn)用該方案，建立起可持續(xù)的開(kāi)放獲取期刊資源獲取機(jī)制，并通過(guò)明確標(biāo)明作品權(quán)益信息和原始來(lái)源、提供數(shù)據(jù)使用協(xié)議等方式，有效保障各方權(quán)益和平臺(tái)的穩(wěn)定運(yùn)行。

開(kāi)放獲取期刊 權(quán)益管理 GoOA

1 引 言

科技發(fā)展所處的信息環(huán)境正朝著開(kāi)放化、數(shù)字化方向發(fā)展。在這樣的背景下，開(kāi)放獲取期刊（Open Access Journal）再利用逐步成為圖書(shū)館資源建設(shè)工作的重要內(nèi)容。根據(jù)布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取計(jì)劃的定義，開(kāi)放獲取期刊允許自由下載、傳播和使用；但開(kāi)放獲取并不等于不加限制地利用［1］。開(kāi)放獲取期刊論文在創(chuàng)作、發(fā)表到再利用過(guò)程中涉及作者、出版商、資助機(jī)構(gòu)等諸多主體，這些主體通過(guò)賦予作品使用許可，制定出版政策、資助政策等不同方式主張各自權(quán)益。

圖書(shū)館對(duì)開(kāi)放獲取期刊的再利用是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，包含數(shù)據(jù)采集、組織加工、提供服務(wù)等多個(gè)環(huán)節(jié)，需要妥善處理與各主體權(quán)益主張間可能存在的矛盾，如機(jī)器抓取開(kāi)放獲取期刊論文全文與出版商網(wǎng)站或資源平臺(tái)的使用政策相沖突等。同時(shí)，隨著開(kāi)放獲取期刊再利用程度的加深，圖書(shū)館需要對(duì)一些新型再利用方式是否合理、涉及侵權(quán)做出判斷。而對(duì)上述這些問(wèn)題，僅靠使用許可，如知識(shí)共享協(xié)議（CC協(xié)議）等無(wú)法有效解決，需要有一套貫穿開(kāi)放獲取期刊再利用全流程的權(quán)益管理方案。然而，目前在法律政策和實(shí)踐層面還沒(méi)有可供圖書(shū)館直接參考的此類方案，具體表現(xiàn)為：一方面，現(xiàn)有政策、協(xié)議缺乏對(duì)于某項(xiàng)再利用行為是否合理的規(guī)定，如BMC（BioMed Central）認(rèn)為對(duì)于開(kāi)放獲取論文中數(shù)據(jù)再利用，版權(quán)不能解決所有問(wèn)題［2］；SPARC（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟）認(rèn)為美國(guó)能源部開(kāi)放獲取計(jì)劃沒(méi)能對(duì)用戶關(guān)心的文本挖掘、批量下載等行為是否合理做出明確說(shuō)明［3］。另一方面，當(dāng)前知名的開(kāi)放獲取期刊集成系統(tǒng)（如DOAJ、SciELO）在權(quán)益管理方面多采用在網(wǎng)站中標(biāo)明作品版權(quán)歸屬和資源使用許可的方式，而并未提供系統(tǒng)化的權(quán)益管理方案。

因此，為保障圖書(shū)館對(duì)開(kāi)放獲取期刊再利用在知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架下的順利開(kāi)展，本文從開(kāi)放資源建設(shè)全流程出發(fā)，圍繞圖書(shū)館開(kāi)放獲取期刊再利用中的關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題，設(shè)計(jì)開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益管理方案。該方案可以看作是從權(quán)益管理方面對(duì)圖書(shū)館開(kāi)放獲取期刊再利用流程的優(yōu)化，它從數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、組織和再利用服務(wù)以及調(diào)用4個(gè)環(huán)節(jié)，提出開(kāi)放獲取期刊合理再利用應(yīng)采取的措施，并列舉了在處理權(quán)益糾紛時(shí)可用的依據(jù)。在本方案設(shè)計(jì)過(guò)程中，課題組開(kāi)展了大量網(wǎng)絡(luò)信息、法律文本調(diào)研，并進(jìn)行多輪專家咨詢；方案設(shè)計(jì)成果也在中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心建設(shè)的“GoOA開(kāi)放獲取論文一站式發(fā)現(xiàn)平臺(tái)”進(jìn)行了初步應(yīng)用。

2 開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益管理方案需要解決的關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題

本研究從圖書(shū)館開(kāi)放獲取期刊再利用的全流程入手，通過(guò)分析，總結(jié)出開(kāi)放獲取期刊再利用過(guò)程中的5個(gè)關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題，為最終權(quán)益管理方案的設(shè)計(jì)作鋪墊。

2.1 圖書(shū)館開(kāi)放獲取期刊再利用全流程

根據(jù)中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心開(kāi)放資源建設(shè)團(tuán)隊(duì)在開(kāi)放資源建設(shè)流程和規(guī)范等方面的研究成果，本研究認(rèn)為，圖書(shū)館對(duì)開(kāi)放獲取期刊的再利用主要包括數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、組織和再利用服務(wù)以及調(diào)用4個(gè)環(huán)節(jié)［4］，每個(gè)環(huán)節(jié)中的具體再利用行為如圖1所示。

圖1 開(kāi)放獲取期刊再利用全流程示意圖

數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：圖書(shū)館經(jīng)過(guò)發(fā)現(xiàn)、遴選、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)，確定采集目標(biāo)和任務(wù)。目前，圖書(shū)館對(duì)開(kāi)放獲取期刊資源的采集方式主要包括如下類型：①通過(guò)出版商網(wǎng)站或者機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)提供的開(kāi)放接口獲取數(shù)據(jù)；②通過(guò)機(jī)器抓取網(wǎng)站內(nèi)容獲取數(shù)據(jù)；③在雙方合作基礎(chǔ)上，由出版商通過(guò)FTP等方式主動(dòng)為圖書(shū)館批量提供數(shù)據(jù)。采集內(nèi)容包括論文元數(shù)據(jù)、全文、圖表和附加數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)：圖書(shū)館將采集到的開(kāi)放獲取期刊存放于本地服務(wù)器。存儲(chǔ)方式包括整體入庫(kù)，也包括數(shù)據(jù)內(nèi)容的單獨(dú)存儲(chǔ)。目前，開(kāi)放獲取論文中的圖表、附加數(shù)據(jù)成為一種重要的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)被單獨(dú)提煉或倉(cāng)儲(chǔ)，在圖書(shū)館開(kāi)放獲取期刊再利用活動(dòng)中，這部分資源也受到了重視。

數(shù)據(jù)組織和再利用服務(wù)環(huán)節(jié)：圖書(shū)館為存儲(chǔ)于本地的開(kāi)放獲取期刊數(shù)據(jù)建立索引，并可將其與館藏資源整合，或建立開(kāi)放獲取期刊集成服務(wù)系統(tǒng)。隨著語(yǔ)義技術(shù)發(fā)展和用戶需求升級(jí)，圖書(shū)館在開(kāi)放獲取期刊再利用中也更加重視通過(guò)語(yǔ)義標(biāo)注、文本挖掘等方式形成新的服務(wù)產(chǎn)品。

數(shù)據(jù)調(diào)用環(huán)節(jié)：根據(jù)開(kāi)放獲取定義，任何個(gè)人或者機(jī)構(gòu)都不能采取任何手段阻礙開(kāi)放獲取資源的傳播和利用。因此，圖書(shū)館建立的開(kāi)放獲取期刊集成服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)支持面向第三方的數(shù)據(jù)調(diào)用。常見(jiàn)方式包括：①提供OAI-PMH等開(kāi)放接口；②通過(guò)FTP等方式批量向第三方提供數(shù)據(jù)；③系統(tǒng)資源被搜索引擎抓取。

2.2 關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題分析

明確開(kāi)放獲取期刊再利用全流程及確定這些環(huán)節(jié)中存在的關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題，是設(shè)計(jì)圖書(shū)館開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益管理方案的首要任務(wù)。針對(duì)這一內(nèi)容，筆者在前期一項(xiàng)研究中，對(duì)開(kāi)放獲取期刊再利用中相關(guān)主體之間的權(quán)益關(guān)系進(jìn)行了分析。根據(jù)分析結(jié)果［5］，開(kāi)放獲取期刊再利用各環(huán)節(jié)面臨的主要權(quán)益問(wèn)題包括：

（1）數(shù)據(jù)采集方面，機(jī)器抓取的開(kāi)放獲取期刊內(nèi)容可能與出版商或平臺(tái)的使用政策相沖突。

關(guān)于機(jī)器抓取開(kāi)放獲取的內(nèi)容是否被允許，出版商方面態(tài)度不一。Elsevier規(guī)定的網(wǎng)站使用政策中明確指出，不能對(duì)網(wǎng)站中的任何內(nèi)容進(jìn)行抓?。?］；而Springer Open規(guī)定的網(wǎng)站使用政策中提到，網(wǎng)站內(nèi)容不可以被批量下載并存儲(chǔ)成數(shù)據(jù)庫(kù)形式，但此政策并不適用于開(kāi)放獲取資源［7］。另外，出版商的網(wǎng)站一般都會(huì)在Robots協(xié)議中對(duì)機(jī)器抓取行為進(jìn)行限制，Robots協(xié)議作為行業(yè)規(guī)范，其法律強(qiáng)制約束性還存在爭(zhēng)議［8］，但若不顧該協(xié)議規(guī)定開(kāi)展采集工作，會(huì)使圖書(shū)館在處理權(quán)益問(wèn)題時(shí)處于被動(dòng)局面。此外，目前各國(guó)法律普遍重視數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)。例如，歐盟對(duì)成員國(guó)實(shí)行比較嚴(yán)格的《歐盟數(shù)據(jù)庫(kù)指令》［9］，在我國(guó)通過(guò)《信息傳播保護(hù)條例》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》保護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)所有者權(quán)益，這也在一定程度上對(duì)機(jī)器抓取網(wǎng)站行為造成影響。

（2）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方面，開(kāi)放獲取論文附加數(shù)據(jù)的使用權(quán)限不明確。

目前，在開(kāi)放獲取期刊的出版中存在兩種情況，一是論文的相關(guān)數(shù)據(jù)明確標(biāo)明使用許可，如BMC論文相關(guān)數(shù)據(jù)遵循CC0協(xié)議，支持最大限度的再利用［2］；而更多的情況是，在出版商網(wǎng)站上，期刊的圖表、附加數(shù)據(jù)被單獨(dú)提煉，但是未標(biāo)明其使用許可。

（3）數(shù)據(jù)組織和再利用服務(wù)方面，建立開(kāi)放獲取期刊集成服務(wù)系統(tǒng)可能與出版商發(fā)表權(quán)相沖突；開(kāi)放獲取期刊的深度再利用缺乏明確的依據(jù)。

開(kāi)放獲取論文發(fā)表的過(guò)程中，作者在保留版權(quán)的同時(shí)，通常將作品發(fā)表權(quán)轉(zhuǎn)移給出版商；如果圖書(shū)館將本地保存的開(kāi)放獲取期刊通過(guò)建立集成系統(tǒng)的方式進(jìn)行再傳播過(guò)程中，不標(biāo)明作品原始來(lái)源，就會(huì)侵犯出版商的權(quán)益。另一方面，由于開(kāi)放獲取定義、各類使用許可協(xié)議和多數(shù)出版商開(kāi)放獲取政策并未直接對(duì)文本挖掘合理性做出規(guī)定，從而給圖書(shū)館在開(kāi)放獲取期刊深度再利用過(guò)程中帶來(lái)困惑。

（4）數(shù)據(jù)調(diào)用方面，圖書(shū)館所建立的開(kāi)放獲取期刊集成服務(wù)系統(tǒng)也可能成為數(shù)據(jù)抓取對(duì)象，如搜索引擎抓取行為，造成圖書(shū)館利益受到損害［10］。

總結(jié)上述內(nèi)容，本研究認(rèn)為圖書(shū)館在開(kāi)放獲取期刊再利用過(guò)程中面臨5個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題（見(jiàn)表1），而開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益管理方案的設(shè)計(jì)正是圍繞這些問(wèn)題展開(kāi)的。

3 關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題的解決思路與方法

表1 圖書(shū)館在開(kāi)放獲取期刊再利用過(guò)程中面臨的關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題

為了尋找上述關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題解決方案，本研究首先從總體上確定了開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益問(wèn)題的解決思路，并在調(diào)研相關(guān)法律、政策的基礎(chǔ)上針對(duì)具體問(wèn)題逐一提出解決方法與策略。

3.1 總體解決思路

開(kāi)放獲取期刊再利用過(guò)程中存在的權(quán)益問(wèn)題，與傳統(tǒng)版權(quán)問(wèn)題相同，可以看作圖書(shū)館危機(jī)的一部分。因此，圖書(shū)館可以運(yùn)用危機(jī)管理思想解決。

圖書(shū)館的危機(jī)管理思想通常被認(rèn)為是對(duì)羅伯特·希斯提出的4R理論的借鑒［11］，即有效的危機(jī)管理是縮減（Reduction）、預(yù)備（Readiness）、反應(yīng)（Response）、恢復(fù)（Recovery）4個(gè)階段的整合。在此基礎(chǔ)上，圖書(shū)館界開(kāi)展了進(jìn)一步理論探索和相關(guān)實(shí)踐。在理論研究方面，如劉茲恒提出圖書(shū)館危機(jī)管理包括日常危機(jī)管理和危機(jī)事件管理［12］；蔣永福認(rèn)為圖書(shū)館應(yīng)將版權(quán)人視為合作伙伴，積極地避免侵權(quán)行為［13］；秦珂認(rèn)為圖書(shū)館版權(quán)危機(jī)防范應(yīng)建立完備應(yīng)急預(yù)案、預(yù)警機(jī)制、合作機(jī)制，同時(shí)圖書(shū)館要在技術(shù)上盡到版權(quán)保護(hù)的義務(wù)，這也是法律規(guī)定的重要免責(zé)條件之一［14］。在實(shí)踐探索上，美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ALA）制定了《關(guān)于圖書(shū)館危機(jī)公關(guān)的指導(dǎo)性意見(jiàn)》［15］，我國(guó)圖書(shū)館也正在呼吁加強(qiáng)圖書(shū)館危機(jī)管理，建立權(quán)利主體之間的良好溝通渠道，從而對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)預(yù)警［16］。

根據(jù)上述內(nèi)容，本研究認(rèn)為，解決開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益問(wèn)題，應(yīng)遵循“事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防”“事中溝通協(xié)商”“事后糾紛應(yīng)對(duì)”的思路，其中，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防是基礎(chǔ)，溝通協(xié)商是重要內(nèi)容。

（1）事前——風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防：圖書(shū)館應(yīng)在開(kāi)放獲取期刊再利用活動(dòng)前，采取一切可能措施避免侵權(quán)，包括標(biāo)明作品署名、使用許可、資源來(lái)源等，這也可以作為解決糾紛的重要免責(zé)條件。

（2）事中——溝通協(xié)商：圖書(shū)館在進(jìn)行開(kāi)放獲取期刊再利用過(guò)程中遇到問(wèn)題時(shí)，應(yīng)首先選擇通過(guò)溝通協(xié)商的方式，妥善處理好主體間權(quán)益關(guān)系，以保障開(kāi)放獲取期刊再利用活動(dòng)的開(kāi)展。

（3）事后——糾紛應(yīng)對(duì)：一旦與相關(guān)權(quán)利人發(fā)生糾紛，圖書(shū)館應(yīng)充分利用有利于開(kāi)放獲取期刊再利用的法律政策依據(jù)，通過(guò)協(xié)商或者尋求法律途徑解決問(wèn)題。

現(xiàn)有法律或協(xié)議中有利于解決權(quán)益糾紛的內(nèi)容包括：①開(kāi)放獲取定義支持開(kāi)放資源的再利用［1］；②著作權(quán)規(guī)定的合理使用情形之“圖書(shū)館例外”對(duì)于開(kāi)放資源依然有效，同時(shí)圖書(shū)館可以按照《伯爾尼公約》中的“三步檢驗(yàn)法”判斷行為是否合理或者侵權(quán)［17］；③避風(fēng)港原則為包括開(kāi)放獲取期刊在內(nèi)的數(shù)字信息資源再利用中的糾紛解決提供了有效機(jī)制；④CC 4.0協(xié)議設(shè)置了30天的侵權(quán)恢復(fù)有效期［18］，能夠?yàn)閳D書(shū)館處理權(quán)益糾紛提供緩沖期； ⑤ 非商業(yè)目的的文本挖掘等深度再利用得到法律界、學(xué)/協(xié)會(huì)和出版商等方面越來(lái)越多的認(rèn)可。

3.2 解決策略

在總體解決思路基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步提出處理開(kāi)放獲取期刊再利用中關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題的策略：

（1）避免機(jī)器采集可能引發(fā)的糾紛，溝通為先。

圖書(shū)館應(yīng)在實(shí)施采集前與出版商進(jìn)行溝通，爭(zhēng)取出版商為圖書(shū)館提供數(shù)據(jù)，或獲得機(jī)器采集的許可。在機(jī)器采集過(guò)程中，應(yīng)按照對(duì)方網(wǎng)頁(yè)抓取的限制執(zhí)行采集任務(wù)，并主動(dòng)告知對(duì)方圖書(shū)館使用的IP地址，以免賬號(hào)被封。如果溝通未果，或者出版商明確表示不允許機(jī)器抓取數(shù)據(jù)，圖書(shū)館應(yīng)尊重對(duì)方權(quán)益，暫緩部署采集工作。圖書(shū)館應(yīng)完整保存溝通全程的記錄，有條件時(shí)進(jìn)行保全公證［19］，作為日后處理可能的權(quán)益糾紛的依據(jù)。

（2）圖表和附加數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與再利用須標(biāo)注署名，并建立與原論文關(guān)聯(lián)。

對(duì)于標(biāo)明使用許可的圖表、附加數(shù)據(jù)，在存儲(chǔ)與再利用時(shí)，圖書(shū)館應(yīng)遵循使用許可協(xié)議的要求；對(duì)于絕大部分出版商（如Springer Open、Oxford Open、Wiley等）所出版的開(kāi)放獲取論文，其相關(guān)數(shù)據(jù)的使用許可沒(méi)有單獨(dú)聲明的情況，根據(jù)著作權(quán)規(guī)定，圖表等作為文章內(nèi)容的一部分，其版權(quán)與來(lái)源作品保持一致。因此，本文認(rèn)為這些內(nèi)容的使用許可與來(lái)源作品應(yīng)保持一致。綜上，圖書(shū)館在對(duì)論文的圖表和附加數(shù)據(jù)進(jìn)行單獨(dú)倉(cāng)儲(chǔ)時(shí)須明確標(biāo)明作者署名、來(lái)源、使用許可，同時(shí)還應(yīng)與其來(lái)源期刊論文建立關(guān)聯(lián)。

（3）圖書(shū)館開(kāi)放獲取期刊集成服務(wù)系統(tǒng)須標(biāo)明論文原始鏈接，尊重出版商發(fā)表權(quán)。

為了避免開(kāi)放獲取論文被集成到其他系統(tǒng)，且系統(tǒng)不提供該論文的原始鏈接，分散論文點(diǎn)擊和下載量，可能侵犯出版商所擁有發(fā)表權(quán)的情況，圖書(shū)館在進(jìn)行開(kāi)放獲取期刊的集成服務(wù)過(guò)程中需注意同時(shí)標(biāo)明論文的原始鏈接。

（4）圖書(shū)館對(duì)開(kāi)放獲取期刊的深度再利用，在現(xiàn)階段應(yīng)集中于非商業(yè)用途。

CC協(xié)議明確支持版權(quán)作品的文本挖掘［20］，這為遵循CC協(xié)議的開(kāi)放獲取期刊再利用提供了基本依據(jù)。同時(shí)，相比以往對(duì)文本挖掘的謹(jǐn)慎態(tài)度，當(dāng)前法律、學(xué)/協(xié)會(huì)和出版商等方面普遍呈現(xiàn)出對(duì)非商業(yè)目的文本挖掘的支持態(tài)度。英國(guó)在2014年版權(quán)法修訂中將非商業(yè)用途的文本挖掘列入合理使用的范疇［21］；美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)發(fā)布的《文本與數(shù)據(jù)挖掘和美國(guó)的合理使用原則》對(duì)文本和數(shù)據(jù)挖掘合理性進(jìn)行了分析并提供了8個(gè)支持案例［22］；170多個(gè)組織于2015年5月共同通過(guò)《數(shù)字時(shí)代知識(shí)發(fā)現(xiàn)海牙宣言》，呼吁為文本挖掘創(chuàng)造更好的條件［23］；Elsevier、Wiley等越來(lái)越多的傳統(tǒng)出版商支持非商業(yè)用途的文本挖掘。因此，在目前文本挖掘領(lǐng)域法規(guī)制度不完善的環(huán)境下，圖書(shū)館對(duì)開(kāi)放獲取期刊的深度再利用應(yīng)主要集中在非商業(yè)用途，以規(guī)避不必要的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）圖書(shū)館制定開(kāi)放獲取期刊集成系統(tǒng)的網(wǎng)站使用政策

圖書(shū)館開(kāi)放獲取期刊集成服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)面向第三方機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)調(diào)用，以應(yīng)對(duì)搜索引擎對(duì)網(wǎng)站的數(shù)據(jù)抓取。按照法律規(guī)定，圖書(shū)館對(duì)自建網(wǎng)站或系統(tǒng)享有著作權(quán)，為了保證圖書(shū)館權(quán)益，圖書(shū)館可以制定相應(yīng)網(wǎng)站使用政策，如對(duì)搜索引擎行為的規(guī)定等，引導(dǎo)和規(guī)范用戶使用行為。

4 開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益管理方案的設(shè)計(jì)

在梳理圖書(shū)館開(kāi)放獲取期刊再利用全流程及關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題和確定相關(guān)權(quán)益問(wèn)題解決思路與方法的基礎(chǔ)上，本研究設(shè)計(jì)了開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益管理方案，包含數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)組織和再利用服務(wù)以及數(shù)據(jù)調(diào)用4個(gè)環(huán)節(jié)的具體權(quán)益管理措施。

4.1 設(shè)計(jì)原則

根據(jù)開(kāi)放獲取期刊再利用中關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題的解決思路與方法，本研究進(jìn)行了開(kāi)放獲取期刊權(quán)益管理方案的設(shè)計(jì)。方案設(shè)計(jì)遵循以下基本原則：

（1）權(quán)益保障與發(fā)揮開(kāi)放資源本身作用相結(jié)合。方案的設(shè)計(jì)與實(shí)施應(yīng)充分保障各方權(quán)益，尊重版權(quán)，同時(shí)也應(yīng)保證開(kāi)放獲取期刊的再利用，這是開(kāi)放獲取資源的本質(zhì)要求。

（2）權(quán)益管理方案應(yīng)內(nèi)化于圖書(shū)館開(kāi)放獲取期刊再利用全流程，并應(yīng)是開(kāi)放獲取期刊再利用流程的優(yōu)化，使圖書(shū)館在開(kāi)放獲取期刊建設(shè)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)各方權(quán)益。

4.2 方案內(nèi)容

開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益管理方案以流程圖方式呈現(xiàn)（見(jiàn)圖2），內(nèi)容包括開(kāi)放獲取期刊再利用的主要環(huán)節(jié)，以及從權(quán)益管理角度，圖書(shū)館在每個(gè)環(huán)節(jié)中應(yīng)當(dāng)或是可以進(jìn)行的再利用行為、行為依據(jù)、注意事項(xiàng)等。

（1）數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)的權(quán)益管理

圖書(shū)館在數(shù)據(jù)采集工作開(kāi)始前，須首先與出版商取得聯(lián)系：①對(duì)于取得聯(lián)系的出版商，圖書(shū)館應(yīng)就數(shù)據(jù)采集目的、方案與對(duì)方進(jìn)行溝通。溝通中，優(yōu)先爭(zhēng)取由出版商通過(guò)FTP等方式為圖書(shū)館主動(dòng)上傳數(shù)據(jù)，或者提供開(kāi)放接口，或者許可機(jī)器抓取方式。溝通過(guò)程中應(yīng)明確聲明圖書(shū)館服務(wù)對(duì)象、采集目的的非商業(yè)性。②對(duì)于始終無(wú)法聯(lián)系到出版商而采集工作又必須進(jìn)行的情況，圖書(shū)館應(yīng)如實(shí)告知對(duì)方自己的工作進(jìn)展、采集所使用的IP地址、采集頻率等，并對(duì)所有溝通過(guò)程完整記錄，有條件時(shí)進(jìn)行公證保全。

圖2 開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益管理方案

對(duì)于以上兩種情況，采集工作可以開(kāi)始，完成后可進(jìn)入存儲(chǔ)環(huán)節(jié)。但對(duì)于經(jīng)過(guò)多輪溝通，出版商既不愿意提供數(shù)據(jù)也不允許數(shù)據(jù)采集的情況，為了避免權(quán)益糾紛，本方案建議暫時(shí)放棄對(duì)該出版商的數(shù)據(jù)采集，并做長(zhǎng)期溝通以爭(zhēng)取其支持。一旦在數(shù)據(jù)采集過(guò)程中產(chǎn)生任何糾紛，根據(jù)避風(fēng)港原則，圖書(shū)館應(yīng)立即停止采集作業(yè)，并在第一時(shí)間與出版商取得聯(lián)系并進(jìn)行溝通。針對(duì)出版商對(duì)采集工作可能提出的質(zhì)疑，圖書(shū)館可以采取的措施包括：①證明圖書(shū)館已經(jīng)采取積極措施，如根據(jù)Robots協(xié)議，主動(dòng)對(duì)采集頻率進(jìn)行限制；②利用合理使用原則再次聲明圖書(shū)館的公益性，并強(qiáng)調(diào)圖書(shū)館嚴(yán)格按照期刊論文的使用協(xié)議進(jìn)行下載、使用等。

（2）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)的權(quán)益管理

根據(jù)前文分析，針對(duì)采集得到的數(shù)據(jù)，圖書(shū)館可以進(jìn)行本地保存，包括整體入庫(kù)以及論文圖表、附加數(shù)據(jù)的單獨(dú)存儲(chǔ)。對(duì)于單獨(dú)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)，應(yīng)明確標(biāo)明其原始來(lái)源和相關(guān)權(quán)益信息。

（3）數(shù)據(jù)組織和再利用服務(wù)環(huán)節(jié)的權(quán)益管理

對(duì)于存儲(chǔ)在本地的數(shù)據(jù)，圖書(shū)館可以為其建立索引。索引數(shù)據(jù)可以用來(lái)提供以下服務(wù)：元數(shù)據(jù)與館藏資源整合，實(shí)現(xiàn)集成檢索和瀏覽；建立獨(dú)立開(kāi)放獲取期刊集成服務(wù)系統(tǒng)，提供論文全文下載；開(kāi)展深度服務(wù)，對(duì)資源進(jìn)行語(yǔ)義標(biāo)注和文本挖掘。

對(duì)于前2種服務(wù)方式，圖書(shū)館須在系統(tǒng)中明確標(biāo)明作品署名、使用許可、初始來(lái)源（URL）并確?？梢枣溄拥皆W(wǎng)站。對(duì)于深度再利用，圖書(shū)館可以采取以下措施規(guī)避權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)：①聲明文本挖掘等深度再利用的非商業(yè)性，如為科研、教育服務(wù)，②所有文本挖掘等深度再利用得到的服務(wù)產(chǎn)品，須明確標(biāo)明所使用數(shù)據(jù)的原始來(lái)源，所屬作品的署名、使用許可等權(quán)益信息。

一旦在建立獨(dú)立的開(kāi)放獲取期刊集成服務(wù)系統(tǒng)、資源再利用中，圖書(shū)館與作品版權(quán)人或是來(lái)源方發(fā)生權(quán)益糾紛，建議圖書(shū)館通過(guò)溝通協(xié)商，最大限度地爭(zhēng)取為公眾服務(wù)的權(quán)利。

（4）數(shù)據(jù)調(diào)用環(huán)節(jié)的權(quán)益管理

圖書(shū)館所建立的開(kāi)放獲取期刊集成服務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)充分保證開(kāi)放獲取期刊得到有效傳播和再利用。圖書(shū)館可以通過(guò)以下方式開(kāi)展數(shù)據(jù)調(diào)用：向第三方提供開(kāi)放接口；通過(guò)FTP向非營(yíng)利機(jī)構(gòu)批量提供數(shù)據(jù)；允許搜索引擎、個(gè)人或機(jī)構(gòu)對(duì)集成系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)抓取。在數(shù)據(jù)調(diào)用環(huán)節(jié)，圖書(shū)館有義務(wù)指導(dǎo)用戶按照作品的使用許可協(xié)議開(kāi)展再利用活動(dòng)；同時(shí)也可以針對(duì)搜索引擎的數(shù)據(jù)抓取行為制定網(wǎng)站使用政策。

5 初步應(yīng)用及效果

圖3 GoOA數(shù)據(jù)合作協(xié)議（部分）

上述開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益管理方案，目前已在中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心建設(shè)的“GoOA開(kāi)放獲取論文一站式發(fā)現(xiàn)平臺(tái)”進(jìn)行了初步應(yīng)用（網(wǎng)址：http://gooa.las.ac.cn/），并取得了一定效果，包括采集工作得到多家出版商支持、資源再利用和用戶使用過(guò)程得到規(guī)范等。GoOA平臺(tái)遴選高質(zhì)量自然科學(xué)開(kāi)放獲取期刊，對(duì)開(kāi)放獲取期刊論文全文進(jìn)行采集、存儲(chǔ)，并提供開(kāi)放獲取期刊和論文集成發(fā)現(xiàn)、下載、投稿分析，基于語(yǔ)義關(guān)聯(lián)檢索、知識(shí)圖譜分析等服務(wù)，同時(shí)提供數(shù)據(jù)調(diào)用接口。方案具體應(yīng)用情況如下：

（1）通過(guò)溝通談判，多家出版商通過(guò)FTP方式為平臺(tái)提供數(shù)據(jù)。在GoOA平臺(tái)的數(shù)據(jù)采集工作開(kāi)始前，課題組與100多家出版商逐一聯(lián)系。截至2016年3月底，有20多家出版商表示支持?jǐn)?shù)據(jù)采集，其中10家出版商與GoOA簽署合作協(xié)議（協(xié)議文本見(jiàn)圖3），決定通過(guò)FTP、OAI接口等為GoOA平臺(tái)提供開(kāi)放獲取期刊論文元數(shù)據(jù)、全文、圖表和附加數(shù)據(jù)等。對(duì)于始終不允許數(shù)據(jù)采集的出版商（如Optical Society of America），平臺(tái)暫時(shí)不對(duì)其開(kāi)展數(shù)據(jù)采集工作，日后爭(zhēng)取進(jìn)一步溝通；對(duì)于沒(méi)有任何回復(fù)的出版商，項(xiàng)目組保留了來(lái)往郵件，并告知了各出版商GoOA平臺(tái)建設(shè)目的和用于采集的IP地址。

（2）期刊論文版權(quán)、再利用權(quán)、原始網(wǎng)址鏈接等信息得以清晰展示。GoOA平臺(tái)對(duì)資源的版權(quán)、使用許可、初始來(lái)源URL等信息進(jìn)行完整著錄，并在網(wǎng)站首頁(yè)、期刊介紹、論文詳細(xì)頁(yè)面等多處展示（示例見(jiàn)圖4）。

圖4 GoOA對(duì)資源權(quán)益信息的展示

（3）制定網(wǎng)站“數(shù)據(jù)使用協(xié)議”和“用戶使用協(xié)議”。GoOA平臺(tái)制定了“數(shù)據(jù)使用協(xié)議”和“用戶使用協(xié)議”（見(jiàn)圖5、圖6），分別規(guī)定了機(jī)器用戶和個(gè)人用戶在使用GoOA平臺(tái)收錄資源時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題。

圖5 GoOA數(shù)據(jù)使用協(xié)議

圖6 GoOA用戶使用協(xié)議（部分）

綜上，本次設(shè)計(jì)的方案在指導(dǎo)圖書(shū)館進(jìn)行開(kāi)放獲取期刊建設(shè)和處理相關(guān)權(quán)益問(wèn)題方面起到一定效果，同時(shí)也存在值得改進(jìn)的地方，包括：①當(dāng)前方案涉及的再利用方式有限，后續(xù)應(yīng)針對(duì)更多服務(wù)模式進(jìn)行權(quán)益問(wèn)題探討；②尋找更多有利于圖書(shū)館解決開(kāi)放獲取期刊再利用權(quán)益問(wèn)題的依據(jù)；③細(xì)化流程，給出具體建議，如提供可參照的與出版商的談判過(guò)程和內(nèi)容模板等。

6 結(jié) 語(yǔ)

開(kāi)放獲取期刊的出現(xiàn)給圖書(shū)館數(shù)字信息資源建設(shè)提供了機(jī)遇，也提出了挑戰(zhàn)。要想最大限度地發(fā)揮開(kāi)放獲取期刊的價(jià)值，圖書(shū)館首先就要處理好開(kāi)放獲取期刊再利用活動(dòng)中的權(quán)益問(wèn)題，這涉及各類相關(guān)主體權(quán)益關(guān)系的妥善處理。本研究正是從這一問(wèn)題入手，梳理了圖書(shū)館開(kāi)放獲取期刊再利用過(guò)程中存在的關(guān)鍵權(quán)益問(wèn)題，并提出全流程解決方案，希望能為開(kāi)放獲取期刊及其他類型開(kāi)放資源建設(shè)工作提供參考。

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劉靜羽 女，碩士，現(xiàn)工作于中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，助理館員。

黃金霞 女，博士，現(xiàn)工作于中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，副研究館員。

章 岑 女，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)圖書(shū)館學(xué)專業(yè)2015級(jí)碩士研究生。

Design and Application of the Rights Management Scheme for Open Access Journal Reuse

Open access journal reuse has become an important part of the library collection development and management.However，during the reuse process， there exsit complex rights and interests issues with a series of subjects involved.The rights management scheme for open access journal reuse contains specific measures for library to achieve a reasonable reuse of open access journals and strategies to solve key rights and interests issues from four steps， including data collecting， storage， organizing and reuse service，and invoking.GoOA， run by NSL， CAS（National Science Library， Chinese Academy of Sciences）， establishes a sustainable open access journal acquisition mechanism by using this management scheme.Moreover， by marking works' copyright and interests information and original sources clearly， providing the data use protocol， the interests of all subjects would be effectively protected and GoOA platform could be in stable operation.

Open access journal； Rights Management； GoOA

G251

A

*本文系中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)能力建設(shè)專項(xiàng)“開(kāi)放獲取期刊采集服務(wù)體系”的研究成果之一，項(xiàng)目編號(hào)：Y1329。

2016-04-19 ］