姜曉曦 冷 熠（國(guó)家圖書(shū)館 北京 100081）

我國(guó)數(shù)字出版物呈繳現(xiàn)狀及其制約因素分析*

姜曉曦 冷 熠（國(guó)家圖書(shū)館 北京 100081）

我國(guó)出版物呈繳制度的發(fā)展具有如下特點(diǎn)：出版物呈繳相關(guān)政策法規(guī)較多，但缺乏出版物呈繳相關(guān)的法律；呈繳客體逐漸擴(kuò)展，新興的數(shù)字出版物一直未納入呈繳范圍；處罰條例越來(lái)越嚴(yán)厲，但迄今尚無(wú)出版單位因此受到相應(yīng)的處罰，等等。作為出版物法定繳存機(jī)構(gòu)的國(guó)家圖書(shū)館對(duì)紙質(zhì)出版物呈繳接收量逐年遞增，已經(jīng)取得了一定的成效，也得到了社會(huì)公眾和相關(guān)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，但是數(shù)字出版物呈繳工作卻不樂(lè)觀。我國(guó)數(shù)字出版物呈繳工作發(fā)展的制約因素包括管理因素、經(jīng)濟(jì)因素、技術(shù)因素等，我國(guó)數(shù)字出版物呈繳制度的建立應(yīng)從這幾方面考慮。

數(shù)字出版物 呈繳制度 國(guó)家圖書(shū)館 制約因素

出版物呈繳是完整收集和保存國(guó)家文化遺產(chǎn)的一種有效方式，從制度上對(duì)呈繳行為進(jìn)行規(guī)范和約束能夠有效保障文化遺產(chǎn)的留存。隨著信息技術(shù)的發(fā)展和廣泛應(yīng)用，數(shù)字出版物成為網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境下資源的重要組成部分，其學(xué)術(shù)價(jià)值、保存價(jià)值和史料價(jià)值也大幅度提升。各國(guó)都意識(shí)到，為了避免這些數(shù)字資源的遺失，應(yīng)該將數(shù)字出版物納入到出版物呈繳制度體系中來(lái)，及時(shí)調(diào)整出版物呈繳制度的各個(gè)要素。國(guó)家圖書(shū)館作為出版物法定繳存機(jī)構(gòu)之一，承擔(dān)著對(duì)數(shù)字出版物的繳存工作。筆者調(diào)研了國(guó)家圖書(shū)館近幾年開(kāi)展數(shù)字出版物呈繳工作的現(xiàn)狀，通過(guò)分析，總結(jié)出影響我國(guó)數(shù)字出版物呈繳工作的制約要素。

1 我國(guó)出版物呈繳制度發(fā)展概述

1.1 我國(guó)呈繳本制度發(fā)展回顧

現(xiàn)有研究多認(rèn)為我國(guó)呈繳本制度始于清朝末年［1］。1906年清朝政府制定并頒布了《大清印刷物專(zhuān)律》，是我國(guó)第一部有關(guān)報(bào)刊出版的專(zhuān)門(mén)法律，是我國(guó)關(guān)于新聞出版最早出臺(tái)的專(zhuān)門(mén)法律。其第2章第9條已經(jīng)明確規(guī)定了呈繳的主客體及相關(guān)的懲罰措施［2］。20世紀(jì)初，近代中國(guó)第一部圖書(shū)館法規(guī)頒布，即《京師及各省圖書(shū)館通行章程》，其規(guī)定了圖書(shū)館設(shè)立的最終目的是為了保存國(guó)粹、造就通才［3］。從解放前的有關(guān)呈繳制度的法規(guī)條文來(lái)看，我國(guó)呈繳本制度誕生于圖書(shū)審查制度，初衷是政府為了控制與檢查出版物，雖然在一定程度上限制了文化的自由及繁榮，但促進(jìn)了我國(guó)呈繳制度的形成，對(duì)以后呈繳制度的進(jìn)一步完善具有一定的積極作用。

中華人民共和國(guó)成立后，政府一直重視樣本繳送工作，頒布的呈繳法律法規(guī)主要有中央和地方兩個(gè)級(jí)別，中央頒布的法律法規(guī)主要分為國(guó)務(wù)院頒布的法律條例和出版總署頒布的法律條例，本文主要概括中央級(jí)別的法律法規(guī)及其發(fā)展特點(diǎn)。解放后，我國(guó)制定的系列法律法規(guī)、管理?xiàng)l例真正體現(xiàn)了呈繳制度建立的真正意義：主要用于審查出版物，登記著作權(quán)和出版權(quán)，完整地保存文化和利用出版物，編制國(guó)家書(shū)目。出版物呈繳制度為國(guó)家保存書(shū)刊版本和書(shū)目登記工作提供了可靠的保證，為國(guó)內(nèi)和國(guó)際范圍的出版物資源共享、文化交流提供了條件。

1.2 我國(guó)出版物呈繳制度發(fā)展特點(diǎn)

筆者通過(guò)對(duì)我國(guó)呈繳制度相關(guān)政策與法規(guī)的回顧，概括出我國(guó)呈繳制度發(fā)展具有以下幾個(gè)特點(diǎn)。

（1）出版物呈繳相關(guān)政策法規(guī)較多，但缺乏出版物呈繳相關(guān)的法律。

出版物呈繳的法律依據(jù)主要是國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》《地圖編制出版管理?xiàng)l例》《出版管理?xiàng)l例》和《音像制品管理?xiàng)l例》，但其對(duì)于繳送方式及相關(guān)細(xì)節(jié)未做出明確規(guī)定；細(xì)化呈繳工作的規(guī)章制度主要依賴(lài)于政府文化部門(mén)或新聞出版主管部門(mén)頒布的行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章，依靠國(guó)家的行政力量予以推行和保障。目前，我國(guó)缺乏專(zhuān)門(mén)的或者與出版物呈繳相關(guān)的法律，對(duì)呈繳單位的約束力有限。

（2）呈繳客體逐漸擴(kuò)展，新興的數(shù)字出版物一直未納入呈繳范圍。

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，出版物類(lèi)型不斷增加，呈繳客體從最初的圖書(shū)、雜志，拓展到報(bào)紙、學(xué)位論文、音像制品和電子出版物等。截至目前，我國(guó)尚未出臺(tái)全國(guó)性的有關(guān)數(shù)字出版物呈繳的法律或規(guī)章，數(shù)字出版物作為國(guó)家和民族文化遺產(chǎn)的重要組成部分，仍不能依法得到妥善收集和保存。

（3）呈繳客體區(qū)別對(duì)待，以減輕呈繳主體和受繳機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)。

我國(guó)的出版物呈繳相關(guān)規(guī)章制度根據(jù)不同的呈繳客體的特點(diǎn)明確了不同的呈繳數(shù)量、受繳機(jī)構(gòu)等；根據(jù)每個(gè)受繳機(jī)構(gòu)的不同職責(zé)，適當(dāng)調(diào)整呈繳數(shù)量和種類(lèi)，使得呈繳主體的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)有所減輕，對(duì)降低接收呈繳單位的管理成本有所益處。

（4）處罰條例越來(lái)越嚴(yán)厲，但迄今尚無(wú)出版單位因此受到相應(yīng)的處罰。

我國(guó)的出版物呈繳相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定：對(duì)出版單位逾半年不按規(guī)定要求繳送樣本的，給予警告處分；此后仍不送樣本的， 給予應(yīng)繳送樣本定價(jià)金額1倍的處罰；情節(jié)嚴(yán)重者予以停業(yè)整頓［4］。現(xiàn)有出版物呈繳規(guī)章制度對(duì)不繳送出版物樣本者的處罰就更為嚴(yán)厲，情節(jié)嚴(yán)重的可以由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)許可證［5］。雖然對(duì)不按規(guī)定呈繳者進(jìn)行處罰的條例越來(lái)越嚴(yán)厲，但迄今還沒(méi)有出版單位因不按規(guī)定呈繳而受到相應(yīng)的處罰。

（5）繳送方式漸漸明確，各單位履行起來(lái)較為便利。

出版物呈繳法律法規(guī)最初并未對(duì)如何登記管理做明確說(shuō)明；后來(lái)逐步修訂完善，細(xì)化繳送方式，首次對(duì)《繳送樣品清單》進(jìn)行要求；目前的法律法規(guī)已經(jīng)對(duì)受繳機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間做了限定，對(duì)寄送樣本的寄送方式做出了明確的規(guī)定。這一變化體現(xiàn)了繳送方式的逐漸細(xì)化，反映了我國(guó)對(duì)于呈繳工作的管理越來(lái)越規(guī)范，提高了繳送效率，方便了出版單位的繳送工作。

（6）呈繳制度的監(jiān)控體系尚有欠缺

呈繳制度的執(zhí)行、評(píng)估實(shí)際上能夠有效促進(jìn)呈繳率的提升，但是目前的呈繳法律法規(guī)對(duì)監(jiān)控的描述均較為模糊，主要是行政機(jī)關(guān)通過(guò)日常行政管理工作進(jìn)行監(jiān)控，而圖書(shū)館和公眾在整個(gè)呈繳制度中沒(méi)有起到一定的監(jiān)控作用?？梢?jiàn)，整個(gè)呈繳制度的監(jiān)控體系有所欠缺。

2 我國(guó)數(shù)字出版物呈繳現(xiàn)狀分析——以國(guó)家圖書(shū)館為例

國(guó)家圖書(shū)館作為國(guó)家總書(shū)庫(kù)，擔(dān)負(fù)著為國(guó)家全面、完整地收藏國(guó)內(nèi)出版物并妥善保存的職責(zé)。從1916年起，國(guó)家圖書(shū)館正式成為出版物繳存館，真正意義上的出版物繳存制度開(kāi)始在我國(guó)出現(xiàn)。作為我國(guó)出版物樣本法定收藏單位之一，國(guó)家圖書(shū)館接受繳送的范圍包括國(guó)內(nèi)所有正式出版的圖書(shū)、期刊、報(bào)紙、音像制品、電子出版物以及其他載體形式的出版物［6］。

目前，國(guó)家圖書(shū)館接收的數(shù)字出版物呈繳客體是電子出版物（離線(xiàn)的數(shù)字出版物，如光盤(pán)等），尚未接收網(wǎng)絡(luò)出版物（在線(xiàn)的數(shù)字出版物）。由數(shù)字資源出版商向國(guó)家圖書(shū)館呈繳數(shù)字出版物。國(guó)家圖書(shū)館開(kāi)展數(shù)字出版物呈繳工作采用的模式有CD-ROM等實(shí)體載體的提交和國(guó)家圖書(shū)館自動(dòng)采集。國(guó)家圖書(shū)館對(duì)于繳送行為目前暫時(shí)沒(méi)有獎(jiǎng)懲措施。繳送量和繳送率是衡量出版物呈繳的兩項(xiàng)重要指標(biāo)，筆者對(duì)國(guó)家圖書(shū)館近5年在數(shù)字出版物方面的呈繳現(xiàn)狀進(jìn)行了數(shù)據(jù)調(diào)研（截至投稿日，國(guó)家新聞出版廣電總局尚未公布《2015年全國(guó)新聞出版業(yè)基本情況》，因此筆者調(diào)研2010—2014年的繳送情況數(shù)據(jù)），并對(duì)國(guó)家圖書(shū)館各類(lèi)出版物繳送量、繳送率做了縱向?qū)Ρ确治?，期望從?cè)面反映出近年來(lái)國(guó)家圖書(shū)館出版物呈繳的發(fā)展歷程。

2.1 電子出版物呈繳情況

國(guó)家圖書(shū)館從1987年開(kāi)始正式接受電子出版物的繳送。目前，電子出版物繳送執(zhí)行的規(guī)定是2008年新聞出版總署發(fā)布的第34號(hào)令《電子出版物出版管理規(guī)定》。該規(guī)定第35條中明確指出：“電子出版物發(fā)行前，出版單位應(yīng)當(dāng)向國(guó)家圖書(shū)館、中國(guó)版本圖書(shū)館和新聞出版總署免費(fèi)送交樣品?！保?］隨著數(shù)字化水平的提高，國(guó)內(nèi)出版的電子出版物數(shù)量急劇增長(zhǎng)，國(guó)家圖書(shū)館接受電子出版物實(shí)體的繳送和各出版單位自愿呈繳的其他形式的電子產(chǎn)品［8］。

國(guó)家圖書(shū)館接受呈繳的電子出版物包含兩部分，一是“純光盤(pán)”，二是“書(shū)配盤(pán)”。近年來(lái)，“書(shū)配盤(pán)”的比例越來(lái)越大，所以對(duì)這部分電子出版物的呈繳應(yīng)該和圖書(shū)的呈繳緊密結(jié)合起來(lái)。從圖1和圖2中可以看出，電子出版物的出版量5年來(lái)發(fā)展比較平穩(wěn)，而繳送量和繳送率發(fā)展趨勢(shì)統(tǒng)一，均在2011年有大幅增長(zhǎng)，在2013年反而有所下降。

圖1 電子出版物出版量和繳送量（2010—2014年）

圖2 電子出版物繳送率（2010—2014年）

2.2 音像制品呈繳情況

音像制品從2001年開(kāi)始被納入國(guó)家圖書(shū)館的呈繳范圍，載體形式涉及CD、VCD、DVD、錄音帶等。近年來(lái)，國(guó)家圖書(shū)館每年入藏的國(guó)內(nèi)音像制品逾萬(wàn)種［9］。

國(guó)家圖書(shū)館正式接受音像制品呈繳從2004年才開(kāi)始。由于電子出版物的發(fā)展逐步替代了錄音制品，加之錄像制品制作成本高、周期長(zhǎng)等因素，近年來(lái)音像制品的出版量逐年下降（見(jiàn)圖3、4）。

圖3 音像制品出版量與繳送量（2010—2014年）

圖4 音像制品繳送率（2010—2014年）

調(diào)研顯示，作為我國(guó)出版物樣本法定收藏單位之一，國(guó)家圖書(shū)館對(duì)紙質(zhì)出版物呈繳接收量逐年遞增，已經(jīng)取得了一定的成效，也得到了社會(huì)公眾和相關(guān)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。但是數(shù)字出版物呈繳工作并不樂(lè)觀。雖然也有一部分地方公共圖書(shū)館作為當(dāng)?shù)爻霭嫖飿颖镜姆ǘㄊ詹貑挝?，但是紙質(zhì)出版物呈繳工作開(kāi)展得并不好，而數(shù)字出版物則幾乎沒(méi)有呈繳。

3 影響我國(guó)數(shù)字出版物呈繳工作開(kāi)展的制約因素

筆者對(duì)圖書(shū)館界負(fù)責(zé)呈繳工作的相關(guān)人員進(jìn)行了調(diào)研，受訪者中沒(méi)有人認(rèn)為現(xiàn)有的數(shù)字出版物呈繳情況是好或較好的；80%的受訪者認(rèn)為目前關(guān)于數(shù)字出版物呈繳的法律制度尚沒(méi)有真正建立；而現(xiàn)在有的制度不盡合理，對(duì)呈繳者、接收呈繳機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)沒(méi)有明確說(shuō)明，缺乏約束機(jī)制和獎(jiǎng)懲措施；現(xiàn)行數(shù)字出版物呈繳制度是以部門(mén)規(guī)章作為依據(jù)，法律調(diào)整范圍有限。政府以行政管理而非法律的手段調(diào)整數(shù)字出版物呈繳事項(xiàng)，因而不能有效協(xié)調(diào)數(shù)字出版物呈繳各相關(guān)方的利益，導(dǎo)致制度實(shí)施效率不高。結(jié)合對(duì)國(guó)家圖書(shū)館數(shù)字出版物呈繳現(xiàn)狀的調(diào)研，筆者總結(jié)出影響我國(guó)數(shù)字出版物呈繳工作開(kāi)展的制約因素主要有以下幾個(gè)方面。

3.1 法律制度因素

數(shù)字出版物呈繳的法律機(jī)制，是指國(guó)家通過(guò)立法對(duì)數(shù)字出版物呈繳進(jìn)行規(guī)范的各種法律、法規(guī)的總和。法律機(jī)制是對(duì)數(shù)字出版物呈繳進(jìn)行管理的法律依據(jù)，也是開(kāi)展有效管理的重要保障［10］。在我國(guó)，對(duì)于數(shù)字出版物的呈繳問(wèn)題，《電子出版物出版管理規(guī)定》第35條中明確指出：“電子出版物發(fā)行前，出版單位應(yīng)當(dāng)向國(guó)家圖書(shū)館、中國(guó)版本圖書(shū)館和新聞出版總署免費(fèi)送交樣品?！保?］而《電子出版物管理暫行規(guī)定》中的電子出版物概念不包括網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)。文化部起草的《中華人民共和國(guó)公共圖書(shū)館法（征求意見(jiàn)稿）》對(duì)包括網(wǎng)絡(luò)資源在內(nèi)的數(shù)字信息的呈繳問(wèn)題有了比較明確的規(guī)定［11］。這些規(guī)定和探討僅涉及到數(shù)字出版物呈繳工作中的冰山一角，目前我國(guó)還沒(méi)有真正建立調(diào)整數(shù)字出版物呈繳法律關(guān)系的完備的法制體系，法律制度成為影響數(shù)字出版物呈繳工作的重要制約因素。

實(shí)踐證明，完善的數(shù)字出版物呈繳本法律制度具有明顯的強(qiáng)制力，凡是具有法律保障呈繳的國(guó)家都取得了較好的效果。相反，缺少法律規(guī)制的呈繳實(shí)際效果很不理想。我國(guó)目前的呈繳本制度僅僅以規(guī)定、辦法、條例、通知等行政法令的形式出現(xiàn)，由行政法規(guī)、地方規(guī)章等構(gòu)成的呈繳制度，一是法律強(qiáng)制性約束不夠，不適應(yīng)當(dāng)前形勢(shì)的發(fā)展，二是其主要在傳統(tǒng)出版物領(lǐng)域發(fā)揮作用，對(duì)于數(shù)字出版物的呈繳問(wèn)題關(guān)注較少。這已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)前形式的發(fā)展，數(shù)字出版物呈繳工作應(yīng)上升到法律的高度，依法保證呈繳制度的徹底實(shí)施。我國(guó)需要全面、徹底地變革現(xiàn)行數(shù)字出版物呈繳制度，重新設(shè)計(jì)科學(xué)合理、符合慣例又適合國(guó)情的數(shù)字出版物呈繳制度。

3.2 管理因素

健全的數(shù)字出版物呈繳管理機(jī)制應(yīng)包括呈繳的主客體、方式、格式、數(shù)量等相關(guān)問(wèn)題的規(guī)范機(jī)制，這些規(guī)范機(jī)制和管理方案都需要有專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)制定，而我國(guó)正缺乏這類(lèi)呈繳管理機(jī)構(gòu)。不同系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)之間各自為政，既沒(méi)有建立有效的監(jiān)管體系對(duì)數(shù)字出版物生產(chǎn)、流通和呈繳過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督管理，也缺乏積極的溝通和協(xié)調(diào)，使管理問(wèn)題成為制約數(shù)字出版物呈繳制度建立和發(fā)展的重要因素。

在一項(xiàng)行之有效的數(shù)字出版物呈繳管理機(jī)制中，不僅對(duì)數(shù)字出版物呈繳的主體、客體、方式、格式、數(shù)量以及獎(jiǎng)懲措施的規(guī)定至關(guān)重要，而且也應(yīng)對(duì)相關(guān)主體建立健全有效的管理機(jī)制做出明確要求。無(wú)論呈繳主體還是受繳單位，都應(yīng)在滿(mǎn)足制度要求的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身承擔(dān)的職能和實(shí)際情況，制定一整套工作規(guī)范，以加強(qiáng)呈繳工作管理［12］。

3.3 經(jīng)濟(jì)因素

影響數(shù)字出版物呈繳的經(jīng)濟(jì)因素反映在兩個(gè)方面：

一是呈繳系統(tǒng)和工作的日常維護(hù)成本。數(shù)字出版物只有不斷地進(jìn)行格式調(diào)整、載體遷移、重新保存等，才能保證其被長(zhǎng)期讀取和利用，因此在數(shù)字出版物生命周期的各個(gè)階段都有直接或間接的成本支出，技術(shù)發(fā)展速度越快，用于數(shù)字出版物維護(hù)和長(zhǎng)期存取的累積費(fèi)用支出會(huì)越高。這對(duì)受繳單位而言是不小的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，因此，必須有充足的國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)的支持，受繳單位才能完成呈繳出版物接收、管理、保存、利用的使命。

二是對(duì)呈繳主體的補(bǔ)償成本。沒(méi)有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制是制約我國(guó)數(shù)字出版物呈繳制度實(shí)施的重要因素。如果不建立合理的利用制度，數(shù)字出版商會(huì)因擔(dān)心自己的商業(yè)利益遭到侵害而不履行義務(wù)。凡是呈繳本制度執(zhí)行得比較好的國(guó)家，都有補(bǔ)償機(jī)制。在我國(guó)，無(wú)論是《出版管理?xiàng)l例》還是《電子出版物管理規(guī)定》都明確規(guī)定，呈繳是無(wú)償?shù)?。如果不能?duì)數(shù)字出版物的呈繳進(jìn)行合理的補(bǔ)償，就不能協(xié)調(diào)公眾利益和出版商利益之間的平衡問(wèn)題，就不能維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的平等公正原則，呈繳制度也難以持久而穩(wěn)定地執(zhí)行［13］。

3.4 版權(quán)因素

數(shù)字出版物由于其復(fù)制便利和傳播速度快，具有較大的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，版權(quán)保護(hù)問(wèn)題由此越發(fā)顯得重要。受繳單位對(duì)呈繳出版物的擁有和使用問(wèn)題成為數(shù)字出版物呈繳制度與版權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵所在，版權(quán)問(wèn)題無(wú)疑是影響數(shù)字出版物呈繳制度的又一重要因素。

目前達(dá)成的基本共識(shí)是，出版商即使有依法向圖書(shū)館呈繳的義務(wù)，并不代表受繳圖書(shū)館可以不顧版權(quán)法的規(guī)定，無(wú)限制地將電子出版物提供利用［14］。大多數(shù)受繳機(jī)構(gòu)（主要是國(guó)家圖書(shū)館）對(duì)于呈繳數(shù)字出版物的獲取范圍和使用方式施行了分類(lèi)管理，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)上可以公開(kāi)獲取的數(shù)字出版物資源，提供服務(wù)的方式和類(lèi)型比較多樣，限制性的措施較少；而對(duì)于商業(yè)性的或是受到保護(hù)的數(shù)字出版物資源，一般采取了限制獲取利用的措施，將利用行為限制在呈繳本圖書(shū)館中，降低了利用行為對(duì)權(quán)利人經(jīng)濟(jì)利益的影響［15］?？梢哉f(shuō)，版權(quán)保護(hù)和呈繳之間保持利益的平衡是數(shù)字出版物呈繳制度設(shè)計(jì)必須妥善解決的重要法律問(wèn)題。

3.5 技術(shù)因素

目前，數(shù)字出版物呈繳制度中對(duì)技術(shù)因素的要求主要體現(xiàn)在4個(gè)環(huán)節(jié)：一是數(shù)字出版物呈繳的環(huán)節(jié)，無(wú)論是由呈繳主體提交，還是由受繳單位主動(dòng)采集，都需要強(qiáng)有力的軟硬件技術(shù)支持，特別是面對(duì)海量數(shù)字出版物呈繳問(wèn)題時(shí)，對(duì)提交或采集技術(shù)的效率要求更加突出；二是呈繳數(shù)字資源的保存環(huán)節(jié)，要求受繳單位建立行之有效的數(shù)字出版物長(zhǎng)期保存機(jī)制，確保各種各樣的數(shù)字出版物能得到有效保存，并且能夠適應(yīng)未來(lái)的技術(shù)迭代；三是呈繳數(shù)字出版物的組織管理環(huán)節(jié)，實(shí)際上，在數(shù)字出版物呈繳的各個(gè)相關(guān)環(huán)節(jié)都涉及到管理問(wèn)題，通過(guò)技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)呈繳數(shù)字出版物的自動(dòng)化管理，對(duì)呈繳數(shù)字出版物進(jìn)行科學(xué)組織和高效整合，是受繳單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)之一；四是呈繳數(shù)字出版物的服務(wù)利用環(huán)節(jié)，呈繳技術(shù)不但要實(shí)現(xiàn)數(shù)字出版物的流暢發(fā)布服務(wù)，而且必須具備版權(quán)保護(hù)能力，通過(guò)技術(shù)手段控制呈繳數(shù)字出版物的服務(wù)利用，使之符合呈繳制度相關(guān)要求。

4 結(jié) 語(yǔ)

從整體上看，我國(guó)出版物呈繳制度的運(yùn)行效果不夠理想，傳統(tǒng)出版物呈繳雖有行政法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)章的保障，但繳送量和繳送率反映出整體呈繳效果不佳，數(shù)字出版物呈繳存在較大盲區(qū)。

分析影響我國(guó)數(shù)字出版物呈繳工作開(kāi)展的制約因素，主要集中在法律、經(jīng)濟(jì)、管理、技術(shù)和版權(quán)等幾個(gè)方面。為解決這些現(xiàn)存問(wèn)題，筆者建議：（1）今后應(yīng)提升數(shù)字出版物呈繳制度的法律位階，由現(xiàn)行的部門(mén)規(guī)章提升為由全國(guó)人大制定的法律，規(guī)范數(shù)字出版物呈繳法律制度。（2）建立健全相關(guān)的制度體系，妥善協(xié)調(diào)數(shù)字出版物呈繳制度各相關(guān)利益方的權(quán)利與義務(wù)，制定可操作性強(qiáng)的數(shù)字出版物呈繳制度實(shí)施細(xì)則，明確數(shù)字出版物呈繳范圍、呈繳方式以及呈繳格式等問(wèn)題，建立必要的獎(jiǎng)懲制度。（3）提出與數(shù)字出版物呈繳制度實(shí)施相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律問(wèn)題解決方案，并推動(dòng)其在現(xiàn)有法律框架下得以實(shí)施。（4）開(kāi)展數(shù)字出版物呈繳制度實(shí)施的評(píng)估和監(jiān)督工作，加強(qiáng)宣傳數(shù)字出版物呈繳制度重要意義，構(gòu)建和營(yíng)造有利于數(shù)字出版物呈繳制度的實(shí)施環(huán)境和良好氛圍。（5）研究制定滿(mǎn)足數(shù)字出版物呈繳及其管理、數(shù)字資源長(zhǎng)期保存等方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，如數(shù)字出版物呈繳格式規(guī)范、元數(shù)據(jù)規(guī)范以及傳輸和編碼規(guī)范等一系列技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

［1］“呈繳本”制度究竟始于何時(shí)［J］.圖書(shū)館， 1986（4）:17.

［2］大清印刷物專(zhuān)律［EB/OL］.［2015-12-22］.http://baike.baidu.com/ link？url=BYTTDVpQkfIZZWtybSc wnH8slnJft_ qZZN3a0zPzdc SFoCF3pdbnVDPSQ a3dPOv6sgQtPQzp MG7PRczigWvSS_.

［3］俞蕙安.清代《京師及各省圖書(shū)館通行章程》的頒布［J］.圖書(shū)館，1980（3）:28-29.

［4］新聞出版署［91］新出圖字第990號(hào):重申《關(guān)于征集圖書(shū)、雜志、報(bào)紙樣本辦法》的通知［EB/OL］.［2016-01-05］.http://www.chinalawedu.com/falvfagui/fg22598/36552.shtml.

［5］國(guó)務(wù)院令第341號(hào):音像制品管理?xiàng)l例［EB/OL］.［2016-01-05］.http://www.gov.cn/flfg/2011-03/19-content_1828565.htm.

［6］國(guó)家圖書(shū)館的受繳歷史［EB/OL］.［2016-01-09］.http://www.nlc.gov.cn/newzcwm/cbwjs/jslsyg/.

［7］國(guó)家新聞出版總署令第34號(hào):電子出版物出版管理規(guī)定［EB/ OL］.［2016-01-10］.http://www.gov.cn/gongbao/content/2009/ content_1388688.htm.

［8］趙志剛.國(guó)家圖書(shū)館國(guó)內(nèi)出版物呈繳的歷史回顧與現(xiàn)狀分析［J］.新世紀(jì)圖書(shū)館， 2012（12）:12-16.

［9］音像出版物繳送［EB/OL］.［2016-01-10］.http://www.nlc.gov.cn/ newzcwm/cbwjs/jsqkjj/.

［10］李 英， 侯鵬娟， 靳 麗.電子出版物呈繳制度運(yùn)行機(jī)制研究［J］.圖書(shū)館工作與研究， 2011（10）:67-69.

［11］胡耀光.從立法角度試論我國(guó)電子出版物呈繳制度若干問(wèn)題［J］.新世紀(jì)圖書(shū)館，2010（2）:47-48.

［12］譚 英.我國(guó)出版物呈繳本制度的回顧與展望［J］.圖書(shū)館理論與實(shí)踐， 2006（3）:32-34.

［13］王運(yùn)顯.國(guó)外電子出版物呈繳制度及對(duì)我國(guó)的啟示［J］.現(xiàn)代情報(bào)，2007（1）:166-168.

［14］秦 珂.試論電子出版物呈繳制度設(shè)計(jì)的若干問(wèn)題［J］.科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2005（18）:71-73.

［15］吳 鋼.數(shù)字出版物法定呈繳制度研究［M］.武漢:湖北人民出版社， 2013:185.

Situation and Constraints Analysis of Digital Publication Legal Deposit in China

Characteristics of publication deposit system development in China are as follows: there are many relative regulations but scarcely no publication deposit law； deposit object expands incresingly， the newly emerging digital publication is not included into the deposit； there is no publication unit punished by strict penalty rules， etc.National Library of China， as the statutory deposit institution，received paper publication increasingly， has made some progress on it， and gained recognition from the society and relation institutions.While it is no so positive in the deposit of digital publication.Constraints of digital publication deposit in our country include factors of mangement， economy， and technology.Establishment of digital publication legal deposit system should attach importance to the above aspects.

Digital publication； Deposit system； National Library of China； Constraints

G253

A

*本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“數(shù)字出版物呈繳制度研究”的成果之一，項(xiàng)目編號(hào)：12BTQ058。

姜曉曦 女，1984年生，現(xiàn)工作于國(guó)家圖書(shū)館數(shù)字資源部，館員。

冷 熠 女，1976年生，現(xiàn)工作于國(guó)家圖書(shū)館中文采編部，副研究館員。

2016-04-25 ］