朱文玨 羅必良

行為能力、要素匹配與規(guī)模農(nóng)戶生成
——基于全國農(nóng)戶抽樣調查的實證分析*

朱文玨 羅必良

基于“行為能力—要素匹配—規(guī)模農(nóng)戶”的理論分析線索，通過實證研究表明：（1）總體而言，農(nóng)戶的農(nóng)地轉入與種植規(guī)模擴大具有大體一致的行為發(fā)生學特征；（2）農(nóng)戶的規(guī)模擴大與農(nóng)戶規(guī)模經(jīng)營，兩者存在重大差異。生產(chǎn)經(jīng)營能力是決定農(nóng)戶擴大經(jīng)營規(guī)模的前置因素，而交易經(jīng)營能力則是規(guī)模農(nóng)戶形成的決定因素；（3）隨著經(jīng)營規(guī)模的擴大及規(guī)模經(jīng)營的形成，農(nóng)戶的要素投入將發(fā)生相應的結構性轉換，呈現(xiàn)“以雇工緩解家庭勞動力約束—農(nóng)機外包服務替代雇工—自購機械替代農(nóng)機服務外包—以信貸投入契合規(guī)模經(jīng)營”的匹配演化趨勢；（4）農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營與規(guī)模農(nóng)戶的生成，與相關要素市場的發(fā)育與匹配密切關聯(lián)，并不由農(nóng)地經(jīng)營權流轉市場單獨決定。其中，農(nóng)業(yè)信貸市場的發(fā)育尤為關鍵。

行為能力 要素匹配 農(nóng)地轉入 規(guī)模農(nóng)戶 市場發(fā)育

一、問題的提出

農(nóng)地的流轉集中及其規(guī)模化經(jīng)營是國際農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個基本趨勢。在美國，從1935年到2013年，其農(nóng)場數(shù)從680萬個減少到210萬個，農(nóng)場的農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模在80年的時間里增長了3倍。［1］同樣，無論是發(fā)達國家如德國、法國、澳大利亞以及日本等，還是發(fā)展中國家如印度、巴西、烏克蘭等，其農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模均呈不斷集中的趨勢。因此，農(nóng)地經(jīng)營的集中化與規(guī)?；殉蔀槿祟惞I(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展的必然結果。［2］［3］在我國，由均田承包制度所決定的小規(guī)模分散化農(nóng)業(yè)經(jīng)營格局，已引發(fā)諸多問題。促進農(nóng)地流轉與集中，加快農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營，成為現(xiàn)階段我國農(nóng)業(yè)基本的政策選擇。

眾多研究已經(jīng)關注到農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的若干方面：（1）農(nóng)戶農(nóng)地流轉的決定因素。一是從宏觀定性角度，分析現(xiàn)行的戶籍制度、農(nóng)村土地流轉制度、農(nóng)村社會保障制度、農(nóng)業(yè)金融制度等制度因素對農(nóng)地流轉的影響；［4］［5］［6］［7］［8］二是從微觀定量角度，分析農(nóng)戶家庭特征、制度環(huán)境、市場特征、區(qū)域環(huán)境等因素對農(nóng)戶農(nóng)地流轉及其規(guī)模經(jīng)營意愿的影響；［9］［10］［11］（2）適度規(guī)模經(jīng)營的效率作用。主要是揭示農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營對農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率的影響，并由此提出規(guī)模經(jīng)營的適宜標準；［12］［13］（3）農(nóng)戶最優(yōu)農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模區(qū)間的測算。既包括加總數(shù)據(jù)的處理，［14］［15］也包括分區(qū)域、分農(nóng)作物品種的規(guī)模效益分析。［16］［17］［18］

從農(nóng)戶層面來說，農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營具有十分重要的行為發(fā)生學含義：第一，在農(nóng)地家庭承包的制度約束下，農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營必然地依賴于農(nóng)地經(jīng)營權的流轉，或者更準確地說，依賴于部分農(nóng)戶對其經(jīng)營權的退出；第二，部分農(nóng)戶的經(jīng)營權退出與另外一部分農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模的擴大，一定意味著農(nóng)戶在農(nóng)地經(jīng)營中的分化，只有那些具有農(nóng)地經(jīng)營比較優(yōu)勢的農(nóng)戶，才可能走向農(nóng)地的規(guī)模經(jīng)營；第三，更為重要的是，經(jīng)營規(guī)模的擴大必然地要求農(nóng)戶投入要素的結構性轉換及其調適性匹配。其典型情形是，家庭農(nóng)業(yè)勞動力的總量約束通常難以滿足較大規(guī)模土地的勞動用工需求。一方面，為了消除這類不平衡性，農(nóng)戶可能會通過勞動力市場來解決；另一方面，考慮到農(nóng)業(yè)勞動質量的考核成本、農(nóng)業(yè)用工旺季雇工的較高成本及其不確定性，規(guī)模農(nóng)戶可能尋求資本對勞動的替代。可見，農(nóng)戶的農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營并非由農(nóng)地要素及其流轉所獨立決定的，由此也就意味著，農(nóng)戶的農(nóng)地流轉行為與農(nóng)戶的規(guī)模經(jīng)營行為隱含著重大差異。顯然，現(xiàn)有文獻對農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的討論，并未對上述問題予以足夠的關注。

本文側重于考察種植農(nóng)戶的農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營行為。為了闡明小農(nóng)演化為規(guī)模農(nóng)戶的內(nèi)在邏輯，本文構建“行為能力—要素匹配—規(guī)模農(nóng)戶”的分析框架。其分析步驟是：第一，由于農(nóng)戶規(guī)模的擴大一定源于農(nóng)地的轉入，所以必須首先識別農(nóng)戶轉入農(nóng)地并擴大規(guī)模的影響因素。按照前述邏輯，本文將這些影響因素表征為農(nóng)戶具有農(nóng)業(yè)經(jīng)營比較優(yōu)勢或者行為能力的決定因素；第二，基于因素識別，進一步考察規(guī)模農(nóng)戶的要素匹配機理，并闡明在推進農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的進程中，要素市場的發(fā)育及其優(yōu)先次序。

二、理論線索與推論

假定農(nóng)戶是異質的。在農(nóng)業(yè)經(jīng)營中，這類異質不僅包括資源稟賦與偏好的差異，更包含行為能力的差異。由此可以假定存在能力優(yōu)勢與能力劣勢的兩類農(nóng)戶。在均田承包的初始情景下，對于農(nóng)地經(jīng)營，行為能力不足的農(nóng)戶可能會放棄部分有價值的產(chǎn)權權能，例如粗放經(jīng)營、撂荒等，從而導致租金耗散與效率損失，［19］從邏輯上來說，這類農(nóng)戶有轉出農(nóng)地的意愿。具有行為能力優(yōu)勢的農(nóng)戶，相對其農(nóng)地產(chǎn)權賦權而言，可能存在能力過剩與浪費，顯然這類農(nóng)戶有轉入農(nóng)地的意愿。為了從機理層面分析農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營的行為能力如何決定農(nóng)地轉入及農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營行為，必須先構建農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營能力的分析維度。

進一步地，本文將農(nóng)戶家庭經(jīng)營或家庭農(nóng)場視為一個“企業(yè)”。制度經(jīng)濟學的代表人物康芒斯從兩個方面認識企業(yè)的本質，一是從“人—物”關系出發(fā)，認為企業(yè)是利用資源的協(xié)同效應，從而將分散資源集結并向市場提供產(chǎn)品和服務，著重體現(xiàn)為生產(chǎn)決策屬性；二是從“人—人”關系出發(fā)，認為企業(yè)是利用“權威”代替市場價格機制，對企業(yè)內(nèi)各要素的所有者進行協(xié)調，即具有交易選擇屬性。［20］為此，可以將農(nóng)戶的經(jīng)營能力細分為生產(chǎn)經(jīng)營能力與交易經(jīng)營能力兩個層面。

（一）生產(chǎn)經(jīng)營能力：基于企業(yè)理論的梳理

以Knight為源頭的企業(yè)家理論和以Chandler為源頭的管理協(xié)調理論深化了對企業(yè)性質的認識。在Knight看來，企業(yè)不是別的東西，而僅僅是一種裝置，通過它，企業(yè)家自愿承擔風險，并保證厭惡風險者得到確定的收入，以換取對后者的支配權力。Knight（1921）指出，在不確定性下，“實施某種具體的經(jīng)濟活動成了生活的次要部分；首要的問題或功能是決定干什么以及如何去干?！保?1］這“首要的功能”即指企業(yè)家功能。此外，Schurnpeter（1934）視企業(yè)家為創(chuàng)新者，能夠改革和革新生產(chǎn)的方式；［22］Casson（1982）則認為“企業(yè)家是擅長于對稀缺資源的協(xié)調利用做出明智決斷的人”。［23］Chandler（1977）則通過對美國企業(yè)發(fā)展史的考察，分析了企業(yè)內(nèi)部管理協(xié)調取代市場協(xié)調的歷史過程。［24］他以大量的企業(yè)史資料論證了在大量生產(chǎn)和大量分配的條件下，管理協(xié)調具有比市場機制更高的生產(chǎn)力和更低的單位產(chǎn)品成本。

如果我們將經(jīng)營決策能力（marketing）定義為奈特所說的“決定做什么以及如何去做” 的能力，而將所有涉及貫徹這一決策的其他活動定義為“生產(chǎn)活動”（producing），那么我們就可接受張維迎（1995）的下述判斷：盡管每一個人都可能掌握某些經(jīng)營決策能力，但觀察表明，各個人的經(jīng)營決策能力是不同的。［25］這不僅僅是因為不同的人會面對不同的搜集與加工信息的費用，同時還由于經(jīng)營決策能力很大程度上取決于各個人的“機靈”、“想象力”和“判斷力”。所有這些個人特點，起碼有部分是先天的、無法教育的。此外，盡管各個人在他們的生產(chǎn)活動能力上也有不同，但生產(chǎn)活動能力的分布并不需要與經(jīng)營活動能力的分布相一致。為了簡單起見，假設個人之間在生產(chǎn)活動能力上是完全相同的，但是在經(jīng)營決策能力上有差別，這種差別為人們創(chuàng)造了一個合作的機遇，并導致“企業(yè)”的出現(xiàn)。在企業(yè)中，那些具有高經(jīng)營決策能力的人負責經(jīng)營決策，而那些并不擅長經(jīng)營決策的人則負責生產(chǎn)活動，以此代替每個人都是既負責經(jīng)營決策又負責生產(chǎn)活動的個體實業(yè)家。

基于上述，可以得到如下推論：

第一，農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營能力的差異，必然導致其在農(nóng)地經(jīng)營中的分化，一個基本表現(xiàn)就集中體現(xiàn)為農(nóng)地的流轉。顯然，沒有農(nóng)戶的農(nóng)地經(jīng)營權的退出，就不可能有規(guī)模農(nóng)戶的形成。

推論1：那些具有農(nóng)業(yè)經(jīng)營決策能力優(yōu)勢的農(nóng)戶傾向于擴大農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模，從而尋求能力與規(guī)模的匹配；相反，那些具有農(nóng)業(yè)經(jīng)營決策能力劣勢的農(nóng)戶則傾向于轉出農(nóng)地，甚至退出家庭經(jīng)營。

第二，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營可以包含生產(chǎn)決策及多種農(nóng)事活動。隨著經(jīng)營規(guī)模的擴大，如果所有的農(nóng)事活動均由一個家庭經(jīng)營主體獨自處理，那么現(xiàn)場處理的復雜性及其多樣性，必定超出農(nóng)戶的勞動行為能力。由此，農(nóng)地與勞動力的要素匹配及其結構性矛盾，必將伴隨農(nóng)地規(guī)模的擴大而加劇。從短期來看，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性決定著農(nóng)業(yè)用工旺季與淡季的交替，勢必引發(fā)時間上過剩與不足的結構性矛盾；從中長期來說，家庭人口與勞動力的變化，也必然導致農(nóng)戶經(jīng)營過程中勞動力需求與供給總量上的結構性問題。因此，結構性矛盾能夠內(nèi)生出農(nóng)業(yè)勞動力要素市場的發(fā)育。

推論2：隨著農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模的擴大，農(nóng)戶往往會選擇雇工進行經(jīng)營作業(yè)。

（二）交易經(jīng)營能力：基于交易費用理論的考察

在Coase（1937）看來，市場和企業(yè)是資源配置的兩種可以相互替代的手段。［26］它們的不同表現(xiàn)在：在市場上，資源的配置是非人格化的價格來調節(jié)，而在企業(yè)內(nèi)，相同的工作則通過權威關系來完成。二者之間的選擇依賴于市場定價的成本與企業(yè)內(nèi)管理協(xié)調成本之間的平衡關系。企業(yè)的顯著特征是“以權威替代價格機制”。企業(yè)之所以產(chǎn)生，根源在于它能夠節(jié)省交易費用。

基于科斯的基本思想，楊小凱和黃有光（1995）建立了一個關于企業(yè)的一般均衡模型。［27］假定在一個經(jīng)濟系統(tǒng)中，每個人都可以生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：面包和生產(chǎn)面包過程中的管理知識。再假定專業(yè)化的經(jīng)濟性，人們會選擇分工組織生產(chǎn)。組織分工的方式有三種：第一種方式是管理專家將管理知識賣給生產(chǎn)面包的專家以換取他所需要的面包。這種組織分工方式意味著兩個產(chǎn)品市場，一個是管理知識市場，另一個是面包市場，分工的雙方以產(chǎn)品交換產(chǎn)品，權威和剩余權是對稱分配的，所以不存在企業(yè)。第二種組織分工的方式是，生產(chǎn)面包的專家開家工廠，雇傭管理專家的勞動。第三種組織分工的方式是，生產(chǎn)管理知識的專家開設工廠，雇傭生產(chǎn)面包的工人。這后兩種組織分工的方式都是剩余權與權威的不對稱分配，而且都是以勞力的買賣代替中間產(chǎn)品的買賣，都需要建立企業(yè)。由于第一種分工方式必須交易管理知識，第二種分工方式必須交易用來生產(chǎn)管理知識的勞動，兩者的交易費用均很高。第三種組織分工方式只須交易面包和生產(chǎn)面包的勞動，面包的數(shù)量和質量以及生產(chǎn)面包的勞動均較容易測定，交易費用相對較低。所以，一般情況下，勞動分工將以第三種組織方式出現(xiàn)。因此，企業(yè)是一種巧妙的交易方式，它可以把一些交易費用極高的活動卷入分工，同時又可以避免對這類活動的直接定價和直接交易。在第三種分工方式中，管理專家擁有企業(yè)的剩余收益權與剩余控制權，剩余收益權就是管理知識的間接定價。

基于上述，我們可以得到另外的推論：

第一，對于農(nóng)業(yè)而言，與農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營相匹配的勞動要素流動隱含著高昂的交易成本。首先，我國已進入“劉易斯拐點”轉折區(qū)間或到達“劉易斯拐點”，［28］與此同時，大量農(nóng)業(yè)勞動力轉移引發(fā)的農(nóng)業(yè)雇工的搜尋成本與雇傭成本不斷上升；其次，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的季節(jié)性與周期性特性，往往會使得農(nóng)忙季節(jié)無工可雇的現(xiàn)象時有發(fā)生，從而加劇了農(nóng)業(yè)雇工的不確定性與風險成本；其三，農(nóng)業(yè)的生命節(jié)律特性，決定了農(nóng)事操作者必須根據(jù)生物需要的指令來做出有效的現(xiàn)場處置，［29］必然導致勞動質量的監(jiān)督困難，內(nèi)生高昂的考核成本。因此，隨著農(nóng)地規(guī)模的擴大，農(nóng)戶通過采用機械替代勞動力，成為了改善要素匹配效率最恰當?shù)倪x擇。

推論3：實施農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的農(nóng)戶，往往會選擇機器替代勞動進行經(jīng)營作業(yè)。

第二，作為專用性資產(chǎn)的投資，農(nóng)機具不僅具有作業(yè)對象的針對性，而且會因農(nóng)業(yè)的長周期性所決定的較低使用頻率，導致投資鎖定與沉淀成本。由此，當家庭農(nóng)場尚未達到足夠的規(guī)模水平時，農(nóng)戶會傾向于將資產(chǎn)專用性較高的生產(chǎn)活動卷入分工體系當中，即通過購買生產(chǎn)性服務替代直接購買農(nóng)機，以降低生產(chǎn)費用并改善經(jīng)營效率。［30］可見，對于規(guī)模農(nóng)戶而言，投資農(nóng)機或者購買生產(chǎn)性社會服務，是兩種可替代的經(jīng)營策略。

推論4：如果農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模尚未達到一定水平，會傾向于選擇購買生產(chǎn)性服務進行經(jīng)營作業(yè)。

第三，農(nóng)業(yè)機械對土地利用有著“集約性”與“規(guī)模性”要求，［31］具有投資額相對較大的特點。盡管存在機械小型化的技術可能性，但作為固定投資，農(nóng)機購置依然存在投資門檻。此外，農(nóng)地規(guī)模的擴大，不但需要以支付農(nóng)地流轉價格為代價，同時也要求農(nóng)田水利設施與配套裝備等附著于土地的資產(chǎn)與之相匹配。［32］可見，農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營對農(nóng)戶有一定的資金要求。當農(nóng)戶自有資金不能滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入要求時，必然需要通過信貸市場獲得資金借貸，以滿足生產(chǎn)需要。

推論5：農(nóng)戶的信貸可獲性越大，其實施農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的可能性越大。

第四，農(nóng)地在農(nóng)業(yè)用途上的生產(chǎn)力取決于以各種形式的互補性投資，如灌溉排水設施、大棚鋼管設施等。與其他行業(yè)相比，農(nóng)業(yè)專用性投資行為所形成的資產(chǎn)不但易于“沉淀”，即缺乏流動性，［33］而且具有明顯的收益時滯性特征，前期承擔的成本要經(jīng)過較長一段時間后才會形成經(jīng)濟收益。由此，生產(chǎn)周期內(nèi)的農(nóng)地穩(wěn)定性預期將會顯著影響農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資行為，進而影響規(guī)模經(jīng)營行為。

推論6：地權的穩(wěn)定性預期決定農(nóng)戶的投資行為，地權穩(wěn)定性越高，農(nóng)戶越會加大投資力度，實施農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的可能性越高。

三、計量分析1：行為能力、農(nóng)地轉入與經(jīng)營規(guī)模擴大

一般來說，農(nóng)戶的農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模的擴大，必然依賴于農(nóng)地經(jīng)營權的轉入。因此，揭示規(guī)模農(nóng)戶的生成機理，有必要首先識別農(nóng)地轉入行為與農(nóng)戶的規(guī)模經(jīng)營行為的差異，從而闡明農(nóng)戶行為能力所隱含的行為發(fā)生學意義。

（一）數(shù)據(jù)來源

本課題組于2015年春節(jié)期間在全國范圍內(nèi)進行農(nóng)戶抽樣調查，通過聚類分析選取廣東、貴州、河南、江蘇、江西、遼寧、寧夏、山西、四川9省區(qū)共計54個縣域，發(fā)出問卷2880份，收回問卷2704份，問卷有效率為93.89%。

（二）變量設置及其說明

1. 被解釋變量。農(nóng)地轉入是農(nóng)戶規(guī)模經(jīng)營的前提，因此首先設置“是否農(nóng)地轉入”為第一個被解釋變量。同時，農(nóng)戶實際種植規(guī)模有助于直觀表達農(nóng)戶經(jīng)營的規(guī)模，因此將其設置為第二個被解釋變量。

2. 解釋變量。根據(jù)前文邏輯，將農(nóng)戶的經(jīng)營能力細分為生產(chǎn)經(jīng)營能力與交易經(jīng)營能力兩個層面，同時依照推論，設計出刻度農(nóng)戶在生產(chǎn)與交易兩方面的經(jīng)營能力指標。

（1）農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營能力包括兩個維度。一是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力。農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營能力的優(yōu)劣，外在表現(xiàn)為與其他農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營的效率與效益比較，可用題項“與別人相比，您家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單產(chǎn)水平的高低”來測度。二是農(nóng)戶雇工水平。用“勞動用工來源”（分別包括“自家勞動力”、“互相幫工與換工”、“雇請零工”、“雇請專用服務隊”）來測度農(nóng)戶的雇工可獲性。

（2）農(nóng)戶的交易經(jīng)營能力包括四個維度。一是機器替代勞動。用農(nóng)戶所擁有的農(nóng)用機械物質資本表達，測度題項為“是否購買農(nóng)機”以及“農(nóng)機凈資產(chǎn)價值”。二是購買生產(chǎn)性服務。指農(nóng)戶的農(nóng)內(nèi)生產(chǎn)性機械服務需求，用題項“是否有購買農(nóng)業(yè)機械服務”表達。三是農(nóng)業(yè)信貸投入。用題項“從銀行貸款得到的用于農(nóng)業(yè)投資的金額”測度。四是地權的穩(wěn)定性。用“土地是否調整”、“土地是否確權”兩個題項測度。

3. 控制變量。由于農(nóng)戶的承包耕地面積、家庭勞動力數(shù)量以及所處地域特征會影響農(nóng)戶農(nóng)地流轉決策以及農(nóng)機投資決策，本文將其作為控制變量。

表1　變量說明及其描述性統(tǒng)計結果

（三）模型構建與計量結果

所構建模型的被解釋變量為農(nóng)戶是否轉入農(nóng)地以及農(nóng)戶的實際種植面積。前者為0—1變量，選擇Probit 模型進行計量分析，后者則選擇OLS模型估計?；貧w結果表明，“農(nóng)地轉入”Probit模型預測準確度高達87.98%，“實際經(jīng)營面積”模型的R2達到33.79%，兩個模型的擬合程度均較好，重要的解釋變量都通過顯著性檢驗，有進一步討論的價值（表2）。

（四）結果分析

表2　回歸結果

觀察表2，可以得到如下判斷：

1.農(nóng)戶的行為能力對于農(nóng)戶的農(nóng)地轉入及其經(jīng)營規(guī)模的擴大均具有顯著影響。值得注意的是，農(nóng)戶的農(nóng)地轉入與農(nóng)戶種植規(guī)模的擴大具有大體一致的行為發(fā)生學特征?；蛘哒f，農(nóng)戶的行為能力既決定農(nóng)戶的農(nóng)地轉入行為，也決定著農(nóng)戶經(jīng)營的規(guī)?；?。

2.農(nóng)戶的農(nóng)地轉入，是農(nóng)戶走向規(guī)模經(jīng)營的必要條件。其中，農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營能力及其比較優(yōu)勢，是農(nóng)戶農(nóng)地轉入的重要前提；農(nóng)戶的投資能力、信貸可獲性、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務的外包，及其所內(nèi)含的交易成本的降低，是農(nóng)戶傾向于擴大經(jīng)營規(guī)模的決定因素。

3.農(nóng)地調整有利于農(nóng)戶的農(nóng)地轉入，但農(nóng)地確權所表達的穩(wěn)定性預期，則有助于強化農(nóng)戶選擇規(guī)模化經(jīng)營的傾向。

4.農(nóng)戶所處的村莊地形越是平坦，越不利于農(nóng)戶的農(nóng)地轉入，但卻越有助于規(guī)?；霓r(nóng)地流轉。

四、計量分析2：規(guī)模農(nóng)戶的生成邏輯

前文已經(jīng)證明，農(nóng)戶行為能力對農(nóng)戶的農(nóng)地轉入及其規(guī)模擴大具有決定性作用。但是，規(guī)模擴大并不必然轉向為規(guī)模經(jīng)營。為此本文將農(nóng)戶種植規(guī)模做進一步細分，以考察不同規(guī)模情景下的行為特征，并由此揭示規(guī)模農(nóng)戶的生成機理與內(nèi)在邏輯。

（一）統(tǒng)計描述

依然采用2704個樣本農(nóng)戶的數(shù)據(jù)，并按照農(nóng)戶的種植規(guī)模進行分類。其中，將經(jīng)營規(guī)模在0—3畝的農(nóng)戶視為“超小規(guī)模農(nóng)戶”，將經(jīng)營規(guī)模在3—8畝的農(nóng)戶視為“小規(guī)模農(nóng)戶”，8—15畝視為“一般規(guī)模農(nóng)戶”，15—20畝視為“初步規(guī)模農(nóng)戶”，并進一步將“規(guī)模農(nóng)戶”分為20畝以上與30畝以上兩種類型（表3）。

表3　農(nóng)戶種植規(guī)模的樣本分布

在全部樣本農(nóng)戶中，盡管有22.71%的農(nóng)戶轉出了農(nóng)地，轉出的農(nóng)地面積為3570.05畝，占全部承包面積的18.49%，但從表3可以發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地流轉并未根本改變小規(guī)模的經(jīng)營格局。其中，“超小規(guī)?！睒颖巨r(nóng)戶占到52.18%，“小規(guī)?！奔耙韵聵颖巨r(nóng)戶占比則高達81.07%，30畝以上的規(guī)模農(nóng)戶僅僅占3.11%?？梢?，農(nóng)地流轉并不必然導致規(guī)?；?jīng)營。

表4　農(nóng)戶規(guī)模類型及回歸結果

（二）計量模型與結果

進一步考察農(nóng)戶規(guī)模擴大及規(guī)模經(jīng)營的生成機理?；谇笆龅姆诸?，可將農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模選擇視為一個二分類變量，對其分別賦值0—1變量，采用Probit模型進行計量，結果如表4。六個模型的擬合程度均較好。

1.無論是農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營能力、交易經(jīng)營能力變量，還是農(nóng)戶擁有的資源稟賦變量，均表明具有比較優(yōu)勢的農(nóng)戶拒絕選擇超小規(guī)模經(jīng)營。在全部樣本中，超過52%以上的農(nóng)戶進行超小規(guī)模經(jīng)營，意味著“弱者種地”是農(nóng)戶家庭經(jīng)營的普遍現(xiàn)象。并且，農(nóng)地承包經(jīng)營權頻繁調整所內(nèi)生的經(jīng)營不穩(wěn)定性預期，往往會加劇超小規(guī)模的經(jīng)營傾向。

2.從稟賦資源來看，農(nóng)戶家庭所擁有的承包地越多以及勞動力越多，就越能夠促使其超越超小規(guī)模的經(jīng)營狀態(tài)。其中，家庭勞動力的數(shù)量、農(nóng)戶所處的村莊地形，并不構成農(nóng)戶走向規(guī)模經(jīng)營的重要約束；但農(nóng)戶家庭所擁有的承包地面積的大小，則對農(nóng)戶規(guī)模經(jīng)營選擇具有明顯的路徑依賴作用。由此再次驗證了，農(nóng)村土地的“均包制”是我國農(nóng)戶分散化、細小化經(jīng)營格局的制度性基因。［34］

3.值得重視的是，農(nóng)地調整與農(nóng)地確權對于小規(guī)模經(jīng)營農(nóng)戶的選擇行為能夠產(chǎn)生影響，但對農(nóng)戶走向規(guī)?；?jīng)營的影響甚微。從而表明，農(nóng)地產(chǎn)權的界定與調整盡管對產(chǎn)權主體行為具有重要的機理性作用，但以經(jīng)營權流轉為基礎的產(chǎn)權流轉契約及其所形成的規(guī)模經(jīng)營，能夠規(guī)避產(chǎn)權不確定性引發(fā)的行為預期不足?；蛘哒f，“賬面上”的產(chǎn)權安排，與實際實施的產(chǎn)權交易，是能夠相對獨立行使的?？梢姡谝?guī)模經(jīng)營格局下，適當?shù)牧鬓D契約安排能夠使得“權動”不影響“地動”。應該說，以往的研究過于夸大了產(chǎn)權制度安排對農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的影響。

4.生產(chǎn)經(jīng)營能力是農(nóng)戶擴大規(guī)模經(jīng)營的關鍵因素，但并非規(guī)模農(nóng)戶形成的決定因素。在此再一次證明了前文的判斷：農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營能力是決定農(nóng)戶初始選擇擴大經(jīng)營規(guī)模的前置因素，而農(nóng)戶的交易經(jīng)營能力則是決定農(nóng)戶規(guī)模化經(jīng)營的決定因素。

（三）進一步的分析：要素匹配與規(guī)模農(nóng)戶的生成路徑

觀察表4可以發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶在不同的經(jīng)營規(guī)模，會呈現(xiàn)不同的要素匹配特征：

1.一旦超越超小規(guī)模經(jīng)營，具有生產(chǎn)經(jīng)營比較優(yōu)勢的農(nóng)戶就會選擇雇工經(jīng)營、購買必要的農(nóng)機設備等固定資產(chǎn)或者購買與之相對應的農(nóng)機社會化服務。其中，農(nóng)業(yè)勞動力市場的發(fā)育與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務市場的發(fā)育，是破解小規(guī)模經(jīng)營格局、誘導農(nóng)戶通過農(nóng)地經(jīng)營權市場擴大種植規(guī)模的必要條件。

2.從小規(guī)模演變?yōu)橐话阋?guī)模與初步規(guī)模，農(nóng)戶會傾向于以勞動替代農(nóng)業(yè)資本以及社會化服務。因此，農(nóng)業(yè)勞動力市場的發(fā)育，是農(nóng)戶進行經(jīng)營規(guī)模轉型并過渡到大規(guī)模經(jīng)營的前提條件。

3.當農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模超過20畝以上，農(nóng)戶對土地的資本投入就變得重要，且農(nóng)業(yè)信貸市場的發(fā)育與農(nóng)戶貸款的可獲性越發(fā)具有決定性作用。其中，通過農(nóng)業(yè)信貸市場所誘導的投資增加以及由此形成的資產(chǎn)專用性（農(nóng)機凈資產(chǎn)價值越高可視為專用性程度越高）的提升，有助于推進規(guī)模農(nóng)戶的生成。

基于上述邏輯，可以發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶在不同的經(jīng)營規(guī)模水平，農(nóng)業(yè)勞動力、生產(chǎn)性服務與農(nóng)業(yè)信貸三大市場的相互關聯(lián)程度，具有明顯的匹配演化路徑（圖1）。

圖1　要素匹配與農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模的演化路徑

五、結論與討論

本文基于“行為能力—要素匹配—規(guī)模農(nóng)戶”的分析線索，闡明了農(nóng)戶從農(nóng)地轉入走向農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的行為邏輯，揭示了從小農(nóng)演化為規(guī)模農(nóng)戶的內(nèi)在機理。研究表明：

第一，如果將農(nóng)戶家庭經(jīng)營或者家庭農(nóng)場視為一個“企業(yè)”，那么，農(nóng)戶所具有的行為能力比較優(yōu)勢將是決定農(nóng)戶農(nóng)地轉入、擴大經(jīng)營規(guī)模進而走向規(guī)模經(jīng)營的決定性因素。其中，農(nóng)戶的農(nóng)地轉入與農(nóng)戶種植規(guī)模的擴大具有大體一致的行為發(fā)生學特征。不同的是，農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模擴大與農(nóng)戶的規(guī)模經(jīng)營，則具有顯著的行為發(fā)生學差異。農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營能力是決定農(nóng)戶擴大經(jīng)營規(guī)模的主要因素，而農(nóng)戶的交易經(jīng)營能力則是規(guī)模農(nóng)戶形成的決定因素。

第二，伴隨著經(jīng)營規(guī)模的擴大以及規(guī)模經(jīng)營，農(nóng)戶要素投入的結構性轉換及其調適性匹配呈現(xiàn)出明顯的階段性特征。其基本趨勢是：以雇工緩解家庭勞動力總量約束、生產(chǎn)性外包服務替代雇工、自購機械替代農(nóng)機服務外包、以信貸投入契合規(guī)模經(jīng)營，從而表現(xiàn)出層級式的要素匹配演化邏輯。

第三，農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營與規(guī)模農(nóng)戶的生成，并不僅僅由農(nóng)地經(jīng)營權流轉市場所單獨決定，更是與相關要素市場的發(fā)育與匹配密切關聯(lián)。其基本的優(yōu)先次序是：農(nóng)戶的農(nóng)地轉入與規(guī)模的初始擴大，依賴于以土地產(chǎn)權明晰化、穩(wěn)定化為前提的農(nóng)地經(jīng)營權流轉市場的發(fā)育；進一步擴大經(jīng)營規(guī)模，有賴于農(nóng)業(yè)勞動力市場與生產(chǎn)性服務外包市場的發(fā)育；實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，則進一步取決于農(nóng)業(yè)信貸市場的發(fā)育與完善。

本文研究也隱含著重要的政策含義：

第一，農(nóng)地產(chǎn)權安排及其穩(wěn)定性有助于促進農(nóng)地流轉，但對規(guī)模農(nóng)戶的形成并不具有決定意義。從鼓勵農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的角度來說，政府的政策重點應該在關注農(nóng)地確權工作的同時，加大力度推進農(nóng)業(yè)要素市場的發(fā)育。鑒于現(xiàn)已發(fā)生的農(nóng)地流轉并未形成明顯的集中化趨勢，并且中小規(guī)模的農(nóng)戶經(jīng)營不僅是農(nóng)業(yè)經(jīng)營的基本格局，而且還會在未來存留相當長的時間，因此，培育新型農(nóng)業(yè)服務主體，擴展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務市場，尤具實踐價值。

第二，農(nóng)業(yè)勞動力市場的發(fā)育，對于農(nóng)戶超越小規(guī)模走向規(guī)?；?jīng)營，具有顯著性影響作用。問題是，目前農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)雇工大多局限于農(nóng)戶間的幫工與換工及零工雇請 。因此，推進農(nóng)業(yè)勞動力市場的轉型升級，培育職業(yè)化、專業(yè)化、組織化的農(nóng)業(yè)勞動力雇工隊伍，推進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的勞動分工，應該是造就新型職業(yè)農(nóng)民群體的重要內(nèi)容。

第三，農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模20畝具有重要的行為發(fā)生學意義。計量模型的比較分析表明，20畝以上的農(nóng)戶不僅具有了初步的經(jīng)營規(guī)模，更關鍵的是其農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)的投入及其資產(chǎn)專用性的形成，能夠強化其規(guī)模經(jīng)營的穩(wěn)定性。因此，經(jīng)營規(guī)模20畝應該是實施差異化政策的分界點，加大對經(jīng)營規(guī)模超過20畝農(nóng)戶的政策扶持力度，有助于加快規(guī)模農(nóng)戶的形成與農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的轉型。

第四，我們的前期研究表明，我國農(nóng)業(yè)勞動力市場的發(fā)育程度略高于農(nóng)地要素市場的發(fā)育程度，而農(nóng)地要素市場的發(fā)育程度又高于農(nóng)業(yè)信貸市場的發(fā)育程度。［35］因此，農(nóng)業(yè)信貸市場的發(fā)育遲緩，會成為制約農(nóng)地流轉和農(nóng)業(yè)勞動力市場化的瓶頸。不僅如此，一旦農(nóng)戶走向規(guī)?；?jīng)營，農(nóng)業(yè)信貸市場發(fā)育的重要性會進一步提升。推進家庭農(nóng)場尤其是規(guī)模農(nóng)戶的發(fā)展，必須加快以農(nóng)業(yè)信貸為主要內(nèi)容的多元化金融支持體系建設。

最后要強調的是，由于我國的農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營尚處于發(fā)展轉型之中，能夠觀察到的30畝以上規(guī)模的農(nóng)戶樣本十分有限，因此，本文未能刻畫更為“長期”的規(guī)模擴展與要素匹配的演化關系。這無疑需要做進一步的長期努力。

［1］ ［16］倪國華、蔡昉：《農(nóng)戶究竟需要多大的農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模？——農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模決策圖譜研究》，《經(jīng)濟研究》2015年第3期。

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責任編輯：張 超

F325

A

1000-7326（2016）08-0083-10

*本文系國家自然科學基金重點項目“農(nóng)村土地與相關要素市場培育與改革研究”（71333004）、教育部創(chuàng)新團隊發(fā)展?jié)L動計劃項目“中國農(nóng)村基本經(jīng)營制度”（IRT-14R17）以及農(nóng)業(yè)部辦公廳委托項目“農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營不同方式的比較研究”的階段性成果。

朱文玨，華南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院博士研究生；羅必良（通訊作者），華南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院教授、博士生導師、長江學者（廣東 廣州，510642）。