朱寶林

摘要 現(xiàn)代意義上的中等國家概念最早由加拿大在第二次世界大戰(zhàn)后提出，此后加拿大一直以中等國家身份自居，并將中等國家理論作為參與國際事務(wù)的指導(dǎo)性原則。在加拿大的北極事務(wù)中，無論是北極戰(zhàn)略目標(biāo)的確立還是北極政策的制定，中等國家特性的影子都清晰可見。中等國家視角，為我們研究加拿大的北極戰(zhàn)略提供了全新的思路，有助于我們從更深層次上理解加拿大的北極戰(zhàn)略，從而更好地促進(jìn)與加拿大在北極的合作。

關(guān)鍵詞 中等國家視角 加拿大 北極戰(zhàn)略

縱觀現(xiàn)有的關(guān)于加拿大北極戰(zhàn)略研究的文獻(xiàn)，大多是對加拿大北極政策的描述，缺乏理論性的分析，沒能挖掘出加拿大北極戰(zhàn)略背后的深層原因，更不能解釋為何在世界事務(wù)上一直“溫和”的加拿大在北極問題上卻態(tài)度強硬。鑒于此，本文從中等國家的視角來解讀加拿大的北極戰(zhàn)略，以解開這些疑惑。

一、中等國家理論

國際政治中特定內(nèi)涵的中等國家概念最早可以追溯到1589年。當(dāng)時的意大利學(xué)者喬萬尼·波特羅（Giovanni Botero）指出，可以把世界分為三種類型的國家：帝國、中等國家和小國，根據(jù)他的觀點， 中等國家是應(yīng)該擁有足夠的力量與權(quán)威堅持自己的立場，無需別國幫助的國家。Carsten Holbraad，Middle Powers in International Politics， London：Macmillan Press， 1984， p.12.此后直到第二次世界大戰(zhàn)前，雖有歐洲學(xué)者在著作中論及中等國家問題，但都不成體系，要么忽視了中等國家的存在，要么把中等國家作為大國的緩沖地帶。二戰(zhàn)末期，傳統(tǒng)大國實力減弱，而加拿大通過二戰(zhàn)國力明顯增強，為了在戰(zhàn)后國際秩序中擁有相應(yīng)的發(fā)言權(quán)和地位，加拿大提出了新型的中等國家概念。二戰(zhàn)后，加拿大和澳大利亞等國家以中等國家身份參與國際事務(wù)，取得了巨大成功，并在實踐中促進(jìn)了中等國家理論的日趨成熟。20世紀(jì)60年代中期以后，國際學(xué)術(shù)界開始關(guān)注中等國家理論，中等國家理論開始國際化。綜合來說，中等國家理論是對中等國家的身份界定、戰(zhàn)略選擇和外交政策的總結(jié)與歸納。

（一）中等國家的身份界定

中等國家的定義一直是一個令人困惑的問題。1943年，時任加拿大總理麥肯齊·金（William Lyon Mackenzie King）在“實用原則”議會演講中，第一次提到了現(xiàn)代中等國家的概念。其后，關(guān)于中等國家的身份界定，學(xué)術(shù)界和外交界一直存在爭議，各種觀點不斷涌現(xiàn)，梳理一下主要有等級制、功能主義、地緣政治、規(guī)范主義、行為主義和心理認(rèn)同等六種定義模式。等級制模式認(rèn)為，中等國家的確定要依據(jù)其所擁有的絕對物質(zhì)實力和在國際體系中的相對實力，都應(yīng)該處于中等位置；功能主義模式認(rèn)為，中等國家是那些能在國際事務(wù)的特定問題和領(lǐng)域中發(fā)揮作用的國家；地緣政治模式認(rèn)為，中等國家是處在兩種意識形態(tài)之間的國家，或者在地理區(qū)域上正好處于兩個對立集團之間的國家；規(guī)范主義模式認(rèn)為，中等國家的身份產(chǎn)生和行為取向中包含著根深蒂固的價值和道德因素，它們采取和平主義和國際主義的外交政策；行為主義模式認(rèn)為，中等國家傾向于推動多邊合作以解決國際問題，傾向于在國際爭端中采取妥協(xié)姿態(tài)，傾向于采用良好國際公民的概念來指導(dǎo)外交。馬寧：《中等大國的分化與概念重塑》，載《當(dāng)代亞太》，2013年第2期，第131-135頁。心理認(rèn)同模式認(rèn)為，中等國家的認(rèn)定，除了實力外，更是取決于政治家對國家實力的心理認(rèn)知，即對自己是否是中等國家的認(rèn)知。Robert O. Keohane，“Lilliputians Dilemmas： Small States in International Politics，”International Organization， Vol.23， No.2， 1969， p.296.

以上六種模式，都是從某一方面特征來界定中等國家，存在一定的局限性。綜合六種模式來說，中等國家是指具有一定的實力，專注于某一特定領(lǐng)域，通過提出創(chuàng)新知識和概念來促進(jìn)組織和聯(lián)盟的建立，并借助自身在體系結(jié)構(gòu)中的特殊地位和一貫的良好行動來取得國際社會信任的這一類國家。John Ravenhill，“Cycles of Middle Power Activism：Constraint and Choice in Australian and Canadian，”Foreign Policies Australian Journal of International Affairs， Vol.52， No.3， 1998， pp.313-324.

（二）中等國家的戰(zhàn)略定位

基于國家實力和地位，在戰(zhàn)略上中等國家往往把自己定位為國際事務(wù)中的追隨者、中介者、平衡者，低政治領(lǐng)域的引領(lǐng)者以及區(qū)域利益捍衛(wèi)者的角色。

1.國際事務(wù)中的追隨者、中介者和平衡者

第二次世界大戰(zhàn)末期，中等國家才開始出現(xiàn)。由于此時的國際體系被超級大國所主導(dǎo)，結(jié)構(gòu)性權(quán)力不足的中等國家為了生存和安全，往往會選擇依附和追隨超級大國的戰(zhàn)略，以博取在世界體系中的位置。如典型的中等國家加拿大和澳大利亞，在二戰(zhàn)后都選擇了追隨美國的戰(zhàn)略。在冷戰(zhàn)時期，為了消除美蘇兩極對抗對國際穩(wěn)定造成的危害，中等國家表現(xiàn)出強烈的責(zé)任感，積極充當(dāng)中間人的角色，起到緩沖和平衡的作用。如20世紀(jì)60年代在亞非拉新獨立國家加入聯(lián)合國的問題上，加拿大成功起到美蘇溝通的橋梁作用。進(jìn)入21世紀(jì)，中等國家群體性崛起，成為國際格局中不可忽視的力量。為了促進(jìn)世界多極化，減緩國際沖突，它們積極調(diào)整外交戰(zhàn)略，從國際秩序的跟隨者或中介者轉(zhuǎn)變?yōu)閲H秩序的參與者及平衡者。如中等國家加入20國集團，使得G20取代G8成為最重要的國際多邊合作機制，制衡了西方發(fā)達(dá)國家對國際事務(wù)的壟斷性權(quán)力。

2.低政治領(lǐng)域的引領(lǐng)者

通過研究中等國家的外交政策，可以發(fā)現(xiàn)，中等國家往往選擇所謂“利基外交”和“新外交”的方式，在“利基領(lǐng)域”發(fā)揮作用，維護和拓展國家利益。唐綱：《參與全球治理的中等強國：一項現(xiàn)實議題的研究》，載《太平洋學(xué)報》，2012年第8期，第46頁。這里的“利基領(lǐng)域”主要是指低政治領(lǐng)域。由于國家實力有限，在國際事務(wù)中，中等國家通常避開與大國在政治、軍事等領(lǐng)域的競爭，傾向于把有限的資源集中在大國忽視或不愿參與的低政治領(lǐng)域，然后憑借自身的專業(yè)技能和豐富經(jīng)驗成為這些領(lǐng)域的引領(lǐng)者，從而提升國際地位，實現(xiàn)國家利益。如從20世紀(jì)80年代起，加拿大等中等國家開始在禁用地雷、環(huán)境保護、人權(quán)、貿(mào)易壁壘改革等經(jīng)濟社會領(lǐng)域起到了領(lǐng)導(dǎo)者的作用，樹立了良好的國家形象。

3.區(qū)域利益的捍衛(wèi)者

冷戰(zhàn)后，兩極對立格局不復(fù)存在，外部軍事威脅消除，中等國家對大國的安全依賴減小，因而他們不再把大國的利益放在首位，而是開始追求和捍衛(wèi)自己的國家利益。但是與霸權(quán)國家追求全球利益不同，中等國家主要追求的是區(qū)域利益。因為中等國家一般是地區(qū)強國，在經(jīng)濟上速度增長較快；在政治上國家形象良好，有較強的地區(qū)影響力；在軍事上，現(xiàn)代化程度比較高，這些都使得它們具有實現(xiàn)區(qū)域利益的權(quán)力。而且隨著中等國家的崛起，國際體系大國的實力相對下降，其全面主導(dǎo)地區(qū)秩序的能力減弱，這也為中等國家追求地區(qū)利益提供了客觀可能。目前，在地區(qū)事務(wù)上呈現(xiàn)出地區(qū)組織“搭臺”，大國“導(dǎo)演”，中等國家“唱戲”的局面。丁工：《中等強國的崛起與中國外交布局的調(diào)整》，中共中央黨校國際戰(zhàn)略研究所博士論文，2012年6月，第52頁。

（三）中等國家的政策實踐

在政策實踐方面，不少學(xué)者通過對加拿大、澳大利亞等國家在中等國家標(biāo)簽下的外交政策、外交行為方式等的研究，發(fā)現(xiàn)中等國家參與國際事務(wù)的路徑主要包括：溫和外交路徑、機制路徑以及技術(shù)聯(lián)盟路徑。Andrew F. Cooper， Richard A. Higgott， Relocating Middle Powers ： Australia and Canada in a Changing World Order， Vancouver： University of British Columbia Press，1993， p.27.

1.外交合作路徑

超級大國在參與國際事務(wù)時，往往習(xí)慣依靠國家強大的軍事和經(jīng)濟實力采取單邊行動。但對于中等國家來說，由于不具備超級大國實行單邊主義的資本，它們多采取外交協(xié)調(diào)的方式實現(xiàn)利益。中等國家極為重視運用外交技巧和策略來贏得超出自己實力的地位和影響力。冷戰(zhàn)時期，中等國家積極通過外交協(xié)調(diào)、合作，為自己在國際舞臺上贏得了廣闊的生存和發(fā)展空間。冷戰(zhàn)結(jié)束后，中等國家又依靠出色的外交理念和實踐，擴大了在國際和區(qū)域事務(wù)中的影響力。

2.機制路徑

中等國家由于在權(quán)力總量上不占優(yōu)，在參與國際或區(qū)域治理時，必然支持國際法和組織機構(gòu)等治理機制，希望以集體制度求安全，并通過主導(dǎo)或參與規(guī)則的制定來加強話語權(quán)。這樣既可以避免大國單邊主義帶來的傷害，又避免直接與大國產(chǎn)生沖突。中等國家通過機制實現(xiàn)利益主要包括以下三步：第一步，發(fā)起倡議，中等國家就某一事件或領(lǐng)域向其他國家發(fā)起倡議，號召具有共同意向的國家關(guān)注；第二步，聚集國家或建立聯(lián)合體，將有共同意向的國家召集起來，商討某一事件的解決方案；第三步，建立機制，在上述兩個步驟之后，通過常設(shè)機構(gòu)與相關(guān)規(guī)制持續(xù)對某一件事進(jìn)行關(guān)注，保持在機制內(nèi)部的協(xié)調(diào)與合作。Andrew F. Cooper， Richard A.Higgott， Relocating Middle Powers： Australia and Canada in a Changing World Order， Vancouver： University of British Columbia Press，1993， pp.24-25.

3.技術(shù)聯(lián)盟路徑

技術(shù)聯(lián)盟路徑是指中等國家與非政府組織的聯(lián)盟。朱中博：《加拿大中等國家身份考析》，載《上饒師范學(xué)院學(xué)報》，2010年第1期，第33頁。國際低政治領(lǐng)域一般是指經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境保護和疾病控制等專業(yè)技能和相關(guān)知識儲備要求比較高的領(lǐng)域。為了實現(xiàn)在這些領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者角色，中等國家往往會選擇與具有專業(yè)技能和知識的非政府組織合作，以取得他們的支持。如在環(huán)境保護、防止核擴散和廢止地雷等問題上，中等國家與非政府組織都有良好的合作，非政府組織成為中等國家國際支持力量的重要來源。

二、中等國家視角下加拿大北極戰(zhàn)略目標(biāo)及特點

加拿大是國際公認(rèn)的中等國家，其也一直將中等國家理論作為參與國際事務(wù)的指導(dǎo)理論。加拿大北極戰(zhàn)略目標(biāo)的確定有明顯的中等國家戰(zhàn)略選擇的特點。

（一）加拿大北極戰(zhàn)略目標(biāo)

2009年7月26日，加拿大印第安與北方事務(wù)部發(fā)布了加拿大政府最新、最系統(tǒng)的北極戰(zhàn)略報告：《加拿大北方戰(zhàn)略：我們的北方、我們的遺產(chǎn)、我們的未來》（以下簡稱《加拿大北方戰(zhàn)略》）。該報告明確了加拿大參與北極事務(wù)的四大目標(biāo)，即行使國家主權(quán)、促進(jìn)經(jīng)濟社會發(fā)展、保護環(huán)境遺產(chǎn)以及改善深化地區(qū)治理。Government of Canada，“Canadas Northern Strategy：Our North，Our Heritage，Our Future，” http：// www.northern strategy. gc. ca/cns/cns-eng.asp，2009-07-26.

1.行使國家主權(quán)

在主權(quán)方面，加拿大認(rèn)為：加拿大在北極的主權(quán)是悠久的、完整的，建立在歷史稱呼上的，部分奠基于從人類有時間記憶以來因紐特人和其他原住民在該地區(qū)的存在基礎(chǔ)上的。陸俊元：《北極地緣政治與中國應(yīng)對》，北京：時事出版社，2010年，第164頁。但是，由于北極環(huán)境變化帶來的經(jīng)濟利益凸顯以及北極治理機制的缺失，加拿大在北極的主權(quán)和主權(quán)權(quán)利主張受到威脅。首先，最大的威脅來自俄羅斯。北極一直被俄羅斯視為國家復(fù)興的重要籌碼和21世紀(jì)能源基地。顧志紅：《事實與真相——俄羅斯地緣政治與外交》，長春：長春出版社，2010年，第129頁。另外，在獨聯(lián)體國家發(fā)生顏色革命、北約和歐盟東擴、烏克蘭危機后，俄羅斯的生存空間不斷受到擠壓，爭奪北冰洋、擴大戰(zhàn)略縱深，也就成為了俄羅斯的重要戰(zhàn)略。目前加拿大和俄羅斯在羅蒙諾索夫海嶺存在爭端，考慮到俄羅斯對領(lǐng)土主權(quán)的一貫強硬立場以及對北極地區(qū)的重視，加拿大試圖證明羅蒙諾索夫海嶺是本國大陸架延伸的努力，肯定會遭到俄羅斯的強力抵制。其次，加拿大的北極主權(quán)面臨著美國的威脅。加拿大和美國存在波弗特海劃界和西北航道法律地位之爭。美國雖然是加拿大的傳統(tǒng)盟友，但在涉及其主權(quán)和航行自由等核心利益的問題上是不可能讓步的，加拿大對此心知肚明。Rob Huebert，“United States Arctic Policy： The Reluctant Arctic Power，”SPP Briefing Papers Focus on the United States，Vol.2， No.2， 2009， p.78.再次，加拿大和丹麥存在漢斯島之爭，兩國圍繞該島主權(quán)已經(jīng)進(jìn)行了長達(dá)幾十年的斗爭。最后，英國、法國、德國、韓國、日本、新加坡和中國等北極利益攸關(guān)國，以及歐盟、北約等國家集團也逐漸認(rèn)識到了北極地區(qū)的重要性，逐漸深入地參與到北極事務(wù)中，使得北極地緣政治格局的動態(tài)性增強、復(fù)雜性加大，影響著加拿大北極主權(quán)利益的實現(xiàn)。除了傳統(tǒng)安全威脅外，加拿大的北極主權(quán)還面臨著不法分子和恐怖組織的入侵等非傳統(tǒng)安全的威脅。如1993年一架基地組織飛機經(jīng)停伊魁特后飛往中東地區(qū)，2007年5名自稱“野蠻維京人”的挪威水手試圖穿越西北航道等。因此，加拿大一直把行使北極主權(quán)作為最重要、最優(yōu)先的議題，而且表達(dá)了堅決維護北極主權(quán)的能力和決心。

2.促進(jìn)北極地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展

《加拿大北方戰(zhàn)略》指出：北方地區(qū)是加拿大國家認(rèn)同的核心，加拿大北方地區(qū)首要的是人民。然而與全國平均水平相比，加拿大北極地區(qū)居民在收入、住房、受教育程度和壽命等方面指標(biāo)仍相對較低，而且社會問題越來越嚴(yán)重。Colin Thor West，“The Survey of Living Conditions in the Arctic：A Comparative Sustainable Livelihoods Assessment，”Environ Dev Sustain，Vol.30， No.13， 2011， pp.220-231.加拿大的北極地區(qū)蘊藏著豐富的石油、天然氣、煤炭、鐵礦石、鉆石等資源以及具有“黃金水道”性質(zhì)的西北航道。如何利用好這些資源優(yōu)勢，促進(jìn)北極地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展，改善北方居民生活，增強他們對國家的認(rèn)同感，讓其更好地參與到對北極的主權(quán)維護中，是加拿大北極戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。

3.促進(jìn)北極環(huán)境保護

很少有國家比加拿大更直接受到北極氣候變化的影響。Government of Canada，“Canadas Northern Strategy： Our North， Our Heritage， Our Future”，http：// www.northern strategy. gc. ca/cns/cns-eng.asp，2009-07-26.北極理事會和國際北極科學(xué)委員會在2004年發(fā)布的《北極氣候影響評估報告》指出：北極變暖的速度是全球變暖速度的兩倍。Arctic Council and International Arctic Science Committee， Arctic Climate Impact Assessment， New York： Cambridge University Press， 2005， p.95.這種迅速暖化的消極影響是造成了北極地區(qū)冰雪、永凍土層的融化，海岸的侵蝕，房屋的倒塌，公路、機場、石油管線等設(shè)施的毀壞和動物的被迫遷徙，嚴(yán)重地威脅到加拿大北極居民的生存安全和生活方式。另外，北極地區(qū)正成為其他地區(qū)產(chǎn)生并釋放的有害物質(zhì)的匯聚地或大水槽。[挪威]奧拉夫·施拉姆·斯托克：《國際合作與北極治理：北極治理機制與北極區(qū)域建設(shè)》，王傳興譯，北京：海洋出版社，2014年，第102頁。由于氣溫低，漂流到北極的放射性元素和汞等重金屬元素容易形成聚集，然后通過食物鏈進(jìn)入加拿大北極原住民的體內(nèi)。一項研究表明加拿大和格陵蘭島的因紐特人已經(jīng)成為世界上受重金屬影響最為嚴(yán)重的人群，這些地方的胎兒以及受母乳哺育的嬰兒在這些物質(zhì)的侵害下顯得更為脆弱。[挪威]奧拉夫·施拉姆·斯托克：《國際合作與北極治理：北極治理機制與北極區(qū)域建設(shè)》，王傳興譯，北京：海洋出版社，2014年，第102頁。因而保護北極環(huán)境就成為了加拿大北極戰(zhàn)略的重要目標(biāo)。

4.實現(xiàn)北極地區(qū)的善治

加強北極地區(qū)治理是加拿大北極戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，也是實現(xiàn)前三個戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)?！都幽么蟊狈綉?zhàn)略》指出，北方地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展取決于高效運作的機構(gòu)和透明可預(yù)期的規(guī)則。在加拿大促進(jìn)北極經(jīng)濟和社會發(fā)展的背景下，建立管理北方地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要機構(gòu)，可以保障經(jīng)濟健康發(fā)展。在環(huán)境保護領(lǐng)域，通過改進(jìn)北方地區(qū)的管理制度，解決環(huán)保項目的復(fù)雜審批程序，可以有效保護北極環(huán)境。在最重要的行使北極主權(quán)方面，加拿大聯(lián)邦政府認(rèn)識到，北極地區(qū)的很多事務(wù)可由北方地方政府管理，這對北極地區(qū)的發(fā)展和整個加拿大是有利的。

（二）中等國家視角下的加拿大北極戰(zhàn)略目標(biāo)特點

運用中等國家理論分析加拿大的北極戰(zhàn)略目標(biāo)可知，加拿大北極戰(zhàn)略目標(biāo)的確定符合中等國家戰(zhàn)略選擇的特性，具有以下特點。

1.行使北極主權(quán)體現(xiàn)了加拿大區(qū)域利益捍衛(wèi)者的角色定位

中等國家是地區(qū)利益的捍衛(wèi)者。在北極事務(wù)上，最早作為英國自治領(lǐng)的加拿大通過1870年、1880年和1895年英國對北極群島領(lǐng)土和控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓，開啟了自己的北極時代。在參加第一次世界大戰(zhàn)后，加拿大實力大大增長，1931年英國議會通過《威斯敏斯特法案》，加拿大正式獨立。第二次世界大戰(zhàn)后，加拿大確立了中等國家的身份角色，開始奉行民族主義政策，立足自身利益謀求處理對外事務(wù)的自由權(quán)利，而不再是簡單地把帝國的利益放在首位。所以，20世紀(jì)50年代后期，加拿大首先宣布對北極地區(qū)擁有主權(quán)。冷戰(zhàn)期間，為了應(yīng)對蘇聯(lián)對北極地區(qū)的威脅，加拿大與美國在北極地區(qū)進(jìn)行防務(wù)合作，這段時間加拿大的北極戰(zhàn)略從屬于美國。冷戰(zhàn)后，北極安全形勢改善，加拿大減少了在安全方面對美國的依賴，而且隨著自身綜合實力的進(jìn)一步加強，加拿大在北極區(qū)域影響力逐漸增大，其北極政策也開始呈現(xiàn)獨立性和自主性的趨勢?，F(xiàn)在，加拿大已經(jīng)是北極地區(qū)綜合實力排名第三位的國家，對于北極爭端，加拿大表達(dá)出了維護北極主權(quán)的強烈意愿和能力。這也是加拿大一改在國際事務(wù)上溫和態(tài)度，在北極強事務(wù)上著行強硬政策的原因。

2.加拿大北極戰(zhàn)略目標(biāo)主要集中在低政治領(lǐng)域

中等國家的一大戰(zhàn)略定位就是國際低政治領(lǐng)域的引領(lǐng)者?？v觀加拿大的北極戰(zhàn)略目標(biāo)，除了行使北極國家主權(quán)是高政治領(lǐng)域外，其余的三個戰(zhàn)略目標(biāo)都是集中在經(jīng)濟社會發(fā)展和環(huán)境保護等低政治領(lǐng)域。這是與加拿大在北極的國家實力和地位相符合的。北極國家中，美國和俄羅斯是大國，綜合實力遠(yuǎn)超加拿大。加拿大自知無法在軍事、政治等權(quán)力層面與這兩個大國展開競爭，所以只能選擇經(jīng)濟社會發(fā)展和環(huán)境保護等低政治領(lǐng)域作為突破口，通過專業(yè)技能和豐富知識成為這些領(lǐng)域的引領(lǐng)者，進(jìn)而通過引導(dǎo)和制定相關(guān)的規(guī)范，迫使大國做出讓步或接受這些安排，從而彌補結(jié)構(gòu)能力上的不足，加強話語權(quán)，更好地實現(xiàn)北極國家利益。

三、中等國家視角下的加拿大北極政策選擇及特點

為了實現(xiàn)北極戰(zhàn)略目標(biāo)，2010年加拿大政府又特意發(fā)布了《加拿大北極外交政策宣言》，從政策實踐的角度闡釋了《加拿大北方戰(zhàn)略》。為了行使北極主權(quán)，加拿大主張在國際法的框架內(nèi)，通過合作解決與北極國家的爭端。為了促進(jìn)經(jīng)濟和社會發(fā)展，加拿大主張透過高效運作的機構(gòu)、透明和可預(yù)期的規(guī)則確保北極地區(qū)可持續(xù)發(fā)展，并為國際能源、礦產(chǎn)開采合作和投資創(chuàng)造條件；尋求貿(mào)易和投資機會，使北方居民和其他地區(qū)的加拿大人受益；更全面地了解在北極生存的居民，做好基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共物品供應(yīng)，提高北方居民的生活質(zhì)量。為了實現(xiàn)北極環(huán)境保護的目標(biāo)，加拿大主張與其他北極鄰國一起改善生態(tài)系統(tǒng)；促進(jìn)并支持國際上消除北極氣候變化的因素和影響的努力；付出更大的努力處理一系列環(huán)境問題，包括促進(jìn)和加強國際標(biāo)準(zhǔn)。為了加強北極地區(qū)治理，加拿大主張把治權(quán)下放，積極向原住民提供自己治理的機會和制度；幫助北極理事會的永久參與方——北極地區(qū)的原住民組織提高參與北極理事會的能力；為北極的加拿大青年提供參與環(huán)北極青年對話的機會。利用中等國家理論來分析加拿大的北極政策實踐可知，除了通過國內(nèi)政治、經(jīng)濟和軍事投入等加強對北極地區(qū)的控制外，加拿大的北極政策選擇總體符合中等國家政策實踐的特性，具有以下特點：

（一）注重國際合作，在雙邊和多邊的維度實現(xiàn)北極戰(zhàn)略目標(biāo)

加拿大非常重視通過與北極區(qū)域內(nèi)外國家和組織的合作，來解決爭端和實現(xiàn)共同利益。

在北極鄰國中，加拿大最重視與美國的合作。美國是加拿大最重要的同盟國，兩國在北極有悠久的合作歷史。二戰(zhàn)時，加拿大和美國就展開軍事合作應(yīng)對日本對北極地區(qū)的入侵。冷戰(zhàn)時，面對來自蘇聯(lián)的威脅，加拿大和美國通過北美防空司令部，對包括北極在內(nèi)的北美大陸的航空領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)控；在“曼哈頓”號和“極?！碧柎┰轿鞅焙降酪l(fā)糾紛后，加美兩國簽署了《美加北極合作協(xié)議》來展開合作減小分歧。新時期，加拿大與美國在北極安全與防衛(wèi)、空間監(jiān)視、資源的開發(fā)利用、環(huán)境保護和搜救服務(wù)等方面有著共同利益，兩國在這些領(lǐng)域展開了全面的合作；在波弗特海和西北航道等有爭議的領(lǐng)域則通過談判減小分歧。

加拿大是唯一與俄羅斯建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的北極國家。作為在北極地區(qū)面積最大的兩個國家，加拿大與俄羅斯的合作，源于兩國在北方原住民事務(wù)和北方經(jīng)濟社會發(fā)展方面的共同利益。1992年加拿大與俄羅斯簽署了《加—俄北極及北方合作協(xié)議》，1997年兩國簽署了《原住民與北方開發(fā)合作諒解備忘錄》，這都促進(jìn)了兩國在北極事務(wù)上的合作。2002年，加拿大與俄羅斯簽署的關(guān)于評估原住民合作項目的諒解備忘錄，更是加拿大和俄羅斯雙邊合作的一個新突破。通過該備忘錄，加拿大同俄羅斯在貿(mào)易、環(huán)境保護、原住民問題和航道運輸?shù)缺姸囝I(lǐng)域，進(jìn)行了積極合作。

與挪威、丹麥、瑞典、芬蘭和冰島五個實力較弱的北極國家的合作一直是加拿大的第一選擇。Walter & Duncan，“Gordon Foundation： Rethinking the Top of the World，”2010， p.14.1990年，加拿大聯(lián)合挪威、丹麥、瑞典、芬蘭和冰島等國家成立了國際北極科學(xué)委員會。在北極理事會成立過程中，加拿大的構(gòu)想得到了北歐五國的支持，而且芬蘭還和加拿大一起做了大量的前期準(zhǔn)備工作。在新的地緣政治形勢下，加拿大也積極與這些國家通過合作來解決爭端和實現(xiàn)共同利益。在合作解決爭端方面，最突出的例子是加拿大和丹麥2012年通過合作談判解決了林肯海的海域劃界問題。在實現(xiàn)共同利益方面，加拿大每年都同挪威舉行“北方對話”，涉及的議題包括氣候變化、石油天然氣開發(fā)、科學(xué)合作和海洋管理等。

加拿大還積極與非北極國家展開合作。過去，加拿大排斥域外國家參與北極事務(wù)，如在2009年否決了歐盟和中國成為北極理事會正式觀察員的申請。但是隨著北極環(huán)境和安全形勢的變化，加拿大立場有所軟化，并加強了同非北極國家的合作。如同英國簽署了極地研究合作諒解備忘錄，在2013年北極理事會基律納部長級會議上支持中國等六個國家成為北極理事會正式觀察員國等。

此外，加拿大還與其他機構(gòu)和組織展開多邊合作，如同原住民組織、國際海事組織、北大西洋公約組織、歐洲安全與合作組織、北歐理事會、歐盟、巴倫支-歐洲北極理事會等一起為諸如極地航運法規(guī)、氣候變化和汞排放等問題提供全球性的解決方案。Foreign Affairs Trade and Development Canada，“Statement on Canadas Arctic Foreign Policy： Exercising Sovereignty and Promoting Canadas Northern Strategy Abroad，”http：//www. international. gc.ca/arctic-arctique/ arctic_policy -canada- politique_ arctique.aspx？ lang=eng，2010-08-25.

（二）重視通過國際機制實現(xiàn)國家利益

首先，加拿大一直主張在以《聯(lián)合國海洋法公約》為主體的國際法框架內(nèi)解決與北極國家之間的海洋劃界、西北航道法律地位和外大陸架聲索區(qū)域重疊等主權(quán)及主權(quán)權(quán)利爭端等問題。

其次，加拿大極其重視通過北極理事會實現(xiàn)北極權(quán)益。加拿大在處理與區(qū)域內(nèi)大國的利益爭端時，為了增強自身談判能力，通過北極理事會將部分雙邊問題多邊化，以沖抵由于同俄羅斯和美國實力差距大而在雙邊外交斡旋中的不利地位，避免美俄單邊主義帶來的傷害。典型案例就是，在加拿大推動下北極理事會簽署了《北極?？账丫群献鲄f(xié)定》。這份具有法律意義的條約劃分了北極各國負(fù)責(zé)承擔(dān)搜救任務(wù)的區(qū)域，其中加拿大的負(fù)責(zé)區(qū)域包括了存在爭議的西北航道。盡管該協(xié)定的劃分并不意味著對西北航道的法律地位下了定論，但無疑支持了加拿大對西北航道的管轄權(quán)。此外，加拿大還一直試圖從環(huán)境保護等低政治領(lǐng)域著手，通過北極理事會，在北極地區(qū)建立綜合性的國際機制維護自己的利益。

再次，加拿大通過國內(nèi)立法來實現(xiàn)國家利益。1969年美國“曼哈頓”號穿越西北航道引起了加拿大的高度警覺。1970年，加拿大頒布了《北極水域污染防治法》，在北極水域設(shè)置了100海里的污染防止區(qū)。這部法律意在通過規(guī)定船舶的航行標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到控制他國在北極地區(qū)的航運。2009年加拿大政府批準(zhǔn)了《北極水域污染防治法修正案》，使該法的適用范圍從距海岸線100海里延伸到200海里，完全覆蓋了《聯(lián)合國海洋法公約》規(guī)定的專屬經(jīng)濟區(qū)范圍。2009年12月，加拿大國會表決通過一項專門提案，將西北航道更名為“加拿大西北航道”，由此確認(rèn)該航道為其“內(nèi)部海峽”，所有試圖通航船只都必須經(jīng)加拿大當(dāng)局批準(zhǔn)并注冊。李堯：《北約與北極——兼論相關(guān)國家對北約介入北極的立場》，載《太平洋學(xué)報》，2014年第3期，第58頁。

（三）重視科學(xué)研究，為實現(xiàn)北極利益提供技術(shù)和知識支撐

長期以來，人類對北極的研究甚少，關(guān)于北極知識的積累嚴(yán)重不足。如今，無論是對北極的主權(quán)訴求，開發(fā)北極資源，還是應(yīng)對氣候變化和生態(tài)環(huán)境保護，都需要相關(guān)的科學(xué)知識。加拿大一直不遺余力地發(fā)展自己的北極科學(xué)考察能力。20世紀(jì)40年代末，加拿大就開始了對北極的科學(xué)考察。2007年，俄羅斯在北冰洋底插國旗后，加拿大進(jìn)一步加強了通過科學(xué)研究來支撐北極權(quán)益主張的力度。2009年，加拿大政府在“加拿大經(jīng)濟行動計劃”中宣布，將提供專門資金用于維護和更新其重要的北極研究設(shè)施，為提升北極研究能力打下堅實基礎(chǔ)，以支持政府的重大政策目標(biāo)。2009年7月，在《加拿大北方戰(zhàn)略》中，加拿大政府再次確認(rèn)，為了確保加拿大在北極科學(xué)研究中的全球領(lǐng)先者地位，加拿大政府致力于在北極高緯度地區(qū)建立一個新的世界級研究站，該站將成為廣袤而又多樣化的北極地區(qū)的科學(xué)活動中心。2010年加拿大政府宣布高緯度北極研究站選址劍橋灣，2012年宣布未來6年提供1.42億加元用于該研究站的建設(shè)和配套設(shè)備配置，提供4620萬加元用于科學(xué)研究項目，到2018年將再增加2650萬加元用于該研究站的維護。仲偉合主編：《加拿大發(fā)展報告（2015）》，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015年，第241頁。為了更好地收集極地氣象資料和提高極地天氣預(yù)報的準(zhǔn)確性，從2009年開始，加拿大航天局開始實施極地通信和氣象衛(wèi)星計劃，在大橢圓高軌道上利用兩顆衛(wèi)星組成星群提供北極高緯度地區(qū)的通信服務(wù)和氣象遙感預(yù)測，計劃2016—2023年期間建成衛(wèi)星觀測系統(tǒng)。2014年8月8日，加拿大派出一艘載有極地科考人員的破冰船，從加拿大的紐芬蘭-拉布拉多省出發(fā)，前往北極地區(qū)進(jìn)行為期6周的科學(xué)考察，旨在為提交的大陸架聲索申請?zhí)峁└嗟淖C據(jù)。2014年10月，加拿大國家科學(xué)委員會北極研究項目面向世界尋求科技合作者，期望與世界科技領(lǐng)先者就在北極冰封區(qū)域的安全航行、石油開發(fā)、離岸冰荷載調(diào)查、石油泄漏處理等方面進(jìn)行技術(shù)合作，并對合作者許以豐厚的利益回報。

四、加拿大北極戰(zhàn)略下的中加北極合作

通過中等國家視角解讀加拿大的北極戰(zhàn)略可知，加拿大的北極戰(zhàn)略目標(biāo)主要集中在低政治領(lǐng)域，政策實踐主要是通過外交合作、機制和科學(xué)研究實現(xiàn)北極利益。鑒于此，中國可以有針對性地與加拿大展開北極合作。

（一）加強低政治領(lǐng)域的合作，實現(xiàn)共同利益

中國和加拿大可以在環(huán)境保護和科學(xué)研究等低政治領(lǐng)域展開合作，實現(xiàn)共同利益。

北極環(huán)境對中國和加拿大都具有重要利益，保護北極環(huán)境也是兩個國家參與北極治理的共同目標(biāo)。對加拿大來說，北極環(huán)境關(guān)乎加拿大北方居民的生存和生活安全；對中國來說，北極氣候環(huán)境與中國的生態(tài)、經(jīng)濟和安全密切相關(guān)。因而兩國在保護北極環(huán)境上有共同的意愿。另外，通過對加拿大北極戰(zhàn)略分析可知，加拿大對資源、航道等高政治領(lǐng)域極為敏感，對環(huán)境保護這種低政治領(lǐng)域則歡迎域外國家參與。因而，中加兩國在北極環(huán)境保護合作上不存在障礙。中國和加拿大可以圍繞北極氣候變化應(yīng)對、污染控制、生物多樣性保護、核污染治理等展開合作，提供公共產(chǎn)品，樹立起負(fù)責(zé)任大國的形象。

科學(xué)研究是加拿大實現(xiàn)北極戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段，打造北極科技領(lǐng)導(dǎo)者的角色也是加拿大對自己在北極事務(wù)中的定位。但是由于人力、物力、技術(shù)等因素的制約，加拿大對北極的考察進(jìn)程緩慢，往往需要借助美國等甚至有權(quán)益爭端國家的研究成果來證明自己的權(quán)益主張，這對維護其國家利益極其不利。加拿大眾議院發(fā)布的《加拿大和北極理事會：區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)議程》認(rèn)為，域外國家參與北極事務(wù)，能夠為北極科研帶來資金和技術(shù)支持。加拿大之所以批準(zhǔn)亞洲國家的正式觀察員身份，也部分緣于中國等國承諾將對北極科考項目做出貢獻(xiàn)，域外國家的加入有助于加拿大改善過度依賴美國的狀況。肖洋：《北極理事會視域下的中加北極合作》，載《和平與發(fā)展》，2015年第2期，第88頁。而對中國來說，域外國家在北極事務(wù)上的發(fā)言權(quán)和影響力，在很大程度上取決于該國以科研為主的北極知識儲備的獲取和轉(zhuǎn)化能力。程保志：《北極治理論綱：中國學(xué)者的視角》，載《太平洋學(xué)報》，2012年第10期，第70頁。中加兩國在北極的科研合作是互利的，兩國可以圍繞西北航道海圖繪制、北極油污處理、海上搜救和航行等方面的技術(shù)展開合作，達(dá)到雙贏。

（二）進(jìn)行北極機制建設(shè)合作，促進(jìn)北極的和平與發(fā)展

以“多邊”制約“單邊”是中等國家在全球化時代參與全球治理的另一個理性的路徑選擇。錢皓：《中等強國參與國際事務(wù)的路徑研究——以加拿大為例》，載《世界經(jīng)濟與政治》，2007年第6期，第52頁。而機制是“多邊”制約“單邊”的重要保證。加拿大一直把《聯(lián)合國海洋法公約》、北極理事會等北極治理機制作為實現(xiàn)國家利益的重要保障。然而目前北極治理機制呈現(xiàn)區(qū)域化、碎片化的狀態(tài)，有些治理機制間甚至出現(xiàn)相互抵觸的情況，這些不利因素勢必會影響加拿大北極利益的實現(xiàn)，因而加強北極治理機制建設(shè)也是加拿大的努力方向。對中國來說，存在參與北極事務(wù)時間晚和距離北極比較遠(yuǎn)這兩個“先天性不足”，因而需要尋求機制支持。另外，中國作為北極的重要利益攸關(guān)方，有責(zé)任和義務(wù)參與到北極治理機制的建設(shè)中，而這也是黨和國家的重要工作方針。在中共中央政治局就全球治理格局和全球治理體制進(jìn)行的第二十七次集體學(xué)習(xí)時，習(xí)近平總書記指出，要推動建設(shè)國際經(jīng)濟金融領(lǐng)域、新興領(lǐng)域、周邊區(qū)域合作等方面的新機制新規(guī)則?！笆濉币?guī)劃建議也提到，要積極參與網(wǎng)絡(luò)、深海、極地、空天等新領(lǐng)域國際規(guī)則的制定。在第三屆北極圈論壇大會上，中國提出了構(gòu)建以共贏為目標(biāo)的多層次北極合作框架的政策主張。因而，中國和加拿大在北極治理機制建設(shè)上有很大的合作意愿和空間，一方面兩國可以在北極現(xiàn)有治理機制框架內(nèi)合作，提出多層面的治理方案，幫助解決北極現(xiàn)有治理機制的區(qū)域性和軟法性等不足問題；二是可以結(jié)合兩國在北極地區(qū)的國家利益和人類共同利益，針對性地創(chuàng)建符合人類共同利益的北極治理機制。通過這兩方面的努力，推進(jìn)北極治理機制的體系化、網(wǎng)絡(luò)化、“硬法”化，從而促進(jìn)北極的和平與發(fā)展。

（三）加強貿(mào)易和投資領(lǐng)域優(yōu)勢互補，實現(xiàn)共贏

加拿大一直試圖通過為北極地區(qū)尋求貿(mào)易和投資機會，做好基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共物品供應(yīng)來提高北方居民的生活質(zhì)量，加強他們對國家的認(rèn)同，從而更好地維護北極利益。但是由于人力、資金和技術(shù)的缺乏，加拿大對北極地區(qū)的開發(fā)一直進(jìn)展緩慢。中國和加拿大有良好的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，中國是加拿大的第二大出口市場和第二大進(jìn)口來源地。國別報告網(wǎng)：《國別貿(mào)易簡訊》，資料來源：http：//countryreport.mofcom.gov.cn/.在此基礎(chǔ)上，面對加拿大在北極地區(qū)的巨大合作需求，中國可以充分發(fā)揮自己在資金、人力、技術(shù)和市場等方面優(yōu)勢，參與加拿大北極的資源開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共物品提供中，在促進(jìn)加拿大北極居民的福祉和北方地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展中實現(xiàn)自己的利益，實現(xiàn)共生與共贏。

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（責(zé)任編輯：崔建樹）