淺談專(zhuān)利質(zhì)量

淺談專(zhuān)利質(zhì)量

專(zhuān)利質(zhì)量作為一項(xiàng)衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)，正越來(lái)越受到人們的重視，提高專(zhuān)利質(zhì)量成為普遍關(guān)心的問(wèn)題。《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》明確提出要實(shí)施專(zhuān)利質(zhì)量提升工程，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量的高度重視。

專(zhuān)利質(zhì)量

對(duì)于何謂專(zhuān)利質(zhì)量，眾說(shuō)紛紜，莫衷一是，時(shí)至今日，對(duì)于專(zhuān)利質(zhì)量尚沒(méi)有統(tǒng)一的定義，盡管人們對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量的認(rèn)識(shí)并不一致，但一般認(rèn)為應(yīng)具備這幾個(gè)條件：一要滿(mǎn)足法律要求，二要具有穩(wěn)定的權(quán)利要求。三是能促進(jìn)技術(shù)發(fā)展，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，四是申請(qǐng)文件撰寫(xiě)水平高，權(quán)利要求的保護(hù)范圍恰當(dāng)。簡(jiǎn)而言之，專(zhuān)利質(zhì)量核心是創(chuàng)新水平和產(chǎn)生效益程度。

專(zhuān)利質(zhì)量涉及申請(qǐng)技術(shù)的質(zhì)量、申請(qǐng)文件的質(zhì)量和專(zhuān)利審查的質(zhì)量。

申請(qǐng)技術(shù)的質(zhì)量是發(fā)明創(chuàng)造本身的質(zhì)量，它是專(zhuān)利的核心。其質(zhì)量高低主要體現(xiàn)在發(fā)明技術(shù)是否具有“三性”，即新穎性、創(chuàng)造性以及實(shí)用性。在“三性”中，創(chuàng)造性直接決定著專(zhuān)利的技術(shù)質(zhì)量。技術(shù)越先進(jìn)，發(fā)明高度越高，權(quán)利越穩(wěn)定，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益越高。

審查質(zhì)量是專(zhuān)利局的審查員根據(jù)專(zhuān)利法和實(shí)施細(xì)則的要求對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行審查工作的質(zhì)量，依照法律的要求，由審查員判斷專(zhuān)利申請(qǐng)的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性；審查員是專(zhuān)利質(zhì)量的檢驗(yàn)者，在審查過(guò)程中起著舉足輕重的作用，審查員如何把關(guān)決定著審查質(zhì)量；審查員的業(yè)務(wù)能力、審查經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)水平、工作態(tài)度、責(zé)任心、對(duì)法條的理解、審查標(biāo)準(zhǔn)掌握的尺度等都直接關(guān)系著專(zhuān)利的質(zhì)量。

影響專(zhuān)利質(zhì)量的因素

專(zhuān)利質(zhì)量貫穿發(fā)明創(chuàng)造、專(zhuān)利申請(qǐng)以及專(zhuān)利審查等一系列過(guò)程中。

創(chuàng)新水平是衡量專(zhuān)利質(zhì)量的重要指標(biāo)；創(chuàng)新水平的高低反映專(zhuān)利技術(shù)的含金量，創(chuàng)新水平高則專(zhuān)利質(zhì)量高。創(chuàng)新水平是由技術(shù)的生命周期、突破在先技術(shù)的難度、技術(shù)研發(fā)的投入、從事技術(shù)研發(fā)人員數(shù)量多少、技術(shù)合作研發(fā)程度等因素決定的。

申請(qǐng)人的申請(qǐng)動(dòng)機(jī)各異，有為專(zhuān)利布局而采用的策略申請(qǐng)；有的申請(qǐng)人不是為專(zhuān)利保護(hù)，而是為了其它目的提交專(zhuān)利申請(qǐng)，如騙取專(zhuān)利申請(qǐng)資助、獲取獎(jiǎng)金、評(píng)定職稱(chēng)需要、中小學(xué)生為升學(xué)加分、服刑人員減刑等待遇而申請(qǐng)專(zhuān)利；黑代理以營(yíng)利為目的代他人編造專(zhuān)利申請(qǐng)。

為享受?chē)?guó)家高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)惠政策而申請(qǐng)，根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定，專(zhuān)利達(dá)到一定數(shù)量就可申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)，但高新企業(yè)認(rèn)定制度并不完善，缺少對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量考核，因而造成創(chuàng)新水低，申請(qǐng)數(shù)量虛高。

一些地方將專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量作為考核指標(biāo)，專(zhuān)利考核制度片面追求數(shù)量而不注重質(zhì)量；有的地方還根據(jù)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量給予補(bǔ)貼，但沒(méi)有相應(yīng)的配套措施，造成申請(qǐng)人為獲得補(bǔ)貼而申請(qǐng)，補(bǔ)貼沒(méi)有起到應(yīng)有的作用。

申請(qǐng)數(shù)量是影響專(zhuān)利質(zhì)量的重要因素，專(zhuān)利申請(qǐng)量過(guò)多，審查員的任務(wù)重，則不可能對(duì)每件申請(qǐng)都投入過(guò)多的時(shí)間和精力。數(shù)量越多，工作量越大，對(duì)每件申請(qǐng)所投入的時(shí)間越少，質(zhì)量就越?jīng)]有保障；同時(shí)，低質(zhì)量的專(zhuān)利又促使申請(qǐng)人策略申請(qǐng)；申請(qǐng)量增加又進(jìn)一步降低專(zhuān)利質(zhì)量。專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)龃螅驮斐蓪彶閱T數(shù)量不足的局面，而增加新審查員一是需要培訓(xùn)時(shí)間，二是新審查員缺乏經(jīng)驗(yàn)，這都不利于專(zhuān)利質(zhì)量的提高。

低質(zhì)量的專(zhuān)利危害

低質(zhì)量專(zhuān)利通常主要有問(wèn)題專(zhuān)利、垃圾專(zhuān)利、惡意申請(qǐng)專(zhuān)利和非正常申請(qǐng)專(zhuān)利幾種形式。

由于原本可以被公眾使用的技術(shù)被劃為專(zhuān)利的保護(hù)范圍，使公眾不能利用這些技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，不得不繞開(kāi)這些技術(shù)，低質(zhì)量的專(zhuān)利成了妨礙別人創(chuàng)新的攔路虎、絆腳石；專(zhuān)利制度的目標(biāo)本來(lái)是促進(jìn)創(chuàng)新，低質(zhì)量的專(zhuān)利不僅不能激勵(lì)創(chuàng)新，反而阻礙了創(chuàng)新，這與專(zhuān)利法的立法宗旨是完全相悖的。

從專(zhuān)利局的角度看，盡管是低質(zhì)量申請(qǐng)，但進(jìn)入專(zhuān)利局后，所經(jīng)過(guò)的流程與正常申請(qǐng)是一樣的，這就使專(zhuān)利局的工作人員做了大量地?zé)o效勞動(dòng)，浪費(fèi)有限的審查資源。同時(shí)，過(guò)多的低質(zhì)量的專(zhuān)利申請(qǐng)還影響審查周期，使得審查員不能把更多精力投入到高質(zhì)量的專(zhuān)利申請(qǐng)的審查，從而進(jìn)一步導(dǎo)致低質(zhì)量專(zhuān)利的授權(quán)，形成惡性循環(huán)。為了應(yīng)對(duì)大量的低質(zhì)量申請(qǐng)，審查部門(mén)不得不增加審查員、加大審查力度，從而提高了審查成本。

從申請(qǐng)人的角度看，為追求數(shù)量提交大量沒(méi)有任何價(jià)值的專(zhuān)利申請(qǐng)，動(dòng)用了相當(dāng)多的人力、物力和財(cái)力，而獲得專(zhuān)利后，不僅不能從中獲得經(jīng)濟(jì)利益，反而要支付各種費(fèi)用，造成不必要的浪費(fèi)。

大量低質(zhì)量申請(qǐng)的授權(quán)會(huì)造成負(fù)面影響，損害專(zhuān)利制度的社會(huì)形象，影響專(zhuān)利制度的信譽(yù)，給公眾造成錯(cuò)覺(jué)，產(chǎn)生對(duì)專(zhuān)利制度的誤解，喪失專(zhuān)利制度的公信力；公眾一旦失去對(duì)專(zhuān)利保護(hù)的信心，則不愿意以公開(kāi)的形式來(lái)保護(hù)專(zhuān)利發(fā)明創(chuàng)造，進(jìn)而無(wú)法發(fā)揮專(zhuān)利制度促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的作用。

專(zhuān)利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，它集中體現(xiàn)出一個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；低質(zhì)量專(zhuān)利沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新，不可能形成有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，也就無(wú)從談起參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

提高專(zhuān)利質(zhì)量的舉措

制定有助于促進(jìn)專(zhuān)利質(zhì)量提高的政策。建立專(zhuān)利質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)體系。完善高新企業(yè)認(rèn)定制度。專(zhuān)利資助政策要真正有利于鼓勵(lì)創(chuàng)新，要加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利資助費(fèi)用的管理，嚴(yán)格審核，避免專(zhuān)利資助費(fèi)用被不正當(dāng)利用。

規(guī)范申請(qǐng)人的申請(qǐng)行為， 防止重復(fù)申請(qǐng)、投機(jī)申請(qǐng)、策略申請(qǐng)，對(duì)不正當(dāng)行使專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的人，如果構(gòu)成權(quán)利濫用，應(yīng)對(duì)其追究法律責(zé)任。如果發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人有主觀(guān)惡意，視情節(jié)輕重，應(yīng)給予不同程度的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的列入黑名單。

加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的管理，完善執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，健全配套制度，規(guī)范專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)利代理人執(zhí)業(yè)行為，提高從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德，加強(qiáng)行業(yè)自律，恪守誠(chéng)實(shí)守信。規(guī)范專(zhuān)利代理市場(chǎng)，嚴(yán)厲打擊黑代理。

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，增強(qiáng)全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。 提高全民道德水平，引導(dǎo)申請(qǐng)人誠(chéng)信申請(qǐng)。提高專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)質(zhì)量， 恰當(dāng)界定權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

調(diào)整專(zhuān)利政策導(dǎo)向，改變專(zhuān)利考核制度片面追求數(shù)量的方式，完善專(zhuān)利考核制度，由數(shù)量考核變?yōu)橘|(zhì)量考核，著重考核專(zhuān)利申請(qǐng)的創(chuàng)新能力，重點(diǎn)考核專(zhuān)利對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

提高申請(qǐng)門(mén)檻，從受理開(kāi)始嚴(yán)把申請(qǐng)關(guān)，遏制惡意申請(qǐng)和非正常申請(qǐng)，杜絕同樣的技術(shù)方案多份申請(qǐng)、多次申請(qǐng)。變寬進(jìn)嚴(yán)出為嚴(yán)進(jìn)嚴(yán)出，避免魚(yú)龍混雜、泥沙俱下。

高質(zhì)量的專(zhuān)利需要高質(zhì)量的專(zhuān)利審查，專(zhuān)利審查員要盡職盡責(zé)，按照法律規(guī)定，牢牢把住審查質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格對(duì)“三性”的審查，不以犧牲審查質(zhì)量來(lái)?yè)Q取審批速度；對(duì)于權(quán)利要求的審查應(yīng)著重對(duì)內(nèi)容清楚的審查，明確劃清權(quán)利要求的保護(hù)范圍，避免不當(dāng)授杈。

在現(xiàn)行專(zhuān)利法沒(méi)有改動(dòng)的情況下，可以專(zhuān)利公告的形式明確告知公眾：對(duì)于復(fù)制、拼湊、胡編亂造、可以合案為了數(shù)量惡意分案申請(qǐng)的、沒(méi)有效果改變技術(shù)方案之類(lèi)的申請(qǐng)不授予專(zhuān)利權(quán)。

借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，如象美國(guó)那樣引入公眾專(zhuān)利評(píng)審制度，充分發(fā)揮公眾的作用，鼓勵(lì)公眾向?qū)＠痔峁彶閱T沒(méi)有注意到的現(xiàn)有技術(shù)，這樣即可以增加專(zhuān)利局獲取現(xiàn)有技術(shù)的途徑，又可以減少審查員的工作量、提高授權(quán)質(zhì)量。

總之，只有高質(zhì)量的申請(qǐng)技術(shù)、 高質(zhì)量的申請(qǐng)文件和高質(zhì)量審查才能確保高質(zhì)量的專(zhuān)利。

10.3969/j.issn.1001- 8972.2016.18.042