■ 王　欣（西安科技大學(xué)管理學(xué)院　西安　710054）

我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響因素分析

■ 王欣（西安科技大學(xué)管理學(xué)院西安710054）

本文通過因子分析來量化我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的影響因素，利用狀態(tài)空間模型實(shí)證分析影響因子對商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的邊際作用程度。研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響最大，信息化水平次之。我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響因素綜合因子對能源效率的邊際作用系數(shù)的變動趨勢呈現(xiàn)先波動下降、后穩(wěn)定上升的增長趨勢。

空間狀態(tài)模型能源經(jīng)濟(jì)效率影響因素商貿(mào)流通業(yè)

關(guān)于商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的測度指標(biāo)比較多，比如能源宏觀經(jīng)濟(jì)效率、能源經(jīng)濟(jì)效率、能源實(shí)物經(jīng)濟(jì)效率、能源物理經(jīng)濟(jì)效率、能源價值經(jīng)濟(jì)效率、能源實(shí)物經(jīng)濟(jì)效率、能源經(jīng)濟(jì)效率以及能源配置效率等。國內(nèi)外學(xué)者對商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的相關(guān)研究較少。國內(nèi)大部分學(xué)者采用定性研究的方法來研究商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率，僅有個別學(xué)者采用定性的方法研究我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率因素對我國商貿(mào)流通業(yè)的影響作用，但是對于我國商貿(mào)流通業(yè)影響因素指標(biāo)的選取卻較為單一，很少有學(xué)者對影響我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的綜合影響因素進(jìn)行分析。

本文借鑒前人的研究經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國商貿(mào)流通業(yè)的特殊性，在對我國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)能源消費(fèi)強(qiáng)度進(jìn)行分解的前提下，建立我國商貿(mào)流通業(yè)能源影響因素的指標(biāo)體系，利用主成分提取的方法來尋找我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的綜合影響因素。然后，采用空間狀態(tài)模型來構(gòu)建我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的可變參數(shù)模型，并提出提高我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的對策與建議。

我國商貿(mào)流通業(yè)能耗強(qiáng)度及相關(guān)影響因素選擇

（一）我國商貿(mào)流通業(yè)能耗強(qiáng)度變化趨勢

在測算我國商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)業(yè)能耗水平時，一般可采用該產(chǎn)業(yè)的能耗強(qiáng)度來測算。能耗強(qiáng)度，即商貿(mào)流通業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中對能源的消費(fèi)強(qiáng)度，一般用商貿(mào)流通業(yè)能源消費(fèi)量與商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)出水平的比值表示，即：

其中，e表示商貿(mào)流通業(yè)能耗強(qiáng)度，即商貿(mào)流通業(yè)消費(fèi)每萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤的產(chǎn)值，單位是萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元；E表示商貿(mào)流通業(yè)的能源消費(fèi)量，單位是萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤；Y表示商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)值，單位是億元。

隨著商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展，我國商貿(mào)流通業(yè)的能源消耗強(qiáng)度不斷下降，從2000年我國商貿(mào)流通業(yè)能源消耗強(qiáng)度為0.296萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元下將到2013年的0.185萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元。我國商貿(mào)流通業(yè)能源消耗強(qiáng)度變化趨勢說明商貿(mào)流通業(yè)的能源浪費(fèi)空間越來越小，商貿(mào)流通業(yè)節(jié)能潛力不斷被挖掘。

（二）我國商貿(mào)流通業(yè)能耗強(qiáng)度分解

為了具體分析我國商貿(mào)流通業(yè)能源消耗強(qiáng)度的變化趨勢，本文對商貿(mào)流通業(yè)能源強(qiáng)度進(jìn)行分解，探究商貿(mào)流通業(yè)能耗強(qiáng)度是由于生產(chǎn)規(guī)模變化引起的還是由于能源效率變化引起的。具體的分解過程如下：

其中，e0表示基期商貿(mào)流通業(yè)能耗強(qiáng)度；et表示觀測期商貿(mào)流通業(yè)能耗強(qiáng)度；Y0表示基期商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)值；Yt表示觀測期商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)值；Et表示觀測期商貿(mào)流通業(yè)的能源消費(fèi)量；e0ΔY表示由于商貿(mào)流通業(yè)生產(chǎn)規(guī)模變化而引起的能耗強(qiáng)度變化；ΔeYt表示由于商貿(mào)流通業(yè)能源效率變化而引起的能耗強(qiáng)度變化。

根據(jù)我國商貿(mào)流通業(yè)能源消耗強(qiáng)度的分解可將商貿(mào)流通業(yè)能源消費(fèi)量分為理論商貿(mào)流通業(yè)能源增量和實(shí)際商貿(mào)流通業(yè)能源增量；其中，e0ΔY表示理論商貿(mào)流通業(yè)能源增量；e0ΔY+ΔeYt表示實(shí)際商貿(mào)流通業(yè)能源增量。

選擇樣方內(nèi)的其中一條測線(0/20-50/20)，對該測線上的GPR、TDR及烘干稱重?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行對比分析，如圖3。其中TDR數(shù)據(jù)為樣點(diǎn)0～30 cm深度的平均土壤水分，而土樣則采集自地表3～7 cm范圍，因此土樣數(shù)據(jù)可近似看作5 cm深度的土壤水分。從圖上可以看出，GPR數(shù)據(jù)和TDR、土樣數(shù)據(jù)基本保持了一致的變化趨勢，特別是GPR數(shù)據(jù)與30 m深度TDR數(shù)據(jù)在一些細(xì)節(jié)上也非常接近。

以2000年為基期，按照式（2）對我國商貿(mào)流通業(yè)能源消耗強(qiáng)度進(jìn)行分解，可計(jì)算出如圖1所示的2001-2013年理論商貿(mào)流通業(yè)能源增量和實(shí)際商貿(mào)流通業(yè)能源增量。由圖1可以看出，我國商貿(mào)流通業(yè)實(shí)際能耗增量的增長速度低于理論能耗增量的增長速度，相對而言，實(shí)際能耗增量更為平穩(wěn)。這是由于我國商貿(mào)流通業(yè)能源利用效率不斷提高，控制了能源消耗增量的提升。但是，我國商貿(mào)流通業(yè)的實(shí)際能源增量較高，商貿(mào)流通業(yè)的高能耗趨勢并沒有改變，尤其是批發(fā)與零售業(yè)、住宿與餐飲業(yè)等傳統(tǒng)的粗放、低效的產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致能源的浪費(fèi)。由于我國商貿(mào)流通業(yè)受到能源效率的影響，導(dǎo)致理論能耗增量與實(shí)際能耗增量出現(xiàn)不同的變化趨勢。

（三）商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的相關(guān)影響因素

商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的相關(guān)影響因素較多，商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、商貿(mào)流通業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步、工業(yè)化水平、市場化水平、信息化水平及對外開放程度等因素都會影響我國商貿(mào)流通業(yè)的能耗強(qiáng)度。

本文對這些指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)說明：商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平（X1）采用批發(fā)與零售業(yè)、住宿與餐飲業(yè)增加值占商貿(mào)流通業(yè)增加值的比重來衡量我國商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平；商貿(mào)流通業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（X2）采用商貿(mào)流通業(yè)非煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)量的比重來衡量商貿(mào)流通業(yè)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)；商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步（X3）采用商貿(mào)流通業(yè)全要素生產(chǎn)率來衡量商貿(mào)流通業(yè)的技術(shù)進(jìn)步；工業(yè)化水平（X4）采用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)占比與非農(nóng)勞動力占比的平均值來衡量工業(yè)化水平；市場化水平（X5）采用市場化指數(shù)來衡量市場化水平；信息化水平（X6）采用人均郵電業(yè)的業(yè)務(wù)量來衡量信息化水平；對外開放程度（X7）采用我國的外貿(mào)依存度來衡量對外開放程度。

我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響因素實(shí)證分析

數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、歷年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》等。本文選取1995-2010年數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。為了增加數(shù)據(jù)的可比性，本文將部分?jǐn)?shù)據(jù)換算成1978年的價格。限于篇幅，本文僅列出部分年份的數(shù)據(jù)，具體的各變量時間序列數(shù)據(jù)如表1所示。

（一）因子分析

為了避免七大變量的相關(guān)性，采用因子分析的方法來提取數(shù)據(jù)的主成分。該組數(shù)據(jù)通過KMO和Bartlett檢驗(yàn)，可以做因子分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，共提取兩個公共因子，方差貢獻(xiàn)率分別為78.3%和15.4%。具體的公因子表達(dá)式如下：

將方差貢獻(xiàn)率歸一化處理，將兩個公因子合并為商貿(mào)流通業(yè)能源效率影響的綜合因子，可得：

表1　商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的影響因素?cái)?shù)據(jù)

表2　商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率值數(shù)據(jù)

表3　綜合因子對能源效率的邊際作用系數(shù)數(shù)據(jù)

（二）狀態(tài)空間模型實(shí)證結(jié)果分析

我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率測度是一個復(fù)雜的問題，其核心在于商貿(mào)流通的能源投入產(chǎn)出率。大多數(shù)學(xué)者采用商貿(mào)流通業(yè)能耗強(qiáng)度的倒數(shù)來衡量商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率?？紤]我國商貿(mào)流通業(yè)能源消耗數(shù)據(jù)的可得性，結(jié)合前人的研究，本文也采用商貿(mào)流通業(yè)能耗強(qiáng)度的倒數(shù)來衡量商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率。利用公式（1）可計(jì)算出我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率值，具體數(shù)據(jù)如表2和圖2所示。

我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率值整體呈現(xiàn)波動上升的趨勢，由1995年的0.258增長到2013年的0.314。在2004年，我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率值最低，僅為0.231。除了1998年、1999年、2004-2006年以外，其余年份的商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率值均超過0.25；到了2012年，我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率值開始超過0.3。在1995-2004年期間，我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的波動較大，但是在2005-2013年期間，我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)穩(wěn)中有升的增長趨勢。由此可見，我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率整體基本呈現(xiàn)穩(wěn)中有升的態(tài)勢，但是受金融危機(jī)與政策環(huán)境的影響，商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率存在一定幅度的波動。

由于我國商貿(mào)流通業(yè)能源效率受經(jīng)濟(jì)體制、政策環(huán)境等各類外界沖擊的影響較大，本文采用可變參數(shù)模型中的狀態(tài)空間模型進(jìn)行研究。狀態(tài)空間模型主要采用卡爾曼濾波來估計(jì)相關(guān)參數(shù)系數(shù)。

我國商貿(mào)流通業(yè)能源效率（L）為被解釋變量，上述因子分析得出的影響因素綜合指標(biāo)F為解釋變量。本文選取1995-2013年我國商貿(mào)流通業(yè)流通效率及相關(guān)影響因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，利用Eviews軟件，可構(gòu)建狀態(tài)空間模型如下：

信號方程：L=0.27+ME*F+［VAR =EXP（-13.026）］

狀態(tài)方程：MEt=-0.012+0. 364* MEt-1+［VAR=EXP（-9.132）］

其中，MEt為歷年我國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)能源效率影響因素綜合因子對能源效率的邊際作用系數(shù)（見表3）。

從圖 3可知，1995-2004年期間，我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響因素綜合因子對能源效率的邊際作用系數(shù)的變動波動趨勢較大，且與商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率值呈現(xiàn)相反的變化趨勢，尤其在1996年、1999年表現(xiàn)突出。究其原因在于我國商貿(mào)流通業(yè)市場組織能力偏低，流通企業(yè)長期處于“小、散、弱、亂、低”的粗放型經(jīng)營模式、管理體系不完善，經(jīng)營方法落后、企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理、服務(wù)技術(shù)含量低及信息化水平低，導(dǎo)致我國商貿(mào)流通業(yè)處于高能耗、低產(chǎn)出的行業(yè)。加上2001年以來，國際大型商貿(mào)流通業(yè)的涌入，我國商貿(mào)流通業(yè)粗放型經(jīng)營模式愈加嚴(yán)重，商貿(mào)流通能源經(jīng)濟(jì)效率也逐漸下降，2004年我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響因素綜合因子對能源效率的邊際作用系數(shù)降到了冰點(diǎn)，當(dāng)時邊際作用系數(shù)為-0.04。

2005-2013年期間，我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響因素綜合因子對能源效率的邊際作用系數(shù)的呈現(xiàn)穩(wěn)定上升的態(tài)勢（2010年除外），且與商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率值的變化趨勢基本一致。究其原因在于經(jīng)過多年的發(fā)展，我國商貿(mào)流通業(yè)逐漸向集約化發(fā)展，尤其是國有資源加速向具有絕對優(yōu)勢的商貿(mào)流通企業(yè)集中，資源的有效整合促進(jìn)了一批規(guī)模龐大、服務(wù)范圍廣的現(xiàn)代化商貿(mào)流通企業(yè)形成與發(fā)展。尤其是2004以后，商貿(mào)流通業(yè)市場競爭促使商貿(mào)流通企業(yè)優(yōu)勝劣汰，提高了我國商貿(mào)流通企業(yè)的運(yùn)行效率，加快了企業(yè)的科技創(chuàng)新與管理創(chuàng)新。同時，城市化水平和市場機(jī)制的不斷強(qiáng)化，煤炭占我國商貿(mào)流通業(yè)能源總量的比重不斷下降，我國商貿(mào)流通能源利用結(jié)構(gòu)也不斷優(yōu)化，進(jìn)而提高了我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率。但是，我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的上升趨勢較緩慢，還需進(jìn)一步優(yōu)化我國商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源利用結(jié)構(gòu)。綜上，商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響因素綜合因子對能源效率的邊際作用系數(shù)整體上呈現(xiàn)“U”型變化態(tài)勢。

圖1　商貿(mào)流通業(yè)理論與實(shí)際能耗增量的變化趨勢

圖2　1995-2013年我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率值變化趨勢

圖3　綜合因子對能源效率的邊際作用系數(shù)變化趨勢

結(jié)論

本文從我國商貿(mào)流通業(yè)能源消費(fèi)強(qiáng)度變化趨勢入手，將商貿(mào)流通業(yè)能源消費(fèi)強(qiáng)度進(jìn)行分解，探究理論商貿(mào)流通業(yè)能源增量與實(shí)際商貿(mào)流通業(yè)能源增量的差別，并分析我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的影響因素，通過因子分析的方法求出影響因子的主成分，然后利用加權(quán)平均法來計(jì)算商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響因素的綜合因子。然后，利用狀態(tài)空間模型分析可變影響因素的綜合因子對商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率的邊際作用程度。研究發(fā)現(xiàn)：

我國商貿(mào)流通業(yè)的實(shí)際能源增量較高，雖然我國商貿(mào)流通業(yè)實(shí)際能耗增量的增長速度低于理論能耗增量的增長速度，但是商貿(mào)流通業(yè)的高能耗趨勢并沒有改變，粗放、低效的產(chǎn)業(yè)商貿(mào)流通企業(yè)導(dǎo)致能源的浪費(fèi)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響最大，其次是信息化水平，然后依次是工業(yè)化水平、對外開放程度、市場化水平、商貿(mào)流通業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和商貿(mào)流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

在1995-2004年期間，我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響因素綜合因子對能源效率的邊際作用系數(shù)的變動波動趨勢較大，且與商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率值呈現(xiàn)相反的變化趨勢；在2005-2013年期間，我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率影響因素綜合因子對能源效率的邊際作用系數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)定上升的態(tài)勢，且與商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率值的變化趨勢基本一致。整體來看，我國商貿(mào)流通業(yè)能源經(jīng)濟(jì)效率及邊際作用系數(shù)都呈現(xiàn)波動上升的增長趨勢。

因此，我國政府應(yīng)積極引導(dǎo)傳統(tǒng)的商貿(mào)流通企業(yè)，培育新型商貿(mào)流通企業(yè)，進(jìn)一步優(yōu)化我國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并運(yùn)用國際先進(jìn)的流通技術(shù)，降低煤炭占商貿(mào)流通業(yè)能源消費(fèi)的比重，增強(qiáng)對綠色環(huán)保能源的開發(fā)與利用，提高我國商貿(mào)流通業(yè)的能源經(jīng)濟(jì)效率。然后，規(guī)范我國商貿(mào)流通市場秩序，完善商貿(mào)流通體系，將大型商貿(mào)流通企業(yè)培育具有國際競爭力的跨國流通集團(tuán)，提高我國商貿(mào)流通資源的整合度與規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，加速商貿(mào)流通企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新步伐和管理創(chuàng)新步伐，不斷提升商貿(mào)流通業(yè)整體的技術(shù)含量、信息水平和管理水平，推動商貿(mào)流通企業(yè)的節(jié)能減排，大力倡導(dǎo)低碳型商貿(mào)流通企業(yè)發(fā)展，徹底優(yōu)化我國商貿(mào)流通業(yè)能源利用結(jié)構(gòu)，提高能源經(jīng)濟(jì)效率。

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