陳偉 馬興泉

【摘 要】 人力資本的研究在經(jīng)濟(jì)理論中已經(jīng)很久，隨著社會(huì)分工的深化，人力資源逐漸受到重視，本文主要對(duì)人力資本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型進(jìn)行了梳理，討論了舒爾茨人力資本理論、貝克爾人力資本理論和盧卡斯人力資本模型等理論，簡(jiǎn)述相關(guān)理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的貢獻(xiàn)及它是如何解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。

【關(guān)鍵詞】 人力資本 物質(zhì)資本 人力資本投資 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

一、引言

索羅新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力是一個(gè)外在技術(shù)制度驅(qū)動(dòng)的過(guò)程，AK模型摒棄了資本邊際收益遞減的假設(shè)，使規(guī)模報(bào)酬成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉之一，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是資本積累速度決定的，即便沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)也會(huì)在資本積累的驅(qū)動(dòng)下不斷增長(zhǎng)。但AK模型卻沒(méi)能很好預(yù)測(cè)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況，因此西奧多·舒爾茨提出人的知識(shí)、能力和健康的改進(jìn)才是最為重要的，創(chuàng)立了現(xiàn)代人力資本理論。

二、人力資本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

（一）舒爾茨人力資本理論

西奧多·舒爾茨（T.W.Schultz）通過(guò)分析當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)：隨著經(jīng)濟(jì)不斷增長(zhǎng)，相比收入，資本的使用比例越來(lái)越小；國(guó)民收入的增長(zhǎng)比國(guó)民資源的增長(zhǎng)要快。從而得出人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起到重要作用，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力。教育賦予的專業(yè)知識(shí)，促進(jìn)了工人使用技術(shù)的能力，個(gè)人效益通過(guò)其對(duì)雇主、同事等人的影響形成社會(huì)效益，通過(guò)增加教育投資，可以提高工人的收入能力、縮小收入差距，使人們的收入趨于平等化。

（二）貝克爾人力資本理論

加里·斯坦利·貝克爾（Gary Stanley Becker）認(rèn)為用于教育等的支出是一種投資，而不是消費(fèi)，人力資本不僅包含才干、知識(shí)和技能，而且還意味著時(shí)間、健康和壽命。他認(rèn)為人力資本是一種人格化的資本，其生產(chǎn)率取決于人的努力程度，其價(jià)值由人力資本的各項(xiàng)開支所構(gòu)成，包括機(jī)會(huì)成本。貝克爾首次用微觀均衡分析方法建立了人力資本投資均衡模型：假設(shè)個(gè)人以追求效用最大化為基礎(chǔ)，決定人們是否進(jìn)行正規(guī)教育和在職培訓(xùn)方面的人力資本投資，由這些投資的邊際收益和邊際成本的均衡點(diǎn)決定。

（三）盧卡斯人力資本模型

2O世紀(jì)8O年代，知識(shí)、人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用日益顯著，盧卡斯等人在舒爾茨人力資本理論基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析了提高勞動(dòng)力質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用，創(chuàng)立了“專業(yè)化人力資本積累增長(zhǎng)模式”。他引進(jìn)人力資本變量分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，將勞動(dòng)變量分解為可投入的人力資本和人力資本分配給工作的時(shí)間，假定人力資本在工作時(shí)間內(nèi)是對(duì)自身資源的一種消耗，只有在工作剩余時(shí)間，人力資本才有可能進(jìn)行某種程度上的人力資本積累。他將人力資本存量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平結(jié)合起來(lái)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素是人力資本的積累。

三、人力資本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的評(píng)價(jià)

人力資本理論將資本劃分為人力資本和物質(zhì)資本，認(rèn)為人力資本的作用大于物質(zhì)資本的作用，其核心是提高人口質(zhì)量，教育是提高人力資本最基本的主要手段。

舒爾茨人力資本理論的形成，帶動(dòng)了社會(huì)對(duì)人力資本的關(guān)注，使人們的思想更多偏向于人力資本投資消耗的成本，而不只是消費(fèi)。特別是界定了人力資本的概念，為后面模型計(jì)算人力資本投資成本提供了依據(jù)；再者教育的雙重性為國(guó)家提高教育水平給出了理論基礎(chǔ)，在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，盡管其擁有大量的物質(zhì)資本，經(jīng)濟(jì)卻沒(méi)有得到良好的發(fā)展，其主要原因就是不協(xié)調(diào)的人力資本與物質(zhì)資本比例。舒爾茨的理論是建立在物質(zhì)資本的收入比率已經(jīng)下降的前提下的，但由于技術(shù)進(jìn)步，增加了物質(zhì)資本的利用率，其收入比率不一定呈下降趨勢(shì)，那么人們的工資收入就不一定能夠不斷上升，可能出現(xiàn)貧困陷阱均衡的可能，即受教育的工人選擇保持受教育狀態(tài)，沒(méi)有財(cái)產(chǎn)又沒(méi)有受過(guò)教育的工人保持不受教育和沒(méi)有財(cái)產(chǎn)的狀態(tài)，因?yàn)榉艞壆?dāng)前消費(fèi)、儲(chǔ)蓄足夠長(zhǎng)的時(shí)間才能有足夠的資金接受教育所需要的成本太高。

貝克爾將投資分為影響未來(lái)福利的投資和影響現(xiàn)在福利的投資，由此建立了將未來(lái)收益折現(xiàn)為當(dāng)前人力資本收益的收益公式，并且將個(gè)人總時(shí)間分為工作時(shí)間和花在人力資本投資上的時(shí)間，兩個(gè)時(shí)間之間存在替代效應(yīng)和收入效應(yīng)，在工資確定的情況下，為個(gè)人分配時(shí)間給出了理論指導(dǎo)。其成本中加入了機(jī)會(huì)成本的因素，使人力資本投資的成本核算更加全面，但機(jī)會(huì)成本的核算難度較大。同時(shí)貝克爾注重人力資本的微觀分析，將培訓(xùn)分為一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)，一般培訓(xùn)既帶來(lái)了個(gè)人效益也帶來(lái)了社會(huì)效益；特殊培訓(xùn)為個(gè)人人力資本投資提供了補(bǔ)充，增加了整體的人力資本投資總額。在年輕時(shí)，人力資本投資增長(zhǎng)快，收入增長(zhǎng)也快，但其增速在放緩；年老時(shí)，工作帶來(lái)的收益的現(xiàn)值可能不足以抵消人力資本的投入成本，這與現(xiàn)實(shí)情況也是相符的，有助于人們進(jìn)行人力資本投資。貝克爾的折現(xiàn)思想和成本—收益分析方法也為盧卡斯的理論提供了

指導(dǎo)。

盧卡斯將人力資本分解為兩個(gè)部分，使人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用更精確化。索羅新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型將凈資本增長(zhǎng)認(rèn)為是儲(chǔ)蓄與折舊之差，在盧卡斯的模型中認(rèn)為凈資本增長(zhǎng)是產(chǎn)出與消費(fèi)之差，卻沒(méi)有考慮折舊，而人力資本也存在折舊的可能性。盧卡斯認(rèn)為人力資本、物質(zhì)資本和消費(fèi)三者的增長(zhǎng)率等于人力資本的進(jìn)步速度，人力資本通過(guò)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；由于人力資本的積累總體上是遞增的，經(jīng)濟(jì)也得到持續(xù)的增長(zhǎng)。人力資本進(jìn)步速度受到學(xué)習(xí)效率和時(shí)間貼現(xiàn)因子的影響，而在模型中沒(méi)有給出這兩個(gè)變量具體的核算指標(biāo)，難以確定具體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、經(jīng)濟(jì)是否到達(dá)了動(dòng)態(tài)穩(wěn)定狀態(tài)。盧卡斯把人力資本分為社會(huì)一般人力資本和專業(yè)化人力資本，社會(huì)一般人力資本通過(guò)學(xué)校教育獲得，專業(yè)化人力資本通過(guò)在實(shí)踐中學(xué)習(xí)獲得，體現(xiàn)了教育的重要性，我國(guó)目前的教育模式注重的是學(xué)校教育，對(duì)實(shí)踐中學(xué)習(xí)關(guān)注的較少，將兩者結(jié)合也不失為一種方式。