高校創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)機(jī)制探索

劉揚(yáng)++孔繁士

摘 要：以河南省高校優(yōu)秀科技青年人才為本源，在高層次創(chuàng)新人才選拔過程中，對(duì)人才的評(píng)價(jià)機(jī)制和方法進(jìn)行深入研究。分析了當(dāng)前人才評(píng)價(jià)機(jī)制的幾個(gè)突出問題，提出了四個(gè)基本評(píng)價(jià)原則及一套定性定量結(jié)合、多維立體的綜合評(píng)價(jià)方法，以期通過對(duì)人才創(chuàng)新的價(jià)值和內(nèi)涵進(jìn)行科學(xué)公正的評(píng)價(jià)，從而推動(dòng)科技創(chuàng)新、文化傳承，提升高等教育質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：高等學(xué)校；創(chuàng)新人才；學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)；綜合評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：C961；G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-3561（2016）29-0006-02

當(dāng)前，世界各國的經(jīng)濟(jì)競爭和綜合國力競爭正演化為人才和國民素質(zhì)的競爭，人才資源成為重要的戰(zhàn)略資源。人才強(qiáng)國被提到了前所未有的戰(zhàn)略高度，人才問題是提升國家核心競爭力的關(guān)鍵問題。高等學(xué)校作為我國知識(shí)創(chuàng)新體系的主力軍，必須大力實(shí)施人才強(qiáng)校戰(zhàn)略，選拔并培養(yǎng)高素質(zhì)、具有強(qiáng)大創(chuàng)新精神的拔尖人才，以推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。高校中的學(xué)術(shù)帶頭型創(chuàng)新人才成為最具價(jià)值、最為稀缺的資源，是實(shí)施人才強(qiáng)校的根本所在。創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)屬于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究范疇，一直是學(xué)術(shù)界和管理部門面臨的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題之一。建立科學(xué)、公正、合理的高校創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)于大膽培養(yǎng)、合理使用人才，以及科學(xué)引領(lǐng)、推動(dòng)創(chuàng)新十分重要。高校需建立起科學(xué)的創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)人才的評(píng)價(jià)主要包括對(duì)基本素質(zhì)、知識(shí)水平、研究潛力、創(chuàng)新能力和道德素養(yǎng)的評(píng)價(jià)等。創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)機(jī)制是否具有科學(xué)性、合理性和可操作性，直接影響著高校能否健康發(fā)展，影響著高校的學(xué)術(shù)和科技發(fā)展水平。文章以河南省高校優(yōu)秀科技青年人才為研究對(duì)象，期望探索出一套科學(xué)有效、可操作性強(qiáng)的學(xué)術(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)方法，以促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮，實(shí)現(xiàn)高校的健康、長遠(yuǎn)發(fā)展。

一、高校創(chuàng)新人才及其學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的問題

高校正在迅速成為我國科技創(chuàng)新，特別是基礎(chǔ)研究的主力軍。高層次創(chuàng)新人才是高校科技創(chuàng)新發(fā)展的中堅(jiān)力量，不但具有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)、合理的能力結(jié)構(gòu)和健全的創(chuàng)新人格，而且能以創(chuàng)新思維打破常規(guī)，創(chuàng)造出新成果、新技術(shù)或新方法，對(duì)學(xué)術(shù)研究和科學(xué)進(jìn)步做出貢獻(xiàn)。國家對(duì)創(chuàng)新人才培養(yǎng)高度重視，從1993年開始教育部就設(shè)立專項(xiàng)支持計(jì)劃對(duì)高校優(yōu)秀青年人才進(jìn)行支持，旨在高校中培養(yǎng)和造就一批具有學(xué)術(shù)帶頭作用的創(chuàng)新型人才。對(duì)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和選拔離不開合理有效的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制肩負(fù)著科技發(fā)展的引導(dǎo)作用，通過對(duì)科技工作者的科研能力和科研成果的承認(rèn)來引導(dǎo)與激勵(lì)廣大科技工作者。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制的要素有評(píng)價(jià)組織者、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)制度。綜觀現(xiàn)有對(duì)人才的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方法，有的采用基于同行評(píng)議的定性評(píng)價(jià)方法，有的采用基于文獻(xiàn)計(jì)量法的定量評(píng)價(jià)方法，有的采用定量為主、定性為輔的綜合評(píng)價(jià)方法，但深入研究這些方法之后，發(fā)現(xiàn)它們存在以下一些問題。

（1）對(duì)人才所屬學(xué)科存在粗粒度劃分問題。由于人才來自眾多的學(xué)科類型，專業(yè)領(lǐng)域廣泛，而現(xiàn)有評(píng)價(jià)方法多基于粗粒度的學(xué)科劃分，寬泛的劃分方式導(dǎo)致專家對(duì)人才的研究方向和水平不甚了解，抹殺了對(duì)人才評(píng)價(jià)的細(xì)節(jié)，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果準(zhǔn)確性不夠。

（2）量化評(píng)價(jià)體系存在被濫用問題。一些量化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系更適合于評(píng)價(jià)科研機(jī)構(gòu)或組織，并不適合評(píng)價(jià)研究人員個(gè)人。這些量化評(píng)價(jià)指標(biāo)在個(gè)人層面評(píng)價(jià)應(yīng)用上存在很大風(fēng)險(xiǎn)，不能僅用單一的指標(biāo)測度即輕率地得出結(jié)論，否則容易出現(xiàn)較大的偏差。

（3）評(píng)價(jià)過程中存在非學(xué)術(shù)因素問題。如果評(píng)價(jià)主體與評(píng)價(jià)客體之間存在一些諸如學(xué)術(shù)單位體的利益關(guān)系或其他一些人情關(guān)系，都將影響評(píng)價(jià)結(jié)果的公正性。另外，在定性評(píng)價(jià)過程中，還存在一些同行專家過分重視被評(píng)價(jià)對(duì)象的知名度現(xiàn)象，這會(huì)影響年輕學(xué)者的脫穎而出。創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)是一項(xiàng)多層次、多目標(biāo)、多主體的復(fù)雜工程，為避免評(píng)價(jià)過程中出現(xiàn)上述問題，首先要獲取人才的全面信息，主要包括：第一，基本情況，包括姓名、性別、年齡、學(xué)歷、職稱、教育背景、工作簡歷等。第二，學(xué)術(shù)地位情況，包括科技榮譽(yù)如學(xué)術(shù)地位與貢獻(xiàn)度等、為本學(xué)科內(nèi)專業(yè)學(xué)術(shù)委員會(huì)貢獻(xiàn)情況、為國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊和國際學(xué)術(shù)會(huì)議的審稿等貢獻(xiàn)情況、社會(huì)權(quán)威組織的評(píng)價(jià)等。第三，科學(xué)研究能力與水平情況，包括論文、著作、專利、項(xiàng)目、成果、獲獎(jiǎng)等科研水平與成就等。第四，學(xué)術(shù)交流與合作情況，包括與國外同行科研合作情況，受國內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議邀請(qǐng)做大會(huì)報(bào)告情況等。第五，學(xué)術(shù)作風(fēng)和科技信用等。第六，近期研究工作思路與可行性研究計(jì)劃。

二、高校創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)的科學(xué)化機(jī)制

是否取得創(chuàng)新性科技成果是衡量科技創(chuàng)新人才是否具有創(chuàng)新精神、具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。高校要建立科學(xué)的創(chuàng)新人才學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，通過激勵(lì)、約束、監(jiān)督等方式，確保提供人才發(fā)展的土壤和環(huán)境，而機(jī)制的健全、合理與否直接影響著高?？萍紕?chuàng)新的動(dòng)力和活力。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制最為核心的部分是評(píng)價(jià)方式科學(xué)化機(jī)制。通過對(duì)科技創(chuàng)新人才的實(shí)際考察及評(píng)價(jià)機(jī)制的建立和操作，總結(jié)出以下四個(gè)評(píng)價(jià)原則，并建立起一套綜合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體如下。

1. 評(píng)價(jià)原則

（1）綜合評(píng)價(jià)原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)通常具有明顯的導(dǎo)向性，每一個(gè)評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)的出現(xiàn)都會(huì)引起被評(píng)價(jià)者對(duì)指標(biāo)的迎合和追逐，導(dǎo)致所有的單一標(biāo)準(zhǔn)都可能因誤用和濫用而失靈。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)不僅包括學(xué)術(shù)水平直接評(píng)價(jià)指標(biāo)，還應(yīng)包括對(duì)本學(xué)科學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)度、學(xué)術(shù)交流情況和學(xué)術(shù)作風(fēng)與道德水平等間接評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（2）同行評(píng)議原則。國內(nèi)外學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)最通用的方法是同行評(píng)價(jià)，它具有一定的公信力和權(quán)威性。要堅(jiān)持以同行評(píng)議為基礎(chǔ)，建立以學(xué)術(shù)共同體為基礎(chǔ)的同行專家評(píng)價(jià)體制，要求評(píng)價(jià)專家從科學(xué)研究的整體事業(yè)出發(fā)，從保護(hù)和支持創(chuàng)新人才、培育跨世紀(jì)學(xué)術(shù)帶頭人的歷史責(zé)任出發(fā)，公平、公正地對(duì)人才進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（3）量化可比原則。為使人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能客觀真實(shí)地反映創(chuàng)新人才的競爭力水平，應(yīng)保證評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有橫向和縱向的可比性，從而保證評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性。這就要求評(píng)價(jià)指標(biāo)能做到分類評(píng)估、同類比較。指標(biāo)的權(quán)值量化要具有可比性，能夠抓住影響創(chuàng)新人才核心競爭力最本質(zhì)、最具代表性的因素，構(gòu)建出科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

（4）反饋監(jiān)督原則。反饋監(jiān)督機(jī)制的獨(dú)立性要貫穿于評(píng)審全流程，包括材料的申報(bào)與審查、小同行專家?guī)斓慕ㄔO(shè)與遴選、評(píng)審過程的監(jiān)督及評(píng)定結(jié)果的公示與反饋等環(huán)節(jié)，從而保證評(píng)價(jià)的透明性、公正性和可信性。建立同行專家?guī)欤S時(shí)對(duì)同行專家的業(yè)務(wù)水平、工作作風(fēng)、工作態(tài)度和科學(xué)道德進(jìn)行監(jiān)測，以保證評(píng)價(jià)專家能本著客觀、公正的原則無偏見地進(jìn)行評(píng)價(jià)，能夠根據(jù)學(xué)術(shù)共同體的意見及時(shí)調(diào)整專家?guī)斐蓡T，以避免人際關(guān)系對(duì)評(píng)價(jià)過程的干擾。

2. 評(píng)價(jià)方法

（1）“三維一體”的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基于體現(xiàn)創(chuàng)新人才核心競爭力的綜合要素，包括知識(shí)、能力、品德、業(yè)績、潛力等，構(gòu)建出“研究基礎(chǔ)水平——?jiǎng)?chuàng)新能力與素養(yǎng)——培養(yǎng)前景”三維一體的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。從這三個(gè)維度對(duì)創(chuàng)新人才進(jìn)行全方位、立體式的評(píng)價(jià)，每一個(gè)維度要選取最能反映創(chuàng)新人才能力水平的具有代表性的具體指標(biāo)，比如：“研究基礎(chǔ)與水平”維度：發(fā)表論文及專著、獲得各類科技獎(jiǎng)勵(lì)、科研項(xiàng)目、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果、學(xué)校交流與合作；“創(chuàng)新能力與培養(yǎng)”維度：研究方向創(chuàng)新性及可行性、學(xué)術(shù)作風(fēng)與學(xué)術(shù)信用；“培養(yǎng)前景”維度：學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)術(shù)地位與科技榮譽(yù)、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)與影響。創(chuàng)新人才不僅要有一流的學(xué)術(shù)水平，還要有良好的科學(xué)素質(zhì)，因此要對(duì)候選人的科學(xué)作風(fēng)、學(xué)術(shù)信用進(jìn)行認(rèn)定。此外，高層次創(chuàng)造性人才要具有學(xué)術(shù)帶頭人的領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)，注重他們?cè)趫F(tuán)結(jié)協(xié)作、組織科研梯隊(duì)和建立研究基地中所發(fā)揮的引領(lǐng)作用。總之，對(duì)創(chuàng)新人才的評(píng)價(jià)是要在綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)人才進(jìn)行分類優(yōu)選，以體現(xiàn)人才評(píng)價(jià)的科學(xué)內(nèi)涵。

（2）“分類歸一、權(quán)重分級(jí)”的量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)盡管采用純粹的量化評(píng)價(jià)方式，對(duì)高校教師進(jìn)行績效考核有一定弊端，但量化學(xué)術(shù)指標(biāo)仍是同行專家對(duì)研究人員做出評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。即使采用純粹定性的同行評(píng)議方式，也會(huì)在“定性的推薦信里從后門引入定量的評(píng)價(jià)指標(biāo)”。要建立科學(xué)合理的量化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，首先要抽取并確立具有代表性和較強(qiáng)獨(dú)立性的各項(xiàng)指標(biāo)，然后對(duì)各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行聚類分析，根據(jù)各評(píng)價(jià)指標(biāo)在體系中的重要程度，確定相應(yīng)的權(quán)重和權(quán)值。在確定指標(biāo)權(quán)重方面，有許多方法可供參考，如層次分析研究法、特爾斐法、調(diào)查研究法、比較研究法、數(shù)理研究法等。本文主要采用專家咨詢的經(jīng)驗(yàn)判斷法和層次分析研究法相結(jié)合的方式來確定指標(biāo)權(quán)重和權(quán)值。對(duì)聚類后的三個(gè)維度的評(píng)價(jià)指標(biāo)，每一個(gè)維度都有一個(gè)權(quán)重ωi，滿足∑ωi=1。在確定指標(biāo)權(quán)值方面，主要參考目前對(duì)學(xué)術(shù)成果影響力進(jìn)行判定的權(quán)威指數(shù)，例如，對(duì)論文級(jí)別進(jìn)行判定的指數(shù)主要有發(fā)表論文的刊物級(jí)別和論文的被引用次數(shù)。目前，關(guān)于對(duì)論文的刊物級(jí)別評(píng)價(jià)主要參考JCR報(bào)告中發(fā)布的刊物影響因子，以及在增強(qiáng)版報(bào)告中發(fā)布的刊物特征因子。特征因子是比影響因子更先進(jìn)的一種評(píng)價(jià)指數(shù)，不僅考慮引用次數(shù)，還考慮引用刊物的重要性，這一思想來源于美國博士研究生L.Page和S.Brin研發(fā)的對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)頁重要性進(jìn)行排序的PageRank算法。此外，為了體現(xiàn)作者對(duì)論文的貢獻(xiàn)程度不同，還要根據(jù)作者在論文中的排名進(jìn)行差分計(jì)算來設(shè)置相應(yīng)的權(quán)重系數(shù)。

（3）定性、定量相結(jié)合的“小同行”評(píng)議方式。同行評(píng)議是一種行之有效的評(píng)議制度，具有不可替代的作用，但是，如果同行專家在學(xué)科劃分上過于寬泛，即所謂的“大同行”評(píng)價(jià)，往往會(huì)導(dǎo)致不公平和不準(zhǔn)確的結(jié)果，因此，要建立“小同行”學(xué)術(shù)評(píng)議制度。小同行，是指同行專家必須是真正的同行，保證專家對(duì)所涉及的學(xué)科領(lǐng)域有較深造詣，對(duì)被評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)方向和進(jìn)展相當(dāng)熟悉。小同行是學(xué)術(shù)共同體的重要表現(xiàn)形式，而非學(xué)術(shù)單位體。在學(xué)術(shù)共同體中，學(xué)者忠誠于學(xué)術(shù)共同體甚于忠誠于學(xué)術(shù)單位體，這樣才能在本研究領(lǐng)域內(nèi)公平、公正地對(duì)創(chuàng)新人才進(jìn)行評(píng)價(jià)。在小同行評(píng)價(jià)過程中，要堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方式。在定性描述中，可引入定量的指標(biāo)加以佐證；在使用定量評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，亦可引入專家的定性描述加以補(bǔ)充，綜合考慮各種因素之后再做結(jié)論，這兩種評(píng)價(jià)方式相互輔佐又相互融合。

三、結(jié)束語

綜上所述，建立一套科學(xué)合理的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，是一項(xiàng)涉及科學(xué)和社會(huì)問題的復(fù)雜系統(tǒng)工程，需要在理論和實(shí)踐上不斷探索和完善，不斷探索新的、作弊成本更高的測度指標(biāo)，不斷探索新的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)模型。此外，要淡化學(xué)術(shù)之外的標(biāo)準(zhǔn)，防止過度評(píng)價(jià)，以營造一個(gè)鼓勵(lì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的寬松氛圍，激勵(lì)高校創(chuàng)新人才的健康發(fā)展。

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