建設工程合同風險控制方法的探討

陳鵬程

【摘 要】隨著時代的發(fā)展，社會需求不斷提高，各領域科技快速進步，房產、交通、能源等基礎設施投資大、發(fā)展快，我國建設工程的發(fā)展取得了非常大的成績。合同作為工程建設必不可少的環(huán)節(jié)，對其的風險管控就顯得非常重要且有意義。本文就我國目前建設工程合同全過程管理中的風險防控存在的問題進行了簡要分析，并且就此提出了具體的強化風險防控措施，希望對加強我國建設工程合同風險的把控和預防能夠有所幫助。

【關鍵詞】建設工程；合同風險；控制方法

近年來，無論是建設工程業(yè)主方，還是建設工程施工方都非常重視建設工程合同風險的把控和預防，采取了一系列有效的措施，投資了大量人力物力以及財力來支持和促進建設工程合同風險的控制。但是由于多方面的因素，許多項目在前期招投標、合同簽訂、合同執(zhí)行等全過程合同管理中還存在很多因風險把控不到位而產生的各類問題，這些問題直接對項目的安全、質量、進度、成本等方面產生直接影響，我們應該提前認識問題、解決問題，采取有效的措施降低和把控風險，促進合同雙方更有效的提升合同管理能力，減少糾紛和不必要的損失。

一、風險的種類

1.技術與環(huán)境的風險

主要存在于：地下勘探的不確定性、施工氣的環(huán)境天氣條件、設計深度及進度影響，過程設計變更及變更設計、施工組織設計缺陷和漏洞、施工技術水平、政策處理環(huán)境等等，這些風險對建設工程的工程造價和工期都有著非常大的影響。

2.經濟方面的風險

主要存在于：招標文件、投標文件、市場價格、金融市場等方面。建設工程投標主要依據招標文件進行。對于投標者來說，設計圖紙、工程質量要求、合同條款、工程量清單中都存在著很大的經濟風險，每一次投標之前必須經過嚴格認真的分析研究才能進行投標。對于業(yè)主方來說，應嚴格審查招標文件，特別是招標清單。在評標階段仔細評審投標文件，不同的報價方式和施工方案對后期的工程造價和工期存在很大影響。另外材料、機械、人工等市場價格變化也會嚴重影響建設工程成本。

3.合同簽訂和履行的風險

主要存在于：合同主要條款有漏洞或歧義、前后條款描述不一致、不完善等。如履約擔保、合同索賠、違約罰則、工程保險等條款欠缺。另外合同履行雙方資信差，履行能力弱等也造成了建設工程的合同風險。

二、風險的因素

1.客觀因素

建設工程合同管理外界環(huán)境客觀風險包括天災人禍、市場波動、國家政策和法律的變動。比如說建設工程材料的市場價格的波動，政府出臺的國家政策和法律的變動都會造成建設工程的合同風險，而且由此造成的損失都是最直接且很難彌補的。所以，政策風險、市場價格風險、環(huán)境天氣風險等都是建設工程合同的客觀環(huán)境因素。

2.主觀因素

合同各方對風險防控的意識是導致建設工程合同管理風險的主觀因素，主要包括對合同前期的風險預判意識、對合同相關法律的認知、對履約合同的誠信度等因素。

日常工作中，由于合同雙方對合同風險的預判和認識能力不夠、責任心不強，沒有做好必要的風險管控措施，則在合同中經常會出現責權不平衡、罰則不對等的現象，導致一方被動的承受許多苛刻且很難以履行的條款，甚至產生糾紛。

對相關的法律法規(guī)知識不夠熟悉，掌握不到位，則會對合同條款法律有效性產生誤判，從而不能有效的避免合同中存在的法律風險。

對履約合同的誠信度的缺失，沒有足夠的責任意識，則會造成合同履行過程中很多合同約定都無法落實，最終導致無法順利履行合同。

三、主要節(jié)點風險管控

1.加強招投標階段的審查工作

招投標階段的工作非常重要，這個階段的遺留的問題往往會影響到后續(xù)合同談判、簽訂、履行、結算等階段的工作。作為業(yè)主方，應根據工程實際情況預先選擇好合理的報價方式和承包方式?，F在國內投資概算的編制方式和清單計價方式為兩種不同的計價方式，業(yè)主方應嚴格把關概算控制的合理性和招標清單的完整性，盡量避免發(fā)生清單缺項漏項。作為投標方在建設工程投標之前要做很多準備工作，包括施工環(huán)境現場勘查、技術方案評估、業(yè)主的資金信用、經營作風，還有設計施工圖、相關部門的立項條件、土地、規(guī)劃、建設許可手續(xù)，以及政策處理是否到位、“三通一平”是否到位等等，從這些內容的了解情況，投標方就可以清楚評估業(yè)主的資金信用度，特別要注重資金是否能夠及時到位，認真分析招標合同模板，根據法律法規(guī)修改完善合同，從而有效避免風險。對于招標文件中有模糊不清的問題應及時提出澄清，特別是相關大型機械配置、主要節(jié)點控制、清單漏項或重復、資金支付與結算及違約罰則等問題。

2.采取合理有效的計價策略

根據不同的工程情況采用合理的計價形式，若施工圖設計深度到位、工程后續(xù)變化不大，那么可以采用固定總價包干方式。若后續(xù)不確定因素較多，則應采取工程量清單計價方式，由業(yè)主承擔工程量增減的風險，由承包商承擔清單綜合單價價格的風險，做到風險公平合理的分攤。作為投標方報價時應該綜合考慮各種可能存在的風險，從而采取相應的報價策略避免風險。首先，對于不可避免和不可預判的風險，可在報價中考慮一定的風險費用，從而可以有效的彌補風險的損失，使合同價格和風險責任就可以相平衡；其次，可以通過對工程項目變化的預判，調整報價策略，以降低風險。

3.規(guī)范完善合同條款

合同談判與合同文本簽訂緊密結合，把招標文件中的重要內容轉化為合同的條款是合同雙方的重要工作，建設工程合同雙方都應該不斷強化工程合同風險意識，不斷完善合同條款。

對于采用固定價格合同，一般會適用于一些施工時期短、物資材料的市場價格比較穩(wěn)定的小型工程。通常情況下，固定總價的合同并不是絕對不能對價格有所調整，施工企業(yè)可以根據實際情況對價格進行一定的調整，業(yè)主方也可以確定一定的風險比例，約定變化超過一定比例后才做價格調整。如果發(fā)生一些風險帶來的損失之后，施工團隊和業(yè)主各自酌情進行風險損失分攤，這些情況也都需要在合同中有所說明，對于物資、材料的種類、價格標準等的調整都需要在合同中有所標注。例如材料價格的市場變化風險，可以約定在一定時期內變化在一定百分比內不作調整，超過一定百分比以外的部分才做調整。等等這些條款可以有效避免合同雙方的矛盾和糾紛。

對于固定綜合單價的合同，綜合單價也不是一定不能變動，可以在合同中約定當工程量變化超過一定百分比后，超過部分工程量的綜合單價可以重新計量。這樣可以有效避免不平衡報價引起的給雙方的損失風險。

4.加強合同過程中的履約治理

一般情況下，建設工程施工合同履約時間長，金額大，并且合同履行過程中的不確定因素多，設計變更多，所以合同的修改、增補和完善也比較頻繁。在變更、增補合同內容的前提下，必須嚴格按照相關法規(guī)規(guī)定進行修改，并且及時收集和整理好原始憑證，從而減少合同雙方的糾紛，而且能夠更好的保護合同當事人的利益，以及合理的轉移風險。

建設工程合同中的索賠及違約條款能夠有效解決業(yè)主方和施工方帶來的損失，合同中的索賠條款和違約罰則應明確并具有可操作性，能切實給合同雙方帶來保障權利，降低合同履行風險。

5.加強分包合同管理

對于建設工程合同風險的控制還需要加強對分包合同的管理，這也是最容易被忽視的部分。業(yè)主方和施工方都應嚴格控制分包合同類型、金額比例，嚴把分包商準入關。分包合同簽訂一定要以承包合同為依據，分攤項目風險。在合同履行過程中，相關部門應該嚴格根據合同相關條款以及現場施工的實際情況進行分析，從而合理進行分包付款，合理利用資金，避免因總包與分包的索賠糾紛影響工程項目，真正讓分包起到分攤項目風險的效果。

6.合理轉移風險

建設工程合同簽訂過程中，對于可以預判到的合同風險，應該采取措施有效避免，但是由于建設工程合同多多少少存在缺陷，以及外部環(huán)境因素，合同履行過程中肯定會存在不可預判的風險，對于此類風險，可以采取合法合理的措施轉移風險，盡可能將損失降到最小，如工程保險、履約保函或擔保等方式。

通過購買工程保險可以有效的達到業(yè)主方或施工方轉移風險的效果。合同中要盡可能加入工程保險條款，這樣可以在風險損失后可以向保險公司進行合理的索賠。合同雙方必須對索賠流程足夠了解，保證索賠方式的合理合法性，嚴格按照相關規(guī)定進行索賠。加強保險索賠意識，及時收集理賠證據，包括：工程日記、影像資料、會議紀要、監(jiān)理指令、氣象證明等等。一般情況下，招標文件中就應明確發(fā)包人和承包商投保類型，并且在工程開工前進行審查。工程保險最主要的是建安一切險，業(yè)主方和施工方應該熟悉和利用各類保險，有效進行建設工程的風險轉移。

四、結束語

總之，合同風險的控制在建設工程中占有非常重要的地位，建設工程業(yè)主方和施工方都應足夠重視合同風險的控制，認真分析目前建設工程合同風險控制過程中存在的問題，熟悉各類風險的特性，并且針對性的采取有效的措施，通過加強招投標階段審查工作、采取合理有效的計價策略、規(guī)范完善合同條款、加強合同過程中的履約治理、加強分包合同管理以及合理轉移風險等等措施，解決其中存在的問題，不斷加強完善建設工程合同風險的控制，進一步促進我國建設工程的有序發(fā)展。

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