制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)研究述評與展望

涂智蘋，宋鐵波

（1. 華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院， 廣東 廣州 510640；2. 韶關(guān)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 韶關(guān) 512005）

制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)研究述評與展望

涂智蘋1,2，宋鐵波1

（1. 華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院， 廣東 廣州 510640；2. 韶關(guān)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 韶關(guān) 512005）

現(xiàn)有文獻(xiàn)對制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)進(jìn)行了大量研究，然而因為制度環(huán)境的復(fù)雜性，學(xué)者們得出的研究結(jié)論也不盡相同，甚至對制度壓力和戰(zhàn)略反應(yīng)本身的劃分也存在不同理解。為此，本文運(yùn)用科學(xué)文獻(xiàn)計量分析和內(nèi)容分析方法，對制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)歸納，梳理了制度壓力概念以及戰(zhàn)略反應(yīng)的內(nèi)涵和分類，總結(jié)了制度壓力不同構(gòu)面以及不同構(gòu)面對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的影響，并揭示了非正式制度壓力對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的重要作用。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步提出學(xué)者們應(yīng)整合多種理論加強(qiáng)中國情境下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)研究，拓展制度理論邊界和運(yùn)用范圍。

制度壓力；戰(zhàn)略反應(yīng)；科學(xué)計量分析；內(nèi)容分析法；述評與展望

一、引 言

關(guān)于什么是制度，新舊制度主義學(xué)派提出了很多種概念，而明確給出制度定義的是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派代表人物North。North（1990）認(rèn)為制度是一個社會的博弈規(guī)則，或者更規(guī)范一點說，是一些人為設(shè)計的、形塑人們互動關(guān)系的約束。隨后Scott（1995）將制度綜合概括為“為社會生活提供穩(wěn)定性和意義的規(guī)制性、規(guī)范性和文化—認(rèn)知性要素，以及相關(guān)的活動與資源”。隨著新制度主義學(xué)派的興起，越來越多的學(xué)者開始研究制度環(huán)境與組織戰(zhàn)略行為之間的關(guān)系，即企業(yè)面對制度環(huán)境壓力有何反應(yīng)，這種反應(yīng)背后的深層次原因又是什么？早期的學(xué)者將重點放在外部制度壓力上，過于強(qiáng)調(diào)制度的影響（DiMaggio和Powell，1983），后期學(xué)者開始關(guān)注制度理論針對類似制度壓力下組織結(jié)構(gòu)與行為的異質(zhì)性現(xiàn)象提供的解釋力不足（Delmas和Toffel，2008），認(rèn)識到僅強(qiáng)調(diào)“制度規(guī)則、神話與信念等被視為理所當(dāng)然的特性”存在局限，認(rèn)為制度實際上可以成為組織選擇不同行為的跳板（Heugens和Lander，2009）?；谶@種認(rèn)識，“Strategic Responses to Institutional Processes”（Oliver，1991）這一被視為具有里程碑式意義的論文得以發(fā)表（Clemens和Douglas，2005），該文提出組織針對制度壓力具有抵制程度由低至高的默認(rèn)、妥協(xié)、回避、挑戰(zhàn)和操縱五種戰(zhàn)略反應(yīng)。這一開創(chuàng)性的研究引發(fā)了針對抵制性戰(zhàn)略適用性及重新組合的進(jìn)一步探討，對戰(zhàn)略反應(yīng)影響因素進(jìn)一步細(xì)化研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)能力的差異使得組織針對外部制度壓力選擇的戰(zhàn)略反應(yīng)不同（Matten和Moon，2008；Tan和Wang，2011）；企業(yè)對于制度壓力的性質(zhì)、抵御制度壓力的財務(wù)能力的感知、組織規(guī)模以及企業(yè)外部環(huán)境的不確定性和不可預(yù)測性都是企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的重要影響因素。

綜上所述，學(xué)者們雖然從不同角度研究了企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)形成的影響因素，但什么是制度壓力？制度壓力主要是由哪些因素構(gòu)成？這些因素又是如何影響企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的？換言之，企業(yè)針對不同的制度壓力源采取了哪些應(yīng)對措施？最終結(jié)果如何？學(xué)界對這些問題還未有系統(tǒng)的梳理。本文基于這些問題，對制度壓力概念以及戰(zhàn)略反應(yīng)的內(nèi)涵和類型進(jìn)行了梳理，在此基礎(chǔ)上對現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)從規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知壓力三種不同的制度壓力類型組合以及對具體壓力源進(jìn)行解構(gòu)，歸納總結(jié)了不同制度壓力對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)產(chǎn)生的影響，厘清了兩者之間的關(guān)系和作用機(jī)理。這不僅有助于學(xué)者們掌握現(xiàn)有研究成果，為下一步的學(xué)術(shù)研究打下堅實的基礎(chǔ)，而且也為管理者的實踐活動提供了參考價值。

二、樣本的選取和樣本文獻(xiàn)基本情況分析

（一）樣本的選取

本文主要通過Web of Science（WOS）數(shù)據(jù)庫進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。WOS是美國科學(xué)情報所（ISI）數(shù)據(jù)庫中的引文索引數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫包含了8 000多種世界范圍內(nèi)最有影響力并經(jīng)過同行專家評審的高質(zhì)量期刊。研究方法具體如下：以institutional pressure（制度壓力）和strategic response（戰(zhàn)略反應(yīng)）為主題詞，時間段設(shè)置為1996年至2015年，選擇WOS數(shù)據(jù)庫中的四大引文索引（SCI-EXPANDED、SSCI、CPCI-S、CPCI-SSH），然后進(jìn)一步選擇管理類和工商類研究類別，語種為英語類為條件進(jìn)行搜索，共獲得42篇文獻(xiàn)。從搜索結(jié)果來看，1996年至2006年期間，僅有一篇相關(guān)文章發(fā)表，直到2007年，相關(guān)文獻(xiàn)才逐年增加。由此可知，在2007年前，學(xué)者們對制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)研究的文獻(xiàn)很少。因此，本文將研究時間段設(shè)置為2007年至2015年，這樣共獲得41篇文獻(xiàn)。另外，為使樣本符合相關(guān)性、實用性、學(xué)術(shù)性和權(quán)威性的原則（張金隆和楊妍，2012），本文通過人工逐一閱讀這41篇文章，篩選并剔除4篇研究人力資源和1篇公共管理類的文章，最后留下符合主題研究的36篇樣本文獻(xiàn)。樣本文獻(xiàn)具體分布如表1所示。

（二）樣本文獻(xiàn)基本情況分析

首先，從作者方面來看，樣本文獻(xiàn)中共出現(xiàn)84位作者。其中發(fā)表2篇論文的作者只有2位，分別是Tan和Pedersen，他們分別來自加拿大和丹麥。從論文作者來看，大多數(shù)文獻(xiàn)包含2位以上作者，包含1位作者的文獻(xiàn)僅6篇。其次，從國別分布情況看，統(tǒng)計期間共有21個國家發(fā)表了相關(guān)論文。其中，絕大多數(shù)國家論文發(fā)表數(shù)量為1篇，只有少數(shù)國家發(fā)表了2篇（含）以上的論文。排在前三名的分別是美國10篇，加拿大和中國分別為5篇，從每篇文獻(xiàn)作者所屬機(jī)構(gòu)來看，有15篇文獻(xiàn)的合作者來源于兩個（含）以上的研究機(jī)構(gòu)，占總量的41.67％，但從合作者所屬國別來看，絕大多數(shù)合作者來自同一個國家或者是發(fā)達(dá)國家之間的合作研究，未見發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家作者之間的合作研究。

表1 研究樣本分布表

根據(jù)許德音和周長輝（2004）的分類方法，所選樣本文獻(xiàn)中，有10篇實證類型的文獻(xiàn)，24篇定性經(jīng)驗型文獻(xiàn)，2篇概念性文獻(xiàn)，沒有文獻(xiàn)型、描述型和規(guī)范型文獻(xiàn)，樣本文獻(xiàn)主要采用了案例分析方法和大樣本實證研究方法。從樣本文獻(xiàn)涉及的研究領(lǐng)域來看，行為戰(zhàn)略、利益相關(guān)者戰(zhàn)略和知識創(chuàng)新是涉及最多的三個領(lǐng)域，全球戰(zhàn)略和戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)與治理也是比較熱門的研究領(lǐng)域，具體如圖1所示。

圖1 樣本文獻(xiàn)研究領(lǐng)域分布圖

三、制度壓力概念以及戰(zhàn)略反應(yīng)內(nèi)涵和分類

（一）制度壓力概念

企業(yè)處于制度環(huán)境之中，其行為必然會受到制度環(huán)境的塑造和影響（Kostova和Zaheer，1999）。組織行為只有在符合制度環(huán)境的要求下才能獲得合法性，從而生存下來（Meyer和Rowan，1977；Pfeffer和Salancik，1987）。為此，大多數(shù)學(xué)者由制度的作用提出制度壓力的概念，如Yiu和Makino（2002）以及Wang等（2008）提出制度環(huán)境對企業(yè)生存構(gòu)成了要求服從的多樣壓力，這種促使企業(yè)的形態(tài)、結(jié)構(gòu)或行為變得合理、可接受和易獲得支持的規(guī)則、規(guī)范、社會理念或文化的作用力即是制度壓力。還有學(xué)者提出制度壓力是主觀上組織所感知到的制度力度（宋鐵波和沈征宇，2014）。因此，制度壓力被理解為來源于企業(yè)外部而對管理者怎樣感知環(huán)境并改變和決定戰(zhàn)略行為的社會、法律和文化力量（Menguc等，2010），包括來源于諸如顧客、監(jiān)管部門、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)等市場和非市場等關(guān)鍵利益集團(tuán)的具體需求，也涉及難以明確壓力來源方，包括勢力、模板、腳本、文化保留節(jié)目、文化框架、社會事實和共享的意義系統(tǒng)等更為寬泛、更為抽象的分類（Greenwood和Hinings，1996；Delmas和Toffel，2008）。

（二）戰(zhàn)略反應(yīng)內(nèi)涵和分類

企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)通常是與制度壓力聯(lián)系在一起的（Suchman，1995；Oliver，1991）。由此可知，企業(yè)的戰(zhàn)略反應(yīng)是指響應(yīng)或者迎合特定制度壓力要求而做出的一系列戰(zhàn)略行為。早期制度主義學(xué)派認(rèn)為企業(yè)在制度壓力下表現(xiàn)出較為消極和被動的戰(zhàn)略反應(yīng)；后期戰(zhàn)略學(xué)派則更強(qiáng)調(diào)企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的主觀能動性。為此，學(xué)者們提出一系列關(guān)于制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)類型的研究。例如，Suchman（1995）提出依從型、選擇型和操縱型合法化戰(zhàn)略反應(yīng)，Zimmerman和Zeitz（2002）在Suchman（1995）的三種合法化戰(zhàn)略反應(yīng)的基礎(chǔ)上，增加了創(chuàng)造型戰(zhàn)略反應(yīng)。然而在眾多關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的研究中，Oliver（1991）發(fā)表的“Strategic Responses to Institutional Processes”一文具有里程碑意義。該文針對制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)進(jìn)行了研究，提出企業(yè)針對制度壓力具有抵制程度由低至高表現(xiàn)出的默許（acquiesce）、妥協(xié)（compromise）、回避（avoidance）到抵抗（defiance）與操縱（manipulation）不同程度的戰(zhàn)略反應(yīng)，具體見表2。

四、制度壓力構(gòu)成和作用機(jī)理以及中國情境下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)研究

對關(guān)鍵詞的分析能了解文獻(xiàn)的研究主旨，本文通過對樣本文獻(xiàn)的分析發(fā)現(xiàn)，關(guān)于制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的研究共有關(guān)鍵詞147個，平均每個關(guān)鍵詞出現(xiàn)1.73次，其中出現(xiàn)3次（含）以上的高頻關(guān)鍵詞有20個。出現(xiàn)頻次最高的關(guān)鍵詞是institutional theory（制度理論）為12次，其次是performance（績效）為10次，具體情況見表3。這些關(guān)鍵詞體現(xiàn)了制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)研究的熱點問題，如公司績效、組織場域、公司治理、企業(yè)社會責(zé)任、動態(tài)能力、競爭優(yōu)勢及新興經(jīng)濟(jì)體等。

此外，通過共詞分析可以發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵詞之間的聯(lián)系和研究領(lǐng)域。本文利用Citespace（Chen，2006）軟件處理得到一個42×42的高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣，然后利用SPSS軟件中的因子分析和聚類分析功能對這些關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這些關(guān)鍵詞可以歸為四大類：第一類是關(guān)于新興經(jīng)濟(jì)或轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)問題，如emerging economies、transitional economies、strategy、strategic responses等關(guān)鍵詞都表明了新興經(jīng)濟(jì)體中的企業(yè)面臨的不同制度環(huán)境，企業(yè)該采取何種發(fā)展戰(zhàn)略問題。第二類關(guān)鍵詞涉及的是公司層戰(zhàn)略問題，如firm performance、corporate governance、management等關(guān)鍵詞都反映了此類問題。第三類關(guān)鍵詞則集中反映了公司資源能力問題，其包含的關(guān)鍵詞有competitive advantage、firm resources、dynamic capabilities。第四類關(guān)鍵詞體現(xiàn)的是產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略合作問題?？梢姡瑢W(xué)者們不僅從外部制度背景而且從企業(yè)內(nèi)部資源能力去研究企業(yè)戰(zhàn)略行為，不僅從企業(yè)個體層面而且從相關(guān)場域去洞察企業(yè)戰(zhàn)略行為。

表2 戰(zhàn)略反應(yīng)不同類型、戰(zhàn)術(shù)及示例

表3 樣本文獻(xiàn)中的高頻關(guān)鍵詞

本研究對制度壓力概念和戰(zhàn)略反應(yīng)的內(nèi)涵進(jìn)行了梳理，對涉及的研究熱點也做了分析。而制度壓力到底由哪些方面構(gòu)成？制度壓力的不同構(gòu)面對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的作用機(jī)理又是怎樣的？為分析這些問題，本研究主要采用Scott（1995）對制度的分類，將樣本文獻(xiàn)中涉及的制度壓力進(jìn)行歸類，發(fā)現(xiàn)可分為規(guī)制壓力、規(guī)范壓力、認(rèn)知壓力、規(guī)制和規(guī)范壓力以及規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知壓力五種類型。同時結(jié)合Oliver（1991）關(guān)于戰(zhàn)略反應(yīng)的分類以及采取的相應(yīng)戰(zhàn)術(shù)，對樣本文獻(xiàn)研究內(nèi)容進(jìn)行解構(gòu)。下面就這五種壓力類型和企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)之間的關(guān)系進(jìn)行剖析。

（一）規(guī)制壓力下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)

規(guī)制壓力是研究企業(yè)對來源于政府的法律、法規(guī)、政策等制度壓力是如何反應(yīng)的。學(xué)者們對企業(yè)面臨來自政府的壓力，如加強(qiáng)農(nóng)業(yè)蓄水工程、商業(yè)服務(wù)反離岸、環(huán)境保護(hù)信息披露以及對網(wǎng)絡(luò)信息控制等規(guī)制壓力進(jìn)行了研究，得出了不同企業(yè)有不同戰(zhàn)略反應(yīng)的結(jié)論。研究表明，有些企業(yè)在面對政府的農(nóng)業(yè)蓄水政策壓力時采取了抵制策略（Tingey-Holyoak，2014），另外一些企業(yè)為獲得合法性，針對來自政府的規(guī)制壓力，采取了模仿策略而獲得了生存（Khan和Lactiy，2014），或者利用企業(yè)內(nèi)部戰(zhàn)略柔性和外部制度支持來提高其合法性（Yang等，2015）。在規(guī)制壓力下，企業(yè)CEO的教育背景和技術(shù)資格也會影響企業(yè)的戰(zhàn)略反應(yīng)，即具有MBA教育背景的CEO更傾向于順從政府要求披露碳排放環(huán)境信息的要求，而具有律師資格的CEO則更傾向于采取回避策略（Lewis等，2014）。此外，企業(yè)性質(zhì)不同也會影響企業(yè)的戰(zhàn)略反應(yīng)。如Lu等（2013）分析了百度和谷歌兩家公司在中國內(nèi)地政府信息控制壓力下，表現(xiàn)出了不同的戰(zhàn)略反應(yīng)，即谷歌在面臨東道主和母國的制度壓力下，發(fā)表聲明并退出中國市場，而百度作為本土公司，運(yùn)用忠誠戰(zhàn)略加強(qiáng)和當(dāng)?shù)卣年P(guān)系，反而使其公司形象和聲譽(yù)在當(dāng)?shù)鼗ヂ?lián)網(wǎng)用戶中得到提升。

（二）規(guī)范壓力下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)

規(guī)范壓力研究企業(yè)面對組織慣例、操作流程、專業(yè)機(jī)構(gòu)的規(guī)范和認(rèn)證、行業(yè)協(xié)會以及環(huán)保等制度壓力所做出的戰(zhàn)略反應(yīng)。該類研究主要集中在企業(yè)社會責(zé)任、學(xué)習(xí)能力、利益相關(guān)者和行業(yè)規(guī)范等方面。在企業(yè)社會責(zé)任方面，學(xué)者們以不同所有制、不同行業(yè)的企業(yè)為研究對象，采用實證分析和案例分析方法探討了企業(yè)在面對社會責(zé)任制度壓力時所表現(xiàn)出來的抵制反應(yīng)（Pedersen和Gwozdz，2014；Aharonson和Bort，2015），或通過主動參與EPA環(huán)保節(jié)能燈項目以獲得合法性，從而減少制度監(jiān)督的行為（Moon和de Leon，2007）。在面對外部環(huán)境不確定的情況下，企業(yè)自身學(xué)習(xí)能力高低對應(yīng)付制度壓力起到了至關(guān)重要的作用。研究表明企業(yè)探索式學(xué)習(xí)能力更適合用來緩解來自政府和行業(yè)的壓力，從而提高企業(yè)績效，而開發(fā)式學(xué)習(xí)能力則會削弱企業(yè)績效（Chen等，2015），同時，企業(yè)的動態(tài)學(xué)習(xí)能力對保持企業(yè)的靈活性也是至關(guān)重要的（Nijssen和Paauwe，2012）。另外，企業(yè)處于動蕩的技術(shù)變革環(huán)境中，在面對利益相關(guān)者壓力時，表現(xiàn)出了從被動模仿到主動抵制跟風(fēng)的戰(zhàn)略反應(yīng)（Benner和Ranganathan，2013；Wolf等，2012；Aaltonen和Sivonen，2009），且由于企業(yè)管理層認(rèn)知和注意力分配的不同，針對不同壓力來源采取了“優(yōu)先”處理方式來解決問題（Cummings等，2011；Sullivan，2010；Julian等，2008）。此外，企業(yè)在面對利益相關(guān)者壓力時，也可能采取“替代回應(yīng)”（制定新的公司治理標(biāo)準(zhǔn)）來轉(zhuǎn)移利益相關(guān)者的注意力，即從不服從原有標(biāo)準(zhǔn)到與替代標(biāo)準(zhǔn)保持一致的策略（脫藕行為）。關(guān)于行業(yè)規(guī)范方面的壓力，企業(yè)也表現(xiàn)出不同的反應(yīng)。Jamali（2010）采用制度理論和Oliver（1991）的戰(zhàn)略反應(yīng)類型研究發(fā)現(xiàn)，跨國公司在應(yīng)對國際會計準(zhǔn)則行業(yè)壓力時，同時出現(xiàn)了順從和抵制兩種反應(yīng)，但其反應(yīng)更接近脫藕。

（三）認(rèn)知壓力下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)

認(rèn)知壓力探討的是企業(yè)文化價值、當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣等制度壓力下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)，主要是針對跨國公司在東道主國家經(jīng)營中面臨當(dāng)?shù)匚幕L(fēng)俗壓力問題進(jìn)行的研究。例如，Andrews和Chompusri（2013）運(yùn)用電子溝通、績效評估和授權(quán)三個維度研究了歐洲跨國公司在泰國經(jīng)營中遇到的文化認(rèn)知壓力問題，認(rèn)為跨國公司應(yīng)該加強(qiáng)對當(dāng)?shù)乇就廖幕瘶?biāo)準(zhǔn)和價值的理解，以便有效管理文化認(rèn)知壓力。Tan和Wang（2011）運(yùn)用制度理論、國際商務(wù)理論和商業(yè)倫理等構(gòu)建了一個多重理論框架，檢驗了跨國公司是如何利用母國的邏輯和原則來回應(yīng)東道主國家的道德期望的，認(rèn)為跨國公司應(yīng)針對不同的情況采取不同的道德策略來應(yīng)對東道主國家的文化認(rèn)知壓力。

（四）規(guī)制和規(guī)范壓力下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)

關(guān)于規(guī)制和規(guī)范壓力的研究主要集中在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下企業(yè)的不同戰(zhàn)略反應(yīng)。面對政治、經(jīng)濟(jì)宏觀層面和組織場域的中觀層面所帶來的各種壓力，企業(yè)表現(xiàn)出了不同的戰(zhàn)略反應(yīng)。不同所有制企業(yè)、跨國公司在處理與當(dāng)?shù)卣?、社區(qū)和消費(fèi)者等不同利益集團(tuán)關(guān)系時，根據(jù)自身的資源能力和當(dāng)?shù)厣鐣谕缺憩F(xiàn)出了順從、脫藕甚至操縱等戰(zhàn)略反應(yīng)。如在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下，跨國公司在面臨企業(yè)社會責(zé)任壓力時表現(xiàn)出不一致，即跨國公司在母國社會績效方面的表現(xiàn)與在東道主國的社會績效表現(xiàn)不一致（Tan，2009）。與此相反，本土企業(yè)在面對規(guī)制和規(guī)范壓力時，其戰(zhàn)略反應(yīng)不一：有的企業(yè)在面臨轉(zhuǎn)型和技術(shù)創(chuàng)新壓力時表現(xiàn)出了一致的反應(yīng)，即都需要接受基金投資（Cruz-Castro等，2012），而有的企業(yè)面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和知識產(chǎn)權(quán)管理壓力則采取操縱策略來回應(yīng)，即通過自身擁有的資源能力，采取增加投入和產(chǎn)品國際化的本土增長策略來克服制度變革帶來的壓力（Chittoor等，2008），還有一些企業(yè)通過充分解釋對公司有影響力的決策來降低外部帶來的不確定性（Yu和Ko，2008）。除此之外，相關(guān)利益者如消費(fèi)者、法律制定者、社區(qū)和環(huán)保主義者等對企業(yè)也會形成不同的壓力，為滿足相關(guān)利益者的不同需求，企業(yè)一般采取順從策略進(jìn)行回應(yīng)（Delmas和Toffel，2008）。

（五）規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知壓力下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)

關(guān)于規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知壓力的研究對象主要是跨國公司，并在制度理論的基礎(chǔ)上結(jié)合資源基礎(chǔ)觀或管理認(rèn)知等理論來解釋企業(yè)的戰(zhàn)略反應(yīng)?？鐕就媾R著與母國不一樣的制度環(huán)境，為尋求在國外市場經(jīng)營的合法性，有的跨國公司會采取主動戰(zhàn)略，如采取IJVs經(jīng)營模式改變當(dāng)?shù)厣鐣?guī)范來應(yīng)對東道主國的制度壓力（Owens等，2013），而有的跨國公司則采取模仿策略來應(yīng)對公司面臨的天氣變化、生物多樣性和能源再生等可持續(xù)發(fā)展壓力（Escobar和Vredenburg，2011）。研究人員在制度理論基礎(chǔ)上，除結(jié)合資源基礎(chǔ)觀解釋跨國公司的戰(zhàn)略行為外，還結(jié)合管理認(rèn)知理論探討了制度變革下企業(yè)的戰(zhàn)略反應(yīng)，有力解釋了企業(yè)不同戰(zhàn)略反應(yīng)背后的原因。例如，Lederan等（2011）在對121位羅馬尼亞創(chuàng)業(yè)者訪談基礎(chǔ)上，研究了認(rèn)知因素是如何應(yīng)對制度變革的，進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)制度變革前的認(rèn)知低于制度變革后的認(rèn)知，并探討了創(chuàng)業(yè)者的認(rèn)知圖式是如何影響企業(yè)戰(zhàn)略行為的。

（六）關(guān)于中國情境下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)研究

由上述高頻關(guān)鍵詞分析可知，中國（China）出現(xiàn)的頻率較高。這三篇文獻(xiàn)的作者分別來自加拿大、中國香港地區(qū)和中國內(nèi)地。除Tan（2009）“中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下制度結(jié)構(gòu)和企業(yè)社會績效”一文屬于獨著外，其余兩篇均為合著。研究內(nèi)容方面，三篇文獻(xiàn)均以中國情境為背景，分析了本土企業(yè)、外資企業(yè)和跨國公司對不同制度壓力所做出的不同戰(zhàn)略反應(yīng)。在規(guī)制壓力下，即面對政府的網(wǎng)絡(luò)信息控制壓力，本土企業(yè)（百度）更會利用“政治關(guān)系”達(dá)到合法性目的，而外資企業(yè)（谷歌）則選擇退出中國內(nèi)地市場（Lu等，2013）。在規(guī)制和規(guī)范壓力下，跨國公司在面臨來自東道國政府和利益相關(guān)者的企業(yè)社會責(zé)任壓力時，表現(xiàn)出了水土不服的現(xiàn)象（Tan，2009）。本土企業(yè)在面臨制度和市場需求雙重壓力下，面對象征性創(chuàng)新和真實性創(chuàng)新問題時，關(guān)鍵在于要處理好對公司有影響的決策解釋，以降低外部不確定性（Yu和Ko，2008）。此外，還有兩篇文獻(xiàn)關(guān)鍵詞中雖未出現(xiàn)中國，但將中國企業(yè)作為研究對象。一篇是Yang等（2015）運(yùn)用制度理論和動態(tài)能力考察了企業(yè)在環(huán)保管理政策壓力下，如何利用戰(zhàn)略柔性來緩解環(huán)保管理壓力，從而獲得合法性，進(jìn)而提高公司競爭力；另一篇是Chen等（2015）分析了企業(yè)影響政府的能力對新產(chǎn)品市場績效有正向影響作用，而影響行業(yè)的能力對新產(chǎn)品市場績效呈現(xiàn)出倒U形關(guān)系。由此可見，中國情境下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)研究引起了學(xué)者們的極大興趣。在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)不僅面臨來自市場、行業(yè)和相關(guān)利益者等規(guī)范制度壓力，同時也面臨著來自政府的規(guī)制制度壓力。制度環(huán)境的復(fù)雜性和高度動態(tài)性使得企業(yè)面臨的制度環(huán)境差異較大，獲得合法性是企業(yè)生存下來的前提（Lu等，2013；Yang等，2015）。而在獲得合法性的過程中，非市場制度壓力如“關(guān)系”對企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略有著重要意義（Lu等，2013）。尤其是當(dāng)前企業(yè)面臨著綠色制造、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等外部環(huán)境壓力，不僅要遵守市場運(yùn)作機(jī)制，同時更要關(guān)注非市場制度壓力對企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益以及合法性產(chǎn)生的影響，只有這樣才能做出對企業(yè)有利的戰(zhàn)略行為。因此，對中國情境下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)進(jìn)行深入研究能更好地發(fā)展和拓展制度理論的運(yùn)用范圍和邊界，揭開企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的內(nèi)在機(jī)理。

圖2 制度壓力和企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)關(guān)系圖

（七）制度壓力和企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)關(guān)系小結(jié)

從上述分析可知，制度理論、行業(yè)、企業(yè)社會責(zé)任和新興經(jīng)濟(jì)等成為制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的研究熱點和主要研究領(lǐng)域。企業(yè)在面對規(guī)制壓力、規(guī)范壓力和認(rèn)知壓力不同壓力組合類型時，表現(xiàn)出了服從、模仿、脫藕、妥協(xié)、回避、抵制和操縱等戰(zhàn)略反應(yīng)。此外，關(guān)于中國情境下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)也引起了學(xué)者們的關(guān)注。由于中國制度環(huán)境的復(fù)雜性，企業(yè)面臨的制度壓力更具多樣化，如政府的管制、企業(yè)社會責(zé)任和綠色管理等。因此，企業(yè)在合法性的壓力下大多表現(xiàn)出了服從戰(zhàn)略反應(yīng)。

根據(jù)樣本文獻(xiàn)關(guān)于制度壓力構(gòu)成和戰(zhàn)略反應(yīng)之間的關(guān)系，本文繪制出圖2，圖中戰(zhàn)略反應(yīng)括號中的數(shù)字代表的是出現(xiàn)此類戰(zhàn)略反應(yīng)的次數(shù)。從圖2可以看出，樣本文獻(xiàn)中的制度壓力可分為規(guī)制壓力、規(guī)范壓力、認(rèn)知壓力、規(guī)制和規(guī)范壓力以及規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知壓力五種類型。每種壓力類型對應(yīng)著不同的壓力源，主要有政府管制、組織慣例、行業(yè)和專業(yè)認(rèn)證、企業(yè)社會責(zé)任、環(huán)境保護(hù)政策和文化習(xí)俗等。進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)面臨不同的制度壓力其戰(zhàn)略反應(yīng)也不盡相同。其中服從、模仿、習(xí)慣等屬于默認(rèn)型戰(zhàn)略反應(yīng)的最多，其次是回避、脫藕等屬于回避型戰(zhàn)略反應(yīng)，只有少部分企業(yè)采取了挑戰(zhàn)戰(zhàn)略或操縱戰(zhàn)略?？梢?，絕大多數(shù)企業(yè)在面對不同制度壓力時，主要采取的是被動型戰(zhàn)略反應(yīng)，而主動型戰(zhàn)略反應(yīng)較少。

五、結(jié)論與展望

本文基于Web of Science數(shù)據(jù)庫中主題為“制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)”的期刊文獻(xiàn)，在文獻(xiàn)計量分析基礎(chǔ)上，主要運(yùn)用內(nèi)容分析方法，對2007年至2015年間的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了歸納總結(jié)。根據(jù)現(xiàn)有樣本文獻(xiàn)，本文對制度壓力概念以及戰(zhàn)略反應(yīng)的內(nèi)涵和分類進(jìn)行了梳理，并在規(guī)制壓力、規(guī)范壓力、規(guī)制和規(guī)范壓力、認(rèn)知壓力以及規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知壓力五種制度壓力組合類型的基礎(chǔ)上，剖析了每種類型制度壓力下的具體壓力源對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)所產(chǎn)生的影響，并揭示了規(guī)范和認(rèn)知等非正式制度壓力對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的重要作用，進(jìn)一步完善了現(xiàn)有文獻(xiàn)對制度壓力和企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)之間的關(guān)系以及作用機(jī)理的研究。這對學(xué)術(shù)界和實踐界把握和運(yùn)用現(xiàn)有相關(guān)研究成果具有重要意義。

雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)對制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)問題進(jìn)行了研究，但目前有關(guān)制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)方面的研究尚存在以下局限。第一，現(xiàn)有研究主要以制度為前因，對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)進(jìn)行了研究，存在“重兩端，輕中間”的狀況，只有少數(shù)文獻(xiàn)結(jié)合了資源基礎(chǔ)觀（4篇）、動態(tài)能力（3篇）、認(rèn)知理論（2篇）和組織注意力（2篇）等理論對企業(yè)不同戰(zhàn)略反應(yīng)進(jìn)行了深入剖析。第二，研究主要集中在以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家形成的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中，缺乏發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的合作研究，其構(gòu)建的制度理論適用范圍存在一定局限。因此，未來可以在研究內(nèi)容、研究方法和研究范圍等方面做進(jìn)一步拓展分析。

（一）結(jié)合資源基礎(chǔ)觀和管理認(rèn)知理論深入分析制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)問題

Hitt（2007）指出大多數(shù)管理問題包含各種復(fù)雜的現(xiàn)象，需要采用多種理論剖析所研究的問題。從上述分析可知，絕大多數(shù)現(xiàn)有文獻(xiàn)理論運(yùn)用單一，僅以制度理論作為前因進(jìn)行了分析。因此，未來研究可結(jié)合資源基礎(chǔ)觀和管理認(rèn)知觀等多種理論，運(yùn)用政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)和心理學(xué)等多學(xué)科視角研究同一問題，以便更好地打開制度與企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)之間的“黑箱”。因此，本文構(gòu)建了一個制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的整合理論研究框架，具體見圖3。

圖3 制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)整合研究框架

圖3構(gòu)建了一個制度基礎(chǔ)觀、資源基礎(chǔ)觀和管理者認(rèn)知理論的多重理論框架，以此研究制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)，并揭示不同制度壓力下企業(yè)的不同戰(zhàn)略反應(yīng)以及類似制度壓力下企業(yè)異質(zhì)行為的內(nèi)在機(jī)理。Wernerfelt（1984）指出企業(yè)內(nèi)部的組織能力、知識積累和資源是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的決定性因素，其具有價值、稀缺、不可模仿和不可替代的特性（Barney，1991）。企業(yè)的資源能力又可分為有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)，其中有形資產(chǎn)包括財務(wù)資源和寬裕資源（Tseng等，2007；Forbes和Wield，2002）；無形資產(chǎn)包括研發(fā)能力和營銷能力等（Gereffi，1999；Guan等，2006）。尤其在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)除擁有上述資源能力外，在很大程度上仍需依靠社會網(wǎng)絡(luò)等非市場機(jī)制來獲得資源（Khanna和Palepu，2000），通過建立“關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)來獲得合法性并獲取相關(guān)資源（Peng和Heath，1996；宋鐵波等，2016）。此外，管理認(rèn)知理論對企業(yè)戰(zhàn)略行為也有較好的解釋。Mintzberg和Westley（1992）認(rèn)為組織戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型既可以由一人主導(dǎo)，也可以由來自管理高層、中層或基層的團(tuán)隊指導(dǎo)，但由于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性以及重要性，企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型一般都是自上而下展開的。管理者認(rèn)知對企業(yè)戰(zhàn)略行為起到非常重要的作用，而管理者的關(guān)注焦點和因果邏輯又是戰(zhàn)略決策制定的基礎(chǔ)，會影響戰(zhàn)略決策的解釋以及傳播（Fiske和Taylor，1991；Nadkarni和Barr，2008）。因此，圖3從不同理論的不同維度對制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的作用機(jī)理展開了進(jìn)一步探討。

（二）運(yùn)用定性和定量研究方法對制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)進(jìn)行分析

從樣本文獻(xiàn)使用的研究方法來看，定性和定量方法都是單獨使用的。由于制度環(huán)境的差異性，企業(yè)表現(xiàn)出了不同的戰(zhàn)略反應(yīng)。即使是相似的制度環(huán)境，企業(yè)也會表現(xiàn)出行為的異質(zhì)性。因此，研究者需要采用多種測量方法，實現(xiàn)多層次變量的設(shè)計來研究企業(yè)的戰(zhàn)略行為。尤其是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)面臨復(fù)雜的制度環(huán)境，現(xiàn)有理論不能充分解釋企業(yè)的戰(zhàn)略行為。因此，需要研究人員運(yùn)用定性研究方法，如案例分析法，結(jié)合調(diào)查問卷等定量分析方法挖掘制度壓力下企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的內(nèi)在機(jī)理。即運(yùn)用案例分析法在建立新構(gòu)念和新的理論模型基礎(chǔ)上，運(yùn)用大樣本實證方法對構(gòu)念之間的關(guān)系以及理論模型進(jìn)行驗證和修正，發(fā)揮不同研究方法各自的優(yōu)勢。只有這樣，才能有理論創(chuàng)新，才能更好地厘清制度壓力和企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)之間的關(guān)系和作用機(jī)理。

（三）加強(qiáng)中國情境下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)研究

從前文分析可知，現(xiàn)有研究成果基本是發(fā)達(dá)國家學(xué)者之間的合作研究。雖然針對中國情境下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)問題也受到學(xué)者們的關(guān)注，但主要是中國內(nèi)地學(xué)者或者華人學(xué)者在研究，而中國情境恰恰又給學(xué)者們提供了發(fā)展制度理論的最佳試驗田。為此，可從以下三個方面加強(qiáng)中國情境下的企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)研究。第一，研究制度不同構(gòu)面對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的影響。由于制度環(huán)境的復(fù)雜性，企業(yè)需要滿足多種制度要求，因此其戰(zhàn)略反應(yīng)也不相同。例如，企業(yè)面臨來自政府的規(guī)制制度壓力與來自市場、行業(yè)、媒體公眾等的規(guī)范和認(rèn)知制度壓力，哪種制度壓力占主導(dǎo)地位？制度壓力之間是沖突的還是共存的，對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)又有怎樣的影響？對這些問題的厘清有助于解釋制度壓力下企業(yè)行為異質(zhì)性的問題。第二，研究區(qū)域制度環(huán)境的差異性對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的影響。中國目前仍然是一個分割的市場（藍(lán)海林等，2013），不同地區(qū)制度環(huán)境存在較大的差異性，對企業(yè)的合法性行為也賦予了不同的解釋。因此對不同區(qū)域制度的分析也有利于解釋企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)不同的問題。第三，加強(qiáng)非正式制度壓力對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)影響的研究。從樣本文獻(xiàn)分析中可知，學(xué)者們在不同時期對不同制度壓力類型的運(yùn)用有所不同。隨著時間的推移，規(guī)范和認(rèn)知壓力對企業(yè)戰(zhàn)略反應(yīng)的影響越來越重要，具體情況見表4。

表4 不同階段制度壓力類型運(yùn)用及頻次情況

從表4分析可知，三個時間段的制度壓力類型運(yùn)用與當(dāng)時的環(huán)境特征有著密切的聯(lián)系。金融危機(jī)后，各國為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對企業(yè)的管制有所放松，如中國出臺了一系列稅收減免、財政補(bǔ)貼等鼓勵性政策。因此，企業(yè)面臨的制度壓力更多地來自于行業(yè)規(guī)范、公眾道德和價值觀等非正式制度壓力。中國處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵期，各種非正式制度交織存在，并影響著企業(yè)的經(jīng)營管理。如何緩解和消除非正式制度壓力影響，對企業(yè)的合法性獲得和績效的提升有著重要作用。因此，加強(qiáng)非正式制度對企業(yè)戰(zhàn)略行為研究有著重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

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A Literature Review of Enterprise Strategic Responses to Institutional Pressure and Prospects

Tu Zhiping1,2, Song Tiebo1
（1. School of Business Administration, South China University of Technology, Guangzhou 510640, China；2. School of Economics and Management, Shaoguan University, Shaoguan 512005, China）

The existing literature has studied massively enterprise strategic responses to institutional pressure, but because of complexity of institutional surroundings, scholars have drawn different conclusions, and even have had distinct understanding of classification of institutional pressure and strategic responses. Therefore, this paper adopts scientometrics analysis and content analysis to summarize systematically the articles about enterprise strategic responses to institutional pressure, sorts out the concept of institutional pressure and the connotation & classification of strategic responses, concludes diverse aspects of institutional pressure and their influences on enterprise strategic responses, and then reveals the important role of informal institutional pressure in enterprise strategic responses. It further puts forward that scholars should integrate multiple theories to strengthen the study of enterprise strategic responses in Chinese context, and extend boundary and application scope of institutional theory.

institutional pressure；strategic response；scientometrics analysis；content analysis；review and prospect

F270

A

1001-4950(2016)11-0101-14

10.16538/j.cnki.fem.2016.11.008

（責(zé)任編輯：子 文）

2016-05-26

國家社會科學(xué)基金重點項目（15AGL003）；華南理工大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)社會科學(xué)類項目（2015ZDXMPY02）

涂智蘋（1978—），女，華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院博士研究生，韶關(guān)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師；

宋鐵波（1965—），男，華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師（通訊作者）。