文/李麗光 孫明祿

淺談“代建制”管理模式的風(fēng)險(xiǎn)及管理對(duì)策

文/李麗光 孫明祿

“代建制”突破了建設(shè)模式的傳統(tǒng)格局，給項(xiàng)目參與各方帶來(lái)對(duì)創(chuàng)新方式的系列思索。本文通過(guò)闡述“代建制”管理模式的主要形式，分析目前存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。

代建制；模式；風(fēng)險(xiǎn)；管理；對(duì)策

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展完善，也為投資和建設(shè)體制的發(fā)展帶來(lái)生機(jī)和活力。投資項(xiàng)目管理模式也是建設(shè)工程體制改革不斷深化過(guò)程中的一個(gè)方向。“代建制”作為一種同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相吻合的新型工程管理模式，已被廣泛認(rèn)可。但目前代建制發(fā)展尚不成熟，存在很多問(wèn)題，給代建制的實(shí)施帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。

一、“代建制”風(fēng)險(xiǎn)管理研究的現(xiàn)狀及問(wèn)題

綜合目前國(guó)內(nèi)的代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究現(xiàn)狀，主要存在以下問(wèn)題：

(一)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)沒(méi)有形成體系，風(fēng)險(xiǎn)劃分長(zhǎng)期缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，不能體現(xiàn)這種管理模式特有的風(fēng)險(xiǎn)特征。

(二)國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究只是著重于風(fēng)險(xiǎn)的定性歸類，如何量化分析風(fēng)險(xiǎn)，缺少一套完整實(shí)用的代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。

(三)常用的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法應(yīng)用于數(shù)據(jù)庫(kù)的實(shí)例不多。由于原始資料和數(shù)據(jù)匱乏，導(dǎo)致代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)理論研究與實(shí)踐脫鉤，作為建設(shè)管理體制的創(chuàng)新，有必要建立系統(tǒng)、完整的代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)歷史數(shù)據(jù)庫(kù)。

(四)目前研究還不能明確劃分參建各主體的權(quán)利和義務(wù)，法律上還沒(méi)有明確認(rèn)可代建單位的法律地位，參建各方關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，責(zé)、權(quán)、利分配不合理會(huì)產(chǎn)生代建管理風(fēng)險(xiǎn)。

二、目前代建制管理模式的主要形式

(一)競(jìng)爭(zhēng)式代建模式

該模式是通過(guò)設(shè)立市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，以公開(kāi)招標(biāo)等采購(gòu)方式來(lái)選擇代建單位，而代建單位則通過(guò)收取管理費(fèi)和獲取投資節(jié)余作為管理收益。優(yōu)點(diǎn)：有利于提高項(xiàng)目的建設(shè)效率、效益，規(guī)避權(quán)力尋租和轉(zhuǎn)移項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、控制規(guī)模。缺點(diǎn)：一是必須配備各類相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員，以規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)；二是由于管理收益與投資節(jié)余掛勾，可能會(huì)存在因追求節(jié)余而降低質(zhì)量、損害委托單位利益的現(xiàn)象。

圖1　競(jìng)爭(zhēng)式代建模式

(二)集中式代建模式

該模式是通過(guò)組建非盈利常設(shè)性代建管理機(jī)構(gòu)，對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)行集中代建管理。優(yōu)點(diǎn)：一是能夠充分發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，有效協(xié)調(diào)各方面關(guān)系；二是便于政府管理和各監(jiān)督部門監(jiān)督；三是能夠完成時(shí)間緊迫的應(yīng)急代建項(xiàng)目。缺點(diǎn)：一是機(jī)構(gòu)龐大，人員眾多，且無(wú)法根據(jù)規(guī)模變化調(diào)整人員投入；二是主要依靠行政手段，沒(méi)有引入市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制，參與各方權(quán)、責(zé)、利不明確。

圖2　集中式代建模式

(三)指定式代建模式

該模式是指定項(xiàng)目管理公司進(jìn)行代建管理，企業(yè)化經(jīng)營(yíng)方式。優(yōu)點(diǎn)：代建單位可以很好地理解政府意向，對(duì)政府來(lái)說(shuō)，管理起來(lái)更方便、更有效。缺點(diǎn)是：一是沒(méi)有引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，具有行業(yè)壟斷性，不利于代建單位管理水平提升及代建行業(yè)的健康發(fā)展；二是無(wú)法體現(xiàn)投資激勵(lì)機(jī)制，相關(guān)各方容易形成利益合謀，可能會(huì)提高建設(shè)成本。

圖3　指定式代建模式

三、“代建制”管理模式存在的風(fēng)險(xiǎn)

代建制風(fēng)險(xiǎn)的分析，基本遵循風(fēng)險(xiǎn)因素的分類原則與方法。“代建制”管理模式可能存在如下風(fēng)險(xiǎn)：

(一)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)通常是因?yàn)閲?guó)家法律法規(guī)規(guī)章等外部保障因素的缺失及政府方面的人為干預(yù)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)制度保障風(fēng)險(xiǎn)。目前工程造價(jià)管理、施工監(jiān)理等涉及建設(shè)各方的相關(guān)制度不完善，沒(méi)有明確的對(duì)各方面行為界定的制度保障，缺少有效約束，任務(wù)落實(shí)不到位，監(jiān)管體系不健全，這是主要風(fēng)險(xiǎn)。

(三)主體風(fēng)險(xiǎn)。是代建單位的專業(yè)能力不能勝任，致使代建過(guò)程存在很多隱性風(fēng)險(xiǎn)。

(四)房屋拆遷、土地征用工作的風(fēng)險(xiǎn)(可消滅風(fēng)險(xiǎn))和工程風(fēng)險(xiǎn)。

(五)代建實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)：

1.代理風(fēng)險(xiǎn)

一是代建項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，一些建設(shè)單位，不遵守委托代理合同約定，因自身及部門利益而干涉項(xiàng)目管理過(guò)程，導(dǎo)致代建工作無(wú)法順利實(shí)施。二是竣工驗(yàn)收單上通常只有四家單位(勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理)的簽章，沒(méi)有代建單位的簽章，代建單位法人地位無(wú)從體現(xiàn)，業(yè)績(jī)無(wú)法登記，對(duì)其考核、升級(jí)和管理帶來(lái)困難。

2.開(kāi)工前風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目建設(shè)的前期手續(xù)，隨著建設(shè)項(xiàng)目代建單位的參與，逐漸由代建單位代辦和管理，但是目前尚無(wú)相關(guān)制度規(guī)定予以保障和支撐。代建合同簽訂后，前期配套手續(xù)的辦理就成為焦點(diǎn)問(wèn)題。

3.合同履行風(fēng)險(xiǎn)

代建合同是管理核心，合同履行過(guò)程中，各方都應(yīng)依據(jù)合同約定的工作范圍、責(zé)任和權(quán)限，進(jìn)行充分地溝通后，方可實(shí)施行為。不然，合同履行過(guò)程中就會(huì)各種風(fēng)險(xiǎn)。

4.造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn)

一是代建過(guò)程中，代建單位關(guān)注的重點(diǎn)多是中標(biāo)標(biāo)價(jià)格及過(guò)程鑒證和結(jié)算造價(jià)，而常常建會(huì)忽略項(xiàng)目立項(xiàng)和設(shè)計(jì)階段，而項(xiàng)目立項(xiàng)階段對(duì)于整個(gè)工程造價(jià)控制的影響應(yīng)在60％以上。二是施工過(guò)程代建控制理論不成熟，方法不完善，缺乏制度保障，代建單位在合同談判、過(guò)程控制方面不能發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢(shì)。以上兩點(diǎn)都會(huì)造成控價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn)。

5.協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)

代建項(xiàng)目管理，對(duì)各方面專業(yè)人才的專業(yè)能力和協(xié)作能力要求會(huì)更高。各工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、造價(jià)等方面的人才不但要有與工作相匹配的專業(yè)能力，還要善于溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)處理好各方面關(guān)系，不影響代建工作的開(kāi)展

四、“代建制”管理模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策

代建制的成功推行，促進(jìn)代建企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中逐漸形成良好的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。但基于以上存在的問(wèn)題，對(duì)代建制的研究及實(shí)施還有待進(jìn)一步提高，需要深入研究，反復(fù)實(shí)踐，推進(jìn)代建制的發(fā)展。

(一)強(qiáng)化代建制的立法與制度建設(shè)

以法制和制度建設(shè)為保障，明確代建單位和項(xiàng)目業(yè)主之間的權(quán)利和義務(wù)。代建制的推行，需要一系列配套的政策保障及相關(guān)各方的積極配合。政策的制定應(yīng)建立在科學(xué)、發(fā)展的基礎(chǔ)上，公平公正地約定各利益方的責(zé)、權(quán)、利，充分調(diào)動(dòng)各方的積極性，保證代建工作順利開(kāi)展。

(二)進(jìn)一步規(guī)范取費(fèi)，健全激勵(lì)約束機(jī)制

目前國(guó)家尚未對(duì)代建管理費(fèi)用統(tǒng)一規(guī)范，易產(chǎn)生無(wú)序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。當(dāng)務(wù)之急，是明確取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范代建內(nèi)容和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，做到有法可依，有章可循，使代建單位主要精力投入到投資、質(zhì)量和進(jìn)度管理上，保障代建管理質(zhì)量。制定代建取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)充分考慮各方面因素及特殊情況，尤其應(yīng)關(guān)注項(xiàng)目復(fù)雜程度、工期、質(zhì)量、參與各方介入時(shí)間及代建單位的權(quán)利和責(zé)任等。

(三)規(guī)范合同范本，統(tǒng)一口徑

對(duì)設(shè)計(jì)變更、招標(biāo)管理、設(shè)備材料采購(gòu)等工作進(jìn)行調(diào)整、加強(qiáng)合同管理，規(guī)范合同條款，明確代建工作范圍及雙方責(zé)、權(quán)、利，避免因合同內(nèi)容引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

(四)成立項(xiàng)目協(xié)調(diào)小組，加強(qiáng)管理

成立代建項(xiàng)目協(xié)調(diào)小組，專門協(xié)調(diào)日常代建項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各方之間出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)解決問(wèn)題，保障各方的利益及代建工作的順利實(shí)施。

(五)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合理制定措施

預(yù)測(cè)各類風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。采取技術(shù)、經(jīng)濟(jì)手段，盡可能地避免風(fēng)險(xiǎn)或降低風(fēng)險(xiǎn)概率，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。制定措施時(shí)，要考慮風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、控制成本合理估算、降低成本等問(wèn)題。

(六)強(qiáng)化各方協(xié)作，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就是運(yùn)用一些經(jīng)濟(jì)、技術(shù)手段，合理合法地將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給參建各方，或以投保方式轉(zhuǎn)移到社會(huì)保險(xiǎn)行業(yè)。它是一種有意識(shí)地主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)行為。隨著風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，控制費(fèi)用也一并發(fā)生轉(zhuǎn)移。

五、結(jié)束語(yǔ)

代建制的提出和實(shí)施，是投資管理和建設(shè)管理行業(yè)的改革。這種管理模式，有利地解決了資金、工期、質(zhì)量等方面存在的各種問(wèn)題；強(qiáng)化了政府投資項(xiàng)目的監(jiān)管，在減少機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置、提高政府效能等方面發(fā)揮作用；通過(guò)對(duì)這種模式的推行，也有利于發(fā)展投資和建設(shè)管理體系，提升投資和建設(shè)管理層次。

[1]陳海燕.淺談工程項(xiàng)目代建制管理模式下的風(fēng)險(xiǎn)防范[J].科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)，2010(23).

[2]高俊芳.“代建制”管理模式下的風(fēng)險(xiǎn)分析及其防范對(duì)策[J].改革與戰(zhàn)略，2012(04).

[3]張全莉.項(xiàng)目代建制中存在的問(wèn)題及對(duì)策淺析[J].管理觀察，2009(09).

[4]馬錚錚，梁學(xué)杰.代建制模式下的工程項(xiàng)目管理[J].天中學(xué)刊，2011(02).

(作者單位：李麗光 山東中醫(yī)藥高等?？茖W(xué)校；孫明祿 山東港通工程管理咨詢有限公司)