【摘 要】創(chuàng)新促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的重要手段，同時(shí)也是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族不斷進(jìn)步的動(dòng)力。研發(fā)項(xiàng)目的開(kāi)展，是各國(guó)公認(rèn)的提高創(chuàng)新能力的途徑，但是這一項(xiàng)目本身周期較長(zhǎng)，需要的資源眾多，存在著眾多的風(fēng)險(xiǎn)因素，若是未能成功，還會(huì)造成巨大的損失。因而，必須通過(guò)一定的管理工具對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行良好控制，從而提升科研項(xiàng)目的成功率。本文就研發(fā)項(xiàng)目管理工具與風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐進(jìn)行了研究分析。

【關(guān)鍵詞】研發(fā)項(xiàng)目；管理工具；風(fēng)險(xiǎn)管理

一、前言

近年來(lái)，我國(guó)各級(jí)科研院開(kāi)展了多項(xiàng)研發(fā)項(xiàng)目，并取得了良好的成就。但是我國(guó)研發(fā)項(xiàng)目管理起步相對(duì)較晚，風(fēng)險(xiǎn)控制水平較低，導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目的開(kāi)展需要面對(duì)眾多的風(fēng)險(xiǎn)因素，大大增加了研發(fā)成本，降低了研發(fā)項(xiàng)目的成功率。科研人員還需通過(guò)不斷的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐及管理工具的有效運(yùn)用，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，確保研發(fā)工作的順利完成。

二、研發(fā)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)因素

1. 風(fēng)險(xiǎn)因素界定

風(fēng)險(xiǎn)因素主要是指能夠引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)或是影響損失嚴(yán)重程度的因素。一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)因素可以分成兩種，一種為人為因素，另一種為物的因素。且可以具體劃分為三種類型：第一種為實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素，是能夠直接引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的有形因素。第二種為道德風(fēng)險(xiǎn)因素，是與人自身思想道德情況有關(guān)的能夠引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素，屬于無(wú)形因素。第三種為心理風(fēng)險(xiǎn)因素，主要是與人們主觀疏忽等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素。按照性質(zhì)不同，風(fēng)險(xiǎn)因素還可以分成經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素、自然風(fēng)險(xiǎn)因素、政治風(fēng)險(xiǎn)因素、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素等，研發(fā)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素及外部風(fēng)險(xiǎn)因素兩種。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素包括人力資源風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)等，外部風(fēng)險(xiǎn)則包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。

2.風(fēng)險(xiǎn)因素與研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效關(guān)系理論假設(shè)

研發(fā)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素可以基本劃分成環(huán)境、資金、管理、技術(shù)、溝通等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素，項(xiàng)目績(jī)效則可以分成項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目產(chǎn)品效益、項(xiàng)目費(fèi)用、項(xiàng)目質(zhì)量幾個(gè)方面。

假設(shè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素與項(xiàng)目績(jī)效存在一定的聯(lián)系。據(jù)相關(guān)學(xué)者研究表明，國(guó)家政策變動(dòng)、行業(yè)蕭條、居民消費(fèi)能力下降等情況，都會(huì)導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目終止或是中止。市場(chǎng)需求的大小、市場(chǎng)接受能力等也會(huì)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生影響。因此，可以提出假設(shè)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素過(guò)大，會(huì)直接影響研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效無(wú)法達(dá)標(biāo)。

假設(shè)溝通風(fēng)險(xiǎn)因素與項(xiàng)目績(jī)效存在關(guān)聯(lián)。要想構(gòu)建高效的研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，首先，應(yīng)保證所有成員都具備統(tǒng)一的目標(biāo)，且能夠?yàn)橹ΑＦ浯?，?yīng)保證成員之間具有良好的信任感，能夠相互合作。最后，團(tuán)隊(duì)必須擁有良好的溝通機(jī)制。團(tuán)隊(duì)成員能夠運(yùn)用信息化技術(shù)等進(jìn)行隨時(shí)隨地的溝通，并通過(guò)溝通交流對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的看法、建議，從提高工作效率及質(zhì)量。因此，可以提出假設(shè)：溝通風(fēng)險(xiǎn)因素過(guò)大會(huì)直接導(dǎo)致項(xiàng)目業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)。

假設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)因素與項(xiàng)目績(jī)效存在關(guān)聯(lián)。研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)者，研發(fā)人員是項(xiàng)目的執(zhí)行者，項(xiàng)目經(jīng)理的管理水平以及研發(fā)人員的工作積極性決定著項(xiàng)目能否順利完成。且激勵(lì)機(jī)制的科學(xué)構(gòu)建以及組織形式的合理安排，也對(duì)項(xiàng)目的有效執(zhí)行有重要作用。因此，可以提出假設(shè)：管理風(fēng)險(xiǎn)因素過(guò)大能夠直接影響項(xiàng)目績(jī)效不達(dá)標(biāo)。

假設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素與項(xiàng)目績(jī)效存在關(guān)聯(lián)。研發(fā)項(xiàng)目本身存在較強(qiáng)的技術(shù)性，技術(shù)水平對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的先進(jìn)性產(chǎn)生著重要的影響，若是采用不成熟或是陳舊的技術(shù)，便極易產(chǎn)生技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。因此，可以提出假設(shè)：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素過(guò)大將會(huì)直接影響項(xiàng)目績(jī)效不達(dá)標(biāo)。

假設(shè)資金風(fēng)險(xiǎn)因素與項(xiàng)目績(jī)效存在關(guān)聯(lián)。資金是研發(fā)項(xiàng)目的基本支撐。研發(fā)項(xiàng)目具有周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，需要長(zhǎng)時(shí)間的投入大量資金，若是無(wú)法提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金，則極易造成項(xiàng)目失敗。因此，可以提出假設(shè)，資金風(fēng)險(xiǎn)因素過(guò)大可以直接造成項(xiàng)目績(jī)效不達(dá)標(biāo)。

3.研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

相關(guān)學(xué)者針對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)21家科研院所進(jìn)行了調(diào)查分析，其中調(diào)查的科研人員為87人，占總?cè)藬?shù)的93.5%。在信度分析上，主要采用克倫巴赫一致性系數(shù)作為信度衡量標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查數(shù)據(jù)表明，風(fēng)險(xiǎn)因素總量表整體信度為0.917，其他子量表、績(jī)效表的信度也在0.7以上，由此可知，各風(fēng)險(xiǎn)因素以及績(jī)效一致性較高。在效度及主成分分析中，發(fā)現(xiàn)各類風(fēng)險(xiǎn)因素及項(xiàng)目績(jī)效都可以歸結(jié)為主成分。而在相關(guān)分析中，環(huán)境、技術(shù)、溝通、管理、資金等風(fēng)險(xiǎn)因素主成分與研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效主成分的Pcrson相關(guān)系數(shù)分別為0.498、0.618、0.622、0.772、0.690，Sig（雙側(cè)）皆為0。因而，可以得出除環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素之外的其他四種風(fēng)險(xiǎn)因素，都與項(xiàng)目績(jī)效存在顯著的正相關(guān)。出現(xiàn)這種情況的原因，主要是由于科研機(jī)構(gòu)本身具有較高的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，實(shí)力較強(qiáng)，因而能夠良好應(yīng)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素。

三、研發(fā)項(xiàng)目管理工具實(shí)踐運(yùn)用

1.實(shí)踐運(yùn)用理論基礎(chǔ)

研發(fā)項(xiàng)目正式開(kāi)展之前，需要通過(guò)初期評(píng)審，為保證項(xiàng)目順利通過(guò)，需要嚴(yán)格遵循評(píng)審關(guān)鍵步驟：第一，對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的利益相關(guān)者、主要影響人、成功因素等進(jìn)行識(shí)別。第二，準(zhǔn)備相應(yīng)的評(píng)審報(bào)告。第三，組建相應(yīng)的產(chǎn)品審查隊(duì)伍。第四，在內(nèi)部進(jìn)行項(xiàng)目的推廣，以搜集多方建議。第五，準(zhǔn)備評(píng)審答辯資料，并對(duì)資料仔細(xì)檢查，確保其完備性。第六，制作陳述報(bào)告，并進(jìn)行提前演練。第七，做好后續(xù)工作及反饋處理。

研發(fā)項(xiàng)目周期較長(zhǎng)，因而，需要對(duì)其時(shí)間進(jìn)度進(jìn)行良好控制：第一，應(yīng)要求項(xiàng)目經(jīng)理明確時(shí)間進(jìn)度控制的意義，確保研發(fā)人員具備良好的進(jìn)度控制觀念。第二，應(yīng)制定科學(xué)的進(jìn)度計(jì)劃，確保研發(fā)速度、產(chǎn)品成本、產(chǎn)品質(zhì)量、研發(fā)費(fèi)用四者均衡。第三，應(yīng)實(shí)行項(xiàng)目監(jiān)測(cè)點(diǎn)及標(biāo)示性階段點(diǎn)，以便及時(shí)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度對(duì)資源等進(jìn)行調(diào)整，避免風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。第四，應(yīng)構(gòu)建高素質(zhì)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。第五，需要獲得高層領(lǐng)導(dǎo)的支持。第六，應(yīng)該建立有效的獎(jiǎng)懲制度，將其與成員的時(shí)間進(jìn)度管理情況相結(jié)合。第七，應(yīng)運(yùn)用甘特圖等項(xiàng)目時(shí)間管理工具對(duì)促進(jìn)項(xiàng)目平行推進(jìn)，并縮短研發(fā)周期。第八，應(yīng)對(duì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別，并良好應(yīng)對(duì)。

2. PDMA工具在研發(fā)項(xiàng)目中的運(yùn)用

PDMA工具在研發(fā)項(xiàng)目初期評(píng)審階段的實(shí)際應(yīng)用，可以劃分為7個(gè)階段：第一，工作人員需要整理出針對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的介紹文件，其中包含所用技術(shù)、項(xiàng)目規(guī)模等、執(zhí)行計(jì)劃等。并將其遞交領(lǐng)導(dǎo)，爭(zhēng)取獲得領(lǐng)導(dǎo)支持。第二，工作人員需要結(jié)合新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)手冊(cè)及項(xiàng)目實(shí)際情況，制定評(píng)審報(bào)告，尤其要注意詳實(shí)數(shù)據(jù)的添加。第三，在研發(fā)過(guò)程中，應(yīng)與相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系，請(qǐng)其指派專業(yè)人員，避免技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。第四，在評(píng)審前，應(yīng)積極聽(tīng)取各方意見(jiàn)，并對(duì)方案進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。第五，應(yīng)對(duì)評(píng)審文件進(jìn)行仔細(xì)檢查。第六，應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目陳述預(yù)演。第七，應(yīng)針對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全方面分析，從而確保項(xiàng)目文件的完善性。

四、研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐

1.風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及原則

研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)以減低所有風(fēng)險(xiǎn)因素影響、提高項(xiàng)目績(jī)效為目標(biāo)。在研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，應(yīng)遵循目的性、動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性、相關(guān)性等原則。目的性原則要求工作人員在開(kāi)展研發(fā)項(xiàng)目前，充分考慮到科研院的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、當(dāng)前市場(chǎng)趨勢(shì)等。動(dòng)態(tài)性原則要求工作人員在進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，能夠根據(jù)環(huán)境的變化情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理方式等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。系統(tǒng)性原則要求工作人員在研發(fā)項(xiàng)目過(guò)程中，考慮到各個(gè)部門之間在風(fēng)險(xiǎn)管理中的關(guān)聯(lián)性。相關(guān)性則是要求工作人員意識(shí)到，并行的研發(fā)項(xiàng)目之間不存在獨(dú)立性，而是具備一定的相關(guān)性，需要對(duì)這一方面因素進(jìn)行充分考慮。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理模型構(gòu)建

在研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，工作人員需要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，構(gòu)建相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理模型。風(fēng)險(xiǎn)管理模型中分為5個(gè)部分：第一部分為風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃制定，要求工作人員在研發(fā)項(xiàng)目正式開(kāi)展之前，對(duì)研發(fā)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行預(yù)測(cè)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。第二部分為風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)入部分，要求工作人員能夠?qū)?xiàng)目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并在填表后上交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。第三部分為風(fēng)險(xiǎn)登記部分，要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)表中導(dǎo)入的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，判斷其對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的具體影響。第四部分為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施分配部分，由專門的評(píng)先評(píng)估人員對(duì)表中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，將對(duì)項(xiàng)目無(wú)法造成影響的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行刪除，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度，提出項(xiàng)目整改意見(jiàn)，并針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的措施。第五部分為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行部分，要求研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)度，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施予以執(zhí)行，并針對(duì)執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，若是發(fā)現(xiàn)其中存在問(wèn)題，則應(yīng)及時(shí)反饋并再次循環(huán)風(fēng)險(xiǎn)控制流程，以確保風(fēng)險(xiǎn)管理有效性。并在不斷的實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為下一個(gè)研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供可供借鑒的依據(jù)。

通過(guò)層層推進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理模型構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的層層保管，從而提升研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力，并借助有效的反饋機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的及時(shí)性，為研發(fā)項(xiàng)目的順利開(kāi)展提供保障。

3.研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)

研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有一定的復(fù)雜性，因而，管理人員需要充分掌握管理要點(diǎn)，其保證管理有效性：第一，在研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，應(yīng)將研發(fā)項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理以及重大風(fēng)險(xiǎn)作為管理重點(diǎn)，避免研發(fā)項(xiàng)目遭受到過(guò)多的損失。第二，應(yīng)將研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作滲透在研發(fā)項(xiàng)目工作的方方面面，注重科研院所內(nèi)部文化的建設(shè)，提升所有工作人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在潛移默化中形成穩(wěn)固的風(fēng)險(xiǎn)防范思想體系。第三，應(yīng)加強(qiáng)研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)，在研發(fā)實(shí)踐中，不斷總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，提升內(nèi)部人員風(fēng)險(xiǎn)管理能力，實(shí)現(xiàn)整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提升。第四，研發(fā)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)充分發(fā)揮自身引導(dǎo)作用，遵循“以人為本”的管理理念，加強(qiáng)與研發(fā)人員的溝通，保障每個(gè)工作人員民主決策的實(shí)現(xiàn)，主動(dòng)基于研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作技術(shù)等方面的支持，從而提升工作人員采取風(fēng)險(xiǎn)管理的積極性，實(shí)現(xiàn)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目每一細(xì)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的良好規(guī)避。第五，科研院所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工作人員風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的培訓(xùn)，提升其風(fēng)險(xiǎn)管理水平。第六，研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，應(yīng)確保所有風(fēng)險(xiǎn)控制方法的專業(yè)性，積極獲取專家意見(jiàn)，保證研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效的良好實(shí)現(xiàn)。

五、結(jié)論

研發(fā)項(xiàng)目的開(kāi)展是我國(guó)創(chuàng)新實(shí)力提升的重要途徑，由于研發(fā)項(xiàng)目本身對(duì)各方面要求較高，因而開(kāi)展過(guò)程中存在眾多的風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)管理人員還需注重其風(fēng)險(xiǎn)管理工作，合理運(yùn)用相關(guān)管理工具，了解研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效與不同風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系，嚴(yán)格遵循風(fēng)險(xiǎn)管理原則及目標(biāo)，構(gòu)建科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，牢牢掌控住風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)，從而有效規(guī)避研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目的順利完成。

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作者簡(jiǎn)介：

王剛（1982—），男，漢族，籍貫：遼寧省凌源市，2011年畢業(yè)于法國(guó)圖盧茲高等商學(xué)院，航空航天MBA專業(yè)，碩士研究生，供職中國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)集團(tuán)公司北京航空材料研究院，職稱：工程師，研究方向：項(xiàng)目管理。