劉彬斌

摘要：通過建立R&D投入產(chǎn)出技術(shù)創(chuàng)新效率指標體系，運用DEA-BCC模型，對2002-2014年江蘇省大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出技術(shù)創(chuàng)新效率展開實證分析。結(jié)果表明R&D人員全時當量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、技術(shù)經(jīng)費、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出等指標中顯示投入不足。新產(chǎn)品銷售收入未出現(xiàn)產(chǎn)出不足，而發(fā)明專利數(shù)顯示產(chǎn)出不足，并趨勢逐漸擴大。分析其原因并拓寬經(jīng)費來源、優(yōu)化經(jīng)費配置、強化人才建設和增強基礎及應用研究能力等角度提出對策建議。

關(guān)鍵詞：大中型工業(yè)企業(yè)；投入產(chǎn)出效率；DEA-BCC

中圖分類號：F2

文獻標識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.21.003

國外學者繼熊彼特之后對R&D投入產(chǎn)出技術(shù)創(chuàng)新效率研究不斷深入展開。Shefer和Frendel（2005）通過對比以色列不同區(qū)域企業(yè)，認為大城市企業(yè)R&D支出水平顯著高于郊區(qū)偏遠的同類企業(yè)。Van Leeuwen和Klomp（2006）探討企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的測度決定企業(yè)科技創(chuàng)新活動戰(zhàn)略調(diào)整，同時企業(yè)的技術(shù)水平及信息能力對創(chuàng)新投資則需要更多側(cè)重考量。Yang和Jiang（2007）則研究作為新興經(jīng)濟市場的中國、印度、巴西等國家的R&D投入產(chǎn)出研究，特別是不健全的專利保護導致R&D人員時常具有高流動性。

張惠茹，李榮平（2010）運用灰色關(guān)聯(lián)度評價方法，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級、新產(chǎn)品產(chǎn)出、知識產(chǎn)權(quán)保護等產(chǎn)出為創(chuàng)新產(chǎn)出二級指標構(gòu)成評價體系，對河北省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行研究。吳巖（2013）采用因子分析、主成分分析法對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素以內(nèi)部資源、創(chuàng)新條件、人才基礎、產(chǎn)業(yè)狀況、環(huán)境因素等五大模塊展開實證研究，并且提出了針對性戰(zhàn)略意見。王剛（2015）基于超效率DEA模型和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對湖北省科技投入產(chǎn)出效率進行縱向、橫向比較，探尋湖北省科技投入產(chǎn)出效率相對低下的原因以及優(yōu)化政策性建議。

1研究方法

借鑒已有相關(guān)文獻，重點考慮大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率相關(guān)指標。在二級投入指標上，細分為人力投入指標和經(jīng)費投入指標，以R&D人員全時當量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、技術(shù)經(jīng)費、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出等作為三級投入指標；產(chǎn)出指標分為科技產(chǎn)出指標和效益產(chǎn)出指標，分別以發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入作為其三級產(chǎn)出指標。如表1所示。

2實證研究

本研究數(shù)據(jù)均來自2002-2014年中國統(tǒng)計局官方出具年鑒，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、技術(shù)經(jīng)費、發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入等指標數(shù)據(jù)來自《江蘇統(tǒng)計年鑒》，R&D人員全時當量、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出等指標數(shù)據(jù)則來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

江蘇省擔負著“兩個率先”偉大使命，僅從科技創(chuàng)新方面而言也具備較高的實力水平，本研究觀察2002-2014年江蘇省大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出技術(shù)創(chuàng)新綜合技術(shù)效率呈波浪形變化，均處在0.841-1.000之間，2003-2005年、2007-2009年、2010-2012年、2012-2014年江蘇省大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出技術(shù)創(chuàng)新均達到DEA有效，同時以上時間周期純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1，說明技術(shù)有效和規(guī)模有效，意味著大中型工業(yè)R&D投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理，科學運籌，在效益和規(guī)模上都產(chǎn)生了穩(wěn)定且高效的影響。2004-2006年、2005-2007年、2006-2008年綜合效率略有下降，隨后開始逐步反彈，但僅顯示其綜合效率的小式增幅。同樣，2008-2010年綜合效率下降后依舊快速取得反彈，使技術(shù)創(chuàng)新效率維持在較高的水平。

3研究結(jié)論與對策建議

3.1拓寬R&D經(jīng)費支出來源渠道，尋求多元化R&D經(jīng)費融資方式

2002年R&D經(jīng)費內(nèi)部支出總額僅110.31億元，2013年增加至891.16億元，增長近8倍，加大經(jīng)費投入是對科學技術(shù)產(chǎn)出的有力保障和重要前提，R&D經(jīng)費充足不僅推動了江蘇省R&D活動，而且提升了工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。據(jù)統(tǒng)計，江蘇省2014年以123957億元的內(nèi)部支出規(guī)模高居全國首位。但江蘇省R&D經(jīng)費來源看出，政府資金占1.85%，企業(yè)資金占96.14%，境外資金占0.52%，其他資金占1.50%。江蘇省應該進一步優(yōu)化經(jīng)費支出來源渠道，強化政府投入、市場調(diào)配、民間資本以及外資補充，以多途徑、多方式的融資體系為工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新打造堅實平臺。一是政府給以R&D專項活動資金貸款補貼，并對企業(yè)開展R&D活動風險給予制度保障；二是積極借助民間及外資力量，幫扶R&D活動對口企業(yè)，優(yōu)先解決其融資問題；三是財稅政策上給予R&D活動企業(yè)優(yōu)惠制度，通過技術(shù)籌備專項經(jīng)費、設備折舊補稅等制度緩減企業(yè)R&D經(jīng)費壓力。

3.2提高經(jīng)費使用效率，合理配置技術(shù)、新產(chǎn)品等經(jīng)費支出

技術(shù)經(jīng)費是技術(shù)引進、消化吸收、技術(shù)購買、技術(shù)改造經(jīng)費總和，由2002年的179.61億元增加至63501億元，實現(xiàn)了3.55倍的增長，同時新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費由47.99億元增加至920.77億元，19倍的驚人增長幅度。據(jù)分析結(jié)果顯示，技術(shù)經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出在2004-2006年，2008-2010年五年的投入中相對不足，雖然新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出結(jié)果理想，但是依然導致發(fā)明專利數(shù)在2007、2008年出現(xiàn)產(chǎn)出不足狀態(tài)。2014年的規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)改造數(shù)據(jù)顯示，技術(shù)改造經(jīng)費占技術(shù)總經(jīng)費的84.90%，技術(shù)引進占6.94%，消化吸收占2.70%，技術(shù)購買占5.46%，可見技術(shù)經(jīng)費投入使用效率較低，且配置相對不合理，對技術(shù)創(chuàng)新的應用研究發(fā)展極為不利，缺乏先進技術(shù)引進轉(zhuǎn)化，阻礙企業(yè)科技發(fā)展的速度及效率。因此，江蘇省應合理分配技術(shù)引進、技術(shù)改造、新產(chǎn)品開發(fā)等各個支出環(huán)節(jié)，及時調(diào)整經(jīng)費配置比例，為R&D投入產(chǎn)出提供充分保障。

3.3強化技術(shù)人才建設投入，構(gòu)建人才資源交流、合作、共創(chuàng)平臺

R&D人員全時當量從2001年3.78萬人年的增加至2011年的22.38萬人年，增長近6倍。截止2014年，江蘇省人均R&D經(jīng)費是31.91萬元/人年，居全國首位，但R&D人員全時當量為46.62萬人年，低于廣東省50.17萬人年。說明江蘇省人均R&D經(jīng)費投入強度較大，但是科技人才建設投入總量依然不充足。R&D人員數(shù)為51.09萬人，而廣東省以超出江蘇省19621人的優(yōu)勢排位第一。因此，穩(wěn)定并強化技術(shù)人才隊伍對企業(yè)R&D活動并實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新起著重要基石作用，江蘇省在經(jīng)濟強省建設同時更要關(guān)注人才強省建設。一是構(gòu)建技術(shù)人才交流平臺，搭建國內(nèi)外先進技術(shù)研習通道，合理制定適應區(qū)域及企業(yè)發(fā)展的人才戰(zhàn)略規(guī)劃，提升科技工作者的勞動積極性與工作熱情，讓技術(shù)創(chuàng)新工作具有吸引力；二是科學設置技術(shù)創(chuàng)新人才的激勵機制，樹立“人才資源是戰(zhàn)略發(fā)展第一要素”的理念，合理資源配置與管理，營造以人為本氛圍，搭建政府、高等院校、科研單位等科技人才與實體企業(yè)的服務對接。

3.4增強基礎研究和應用研究建設能力，夯實知識產(chǎn)權(quán)保護基礎

發(fā)明專利數(shù)從2012年的676件增加至18052件，實現(xiàn)了近27倍的增長，表明江蘇省在人力、經(jīng)費等方面的投入在發(fā)明專利方面的產(chǎn)出轉(zhuǎn)化效率具有較高水平。據(jù)科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2014年江蘇省規(guī)上工業(yè)企業(yè)專利發(fā)明數(shù)為3.31萬件，比廣東省減少了1.41萬件，而有效發(fā)明專利數(shù)則為5.27萬件，僅為廣東省的543%，差距甚大。發(fā)明專利是以知識為基礎，創(chuàng)新能力為必要條件，通過基礎研究和應用研究而形成的。發(fā)明專利又轉(zhuǎn)化為獨立知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，對企業(yè)保護知識產(chǎn)權(quán)、立足市場競爭具有不可替代的重要意義。因此，江蘇省規(guī)劃在未來R&D活動時，一方面合理配置R&D活動經(jīng)費以及R&D人員全時當量，增強對基礎研究的扶持力度，尤其是研究人員的創(chuàng)新方法及理念予以肯定及激勵；另一方面重視基礎研究項目的開發(fā)及資助，科研基金單位向基礎應用研究項目作立項及經(jīng)費傾斜。

參考文獻

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