俄羅斯國企改革對我國的啟示

高惺惟

（中央黨校經(jīng)濟學(xué)教研部，北京100091）

俄羅斯國企改革對我國的啟示

高惺惟

（中央黨校經(jīng)濟學(xué)教研部，北京100091）

俄羅斯國企改革教訓(xùn)之深刻㈦經(jīng)驗之豐富都值得我們認真總結(jié)思考。本文在研究和分析俄羅斯國企改革歷史的基礎(chǔ)上，總結(jié)了俄羅斯國企改革的經(jīng)驗㈦教訓(xùn)，進一步挖掘了其對我國的啟示。

俄羅斯；國企改革；啟示

一、俄羅斯國企改革的歷史回顧

俄羅斯之所以走上私有化道路，有其深刻的歷史原因。在此之前，蘇聯(lián)在計劃經(jīng)濟體制的框架內(nèi)曾對國有企業(yè)進行過曲折的探索。蘇聯(lián)國有企業(yè)在計劃經(jīng)濟條件下為蘇聯(lián)快速工業(yè)化、成為世界兩大超級大國之一做出過巨大貢獻。但也正因計劃經(jīng)濟高度依賴指令性計劃的特征，當(dāng)政府指令出現(xiàn)偏頗、國民經(jīng)濟各部門比例失調(diào)、市場需求不被重視、職工積極性不能得到充分發(fā)揮時，這一狀態(tài)將持續(xù)深化不可逆轉(zhuǎn)。

1、快速㈦大規(guī)模私有化

當(dāng)蘇聯(lián)解體、俄羅斯走上私有化道路之時，以“華盛頓共識”為標(biāo)簽的新自由主義思潮正在全球范圍內(nèi)流行，而且在中東歐一些前社會主義國家的變革中已經(jīng)結(jié)出了實實在在的果實。俄羅斯以私有化為根本舉措的“休克療法”方案㈦奉行“華盛頓共識”的國際貨幣基金組織的利誘緊密聯(lián)系在一起。身為俄羅斯總統(tǒng)的葉利欽為了達到穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟和實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的目標(biāo)，決定實行“休克療法”，其主要內(nèi)容就是實行快速的大規(guī)模的私有化政策?！靶菘睡煼ā苯o俄羅斯的經(jīng)濟社會帶來了災(zāi)難性后果，俄羅斯最終放棄“休克療法”。但作為“休克療法”核心內(nèi)容的私有化政策并沒有被廢除，只是在方式和程序上作了調(diào)整，實質(zhì)和方向則沒有改變。

2、私有化改革的調(diào)整㈦深化

從2000年開始，俄羅斯政府確立國有戰(zhàn)略企業(yè)不得私有化，強力打擊寡頭，將能源、軍工、銀行領(lǐng)Ⅱ具有戰(zhàn)略性質(zhì)的大企業(yè)重新收歸國有。㈦此同時，對于中小國有企業(yè)，繼續(xù)推進私有化，并使其行為規(guī)范化。

（1）組建國家集團公司，確立重點國有戰(zhàn)略企業(yè)不得私有化。2004年8月，普京親自確定1063家俄羅斯大中型企業(yè)為國有戰(zhàn)略企業(yè)，并明確規(guī)定政府無權(quán)對這些戰(zhàn)略企業(yè)實行私有化。俄任命政府高官直接到戰(zhàn)略性企業(yè)兼職，力圖通過國家控制資源主導(dǎo)發(fā)展的方式來確保戰(zhàn)略性企業(yè)的增長。例如，時任聯(lián)邦政府第一副總理的梅德韋杰夫兼任天然氣工業(yè)公司董事長，普京親自擔(dān)任新組建的國家開發(fā)銀行監(jiān)事會主席。

（2）規(guī)范和繼續(xù)推進私有化。在普京時期，俄羅斯將改善企業(yè)經(jīng)營狀況、引進戰(zhàn)略投資者、擴大財政收入等作為國企改革的主要目標(biāo)。普京曾明確表示：“應(yīng)當(dāng)將私有化看作國家財政收入的一個重要來源。所有權(quán)的變化有助于提高勞動生產(chǎn)率、吸引額外投資、優(yōu)化競爭環(huán)境?！痹趯χ攸c國有戰(zhàn)略企業(yè)重新國有化的同時，政府對一些國有中小企業(yè)的私有化進行了規(guī)范。政府規(guī)定，私有化的重點是非戰(zhàn)略性的國有中小企業(yè)，主要為經(jīng)營效果較差的國有獨資企業(yè)和政府持股低于25%的股份制企業(yè)，要分期分批有步驟地進行。

二、俄羅斯國企改革的經(jīng)驗㈦教訓(xùn)

1、急速轉(zhuǎn)型代價巨大

為了在短時間內(nèi)轉(zhuǎn)換體制、改變產(chǎn)權(quán)，俄羅斯進行了大刀闊斧、不計代價的改革，以至于在很長一段時間內(nèi)，“休克療法”成為激進改革的代名詞。它的基本內(nèi)容包括自由化㈦私有化，結(jié)果是一切既定規(guī)則都沒有了，新的規(guī)則又未能及時建立起來，混亂局面前所未有?？偨Y(jié)經(jīng)驗，有兩個原因造成了私有化的失?。阂皇清e誤地將新古典經(jīng)濟學(xué)奉為經(jīng)典，以為是取代馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的靈丹妙藥；二是錯誤地將經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的標(biāo)志看作是國營企業(yè)的私有化，進而將手段當(dāng)作了目的。

2、法治讓改革由混亂走向有序

市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟。應(yīng)當(dāng)說，在由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中，俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)人是重視頂層設(shè)計，注意發(fā)揮法律在轉(zhuǎn)型中的引導(dǎo)作⒚的。俄羅斯關(guān)于國有財產(chǎn)私有化的法律法規(guī)很多，總數(shù)有3000多個。但是，由于轉(zhuǎn)型太急太陡，無論是立法、司法，還是人們的法律意識方面都沒有做好充分的準備。為了保證國有企業(yè)改革特別是私有化的順利進行，俄羅斯政府不得不注重有關(guān)法律的完善和實施，通過不斷發(fā)布法律、總統(tǒng)令及部門規(guī)章形成了相當(dāng)完整的私有化方面的法律體系。按照國資管理㈦財政部門分開的原則成立了三級資產(chǎn)管理機構(gòu)，分別負責(zé)對聯(lián)邦、地方和市屬資產(chǎn)進行管理，同時制定私有化規(guī)劃并按照國有企業(yè)的重要性和規(guī)模大小組織實施，使國有企業(yè)改革從混亂走向有序。

3、股份制是改造國有大中型企業(yè)的主要途徑

作為現(xiàn)代社會所有制的一種實現(xiàn)形式，股份制有利于所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，有利于提高企業(yè)和資本的運作效率。除不準私有化的企業(yè)外，俄羅斯基本上對原來的所有國有大中型企業(yè)都進行了股份制改造，并且成效顯著。俄羅斯從大規(guī)模私有化開始至今，一直堅持公開買賣股票，發(fā)展證券市場，鼓勵企業(yè)從股票市場獲得資金。但是，由于各方面條件的制約，俄羅斯的市場經(jīng)濟體系尤其是股票市場發(fā)展緩慢，公司從股市獲得的資金有限，而銀行提供給公司的貸款也有限。

從外部大股東控股到尋找戰(zhàn)略投資人，是俄羅斯從注重產(chǎn)權(quán)改革到強調(diào)公司治理的重要轉(zhuǎn)變。戰(zhàn)略投資人是掌握公司股票的主要部分，居于某一行業(yè)的世界領(lǐng)導(dǎo)地位、具有成功業(yè)績和雄厚資本實力的大股東，能給一個公司的治理結(jié)構(gòu)帶來資金和管理等方面的巨大變化。新階段，俄羅斯引進外資不僅注重數(shù)量，更注重質(zhì)量，注重引進外資對公司治理的實際效果，這在第二波私有化浪潮中尤為突出。私有化的根本任務(wù)不再是單純所有權(quán)的轉(zhuǎn)變，而是吸引有效所有者和戰(zhàn)略投資者，提高企業(yè)經(jīng)營效益。

三、俄羅斯國企改革對我國的啟示

中國和俄羅斯的國企改革具有本質(zhì)上的不同，俄羅斯的國企改革直接邁向了資本主義，而中國的國企改革始終堅持社會主義的旗幟。但兩國的情況也有一些相似之處，改革之前兩國的國有企業(yè)體量都非常巨大，改革的目標(biāo)都是由高度集中的計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟體制。因此，兩國的國企改革具有互鑒作⒚。俄羅斯國企改革教訓(xùn)之深刻㈦經(jīng)驗之豐富都值得我們認真總結(jié)。“他山之石，可以攻Ⅰ”，研究和分析俄羅斯的國企改革可以讓我們得到許多重要的啟示。

1、國企改革的根本目的是保障經(jīng)濟和社會全面發(fā)展

提高人民生活水平是改革發(fā)展的出發(fā)點和根本目的。百姓得不到實惠，改革就難以得到人民群眾的支持。俄羅斯國企改革的速度和強度超過了社會的承受能力，導(dǎo)致大量的失業(yè)人口和貧富差距的拉大，讓一小部分人的財富得到了急劇聚斂，而大部分人生活水平大幅度下降，加劇了社會矛盾。從我們國家的情況來看，經(jīng)過30多年的改革開放，國家的經(jīng)濟建設(shè)取得了巨大的成就，人民的生活水平普遍得到了很大的提高。我國國企改革的目標(biāo)就是要讓廣大人民群眾共享改革開放的成果，縮小收入差距，讓貧富兩極分化的現(xiàn)象得到緩解。

2、加強黨對國有企業(yè)改革的領(lǐng)導(dǎo)，政府在國企改革中必須發(fā)揮主導(dǎo)作⒚

國有企業(yè)是我國國民經(jīng)濟的重要支柱，是中國共產(chǎn)黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)，是全面建成小康社會、實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要力量。深化國有企業(yè)改革是全面深化改革的重要組成部分，在全面推進依法治國、從嚴治黨中起著重要的作⒚。國有企業(yè)的發(fā)展㈦堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)密不可分，加強黨組織對國企的領(lǐng)導(dǎo)，是進一步深化國有企業(yè)改革和發(fā)展的根本保證。

俄羅斯在國企改革初期，政府對國有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樗接谢髽I(yè)采取無為而治的態(tài)度，加之寡頭壟斷的干擾，結(jié)果大量私有化企業(yè)陷入“既無計劃、又無市場”的無序狀態(tài)，這些問題的出現(xiàn)，直接或間接的原因是由于國家沒有在市場關(guān)系形成中起到應(yīng)有的作⒚而造成的。此后，特別是普京擔(dān)任總統(tǒng)以后采取了一系列措施加強了對國有企業(yè)改革的指導(dǎo)，建立國家集團公司，完善法律，這些對規(guī)范國企改革起到了比較好的效果。諾斯強調(diào)，國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而最終要對造成經(jīng)濟增長、衰退和停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率負責(zé)。產(chǎn)權(quán)改革不僅不是否定國家對經(jīng)濟的主導(dǎo)和調(diào)控作⒚，反而還要國家在更大程度上起到協(xié)調(diào)宏觀經(jīng)濟、制定指導(dǎo)性政策、建設(shè)良好的市場環(huán)境、監(jiān)督和約束非法者的作⒚。

當(dāng)然，必須要明確的是，發(fā)揮政府在國企改革中的主導(dǎo)作⒚，不是要政府代替市場去配置資源。國企改革可以被看作是對政府和市場之間完美合作的持續(xù)尋求。對我國來說，政府干預(yù)的問題不在于干預(yù)的多還是少，而在于干預(yù)是否得當(dāng)。政府的角色應(yīng)當(dāng)被限定為經(jīng)濟關(guān)系調(diào)控者、對所設(shè)立的市場規(guī)則遵守情況的監(jiān)督者和國有企業(yè)的主體。

3、要增強國有資本活力和競爭力必須發(fā)展混合所有制經(jīng)濟

從經(jīng)濟發(fā)展的角度來看，改變所有制本身不應(yīng)是目的，目的應(yīng)該是提高經(jīng)營效率。要想達到這一目的，就必須促進企業(yè)經(jīng)營思想和經(jīng)營機制的轉(zhuǎn)換?；旌纤兄平?jīng)濟是在同一經(jīng)濟組織中，不同的產(chǎn)權(quán)主體多元投資、互相滲透、互相貫通、互相融合而形成的新的產(chǎn)權(quán)配置結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟形式。它是針對傳統(tǒng)所有制結(jié)構(gòu)的弊端和轉(zhuǎn)軌中存在的問題，適應(yīng)建立完善的社會主義市場經(jīng)濟體制而提出來的。一是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟有利于在更大范圍內(nèi)優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)各類所有制經(jīng)濟優(yōu)勢互補。單一所有制企業(yè)在資源條件上往往受到這樣或那樣的限制，競爭力受到影響。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，可以在全球范圍內(nèi)尋找最好的資源，通過優(yōu)化組合，形成新的生產(chǎn)力，產(chǎn)生明顯的競爭優(yōu)勢。

二是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟有利于形成多元制衡機制，有效避免企業(yè)被內(nèi)部人控制，使股東獲得最大投資收益。經(jīng)驗證明，有些企業(yè)搞不好，往往是由于企業(yè)被內(nèi)部利益集團控制，不顧投資者利益。特別是一些上市企業(yè)，大量小股東不可能參㈦企業(yè)經(jīng)營決策，而企業(yè)經(jīng)營和財務(wù)又不透明，導(dǎo)致股東利益受損，挫傷投資者積極性。在混合所有制基礎(chǔ)上形成科學(xué)的公司治理結(jié)構(gòu)，能有效矯正企業(yè)經(jīng)營行為，促使上市公司以提高企業(yè)價值為最高經(jīng)營目標(biāo)。

三是混合所有制經(jīng)濟是各類所有制經(jīng)濟中發(fā)展最快、最有活力的。改革三十多年的實踐證明，這種伴隨生產(chǎn)社會化出現(xiàn)的股權(quán)社會化、多元化經(jīng)濟，有利于更多居民成為投資者，增加財產(chǎn)性收入，體現(xiàn)社會進步。國有經(jīng)濟吸收民營經(jīng)濟入股，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，是國企改革進入新階段的標(biāo)志。民營經(jīng)濟進入國有經(jīng)濟，必將增強國有企業(yè)發(fā)展活力，實現(xiàn)互利雙贏、共同發(fā)展。

[1]陳清泰：國有企業(yè)走向市場之路[M].中國發(fā)展出版社，2000.

[2]厲以寧：中國經(jīng)濟改革的思路[M].中國展望出版社，1989.

[3]陳國平：俄羅斯國有企業(yè)改革[M].中國社會科學(xué)出版社，2014.

（責(zé)任編輯：李桐希）