排污權(quán)交易效率低下的原因分析

楊照東

（山西師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 臨汾 041000）

排污權(quán)交易效率低下的原因分析

楊照東

（山西師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 臨汾 041000）

交易成本和政府在產(chǎn)權(quán)界定中發(fā)揮的作用是排污權(quán)交易能否做到效率最大化的重要因素，本文基于排污權(quán)交易成本的承擔(dān)狀況，以及政府扮演的“經(jīng)濟(jì)人”角色對(duì)排污權(quán)交易的約束作用，說(shuō)明了排污權(quán)交易制度在具體實(shí)施中效率低下的原因在于兩個(gè)方面：一個(gè)是高排污權(quán)交易成本導(dǎo)致企業(yè)不愿主動(dòng)進(jìn)行排污權(quán)交易；另一個(gè)是政府目標(biāo)函數(shù)同人們健康水平?jīng)]有直接聯(lián)系，導(dǎo)致政府不愿主動(dòng)界定排污權(quán)利。

排污權(quán)交易；交易成本；產(chǎn)權(quán)界定

一、排污權(quán)交易的方式

面對(duì)日益嚴(yán)重的大氣污染，排污權(quán)交易不失為一個(gè)解決問(wèn)題的方法。從經(jīng)濟(jì)角度考慮的排污權(quán)交易實(shí)質(zhì)上是利用市場(chǎng)達(dá)到責(zé)任權(quán)利劃分的方式。但是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論關(guān)于污染權(quán)交易的分析存在兩個(gè)問(wèn)題：一個(gè)是沒(méi)有考慮到建立排污權(quán)交易市場(chǎng)的成本如何承擔(dān)；另一個(gè)是忽略了政府也作為一種經(jīng)濟(jì)主體而存在的這種事實(shí)。如果在一個(gè)完全無(wú)摩擦的世界，解決污染問(wèn)題的方式非常簡(jiǎn)單。第一步是測(cè)算市區(qū)人們所能承受的污染的程度；第二步可以采用二級(jí)拍賣的方式分配這些污染份額；第三步允許這些份額進(jìn)行交易。理論上講這種做法確實(shí)可以以較低的成本顯著降低污染程度，并實(shí)現(xiàn)企業(yè)和居民剩余的最大化。但是考慮到以上提到的兩個(gè)問(wèn)題，這種做法未必可行。我們可以同樣在三步的框架內(nèi)分析這種做法的可行性，前提是加入我們所考慮的兩個(gè)因素：交易成本的承擔(dān)狀況和政府的經(jīng)濟(jì)主體性。

二、居民能承受的污染程度估算中面臨的成本約束

建立排污權(quán)交易市場(chǎng)的實(shí)質(zhì)就是希望建立起一個(gè)企業(yè)與居民就大氣使用權(quán)利進(jìn)行交易的最優(yōu)模式。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論一般認(rèn)為建立居民與企業(yè)大氣使用權(quán)的交易市場(chǎng)是一種最優(yōu)的選擇，實(shí)際中因?yàn)闆](méi)有能明確衡量清潔環(huán)境對(duì)居民效用影響的工具，所以在各地區(qū)的具體實(shí)施上，經(jīng)常是由政府來(lái)估算本地區(qū)居民所能承受的污染程度。這也許是交易費(fèi)用約束下的最優(yōu)選擇，但在忽視政府經(jīng)濟(jì)主體性的前提下，這種做法并不能達(dá)到我們所預(yù)期的最優(yōu)結(jié)果。

就企業(yè)與居民大氣使用權(quán)利進(jìn)行交易的做法而言，政府首先面臨的是界定產(chǎn)權(quán)歸屬的難題?？扑苟ɡ砻鞔_說(shuō)明，產(chǎn)權(quán)的初始界定中如果交易費(fèi)用為零，產(chǎn)權(quán)界定給哪一方并不重要。但如果交易費(fèi)用不為零，初始產(chǎn)權(quán)界定完全可以影響到社會(huì)福利總額的分配效率。

交易費(fèi)用為正的情況也是我們所存在世界的現(xiàn)實(shí)狀況，在居民與企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)交易中要包括這幾個(gè)方面的成本：（1）居民搜集污染的證據(jù)需要費(fèi)用，需要提供疾病與污染之間存在相關(guān)性的證明，這一點(diǎn)恐怕是很難做到的。（2）居民聯(lián)合提出清潔大氣環(huán)境使用的訴求需要費(fèi)用。在企業(yè)與居民的大氣使用權(quán)利的交易模式中，企業(yè)與居民分別作為交換雙方的主體而存在，對(duì)居民來(lái)說(shuō)，某一個(gè)人的意見(jiàn)不能代表作為交換主體存在的集團(tuán)的意見(jiàn)，而獲得統(tǒng)一意見(jiàn)必然需要耗費(fèi)時(shí)間和金錢。（3）居民與企業(yè)就清潔大氣使用權(quán)利的交易條款進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用。（4）居民監(jiān)督企業(yè)切實(shí)執(zhí)行規(guī)定條款的費(fèi)用。企業(yè)作為污染完全信息的擁有者，屬于代理人，居民不可能了解到企業(yè)污染的具體情況，所以是不完全信息的擁有者，屬于委托人。為了防止剩余受損，委托人必須有監(jiān)督代理人的機(jī)制，這種機(jī)制從設(shè)計(jì)到執(zhí)行同樣需要花費(fèi)大量的成本。結(jié)果是居民很難明確自己在大氣使用權(quán)交易中的凈收益是多少，因?yàn)樗麄儫o(wú)法預(yù)測(cè)到自己花費(fèi)的交易費(fèi)用為多大。這樣的預(yù)期會(huì)導(dǎo)致一部分居民放棄交易。大氣使用權(quán)成為一種事實(shí)上存在的公共用品。盡管它在法律上完全可以清晰界定，但事實(shí)上因?yàn)榻灰滓环降慕灰壮杀揪薮?，它只能被放置在公共領(lǐng)域內(nèi)，由最有能力、最易于侵占它的經(jīng)濟(jì)主體獲得。

以上的現(xiàn)實(shí)導(dǎo)致了由政府確定污染份額總量這也許是交易費(fèi)用最小的一種次優(yōu)做法。這種做法首先當(dāng)然是需要測(cè)算市區(qū)人們所能承受的污染的程度。與人們所能承受的污染程度有精確相關(guān)性的是人們的醫(yī)療支出，但即便人們?cè)敢庖葬t(yī)療支出作為污染需求的價(jià)格，企業(yè)污染供給量的決定因素中卻沒(méi)有對(duì)居民醫(yī)療支出的考慮。與企業(yè)污染供給量有明確相關(guān)性的是企業(yè)剩余，企業(yè)剩余不會(huì)因?yàn)槿藗冡t(yī)療支出的變動(dòng)而發(fā)生變動(dòng)，導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中這種污染均衡總量的考慮非常模糊。這說(shuō)明對(duì)實(shí)際污染總量起決定作用的不是人們的污染需求，而是企業(yè)的剩余。政府的態(tài)度就顯得非常關(guān)鍵，政府作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)存在的有影響力的個(gè)體，它的目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)性的，也就是說(shuō)，收益對(duì)政府的行為甚為關(guān)鍵。如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠給政府帶來(lái)更大收益的話，政府就沒(méi)有降低污染的動(dòng)力。如果人們的健康能給政府帶來(lái)更大收益的話，政府就會(huì)有降低污染的動(dòng)力。我國(guó)目前衡量政府工作績(jī)效的一個(gè)很重要的指標(biāo)仍然是GDP，人們的健康訴求只能通過(guò)媒體曝光間接給政府施加壓力。如果健康與政府績(jī)效建立不起相關(guān)性的話，那么這種間接的壓力也是不存在的。所以在沒(méi)有建立人們健康指標(biāo)與政府績(jī)效的關(guān)聯(lián)以及相關(guān)的問(wèn)責(zé)制度產(chǎn)生之前，我們無(wú)法信任和依靠政府來(lái)確定我們所能承受的污染總量。

退一步來(lái)說(shuō)，即使我們假定可以建立起這樣的問(wèn)責(zé)制度，那么企業(yè)與企業(yè)之間的排污權(quán)交易能否充分實(shí)施？還需要分析排污權(quán)交易面臨的成本約束。

三、排污權(quán)交易中面臨的成本約束

在污染總額確定之后，需要設(shè)計(jì)總額的分配機(jī)制。其中最大的一個(gè)問(wèn)題就是如何真實(shí)反映出企業(yè)的污染需求信息。政府是污染額的分配主體，可以采用兩種做法。一種是無(wú)償按需分配這些污染額；另一種是拍賣它們。無(wú)償分配面臨的問(wèn)題是政府如何了解到企業(yè)對(duì)污染額度的真實(shí)需求，無(wú)償分配也就意味著污染額度成為一種公共物品，為了得到更多的分配額度，企業(yè)可能會(huì)夸大自己的污染需求量，甚至隱藏企業(yè)的污染消除能力。政府搜求這種信息同樣需要耗費(fèi)巨大的成本。其中包括需要了解企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、每種投放物的污染產(chǎn)出量、企業(yè)的排污設(shè)施以及企業(yè)用于污染消除的資源投放量等等。在沒(méi)有建立人們健康指標(biāo)與政府績(jī)效進(jìn)行關(guān)聯(lián)的做法之前，政府的“經(jīng)濟(jì)人”屬性決定了他不會(huì)耗費(fèi)如此大的代價(jià)去完成這樣復(fù)雜的工作。

可選擇做法就是對(duì)污染額進(jìn)行拍賣，理論上可以采用二級(jí)匿名交易拍賣的方式。之后企業(yè)就污染剩余額再進(jìn)行交易。這種拍賣制度除了確定一個(gè)可接受的污染總額之外，還可以給污染標(biāo)出一個(gè)合理的價(jià)格，實(shí)際上拍賣制度和交易制度設(shè)置的初衷是希望把減低污染的責(zé)任以市場(chǎng)交易的形式交付給企業(yè)。理論上講企業(yè)為了提高收益會(huì)想方設(shè)法降低污染，一方面避免污染造成的成本損失，另一方面在余額交易中也會(huì)有利可圖。最終達(dá)到政府治理環(huán)境的預(yù)期目標(biāo)，從而實(shí)現(xiàn)共贏。但是企業(yè)不同于地方政府的是，企業(yè)的資源流動(dòng)性較強(qiáng)。即使是地方企業(yè)，同樣可以在全國(guó)范圍內(nèi)調(diào)配企業(yè)資源和安排自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。所以企業(yè)減低污染的動(dòng)力還要受到企業(yè)同地方資源依賴程度的影響?；蛘哒f(shuō)，企業(yè)減低污染動(dòng)力函數(shù)的因變量之一是企業(yè)的地方化。越是資源流動(dòng)性強(qiáng)的企業(yè)，越缺乏動(dòng)力降低污染。這種情況下的排污權(quán)交易無(wú)法導(dǎo)致可持續(xù)減低污染的良性循環(huán)，也至多能起到一個(gè)總量控制的作用。

另外考慮到在排污權(quán)交易中可能會(huì)出現(xiàn)的討價(jià)還價(jià)費(fèi)用以及在繁瑣的劃撥手續(xù)中所耗費(fèi)的時(shí)間，就會(huì)出現(xiàn)企業(yè)排污余額交易動(dòng)力不足的情況。為了避免這種成本損耗，企業(yè)會(huì)傾向于保留這些排污余額，把因此而增加的這部分成本分?jǐn)傇谏唐泛蛣趧?wù)中去，最終損害了小消費(fèi)者福利，同時(shí)使得排污權(quán)余額成為一種稀缺的資源，一部分企業(yè)即使從成本考慮有購(gòu)買排污余額的必要，但市場(chǎng)缺乏排污權(quán)余額的供給。從效率角度來(lái)說(shuō)，缺乏交易使得排污權(quán)使用無(wú)法達(dá)到帕累托效率。

排污權(quán)交易是一種基于市場(chǎng)契約基礎(chǔ)上的自愿性制度體系安排。作為一個(gè)體系，還要包括維持交易存在的保障制度，例如，監(jiān)督企業(yè)是否超標(biāo)準(zhǔn)排污的制度、對(duì)超標(biāo)準(zhǔn)排污的企業(yè)進(jìn)行懲罰的制度等等。企業(yè)無(wú)成本的超標(biāo)排污對(duì)其他購(gòu)買排污余額的企業(yè)來(lái)說(shuō)就是損失。如果每個(gè)企業(yè)都預(yù)期到自己可以無(wú)成本的超標(biāo)排放污染物，那么也就不存在排污權(quán)交易的可能。所以排污權(quán)交易中需要第三方規(guī)制措施。這筆監(jiān)督成本仍然要政府負(fù)擔(dān)。所以比較排污收費(fèi)制度與排污權(quán)交易制度，就政府負(fù)擔(dān)的成本與責(zé)任而言，并沒(méi)有發(fā)生明顯變化。從政府“經(jīng)濟(jì)人”屬性角度考慮，如果政府的目標(biāo)函數(shù)同人們健康水平?jīng)]有直接聯(lián)系的話，政府就沒(méi)有動(dòng)力實(shí)施排污權(quán)交易制度。

四、結(jié)論

綜合以上分析，排污權(quán)交易制度無(wú)法推廣實(shí)施的原因就顯得非常明顯，一個(gè)是企業(yè)的排污權(quán)交易成本居高不下導(dǎo)致交易發(fā)生的概率較低；另一個(gè)是政府目標(biāo)函數(shù)同人們健康水平?jīng)]有直接聯(lián)系，因此政府沒(méi)有實(shí)施排污權(quán)交易的動(dòng)力。

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［3］李壽德.排污權(quán)交易的條件、功能與存在的問(wèn)題探析［J］.科研管理.2003年11月P21

［4］涂正革，諶仁俊.排污權(quán)交易機(jī)制在中國(guó)能否實(shí)現(xiàn)波特效應(yīng)？［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2015年第7期P172.

（責(zé)任編輯：梁蒙）