李山崗，王曉亮

（1.晉中學(xué)院科研處，山西晉中030619；2.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院，山西太原030006）

產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)會(huì)主義及其治理

李山崗1，王曉亮2

（1.晉中學(xué)院科研處，山西晉中030619；2.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院，山西太原030006）

在產(chǎn)學(xué)研合作中利益分配在雙方合作中起著至關(guān)重要的作用。信息的不完整或受到歪曲的透露，尤其是造成信息方面的誤導(dǎo)、歪曲、掩蓋、攪亂或混淆的蓄意行為，使產(chǎn)學(xué)研合作中采取機(jī)會(huì)主義能使任何一方獲得比真誠(chéng)合作更大的利益，致使參與方在合作中選擇機(jī)會(huì)主義。因此，機(jī)會(huì)主義成為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中亟待解決的重要問(wèn)題，應(yīng)采取三種治理機(jī)制：一是隨著產(chǎn)學(xué)研合作的增多，合作各方努力向市場(chǎng)傳遞其聲譽(yù)信息，促使雙方重復(fù)博弈并形成良好的聲譽(yù)機(jī)制；二是完善產(chǎn)學(xué)研合作的契約，使契約成為一種交易協(xié)調(diào)機(jī)制；三是當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新市場(chǎng)出現(xiàn)時(shí)，地方政府實(shí)行團(tuán)體性獎(jiǎng)勵(lì)。

產(chǎn)學(xué)研合作；機(jī)會(huì)主義；博弈；聲譽(yù)；治理機(jī)制；契約；協(xié)調(diào)機(jī)制；團(tuán)體性獎(jiǎng)勵(lì)

產(chǎn)學(xué)研合作指的是企業(yè)方與學(xué)研機(jī)構(gòu)（包括高校與研究所）充分利用各自的優(yōu)勢(shì)展開(kāi)合作，形成強(qiáng)大的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)一體化的創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，其實(shí)質(zhì)是技術(shù)創(chuàng)新所需各種生產(chǎn)要素的有效組合。隨著科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的緊密結(jié)合，產(chǎn)學(xué)研合作逐漸成為我國(guó)創(chuàng)新體系建設(shè)的一個(gè)重要內(nèi)容，優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重大而深遠(yuǎn)的意義。然而從總體上來(lái)說(shuō)，我國(guó)關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作方面的發(fā)展現(xiàn)狀卻不是太理想。最近幾年，學(xué)者們針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作不同方面進(jìn)行了深入的研究，國(guó)外的學(xué)者多是對(duì)特定區(qū)域或特定行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作模式進(jìn)行相關(guān)的實(shí)證研究。相比而言，我國(guó)的大多數(shù)學(xué)者主要是通過(guò)大量的調(diào)研取證之后，集中分析各種因素對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作造成的影響，進(jìn)而為提高產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的效率服務(wù)。例如，楊得前[1]等學(xué)者認(rèn)為影響產(chǎn)學(xué)研合作的一個(gè)重要因素是機(jī)會(huì)主義行為，同時(shí)分析機(jī)會(huì)主義產(chǎn)生的根源并引入重復(fù)博弈模型治理產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)會(huì)主義行為；唐樂(lè)等[2]學(xué)者認(rèn)為引入第三方治理與關(guān)系型治理可以消除產(chǎn)學(xué)研合作中的搭便車行為；陳柳等[3]學(xué)者認(rèn)為信任、聲譽(yù)等因素對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作深度有顯著的影響，政府資助等傳統(tǒng)因素卻并非顯著影響，因此，政府政策應(yīng)重點(diǎn)轉(zhuǎn)向制度建設(shè)?？梢园l(fā)現(xiàn)，針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)會(huì)主義行為，以往研究提出的治理方法都較為單一，理論性強(qiáng)，可實(shí)施性較低。

一、產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義的產(chǎn)生

近幾年來(lái)，我國(guó)一直強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作在技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要作用，不斷加大了對(duì)產(chǎn)學(xué)研支出的投入力度。盡管在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中作出了很多努力，但是我國(guó)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的情況卻總是不盡如人意。為什么我國(guó)產(chǎn)學(xué)研現(xiàn)狀得不到很好的發(fā)展，是什么阻礙了產(chǎn)學(xué)研各方真誠(chéng)合作的步伐。事實(shí)上，利益分配在雙方合作中起著至關(guān)重要的作用。如果采取機(jī)會(huì)主義能使任何一方獲得比真誠(chéng)合作更大的利益，那么參與方在合作中就會(huì)選擇機(jī)會(huì)主義。在此筆者采取單個(gè)博弈模型來(lái)分析機(jī)會(huì)主義的產(chǎn)生[1]。

假定社會(huì)中的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)（包括學(xué)校和研究所）都是有限理性的經(jīng)濟(jì)體，每個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體獲得的收益是穩(wěn)定的。當(dāng)產(chǎn)學(xué)研各方不進(jìn)行合作時(shí)，在一定的階段，企業(yè)所獲得的收益為m，高?；蚩蒲兴@得的收益為n。如果雙方選擇進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，他們的收益就會(huì)發(fā)生變化。企業(yè)可以利用學(xué)研方的創(chuàng)新知識(shí)和理論改進(jìn)工作技術(shù)，提高效益，獲得更多的收益；學(xué)研方在合作過(guò)程中獲得企業(yè)方的資助，可以更高效地開(kāi)展學(xué)術(shù)研究。在產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中有三種合作模式：雙方都選擇真誠(chéng)合作；其中任何一方采取機(jī)會(huì)主義行為；雙方都是機(jī)會(huì)主義者。如果參與方都能真誠(chéng)合作，則雙方獲得的總收益m+n+k+l將會(huì)是最大的。當(dāng)合作中雙方都采取機(jī)會(huì)主義行為或有一方選擇機(jī)會(huì)主義另一方仍然真誠(chéng)合作，他們獲得的總收益都為m+n，但是，采取真誠(chéng)合作的一方往往是合作的受害者。

表1 產(chǎn)學(xué)研雙方的支付矩陣（m＞0，n＞0，l＞0，k＞0，t＞0，t＞k，t＞l）

從以上單個(gè)博弈的分析中可以得知，當(dāng)企業(yè)一方堅(jiān)持真誠(chéng)合作，學(xué)研方有兩種策略選擇，如果學(xué)研方也能真誠(chéng)合作的收益為n+l，采取機(jī)會(huì)主義行為收益為n+t，選擇機(jī)會(huì)主義行為收益n+t始終大于真誠(chéng)合作的收益n+l。當(dāng)企業(yè)選擇機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，學(xué)研方也有兩種策略可供選擇：學(xué)研方采取真誠(chéng)合作獲得的收益為n-t（t＞0），選擇機(jī)會(huì)主義行為獲得的收益為n，采取機(jī)會(huì)主義行為獲得的收益還是會(huì)大于真誠(chéng)合作策略的收益。換句話說(shuō)，不管企業(yè)采取什么樣的策略，學(xué)研方采取機(jī)會(huì)主義行為總會(huì)獲得更多的收益。反過(guò)來(lái)機(jī)會(huì)主義也是企業(yè)的最優(yōu)策略。長(zhǎng)期來(lái)看，產(chǎn)學(xué)研合作雙方會(huì)陷入機(jī)會(huì)主義的“囚徒困境”中，任何一方都不愿意單獨(dú)改變策略，即達(dá)到了納什平衡點(diǎn)。

二、促使產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生的主要因素

威廉姆森[4]認(rèn)為：“機(jī)會(huì)主義是指信息的不完整或受到歪曲的透露，尤其是指旨在造成信息方面的誤導(dǎo)、歪曲、掩蓋、攪亂或混淆的蓄意行為?！睓C(jī)會(huì)主義行為通常表現(xiàn)為投機(jī)取巧，隨機(jī)應(yīng)變，蓄意提供虛假信息欺騙對(duì)方等。在產(chǎn)學(xué)研合作中，參與者也可能會(huì)利用對(duì)方的不利處境對(duì)其施加壓力。盡管采取機(jī)會(huì)主義會(huì)帶來(lái)信譽(yù)危機(jī)，但在產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義行為還是頻繁發(fā)生。

（一）追求效益最大化

產(chǎn)學(xué)研雙方的共同意愿就是通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)效益的最大化，達(dá)到共贏[5]。筆者假定產(chǎn)學(xué)研參與各方都是有限理性的經(jīng)濟(jì)人，有限理性指人是有意識(shí)的理性，但是這種理性是有限的。面臨一個(gè)復(fù)雜的、不確定的外部環(huán)境，我們的認(rèn)知能力和所作的決策總會(huì)有受到很多因素的干擾，對(duì)未來(lái)的判斷會(huì)存在系統(tǒng)誤差，不可能完全準(zhǔn)確無(wú)誤。由于各方的有限理性，他們不能知道合作者的全部信息，也不可能預(yù)測(cè)到可能發(fā)生的突發(fā)事件，因此，在事前的協(xié)議中對(duì)利益分配的方案就會(huì)很模糊。有限的理性經(jīng)濟(jì)人總會(huì)希望追求各自效益的最大化，機(jī)會(huì)主義總會(huì)帶來(lái)更多的收益，于是產(chǎn)學(xué)研的任何一方會(huì)為了謀取自己的短期利益，不惜損害合作者的利益。

（二）獲取信息的充分性

信息的不對(duì)稱是造成產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義產(chǎn)生的潛在因素。企業(yè)方和學(xué)研方對(duì)各自信息了解比較透徹，但并不能完全獲取對(duì)方的信息[6]。合作雙方的信息并不能夠完全的共享，比如企業(yè)一方對(duì)于企業(yè)內(nèi)部關(guān)鍵的信息會(huì)嚴(yán)格保密，包括企業(yè)重要的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)信息和核心技術(shù)等，學(xué)研方只是知道其公開(kāi)的表面信息，不能對(duì)企業(yè)是否會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為有一個(gè)正確的判斷。這就會(huì)造成產(chǎn)學(xué)研雙方信息的不對(duì)稱，企業(yè)可能會(huì)利用對(duì)方無(wú)法對(duì)自己作出正確判斷的劣勢(shì)而采取機(jī)會(huì)主義行為，但是學(xué)研方不能馬上作出反應(yīng)，這無(wú)疑會(huì)對(duì)學(xué)研方產(chǎn)生不利的影響。

同樣，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，不斷創(chuàng)新是其發(fā)展的不竭動(dòng)力。企業(yè)希望能從學(xué)研方得到創(chuàng)新的技術(shù)理論來(lái)指導(dǎo)生產(chǎn)，但是創(chuàng)新活動(dòng)的成果通常具有不確定性，例如對(duì)技術(shù)產(chǎn)品未來(lái)的發(fā)展和市場(chǎng)前景都難以估計(jì)。學(xué)研方的技術(shù)成果在未來(lái)的實(shí)施效果不能確定，企業(yè)為了更加真實(shí)地了解學(xué)研方的技術(shù)成果價(jià)值，往往會(huì)事先要求學(xué)研方對(duì)關(guān)鍵性的信息做到準(zhǔn)確披露，然而一旦關(guān)鍵信息被披露，企業(yè)會(huì)根據(jù)披露的信息進(jìn)行自行開(kāi)發(fā)，就可能不支付任何的費(fèi)用。因此，學(xué)研方對(duì)企業(yè)公開(kāi)的信息也不完全，如果學(xué)研方隱瞞了技術(shù)成果，對(duì)未來(lái)可能失敗的高風(fēng)險(xiǎn)信息采取了機(jī)會(huì)主義行為，那么企業(yè)就會(huì)遭受損失。

（三）簽訂契約的完全性

事前簽訂契約有利于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，契約的完整性在很大程度上也會(huì)影響到產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生[7]。在大多數(shù)情況下，我們不能預(yù)測(cè)到合作方是否會(huì)選擇采取機(jī)會(huì)主義行為，因此簽訂的都是不完全的契約。在不完全的契約中，對(duì)于采取機(jī)會(huì)主義行為的合作者懲罰沒(méi)有作出相關(guān)的懲罰措施。即便是有，如果這種懲罰的成本低于采取機(jī)會(huì)主義獲得的額外收益，合作者就有可能作出違反契約的舉措。在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況下，受到產(chǎn)學(xué)研參與雙方有限理性和獲取信息能力的限制，合約對(duì)于隨機(jī)事件發(fā)生的所有情況不可能面面俱到，總會(huì)有缺陷，產(chǎn)學(xué)研合作中的參與者都可能利用合約的這種“缺陷”選擇機(jī)會(huì)主義行為最大化為自己獲得利益，甚至?xí)扇∫恍┎徽?dāng)?shù)男袨閬?lái)謀取利益。

（四）競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)學(xué)研內(nèi)部環(huán)境

美國(guó)著名學(xué)者沃爾諾克·戴維斯[8]曾經(jīng)提出競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)在產(chǎn)學(xué)研合作中起到破壞作用，成為產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義產(chǎn)生的潛在因素。在一定程度上，內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)違背了產(chǎn)學(xué)研合作中戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要使命，一方面，內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)阻斷了產(chǎn)學(xué)研雙方利益的流動(dòng)，另一方面，競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)影響到核心信息在雙方之間的共享和傳遞，進(jìn)而破壞信任關(guān)系，傷害利益相關(guān)者的長(zhǎng)期合作?，F(xiàn)代科技變化日新月異，機(jī)會(huì)稍縱即逝，產(chǎn)學(xué)研各方都希望能充分利用好當(dāng)前的重要機(jī)遇期，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上使雙方都能獲益，但是也可能會(huì)發(fā)展成為一種惡性競(jìng)爭(zhēng)，促使機(jī)會(huì)主義的產(chǎn)生，損害產(chǎn)學(xué)研合作者的正當(dāng)利益。

三、產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義治理

作為提升企業(yè)創(chuàng)新能力的重要手段和舉措，產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為我國(guó)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容。然而，機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生成為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中亟待解決的重要問(wèn)題，在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)下，個(gè)體追求自身效用最大化，構(gòu)成了機(jī)會(huì)主義的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而阻礙了深層次合作的開(kāi)展，不利于長(zhǎng)期的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制形成。筆者主要采用以下三種治理方法，以雙邊治理為主、政府治理為輔，解決產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義行為出現(xiàn)的問(wèn)題[9]。

（一）聲譽(yù)機(jī)制治理

在產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)作為有形資產(chǎn)投入的主體，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)作為技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)的供給方，他們的聲譽(yù)對(duì)于合作的深度顯得十分重要[3]。如果與一個(gè)具有良好聲譽(yù)的對(duì)象進(jìn)行合作，那么合作雙方在很大程度上將采取真誠(chéng)合作的策略；否則，雙方將可能在合作中采取機(jī)會(huì)主義行為。由此可知，產(chǎn)學(xué)研之間的合作程度與各個(gè)參與方的聲譽(yù)密切相關(guān)。良好聲譽(yù)機(jī)制的形成，依賴于產(chǎn)學(xué)研重復(fù)交易，促使雙方重復(fù)博弈。在上述單個(gè)博弈中，合作結(jié)果通常不會(huì)出現(xiàn)，聲譽(yù)機(jī)制也不會(huì)產(chǎn)生。因此，為了促使參與者長(zhǎng)期合作，營(yíng)造有利于自身的聲譽(yù)，使其都選擇真誠(chéng)合作的策略而非機(jī)會(huì)主義行為，需要引入包含第三方的重復(fù)博弈[10]。

假設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作的參與者正在進(jìn)行表1所示的博弈，且該階段博弈是無(wú)限次重復(fù)的。筆者在博弈中引入一個(gè)第三方作為新的附加參與人，他的主要角色是信息傳播和仲裁，負(fù)責(zé)收集和發(fā)布產(chǎn)學(xué)研合作中的各種信息，調(diào)解產(chǎn)學(xué)研合作中的糾紛并對(duì)機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)出者進(jìn)行懲罰。但是，這個(gè)第三方只能記錄產(chǎn)學(xué)研合作中誰(shuí)采取了機(jī)會(huì)主義行為，是否已支付賠償?shù)刃畔?，并沒(méi)有強(qiáng)制執(zhí)行懲罰的權(quán)利。產(chǎn)學(xué)研合作中的各個(gè)參與方都可以到第三方處查詢他的合作伙伴的相關(guān)信息，以確定其是否值得合作[11]。

產(chǎn)學(xué)研合作中的雙方都不知道博弈何時(shí)結(jié)束，此時(shí)的博弈可視為無(wú)限次重復(fù)博弈，因此，他們必須為將來(lái)的利益考慮。假設(shè)企業(yè)的貼現(xiàn)因子為δ0，學(xué)研方的貼現(xiàn)因子為δ1，雙方在博弈中均采用冷酷戰(zhàn)略，即如果參與方發(fā)現(xiàn)其合作對(duì)象采取機(jī)會(huì)主義行為并拒絕支付賠償，就拒絕與其合作。如果某企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中采取機(jī)主義行為并且不愿意支付第三方所裁決的賠償額，他將在這次博弈中獲得m+t的收益，根據(jù)冷酷戰(zhàn)略，他從此將被驅(qū)逐出產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域，此后他每個(gè)階段只能獲得m的收益。用ρ0表示在某次合作中采取機(jī)會(huì)主義行為、遭受冷酷戰(zhàn)略的企業(yè)預(yù)期收入的現(xiàn)值。用ρ1表示始終在合作中采取真誠(chéng)合作策略的企業(yè)預(yù)期收入現(xiàn)值。

如果企業(yè)有足夠的耐心使未來(lái)的貼現(xiàn)率滿足上述條件，企業(yè)在合作中將不會(huì)采取機(jī)會(huì)主義策略；同理，如果學(xué)研方有足夠的耐心使未來(lái)的貼現(xiàn)率滿足此條件，那么學(xué)研方在合作中將不會(huì)采取機(jī)會(huì)主義策略。

采取機(jī)會(huì)主義行為所能帶來(lái)的短期利益與采取真誠(chéng)合作策略所帶來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相比顯得微不足道，正是這種冷酷戰(zhàn)略減弱了合作雙方采取機(jī)會(huì)主義行為的可能性，迫使每一參與方都努力維護(hù)自身聲譽(yù)，樹(shù)立樂(lè)于合作的形象，進(jìn)而形成了一種良好的聲譽(yù)機(jī)制，并且這種聲譽(yù)機(jī)制將會(huì)為他帶來(lái)長(zhǎng)期的利益。隨著這種聲譽(yù)機(jī)制的形成，它逐漸在參與者的腦海中內(nèi)化為一種道德準(zhǔn)則，參與各方形成一種潛意識(shí)：不能在合作中采取機(jī)會(huì)主義策略，每個(gè)人都會(huì)有意識(shí)地去遵從?？梢园l(fā)現(xiàn)，這種道德準(zhǔn)則的建立又反過(guò)來(lái)強(qiáng)化了聲譽(yù)機(jī)制，使聲譽(yù)機(jī)制更為有效地運(yùn)行[12]。

（二）契約治理

契約是交易各方基于自身的利益對(duì)未來(lái)特定行動(dòng)的要約和承諾，對(duì)交易過(guò)程中必須做、不能做的事情以及違反契約的懲罰措施等進(jìn)行事先的約定。產(chǎn)學(xué)研合作中的契約一般比較簡(jiǎn)單，只對(duì)合作日期和交易金額等進(jìn)行較為清晰的約定，而對(duì)合作利益分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配、保密條款等的約定較為模糊，甚至對(duì)于違反相關(guān)約定的處理都是在事后雙方協(xié)商解決。因此，契約的完善也是治理產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義的有效措施[13]。契約治理是指通過(guò)較為正式的契約治理交易中出現(xiàn)的問(wèn)題。在契約中詳細(xì)規(guī)定雙方在完成合作過(guò)程中應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，盡可能對(duì)合作運(yùn)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定以及制定相關(guān)的制度來(lái)約束雙方合作運(yùn)行過(guò)程中承諾的有效性。例如，如果產(chǎn)學(xué)研合作中任意一方采取了機(jī)會(huì)主義行為，那么將會(huì)對(duì)其進(jìn)行懲罰，并且懲罰的金額將高于其因機(jī)會(huì)主義而帶來(lái)的額外收益。由于契約是通過(guò)第三方的強(qiáng)制執(zhí)行，因此公正的契約環(huán)境也顯得尤為重要。為了形成公正的契約環(huán)境，第三方要公平合理地裁決產(chǎn)學(xué)研合作中出現(xiàn)的爭(zhēng)端；政府的相關(guān)部門應(yīng)該為產(chǎn)學(xué)研合作提供專業(yè)的法律服務(wù)，幫助產(chǎn)學(xué)研合作雙方簽訂更為詳盡的合作契約，充分發(fā)揮契約的約束力和保障力。

完善的契約不僅限制了機(jī)會(huì)主義行為的活動(dòng)空間，減少因責(zé)任分配不明引起的爭(zhēng)端，降低合作過(guò)程的協(xié)調(diào)成本，構(gòu)建一個(gè)可預(yù)期的交易環(huán)境，而且為交易雙方建立信任關(guān)系提供了信心和保障。這種作用不僅可以保證產(chǎn)學(xué)研合作的順利進(jìn)行，還可以在一定程度上促成更多的產(chǎn)學(xué)研合作。

（三）團(tuán)體性獎(jiǎng)勵(lì)治理

盡管政府在產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中不是直接的參與者，但其可以通過(guò)制度的安排來(lái)限制產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)。

由以上的分析可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作中各個(gè)參與方的策略選擇都是在追求自身效益最大化，而非實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化[14]。為了達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)并避免產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)，政府可以通過(guò)給予一定獎(jiǎng)勵(lì)的政策，如財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免等形式促進(jìn)企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)合作的順利進(jìn)行[15]。政府在運(yùn)用獎(jiǎng)勵(lì)政策時(shí)應(yīng)該注意：第一，只有在產(chǎn)學(xué)研合作的總產(chǎn)出大于等于合作雙方選擇真誠(chéng)合作時(shí)的產(chǎn)出，企業(yè)、學(xué)校與科研機(jī)構(gòu)才可以享受獎(jiǎng)勵(lì)政策，假定企業(yè)可獲得的獎(jiǎng)勵(lì)為θ，學(xué)研方可獲得的獎(jiǎng)勵(lì)為λ；第二，企業(yè)與學(xué)研方應(yīng)同時(shí)享受政府提供的獎(jiǎng)勵(lì)政策。因此，產(chǎn)學(xué)研合作雙方的博弈支付矩陣由表1變?yōu)楸?。

表2 產(chǎn)學(xué)研合作的博弈支付矩陣

在表2所示的支付矩陣中，為了獲得政府提供的額外獎(jiǎng)勵(lì)，各個(gè)參與方都會(huì)主動(dòng)選擇真誠(chéng)合作的策略，這樣可以有效避免產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)。同時(shí)，政府實(shí)施的團(tuán)體性獎(jiǎng)勵(lì)政策還使得雙方的博弈由原來(lái)的囚徒困境轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)調(diào)博弈，為實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化提供了可能。

因此，政府在運(yùn)用獎(jiǎng)勵(lì)政策時(shí)，不僅可以治理產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義行為，還可以提高企業(yè)與學(xué)研方的努力水平，為進(jìn)一步提高國(guó)家的創(chuàng)新能力作貢獻(xiàn)。

四、研究結(jié)論及政策建議

產(chǎn)學(xué)研合作本質(zhì)上是企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)通過(guò)合作充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)來(lái)提高科技創(chuàng)新效率。但由于產(chǎn)學(xué)研合作中存在著嚴(yán)重的機(jī)會(huì)主義行為，合作常常無(wú)法長(zhǎng)期進(jìn)行，導(dǎo)致大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科技轉(zhuǎn)化率低，企業(yè)的創(chuàng)新能力無(wú)法提高。為了治理產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)會(huì)主義行為，筆者認(rèn)為應(yīng)采取三種治理機(jī)制：一是隨著產(chǎn)學(xué)研合作的增多，合作各方努力向市場(chǎng)傳遞其聲譽(yù)信息，促使雙方重復(fù)博弈并形成良好的聲譽(yù)機(jī)制；二是完善產(chǎn)學(xué)研合作的契約，使契約成為一種交易協(xié)調(diào)機(jī)制；三是當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新市場(chǎng)出現(xiàn)時(shí)，地方政府實(shí)行團(tuán)體性獎(jiǎng)勵(lì)。

從治理機(jī)制的分析可以看出，為了消除產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)會(huì)主義行為，提高產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的效率，作為能促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的第三方，政府可以采取以下兩方面的政策：（1）加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作中的制度建設(shè)。盡管產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的一個(gè)重要方面，但由于制度的不完善，產(chǎn)學(xué)研合作中存在著嚴(yán)重的交易障礙。政府可以通過(guò)改善契約環(huán)境、完善合作中的獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰制度等措施對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行事前激勵(lì)，降低交易的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而為參與方構(gòu)建可預(yù)期的交易環(huán)境。（2）建設(shè)公正、透明的產(chǎn)學(xué)研合作外部環(huán)境。作為產(chǎn)學(xué)研合作的監(jiān)督者，政府必須公正地記錄產(chǎn)學(xué)研合作中各個(gè)參與方的信息，嚴(yán)格按規(guī)定對(duì)參與方實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。同時(shí)，政府也可以通過(guò)各種平臺(tái)建設(shè)，消除現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研合作中由于信息不對(duì)稱存在的問(wèn)題，提高產(chǎn)學(xué)研合作的透明度。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：張?jiān)鰪?qiáng)

Study onOpportunism and Governance in University-Industry Collaboration

Li Shangang1，Wang Xiaoliang2
（1.Scientific Research Office，Jinzhong University，Jinzhong 030619，China；
2.School of Accountant，Shanxi University of Finance and Economics，Taiyuan 030006，China）

Interest distribution plays an essential role inuniversity-industry collaboration.Incomplete or misleading information，together with deliberate behaviors to mislead，distort，cover or confuse information，will make any sideprefer opportunism in their cooperation and get more profits.To solve the problems existing in university-industry collaboration，three management mechanisms should be adopted.They are reputation mechanism，in which partners spread reputations to increase cooperation，transaction coordinate mechanism，in which contracts are improved，and the mechanism of group reward carried out by the government when innovation market emerges in university-industry collaboration.

university-industry collaboration,opportunism,game,reputation,governance mechanism,contract,coordination mechanism,group reward

F270.7

A

1673-1573（2016）04-0074-05

2016-08-15

山西省科技廳軟科學(xué)研究項(xiàng)目“基于山西高校園區(qū)的科技園建設(shè)模式研究”（2014041006-1）；山西省社科聯(lián)重點(diǎn)項(xiàng)目“高等教育教學(xué)的產(chǎn)、學(xué)、研共生性問(wèn)題研究”（SSKLZDKT2013134）

李山崗（1965-），男，山西榆社人，晉中學(xué)院科研處教授，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)；王曉亮（1974-），男，山西太原人，山西財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院講師，博士，研究方向?yàn)楣局卫砼c資本市場(chǎng)。