章上峰

（浙江工商大學(xué) 統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，浙江 杭州 310018）

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理論勞動(dòng)收入份額測(cè)度及分解
——基于時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型

章上峰

（浙江工商大學(xué) 統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，浙江 杭州 310018）

勞動(dòng)收入份額是理解國(guó)民收入分配格局的關(guān)鍵。文章基于時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)得到理論勞動(dòng)收入份額，并將實(shí)際勞動(dòng)收入份額分解為理論勞動(dòng)收入份額和市場(chǎng)扭曲兩個(gè)因素。定義勞動(dòng)收入份額實(shí)際值和理論值的差值為市場(chǎng)扭曲。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，理論勞動(dòng)收入份額顯示與實(shí)際勞動(dòng)收入份額一致的趨勢(shì)，是勞動(dòng)收入份額長(zhǎng)期趨勢(shì)的決定因素；市場(chǎng)扭曲顯示與實(shí)際勞動(dòng)收入份額一致的波動(dòng)，是勞動(dòng)收入份額短期波動(dòng)的主要原因；實(shí)際勞動(dòng)工資偏離勞動(dòng)邊際產(chǎn)出，是市場(chǎng)價(jià)格扭曲的根本體現(xiàn)。研究結(jié)果為正確理解中國(guó)勞動(dòng)收入份額時(shí)變性提供新的參考。

時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型；理論勞動(dòng)收入份額；分解公式

一、 引言和文獻(xiàn)綜述

改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)成就了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和體制轉(zhuǎn)型的雙奇跡，一方面中國(guó)人均GDP快速增長(zhǎng)，人民生活水平有很大提升，另一方面中國(guó)基本完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型，沒(méi)有出現(xiàn)劇烈的經(jīng)濟(jì)政治波動(dòng)。然而伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，收入分配格局也發(fā)生巨大變化，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，中國(guó)基尼系數(shù)從1983年的0.27，快速上升到2008年的0.49。李稻葵等（2009）[1]70認(rèn)為社會(huì)收入分配格局在很大程度上決定于初次分配格局；李揚(yáng)和殷劍峰（2007）[2]、白重恩和錢震杰（2009）[3]99、陳宇峰等（2013）[4]113也認(rèn)為初次分配中勞動(dòng)收入份額下降將導(dǎo)致收入分配不平等加劇。與收入分配格局相對(duì)應(yīng)，中國(guó)初次分配中的勞動(dòng)收入份額從1990年的0.5465，快速下降到2008年的0.3950。因此，初次分配中的勞動(dòng)收入份額是理解中國(guó)國(guó)民收入分配格局的關(guān)鍵。

關(guān)于勞動(dòng)收入份額變動(dòng)原因，國(guó)際學(xué)術(shù)研究文獻(xiàn)大致可分為三個(gè)方面：技術(shù)進(jìn)步偏向，制度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，全球化和國(guó)際貿(mào)易。Acemoglu（2003,2015）[5-6]、Growiec等（2015）[7]從內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步偏向的視角來(lái)研究勞動(dòng)收入份額；Aghion等（2002）[8]、Jovanovic和Rousseau（2005）[9]、Siegenthaler和Stucki（2015）[10]從外生技術(shù)進(jìn)步偏向的視角來(lái)研究勞動(dòng)收入份額。Blanchard和Giavazzi（2001）[11]、Cacciatore和Fiori（2015）[12]研究了制度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)于勞動(dòng)收入份額的影響，包括管制的弱化，市場(chǎng)不完美時(shí)的超額利潤(rùn)和價(jià)格加成的分配等。Harrison（2002）[13]、Marrak和Decreuse（2011）[14]研究了全球化和國(guó)際貿(mào)易對(duì)于勞動(dòng)收入份額的影響，前者認(rèn)為全球化會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額下降，后者認(rèn)為開(kāi)放并不能構(gòu)成勞動(dòng)收入份額下降的主要原因；Young和Lawson（2014）[15]研究發(fā)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)與勞動(dòng)份額有正相關(guān)。

然而，由于中國(guó)的制度環(huán)境與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大的差異，在發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于勞動(dòng)收入份額變動(dòng)起主要作用的因素在中國(guó)也許并不是主要的。所以從中國(guó)現(xiàn)實(shí)出發(fā)來(lái)研究非常重要。關(guān)于中國(guó)勞動(dòng)收入份額的下降成因分析，已經(jīng)成為近年來(lái)的研究熱點(diǎn)，很多文獻(xiàn)試圖給出可能的經(jīng)濟(jì)解釋。黃先海和徐圣（2009）[16]、白重恩和錢震杰（2010）[17]、李坤望和馮冰（2012）[18]、張莉等（2012）[19]等從技術(shù)進(jìn)步偏向視角來(lái)研究勞動(dòng)收入份額變化，認(rèn)為資本偏向型技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額下降，勞動(dòng)偏向型技術(shù)進(jìn)步促使勞動(dòng)收入份額提高。王誠(chéng)（2005）[20]、姜磊（2008）[21]、白重恩等（2008）[22]、翁杰和周禮（2010）[23]、羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和陳琳（2012）[24]、張杰等（2012）[25]從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和制度等方面尋找中國(guó)勞動(dòng)收入份額的下降的現(xiàn)實(shí)原因。羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和張軍（2009）[26]、龔剛和楊光（2010）[27]、邵敏、黃玖立（2010）[28]、魏下海等（2013）[29]、汪偉等（2013）[30]關(guān)注了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、國(guó)際貿(mào)易和外資、政治關(guān)系與改制、融資約束等因素對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響，提出的政策建議也涵蓋各個(gè)方面。

已有研究通過(guò)計(jì)量方法證實(shí)了技術(shù)進(jìn)步偏向、國(guó)企改制、產(chǎn)品市場(chǎng)壟斷、勞資談判能力等因素對(duì)中國(guó)勞動(dòng)收入份額的顯著影響，為正確理解我國(guó)勞動(dòng)收入份額時(shí)變性提供了有益參考。但是已有文獻(xiàn)都只關(guān)注了影響中國(guó)勞動(dòng)收入份額的一個(gè)因素或幾個(gè)因素，沒(méi)有指出技術(shù)進(jìn)步偏向與其他因素對(duì)于勞動(dòng)收入份額的影響是兩種性質(zhì)截然不同的影響，也沒(méi)有指出各種因素哪一種是引起勞動(dòng)收入份額變動(dòng)最重要的因素，更沒(méi)有從理論和實(shí)證框架上構(gòu)建一個(gè)體系，來(lái)理解中國(guó)的勞動(dòng)收入份額時(shí)變性。

為了解釋中國(guó)勞動(dòng)收入份額變化成因，一些研究嘗試從結(jié)構(gòu)分解的視角做了有益的探討。肖紅葉和郝楓（2009）[31]、羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和張軍（2009）[26]72從結(jié)構(gòu)、內(nèi)部和協(xié)方差等三個(gè)效應(yīng)的角度，對(duì)中國(guó)三次產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)收入份額變動(dòng)趨勢(shì)做了分解，發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)效應(yīng)是主要原因。肖文和周明海（2010）[32]將總體勞動(dòng)收入份額變動(dòng)分解為行業(yè)內(nèi)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)與行業(yè)權(quán)重變動(dòng)，認(rèn)為內(nèi)部效應(yīng)是中國(guó)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的主要原因。周明海（2014）[33]從就業(yè)、報(bào)酬和產(chǎn)值等三類變動(dòng)效應(yīng)角度，對(duì)中國(guó)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)做了分解，發(fā)現(xiàn)報(bào)酬和產(chǎn)值效應(yīng)相向變動(dòng)所得的凈效應(yīng)決定了中國(guó)總體勞動(dòng)收入份額變動(dòng)。

以上關(guān)于勞動(dòng)收入份額的分解方法，主要是基于產(chǎn)業(yè)和部門的分解視角。黃先海和徐圣（2009）[16]34將無(wú)法被資本深化解釋的部分，歸結(jié)為技術(shù)進(jìn)步偏向，指出勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步是勞動(dòng)收入分析下降的最主要原因。但是該文對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的估計(jì)是間接估計(jì)，這一估計(jì)方法可能存在一定的誤差。陳宇峰等（2013）[4]113基于CES生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建了一個(gè)包含技術(shù)進(jìn)步偏向和壟斷利潤(rùn)率的決策模型，從經(jīng)濟(jì)機(jī)制上分析技術(shù)進(jìn)步偏向和壟斷利潤(rùn)率對(duì)中國(guó)勞動(dòng)收入份額長(zhǎng)期影響和短期變動(dòng)。章上峰和陸雪琴（2016）[34]進(jìn)一步基于CES生產(chǎn)函數(shù)模型，給出了量化測(cè)度結(jié)果。以上文獻(xiàn)為本文研究提供了重要參考。

與已有研究不同，本文基于時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型來(lái)測(cè)度理論勞動(dòng)收入份額，將實(shí)際勞動(dòng)收入份額分解成理論勞動(dòng)收入份額和市場(chǎng)扭曲兩個(gè)因素，從長(zhǎng)期和短期變化成因的角度來(lái)分析中國(guó)勞動(dòng)收入份額，揭示其主導(dǎo)因素，為正確理解中國(guó)勞動(dòng)收入份額時(shí)變性提供新的參考。本文以下結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分介紹理論勞動(dòng)收入份額測(cè)度模型及其分解；第三部分是數(shù)據(jù)說(shuō)明和測(cè)度結(jié)果分析；最后是研究結(jié)論與展望。

二、 理論勞動(dòng)收入份額測(cè)度及分解

（一） 理論勞動(dòng)收入份額測(cè)度模型

理論勞動(dòng)收入份額表示完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)前提下，勞動(dòng)投入應(yīng)得的收入份額，需要構(gòu)建合適的生產(chǎn)函數(shù)模型來(lái)測(cè)度理論勞動(dòng)收入份額。在實(shí)際應(yīng)用中，正如張車偉和趙文（2015）[35]所指出的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常的做法是利用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)模型來(lái)估計(jì)資本產(chǎn)出彈性和勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性，用估計(jì)的產(chǎn)出彈性替代要素分配份額，這符合“卡爾多事實(shí)”關(guān)于收入份額保持不變的經(jīng)典理論。

Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)模型應(yīng)用最為廣泛，其模型結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，經(jīng)濟(jì)意義明顯，而且容易估計(jì)。假定規(guī)模報(bào)酬不變，而且只有兩種生產(chǎn)要素K和L，Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)為：

（1）

對(duì)式（1）兩邊取自然對(duì)數(shù)，假定技術(shù)水平由一組控制變量Z表示，得到計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型：

（2）

式（2）對(duì)lnKt求導(dǎo)，α代表第t期資本的產(chǎn)出彈性；對(duì)lnLt求導(dǎo)，β第t期勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性：

（3）

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，資本根據(jù)邊際產(chǎn)出MPK獲得報(bào)酬r，勞動(dòng)力根據(jù)邊際產(chǎn)出MPL獲得報(bào)酬w：

rt=MPKt=?Yt/?Kt，wt=MPLt=?Yt/?Lt

（4）

因此，在不變規(guī)模報(bào)酬和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)條件下，理論資本收入份額在數(shù)值上等于資本產(chǎn)出彈性α，理論勞動(dòng)收入份額在數(shù)值上等于勞動(dòng)產(chǎn)出彈性β。

（5）

勞動(dòng)產(chǎn)出彈性β是固定參數(shù)，代表了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)態(tài)時(shí)的理論勞動(dòng)收入份額。但是章上峰和許冰（2015）[36]指出，中國(guó)勞動(dòng)收入份額呈現(xiàn)時(shí)變性的非穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)特征，不符合穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)特征。勞動(dòng)產(chǎn)出彈性β僅僅反映了整個(gè)研究時(shí)期的平均收入份額，不能刻畫(huà)中國(guó)勞動(dòng)收入份額的時(shí)變性。因此，需要構(gòu)建適合中國(guó)國(guó)情的時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型，來(lái)測(cè)度中國(guó)的時(shí)變理論勞動(dòng)收入份額。

模型是對(duì)現(xiàn)實(shí)的模擬，假設(shè)向現(xiàn)實(shí)的逼近，導(dǎo)致了模型的不斷發(fā)展。以替代彈性為線索，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上發(fā)展了CES生產(chǎn)函數(shù)和超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。利用CES生產(chǎn)函數(shù)和超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，可以估計(jì)得到各個(gè)時(shí)期資本和勞動(dòng)力的時(shí)變產(chǎn)出彈性，用以表示時(shí)變理論勞動(dòng)收入份額。但是，正如章上峰和許冰（2015）[36]101所指出的，不論是CES生產(chǎn)函數(shù)模型，還是超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，其估計(jì)得到的勞動(dòng)產(chǎn)出彈性，都隱含著非常嚴(yán)格的假設(shè)條件，即利用資本和勞動(dòng)的對(duì)數(shù)線性函數(shù)來(lái)表示。這個(gè)假設(shè)是不甚合理的，從而可能出現(xiàn)理論勞動(dòng)收入份額對(duì)于實(shí)際勞動(dòng)收入份額吻合性差、擬合效果不好的情況。

章上峰和許冰（2009）[37]提出具有明確數(shù)學(xué)表達(dá)式、符合經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型，該模型拓展不變參數(shù)的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)為變參數(shù)形式。時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型形式如下：

（6）

α（t）和β（t）代表時(shí)變資本和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性:

（7）

容易證明，利用時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)得到的時(shí)變勞動(dòng)產(chǎn)出彈性β（t），在數(shù)值上等于理論勞動(dòng)收入份額。時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型函數(shù)設(shè)定形式簡(jiǎn)單、經(jīng)濟(jì)意義明顯，改進(jìn)了Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)模型，同時(shí)又符合經(jīng)濟(jì)建模的“KISS”原則。章上峰和許冰（2010）[38]研究發(fā)現(xiàn)，時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)具有可行性、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性等優(yōu)點(diǎn)，是一種可選擇的新方法。為此，本文研究采用時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型，來(lái)測(cè)度中國(guó)的時(shí)變理論勞動(dòng)收入份額。

（二） 勞動(dòng)收入份額分解公式

理論勞動(dòng)收入份額測(cè)度是在完全競(jìng)爭(zhēng)框架下展開(kāi)的，沒(méi)有考慮市場(chǎng)壟斷等不完全競(jìng)爭(zhēng)因素?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，除了理論勞動(dòng)收入份額之外，實(shí)際勞動(dòng)收入份額還會(huì)受到企業(yè)壟斷利潤(rùn)、勞動(dòng)力市場(chǎng)討價(jià)還價(jià)能力等許多因素的影響，本文研究利用市場(chǎng)扭曲來(lái)綜合代表不完全競(jìng)爭(zhēng)因素。因此，實(shí)際勞動(dòng)收入份額變化可以看成是理論勞動(dòng)收入份額變化和市場(chǎng)扭曲變化這兩個(gè)因素共同作用的結(jié)果。

勞動(dòng)者的實(shí)際勞動(dòng)工資由W1t表示。在完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)下，勞動(dòng)者根據(jù)邊際產(chǎn)出獲得理論勞動(dòng)工資，記為Wt。根據(jù)收入份額法，勞動(dòng)收入份額實(shí)際值β1t與理論值βt分別等于：

β1t=W1tLt/Yt，βt=WtLt/Yt

（8）

定義市場(chǎng)扭曲（Distortion）為勞動(dòng)收入份額實(shí)際值與理論值的差值：

Dt=β1t-βt=（W1t-Wt）Lt/Yt

（9）

市場(chǎng)扭曲Dt越接近于0，實(shí)際勞動(dòng)收入份額越接近于理論勞動(dòng)收入份額，越接近完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)。

根據(jù)式（8）和式（9），容易推導(dǎo)得到實(shí)際勞動(dòng)收入份額的水平分解公式如下：

β1t=βt+（β1t-βt）=βt+Dt

（10）

水平分解公式（10）表明，實(shí)際勞動(dòng)收入份額在數(shù)值上等于理論勞動(dòng)收入份額與市場(chǎng)扭曲之和。水平分解公式的經(jīng)濟(jì)意義在于，反映了實(shí)際勞動(dòng)收入份額長(zhǎng)期運(yùn)行水平的決定因素。

對(duì)水平分解公式（10）取差分，可以進(jìn)一步得到實(shí)際勞動(dòng)收入份額的波動(dòng)分解公式：

Δβ1t=Δβt+ΔDt

（11）

波動(dòng)分解公式（11）表明，實(shí)際勞動(dòng)收入份額波動(dòng)，取決于理論勞動(dòng)收入份額波動(dòng)△βt和市場(chǎng)扭曲波動(dòng)△Dt兩個(gè)因素共同作用的結(jié)果。波動(dòng)分解公式的經(jīng)濟(jì)意義在于，反映了實(shí)際勞動(dòng)收入份額短期波動(dòng)的主要原因。

通過(guò)推導(dǎo)公式（8），容易得到實(shí)際勞動(dòng)工資W1t和理論勞動(dòng)工資Wt的表達(dá)式：

W1t=β1tYt/Lt，Wt=βtYt/Lt

（12）

定義勞動(dòng)價(jià)格扭曲PD為實(shí)際勞動(dòng)工資和理論勞動(dòng)工資的差值：

PDt=W1t-Wt=（β1t-βt）Yt/Lt=DtYt/Lt

（13）

根據(jù)公式（12）和（13），實(shí)際勞動(dòng)工資可以表示為理論勞動(dòng)工資與勞動(dòng)價(jià)格扭曲之和：

W1t=Wt+PDt

（14）

價(jià)格分解公式（14）表明，實(shí)際勞動(dòng)收入在數(shù)值上等于理論勞動(dòng)收入與勞動(dòng)價(jià)格扭曲之和。勞動(dòng)價(jià)格扭曲反映了勞動(dòng)工資收入的價(jià)格扭曲，勞動(dòng)價(jià)格扭曲越接近于0，實(shí)際工資越接近于邊際產(chǎn)出，越接近完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)；勞動(dòng)價(jià)格扭曲偏離0，說(shuō)明實(shí)際勞動(dòng)工資偏離理論所得。

需要指出的是，理論勞動(dòng)收入份額由技術(shù)進(jìn)步偏向決定*?？怂箤⒓夹g(shù)進(jìn)步偏向定義為資本勞動(dòng)投入比不變下邊際產(chǎn)出比的變化。通常用相對(duì)資本密集度，即勞動(dòng)收入彈性βt和資本收入彈性αt的比值，來(lái)表示技術(shù)進(jìn)步偏向TB。在規(guī)模報(bào)酬不變假定下，技術(shù)進(jìn)步偏向TBt與勞動(dòng)收入彈性βt存在一一對(duì)應(yīng)的單調(diào)函數(shù)關(guān)系：TBt=βt/αt=βt/（1-βt）。因此可以用理論勞動(dòng)收入份額來(lái)表示技術(shù)進(jìn)步偏向。參考HICKS J R S.The Theory of Wages[M].London: Macmillan，1932.，而市場(chǎng)扭曲主要來(lái)源于不完全競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格扭曲。技術(shù)進(jìn)步偏向和市場(chǎng)扭曲是兩種不同性質(zhì)的因素，前者會(huì)使得生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生變化，而后者不會(huì)。技術(shù)進(jìn)步偏向刻畫(huà)了經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式改變導(dǎo)致的的生產(chǎn)函數(shù)變化，表現(xiàn)為理論勞動(dòng)收入份額發(fā)生了變化。市場(chǎng)扭曲，包含壟斷、改制等不完全競(jìng)爭(zhēng)因素，不改變生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，只使得實(shí)際勞動(dòng)收入和份額偏離其理論值。

三、 數(shù)據(jù)說(shuō)明和測(cè)度結(jié)果

（一） 數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文基于1978-2013年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做實(shí)證研究，具體數(shù)據(jù)說(shuō)明如下：（1）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值Y：以1952年為基期，采用實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值表示（單位：億元）；（2）資本存量K：基期1952年的資本存量為807億元，取經(jīng)濟(jì)折舊率9.6%，法定殘值率4%，以年初和年末固定的資本存量的平均表示資本投入量（單位：億元）。（3）勞動(dòng)力投入L：年初和年底就業(yè)人員數(shù)的平均值表示（單位：萬(wàn)人）。（4）技術(shù)水平由常數(shù)項(xiàng)Z1、市場(chǎng)化程度Z2和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)Z3的線性組合表示，市場(chǎng)化程度以非國(guó)有經(jīng)濟(jì)在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重表示，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力投入占比表示。市場(chǎng)化程度數(shù)據(jù)，采納了王小魯?shù)龋?009）[39]的測(cè)算結(jié)果和方法。（5）勞動(dòng)收入份額，由初次分配中的勞動(dòng)者報(bào)酬占比表示，利用省份數(shù)據(jù)加總得到。以上數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)五十五年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料》。

需要指出的是，由于統(tǒng)計(jì)口徑變動(dòng)，2004年和2009年中國(guó)勞動(dòng)收入份額有一個(gè)突然下滑和突然上升變化。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算司（2007，2008）[40-41]研究結(jié)果表明，2004年統(tǒng)計(jì)口徑變動(dòng)有兩個(gè)方面原因:一是個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶收入，由勞動(dòng)收入改為營(yíng)業(yè)盈余；二是將國(guó)有農(nóng)場(chǎng)和集體農(nóng)場(chǎng)的營(yíng)業(yè)盈余改為勞動(dòng)收入。白重恩和錢震杰（2009）[42]推測(cè)統(tǒng)計(jì)口徑調(diào)整使得勞動(dòng)收入份額降低了6.3個(gè)百分點(diǎn)。本文借助這個(gè)研究成果，重新核算2004-2008年的勞動(dòng)收入份額，得到中國(guó)1978-2013年的歷年實(shí)際勞動(dòng)收入份額β1（t）。

（二） 實(shí)證結(jié)果與分析

圖1 水平分解結(jié)果

本文研究采用時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型，來(lái)測(cè)度中國(guó)的時(shí)變理論勞動(dòng)收入份額。規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)下，可以對(duì)方程（6）進(jìn)行化簡(jiǎn)，利用Fan和Huang（2005）[43]提出的Profile方法，利用局部線性估計(jì)方法，可以得到時(shí)變資本彈性α（t）估計(jì)值，再根據(jù)α（t）+β（t）=1可以得到時(shí)變勞動(dòng)彈性β（t）的估計(jì)值，作為理論勞動(dòng)收入份額的測(cè)度值。市場(chǎng)扭曲Dt為勞動(dòng)收入份額實(shí)際值與理論值的差值，容易計(jì)算得到歷年的市場(chǎng)扭曲數(shù)值。為了更加直觀地刻畫(huà)數(shù)據(jù)變化規(guī)律，圖1給出其趨勢(shì)圖。

從圖1可以看出，利用時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)時(shí)變勞動(dòng)彈性，用來(lái)表示的理論勞動(dòng)收入份額，總體趨勢(shì)上與實(shí)際勞動(dòng)收入份額基本一致。根據(jù)時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)結(jié)果，理論勞動(dòng)收入份額隨時(shí)間變化呈現(xiàn)出非線性變化特征。在1978-2013年這段時(shí)期內(nèi)，根據(jù)理論勞動(dòng)收入份額變化規(guī)律，可以粗略地化為分三個(gè)階段：

第一階段在改革開(kāi)放初期1978-1995年，我國(guó)優(yōu)先發(fā)展勞動(dòng)密集型鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，理論勞動(dòng)收入份額從1978年的0.4526逐步上升至1995年的0.4997，上升了0.0471，上升幅度達(dá)到10.39%，說(shuō)明在這段時(shí)期發(fā)生的技術(shù)進(jìn)步偏向勞動(dòng)。

第二階段在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深化改革時(shí)期1995-2009年，工業(yè)化快速發(fā)展，資本投資和積累加速，理論勞動(dòng)收入份額從1995年的0.4997逐步下降至2009年的0.4725，下降了0.0271，下降幅度達(dá)到5.43%，說(shuō)明在這段時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步偏向資本。

第三階段在國(guó)際金融危機(jī)2009年后，我國(guó)深化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“中高速增長(zhǎng)”新常態(tài)，理論勞動(dòng)收入份額從2009年的0.4725逐步上升至2013年的0.4929，上升了0.0204，上升幅度達(dá)到4.32%，說(shuō)明在這段時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步偏向勞動(dòng)。

市場(chǎng)扭曲是勞動(dòng)收入份額實(shí)際值與理論值的偏離。圖1同時(shí)給出了1978-2013年中國(guó)市場(chǎng)扭曲的測(cè)度結(jié)果。在1978-2013年這段時(shí)期內(nèi)，市場(chǎng)扭曲主要可以分為兩個(gè)階段：

第一階段1978-2000年，實(shí)際勞動(dòng)收入份額大于理論勞動(dòng)收入份額，市場(chǎng)扭曲度為正。1992年以前勞動(dòng)收入份額實(shí)際值與理論值偏差較大，市場(chǎng)扭曲度遠(yuǎn)大于0。考慮到1992年之前中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主。因此這段時(shí)期的市場(chǎng)扭曲度，可以看成是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的勞動(dòng)收入份額實(shí)際值與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下勞動(dòng)收入份額理論值兩者的偏差。在1994-2000年這段時(shí)期，中國(guó)實(shí)際勞動(dòng)收入份額持續(xù)下降，理論勞動(dòng)收入份額下降更為快速，而市場(chǎng)扭曲度為正，這個(gè)分解結(jié)果說(shuō)明了，這段時(shí)期實(shí)際勞動(dòng)收入份額下降，根本原因就在于資本偏向性技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的理論勞動(dòng)收入份額下降。

第二階段2001-2013年，實(shí)際勞動(dòng)收入份額小于理論勞動(dòng)收入份額，市場(chǎng)扭曲度為負(fù)。2001-2009年，實(shí)際勞動(dòng)收入份額下降，理論勞動(dòng)收入份額也下降，市場(chǎng)扭曲度為負(fù)，說(shuō)明這段時(shí)期實(shí)際勞動(dòng)收入份額下降是資本偏向性技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)扭曲共同作用的結(jié)果。國(guó)際金融危機(jī)后2009-2013年，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步是勞動(dòng)偏向性的，理論收入份額逐步上升，市場(chǎng)扭曲度為負(fù)；2009-2011年，中國(guó)實(shí)際勞動(dòng)收入份額保持下降，說(shuō)明這段時(shí)期市場(chǎng)扭曲的負(fù)向影響大于技術(shù)進(jìn)步偏向的正向影響；2011-2013年中國(guó)實(shí)際勞動(dòng)收入份額開(kāi)始上升，市場(chǎng)扭曲趨于緩和，說(shuō)明這段時(shí)期技術(shù)進(jìn)步偏向的正向影響大于市場(chǎng)扭曲的負(fù)向影響。

實(shí)際勞動(dòng)收入份額和理論勞動(dòng)收入份額相關(guān)系數(shù)為0.91，在數(shù)值上較為接近，趨勢(shì)上基于一致；而與市場(chǎng)扭曲度的相關(guān)系數(shù)僅為0.14，在數(shù)值和趨勢(shì)上都不一致。這個(gè)結(jié)果說(shuō)明了技術(shù)進(jìn)步偏向決定的理論勞動(dòng)收入份額是中國(guó)勞動(dòng)收入份額長(zhǎng)期運(yùn)行水平的決定因素。

圖2 波動(dòng)分解結(jié)果

圖3 價(jià)格分解結(jié)果

波動(dòng)分解公式進(jìn)一步反映了實(shí)際勞動(dòng)收入份額短期波動(dòng)的主要原因，圖2給出分解結(jié)果。從圖2可以看出，在1978-2013年這段時(shí)期內(nèi)，可以粗略地化為分三個(gè)階段：第一階段在1978-1995年，理論勞動(dòng)收入份額波動(dòng)值為正，發(fā)生勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步，市場(chǎng)扭曲波動(dòng)小于實(shí)際勞動(dòng)收入份額波動(dòng)，兩者差距在數(shù)值上不斷縮小，而且變化趨勢(shì)基本一致；第二階段在1995-2009年，理論勞動(dòng)收入份額波動(dòng)值為負(fù)，發(fā)生資本偏向性技術(shù)進(jìn)步，市場(chǎng)扭曲波動(dòng)大于實(shí)際勞動(dòng)收入份額，兩者差距在數(shù)值上基本穩(wěn)定，而且變化趨勢(shì)基本一致；第三階段在2009年后，理論勞動(dòng)收入份額波動(dòng)值為正，發(fā)生勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步，市場(chǎng)扭曲波動(dòng)小于實(shí)際勞動(dòng)收入份額波動(dòng)，兩者差距在數(shù)值上不斷擴(kuò)大，但是在變化趨勢(shì)上仍然基本一致?？傮w上看，市場(chǎng)扭曲顯示與實(shí)際勞動(dòng)收入份額一致的波動(dòng)，兩者相關(guān)系數(shù)為0.91，數(shù)值上較為接近，趨勢(shì)基于一致；而理論勞動(dòng)收入份額與實(shí)際勞動(dòng)收入份額的相關(guān)系數(shù)僅為0.16，數(shù)值和趨勢(shì)上都不一致。這個(gè)結(jié)果說(shuō)明了不完全競(jìng)爭(zhēng)決定的市場(chǎng)扭曲是中國(guó)勞動(dòng)收入短期波動(dòng)的主要原因。

勞動(dòng)價(jià)格扭曲反映了實(shí)際勞動(dòng)收入對(duì)理論勞動(dòng)收入（勞動(dòng)邊際產(chǎn)出）的偏離，圖3給出測(cè)度結(jié)果。由圖3可知，實(shí)際勞動(dòng)工資偏離勞動(dòng)邊際產(chǎn)出，是市場(chǎng)價(jià)格扭曲的根本體現(xiàn)，勞動(dòng)價(jià)格扭曲可以較好地刻畫(huà)了1978-2013年中國(guó)勞動(dòng)市場(chǎng)扭曲狀況：1978-2000年，勞動(dòng)價(jià)格扭曲大于0，實(shí)際勞動(dòng)所得大于理論所得，從而導(dǎo)致實(shí)際勞動(dòng)收入份額大于理論勞動(dòng)收入份額，表現(xiàn)為市場(chǎng)扭曲度為正；2001-2013年，勞動(dòng)價(jià)格扭曲小于0，實(shí)際勞動(dòng)所得小于理論所得，從而導(dǎo)致實(shí)際勞動(dòng)收入份額小于理論勞動(dòng)收入份額，表現(xiàn)為市場(chǎng)扭曲度為負(fù)。

四、 結(jié)論與展望

不同于已有研究，本文基于時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型，將實(shí)際勞動(dòng)收入份額分解為理論勞動(dòng)收入份額和市場(chǎng)扭曲兩個(gè)因素。理論勞動(dòng)收入份額利用時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)得到。將勞動(dòng)收入份額實(shí)際值與理論值的差值定義為市場(chǎng)扭曲。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，理論勞動(dòng)收入份額顯示與實(shí)際勞動(dòng)收入份額一致的趨勢(shì)，是中國(guó)勞動(dòng)收入份額長(zhǎng)期趨勢(shì)的決定因素；市場(chǎng)扭曲顯示與實(shí)際勞動(dòng)收入份額一致的波動(dòng)，是中國(guó)勞動(dòng)收入份額短期波動(dòng)的主要原因；實(shí)際勞動(dòng)工資偏離勞動(dòng)邊際產(chǎn)出，是市場(chǎng)價(jià)格扭曲的根本體現(xiàn)。本文研究進(jìn)一步支持了陳宇峰等（2013）[4]118-120的理論推導(dǎo)結(jié)果。理論勞動(dòng)收入份額由技術(shù)進(jìn)步偏向決定，市場(chǎng)扭曲主要來(lái)源于不完全競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格扭曲。因此，改善中國(guó)初次收入分配格局，結(jié)合長(zhǎng)期政策和短期政策，可以從引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步方向和矯正價(jià)格扭曲兩個(gè)方面著手。

研究結(jié)果還解釋了國(guó)際金融危機(jī)后中國(guó)的勞動(dòng)收入份額變化：2009-2013年，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步是勞動(dòng)偏向性的，理論收入份額逐步上升，市場(chǎng)扭曲度為負(fù)；2009-2011年，中國(guó)實(shí)際勞動(dòng)收入份額保持下降，說(shuō)明這段時(shí)期市場(chǎng)扭曲的負(fù)向影響大于技術(shù)進(jìn)步偏向的正向影響；2011-2013年中國(guó)實(shí)際勞動(dòng)收入份額開(kāi)始上升，市場(chǎng)扭曲趨于緩和，說(shuō)明這段時(shí)期技術(shù)進(jìn)步偏向的正向影響大于市場(chǎng)扭曲的負(fù)向影響。

本文研究對(duì)于要素收入分配的公平性研究也有所啟發(fā)意義。Atkinson（2009）[44]指出要素份額可以看出不同收入來(lái)源的公平性。陽(yáng)義南和章上峰（2016）[45]也提出“不患寡，患不均，更患不公”似乎更符合當(dāng)下中國(guó)現(xiàn)實(shí)。從規(guī)范角度的價(jià)值判斷來(lái)看，理論勞動(dòng)收入份額是勞動(dòng)者“應(yīng)得”的勞動(dòng)收入份額，可以看成是自由市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果，因此代表了效率最高、社會(huì)福利最大化的分配方式。市場(chǎng)扭曲使得實(shí)際勞動(dòng)工資偏離了勞動(dòng)邊際產(chǎn)出。本文基于時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)模型測(cè)度理論勞動(dòng)收入份額，通過(guò)與實(shí)際勞動(dòng)收入份額比較，可以為判斷勞動(dòng)收入公平性提供一種可參考的新思路。與之對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)扭曲，也可能為評(píng)估中國(guó)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供借鑒參考。

當(dāng)然，本文的研究還只是探索性的，期望本文起到拋磚引玉的作用，推進(jìn)更有價(jià)值的學(xué)術(shù)研究。下一步，從政策制度和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象上深入研究市場(chǎng)扭曲導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額變化的機(jī)制和測(cè)度，是值得研究的重要方向，主要包括以下幾個(gè)方面：

第一，中國(guó)企業(yè)的超額利潤(rùn)有多少？是什么原因產(chǎn)生的超額利潤(rùn)？在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，勞動(dòng)者得到勞動(dòng)邊際產(chǎn)出，資本所有者得到資本邊際產(chǎn)出，勞動(dòng)所得和資本所得之和等于總收入。但是在具有壟斷勢(shì)力的市場(chǎng)中，兩者之和小于總收入，還有一部分是由于壟斷勢(shì)力而產(chǎn)生的利潤(rùn)。這部分壟斷利潤(rùn)哪里來(lái)、有多大是值得研究的課題。

第二，二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、勞動(dòng)力市場(chǎng)中的制度以及政府行為如何影響勞資之間的議價(jià)能力從而影響超額利潤(rùn)的分配，需要說(shuō)明其中的機(jī)理。中國(guó)典型的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和快速城鎮(zhèn)化過(guò)程與劉易斯筆下的無(wú)限供給勞動(dòng)力市場(chǎng)非常相似，中國(guó)的城鎮(zhèn)工資是否會(huì)如劉易斯所言的長(zhǎng)期低于其邊際生產(chǎn)力，是否會(huì)由于勞動(dòng)供給過(guò)多而導(dǎo)致較低的議價(jià)能力，這都是具有現(xiàn)實(shí)意義的研究課題。雖然中國(guó)工會(huì)的作用受到很大質(zhì)疑，不過(guò)工會(huì)對(duì)于勞動(dòng)收入份額的影響還沒(méi)有一致的研究結(jié)論。政府對(duì)勞動(dòng)力和企業(yè)的不同態(tài)度也會(huì)影響勞資之間的議價(jià)能力。

第三，從經(jīng)濟(jì)周期角度看中國(guó)勞動(dòng)收入份額波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)景氣階段，中國(guó)勞動(dòng)收入份額下降，而2008金融危機(jī)發(fā)生以后勞動(dòng)收入份額開(kāi)始上升。這是由于工人付出勞動(dòng)取得固定工資，不確定性較小；而企業(yè)家收入與宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境有關(guān)，不確定性較大，利潤(rùn)也是對(duì)企業(yè)家承擔(dān)不確定性的一種補(bǔ)償。所以自然地工資具有剛性，不管經(jīng)濟(jì)是否景氣工資波動(dòng)較小，而資本收益隨著經(jīng)濟(jì)周期的起落而波動(dòng)較大。

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[29]魏下海,董志強(qiáng),黃玖立.工會(huì)是否改善勞動(dòng)收入份額?——理論分析與來(lái)自中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué),2013（8）:16-28.

[30]汪偉，郭新強(qiáng)，艾春榮.融資約束、勞動(dòng)收入份額下降與中國(guó)低消費(fèi)[J].經(jīng)濟(jì)研究,2013,48（11）:100-113.

[31]肖紅葉,郝楓.中國(guó)收入初次分配結(jié)構(gòu)及其國(guó)際比較[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì),2009（2）:13-21.

[32]肖文,周明海.勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的結(jié)構(gòu)因素——收入法GDP和資金流量表的比較分析[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué),2010（3）:69-76.

[33]周明海.中國(guó)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)分解和機(jī)理研究[J].勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究，2014,2（3）:77-99.

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[35]張車偉,趙文.中國(guó)勞動(dòng)報(bào)酬份額問(wèn)題——基于雇員經(jīng)濟(jì)與自雇經(jīng)濟(jì)的測(cè)算與分析[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué),2015（12）:90-112.

[36]章上峰,許冰.中國(guó)經(jīng)濟(jì)非穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)典型事實(shí)及解析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2015,32（3）:94-110.

[37]章上峰,許冰.時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)與全要素生產(chǎn)率[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）,2009,8（2）:551-568.

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[40]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算司.中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年度國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總之核算方法[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社,2007:3-92.

[41]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算司.中國(guó)非經(jīng)濟(jì)普查年度國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值核算方法[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社,2008:1-85.

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[43]FAN J, HUANG T.Profile Likelihood Inferences on Semiparametric Varying-Coefficient Partially Linear Models[J].Bernoulli,2005,11（6）:1031-1057.

[44]ATKINSON A B.Factor shares: The Principal Problem of Political Economy?[J].Oxford Review of Economic Policy,2009,25（1）:3-16.

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（責(zé)任編輯 孫敬水）

Estimation and Decomposition of the Theory Labor Share:——Based on the Time-varying Elasticity Production Function Model

ZHANG Shang-feng

（CollegeofStatisticsandMathematics,ZhejiangGongshangUniversity,Hangzhou310018,China）

The labor share is the key to understand the national income distribution pattern.In this paper, we utilize the time-varying elasticity production function model to estimate the theory labor share, and decompose the actual labor share into theory labor share and market distortions.The market distortion is the residual of actual and theory labor share.The empirical results find that, the theory labor share is the determinant of actual labor share in the long-running, and they show the consistent trend.However, the market distortions are the deciding factors of actual labor share in the short-term, and they show consistent fluctuations.The labor wage deviation from its marginal output is the root cause of market price distortions.This paper provides a new reference for understanding the China’s time-varying labor share.

time-varying elasticity production function model; theory labor share; decomposition formula.

2016-07-15

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)：理論與應(yīng)用研究（09CTJ005）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“收入分布動(dòng)態(tài)演進(jìn)及其成因統(tǒng)計(jì)分析研究”（11CTJ009）；浙江省高校人文社科重點(diǎn)研究基地（統(tǒng)計(jì)學(xué)）項(xiàng)目“一個(gè)新的勞動(dòng)收入份額分解公式及其經(jīng)濟(jì)解釋”

章上峰，男，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)建模研究。

C812

A

1000-2154（2016）12-0083-08