金夢(mèng)

摘要：芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派在法經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中占據(jù)著舉足輕重的地位。從近年法經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展看，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派重新認(rèn)識(shí)功利主義和法經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系，闡釋法經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論起點(diǎn)和法理基礎(chǔ)是功利主義。而實(shí)證研究方法的深入推進(jìn)為法經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)規(guī)范等新內(nèi)容奠定了方法論基礎(chǔ)。伴隨著法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容日趨多元化，對(duì)行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)和對(duì)法與社會(huì)規(guī)范的研究成為法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究內(nèi)容的重要組成部分。芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的發(fā)展呈現(xiàn)出前沿性、系統(tǒng)性和針對(duì)性的特征。

關(guān)鍵詞：芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派；功利主義；實(shí)證研究；行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)；社會(huì)規(guī)范

中圖分類號(hào)：D90-05 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-5831（2016）06-0155-07

在法經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程中，根據(jù)研究中心和理論傳承等影響因素形成諸多學(xué)術(shù)流派，如芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派、弗吉尼亞法經(jīng)濟(jì)學(xué)派和耶魯法經(jīng)濟(jì)學(xué)派等①。芝加哥大學(xué)作為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生地，以其為中心形成的芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派在法經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科發(fā)展和體系完善中起著引領(lǐng)作用，占據(jù)著舉足輕重的地位。自20世紀(jì)50年代至今，法經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)走過了半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展歷程。細(xì)梳法經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的歷史，從《法經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》在芝加哥大學(xué)創(chuàng)刊到羅納德·科斯發(fā)表《社會(huì)成本問題》，從卡拉布雷西和阿爾欽把法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法運(yùn)用到法學(xué)研究的具體領(lǐng)域，到理查德·波斯納出版的《法律的經(jīng)濟(jì)分析》和其引領(lǐng)的“法經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動(dòng)”，再到行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)、法與社會(huì)規(guī)范和法律博弈論等問題的深入研究，我們不難發(fā)現(xiàn)，這些堪稱法經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史中里程碑意義的成果皆源于芝加哥大學(xué)或者與芝加哥大學(xué)有著不可割斷的聯(lián)結(jié)。

法經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)歷初創(chuàng)、發(fā)展和完善階段之后，朝著模型化、精細(xì)化和多元化的方向發(fā)展。近20年來，法經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論研究領(lǐng)域有哪些新的突破？芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派有哪些新的研究方法和研究內(nèi)容？這些理論的傳承和新的發(fā)展呈現(xiàn)出怎樣的特點(diǎn)？這是本文要闡述的主要內(nèi)容。

一、理論基礎(chǔ)：重新認(rèn)識(shí)功利主義與法經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

（一）法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角中的功利主義

從學(xué)說史的角度考察功利主義，可以追溯到18世紀(jì)的英國。作為19世紀(jì)具有重要影響力的哲學(xué)學(xué)說或者說是一場(chǎng)哲學(xué)思潮，功利主義深深影響著法學(xué)的發(fā)展進(jìn)而形成法理學(xué)領(lǐng)域非常重要的法學(xué)流派——功利主義法學(xué)派。杰里米·邊沁作為功利主義理論的集大成者，其在功利主義法學(xué)中占據(jù)著重要地位。他主張“立法者要想保障社會(huì)的幸福，就必須努力達(dá)致四個(gè)目標(biāo)：保證公民的生計(jì)（口糧）、富裕、平等和安全”[1]。同時(shí)認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)最大多數(shù)人的最大幸福是判斷一個(gè)國家幸福和昌盛的標(biāo)準(zhǔn)。在邊沁系統(tǒng)論述功利主義與國家、立法的關(guān)系時(shí)，并沒有真正引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法。在此意義上，功利主義并沒有和經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)手形成對(duì)法學(xué)理論的實(shí)質(zhì)性植入和改造，這也就為芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派探討功利主義是否能夠成為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的法理基礎(chǔ)提供了空間。

從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角審視邊沁的功利主義理論，“功利主義既是一種個(gè)人道德的理論，也是一種社會(huì)正義的理論。好人就是努力最大化幸?？偭康娜耍蒙鐣?huì)就是一個(gè)追求最大化幸?？偭康纳鐣?huì)”[2]51。功利主義是一種既塑造好人又能成就好的社會(huì)的理論，從功能和價(jià)值層面看，它是一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)其終極目標(biāo)在于追求社會(huì)正義的實(shí)現(xiàn)——最大幸福。波斯納作為芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的集大成者，在30多年前便奠定了功利主義在法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究中的基調(diào)。但是波斯納對(duì)于功利主義的態(tài)度并非完全肯定。因?yàn)檫吳咴谡撌龉髁x時(shí)，并沒有給出一個(gè)明確的范圍和邊界[2]32-33，86，波斯納認(rèn)為，邊沁從最大幸?；蛐в迷瓌t演繹出他關(guān)于立法改革的理念，并且轉(zhuǎn)化成一系列在他手上變得非常細(xì)致的公共政策。但是效用原則把邊沁帶向了兩個(gè)方向——不受政府干預(yù)的自由和深入的、道德化的并常常是家長式的政府干預(yù)。但是他又認(rèn)為，可以把財(cái)富最大化理解為有限制的功利主義。。范圍的不確定性和邊界的模糊性使很多法律問題無法用準(zhǔn)確的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行定量計(jì)算并進(jìn)行有效的經(jīng)濟(jì)分析。功利主義雖然有諸多不確定性，但是這種不確定性也成就了它的開放性和包容性。這些不確定性的理由不足以否認(rèn)功利主義在法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究中的基礎(chǔ)性地位。

（二）作為法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)的功利主義

近15年，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的學(xué)者開始重新認(rèn)識(shí)功利主義在法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展過程中的基礎(chǔ)性作用。在法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，經(jīng)常被述及的是法經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，而沒有關(guān)注法經(jīng)濟(jì)學(xué)的法理基礎(chǔ)。因?yàn)樵诜ń?jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展早期，特別是芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的學(xué)者過度強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)分析方法在法學(xué)中的應(yīng)用，所以出現(xiàn)其他學(xué)派對(duì)于芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派這種研究視角和方法的抨擊。伴隨著法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的深入，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的學(xué)者們逐漸認(rèn)識(shí)到，法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究應(yīng)該是從法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的雙向視角中研究法律現(xiàn)象和法律問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理和方法只能作為研究法律現(xiàn)象、分析法律問題的方法，而無法成為其法理基礎(chǔ)。

波斯納在《法官如何思考》一書中，對(duì)于功利主義的態(tài)度相比于之前的論著發(fā)生了轉(zhuǎn)變。他在論述“司法行為的九種理論”中，提到“司法行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視法官為理性、自利的效用最大化者。他有一個(gè)效用函數(shù)，像經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣稱呼指導(dǎo)理性行為的復(fù)合目標(biāo)”[3]。這里的“效用最大化”原則實(shí)質(zhì)上與功利主義理論中的效用原則不謀而合。在研究司法行為過程中，波斯納修正了原來“財(cái)富最大化”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)而使用“效用最大化”。司法效用或者司法效用函數(shù)可以說是功利主義效用原則在司法領(lǐng)域中的應(yīng)用。同時(shí)，法官是理性并且自利的，這里的自利與邊沁提出的“避苦趨樂的自利原則”一致。雖然波斯納并沒有明確指出邊沁的功利主義思想奠定了法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的法理基礎(chǔ)，但是效用原則成為所有法律問題的客觀評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而自利選擇也在人們的理性選擇中占據(jù)著主導(dǎo)地位。

功利主義作為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)最直接的體現(xiàn)是在刑事法律領(lǐng)域。法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究擴(kuò)展到非市場(chǎng)領(lǐng)域之后，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多學(xué)者關(guān)注對(duì)犯罪與刑罰進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的法理基礎(chǔ)問題。在功利主義的理論體系中，法律規(guī)范是控制或者降低社會(huì)危險(xiǎn)性或者社會(huì)損害的一種手段。根據(jù)對(duì)于產(chǎn)生最大幸福的能力而評(píng)價(jià)一種刑罰的正當(dāng)性，通過預(yù)防或者遏制而降低犯罪率從而實(shí)現(xiàn)刑罰對(duì)社會(huì)總幸福的效果[4]。以波斯納為代表的芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派強(qiáng)調(diào)對(duì)于犯罪成本的計(jì)算，并通過刑罰的實(shí)施來降低犯罪率或者遏制犯罪發(fā)生，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)總幸?；蛘呱鐣?huì)總福利的增加。對(duì)于刑法的經(jīng)濟(jì)分析是法經(jīng)濟(jì)學(xué)最近幾年研究的重要方向，不斷強(qiáng)調(diào)細(xì)致的實(shí)證研究

See Alan O.Sykes. New Directions in Law and Economics[J]. The American Economist， 2002， 46：10-21.。理查德.H.麥克亞當(dāng)斯認(rèn)為，法官對(duì)于一些罪犯適用假釋或者緩刑不判處監(jiān)禁，而是在這些罪犯實(shí)施其他犯罪時(shí)才被判處監(jiān)禁的原因在于從降低司法成本的角度考慮，并且期待社會(huì)總福祉的增加See Richard H.McAdams. Present Bias and Criminal Law[J]. University of Illions Law Review， 2011，5：116.。這種對(duì)于定罪量刑的觀點(diǎn)是功利主義在刑法領(lǐng)域的典型體現(xiàn)。

正視功利主義在法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展中的基礎(chǔ)性作用，為法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步發(fā)展找到實(shí)質(zhì)的淵源和最原初的基石。雖然在法經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展早期，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的學(xué)者們認(rèn)為要在邊沁的功利主義與法經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動(dòng)之間確立一種因果聯(lián)系十分困難，但是伴隨著法經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動(dòng)的深入推進(jìn)，法經(jīng)濟(jì)學(xué)向非市場(chǎng)領(lǐng)域蔓延和滲透，具體到刑法與刑罰的功利主義分析，其本質(zhì)就是關(guān)于刑法和刑罰的經(jīng)濟(jì)分析，就必須回歸到功利主義這個(gè)理論起點(diǎn)和法理基礎(chǔ)上。

二、研究方法：實(shí)證研究方法的廣泛應(yīng)用

法學(xué)研究方法中的實(shí)證研究方法源自分析實(shí)證主義法學(xué)派的實(shí)證主義思想。實(shí)證研究的方法是法學(xué)研究中非常重要的方法，它包括社會(huì)調(diào)查、歷史研究、比較研究、邏輯分析和語義分析等一系列的方法?！胺ɡ碚搼?yīng)該避免牽涉到探討道德判斷之一般地位的具爭議性之哲學(xué)理論”[5]。一般遵循從假設(shè)研究命題開始，確定具體的研究樣本，進(jìn)行量化分析這樣的研究路徑。實(shí)證研究的方法是在價(jià)值中立的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，因而其研究結(jié)果最大限度地排除了非理性因素的制約以保證其具有客觀性和說服力。從近期法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法看，實(shí)證研究方法受到越來越多的芝加哥學(xué)者的關(guān)注和青睞。

法經(jīng)濟(jì)學(xué)的原生點(diǎn)是為了研究普通法，但是伴隨著法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和實(shí)踐的發(fā)展，法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域幾乎囊括了法學(xué)研究的各個(gè)部門。實(shí)證研究的方法也伴隨著法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的擴(kuò)大而向縱深發(fā)展。通過實(shí)證分析的方法對(duì)法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究進(jìn)展進(jìn)行評(píng)估并對(duì)其影響進(jìn)行定量分析。確定研究樣本之后有針對(duì)性地搜集所需的數(shù)據(jù)和資料，并且充分利用各種數(shù)據(jù)庫資源進(jìn)行分析和比較，從而得出說服性和客觀性較強(qiáng)的結(jié)論。法經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種實(shí)證研究的進(jìn)路雖然在初始階段會(huì)增加法律問題的研究成本，但是從總的收益來看，解決法律問題的成本是降低的。早在20世紀(jì)90年代，威廉.M.蘭德斯和波斯納就通過對(duì)索引數(shù)據(jù)庫、法律學(xué)者和法學(xué)雜志的數(shù)據(jù)的量化分析來評(píng)估法經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響See William M.Landes & Richard A.Posner.The Influence of Economics on Law： A Quantitative Study[R]. Chicago Law &Economics Working Paper.1992，9：51.。這種全新的引文分析方法一開始遭到很多批評(píng)，但是這種技術(shù)方法和推理路徑都是客觀準(zhǔn)確的，得出的結(jié)論自然具有說服力。經(jīng)過近20多年的法律理論和實(shí)踐考驗(yàn)，這種量化分析的方法在研究法學(xué)的新興領(lǐng)域和創(chuàng)新理論中尤為適用。

蘭德斯認(rèn)為，通常情況下，實(shí)證分析方法在法經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運(yùn)用沒有在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運(yùn)用廣泛。而且他認(rèn)為這可以從經(jīng)濟(jì)因素上解釋。在學(xué)術(shù)市場(chǎng)中，學(xué)者通過比較收益和成本來選擇研究的論題。因此法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者更趨向于選擇理論性強(qiáng)的論題，因?yàn)樗麄兡軌虮ＷC理論問題比實(shí)證問題有更低的成本和更高的收益。但是，他通過對(duì)美國《法律研究雜志》和《法經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表文章的類型進(jìn)行定量分析，對(duì)比實(shí)證研究的文章和理論研究的文章數(shù)量發(fā)現(xiàn)，在同樣的時(shí)間段內(nèi)（以過去30年發(fā)表同樣的文章數(shù)量計(jì)算），《法經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表的實(shí)證研究文章的數(shù)量是《法律研究雜志》文章數(shù)量的兩倍多。而在對(duì)《法經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》文章的統(tǒng)計(jì)中超過80%的文章使用的是實(shí)證分析方法，《法律研究雜志》中使用實(shí)證分析方法的文章主要集中在普通法的經(jīng)濟(jì)分析和程序法的經(jīng)濟(jì)分析方面 See William M.Landes.The Empirical Side of Law & Economics[J].The University of Chicago Law Review. 2003，70：168-171.。鑒于蘭德斯對(duì)于文章數(shù)據(jù)的分析不只是芝加哥學(xué)者在上述雜志發(fā)表的文章，所以，通過對(duì)文章數(shù)量的統(tǒng)計(jì)分析不難發(fā)現(xiàn)，在法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，越來越多的學(xué)者開始偏好實(shí)證研究的方法，而不僅僅限于芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的學(xué)者。

實(shí)證研究的方法尤其明顯地體現(xiàn)在近幾年對(duì)司法行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中。對(duì)司法行為進(jìn)行實(shí)證研究，是用數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析近年的諸多數(shù)據(jù)和司法行為，對(duì)現(xiàn)實(shí)的司法效用函數(shù)進(jìn)行一系列的實(shí)證研究 See William M.Landes & Richard A.Posner.Rational Judicial Behavior： A Statistical Study[R]， Chicago John M.Olin Law &Economics Working Paper.2008，404：1.。如前所述，司法效用最大化是在法經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角下分析司法行為追求的目標(biāo)，而善用司法效用函數(shù)來計(jì)算一系列司法行為的成本和收益問題就不可避免。通過司法效用函數(shù)的現(xiàn)實(shí)模型來解釋司法行為，并通過實(shí)證的分析檢驗(yàn)來拓展在聯(lián)邦法院中運(yùn)用豐富的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的方法。李·愛波斯坦、蘭德斯和波斯納通過設(shè)問的方式提出，為什么以及何時(shí)上訴法院的法官，包括聯(lián)邦上訴法院法官和美國最高法院的法官會(huì)提出異議。傳統(tǒng)的解釋是當(dāng)他們不同意多數(shù)意見時(shí)會(huì)提出異議，但是這種解讀是建立在對(duì)法官們的激勵(lì)措施不完全理解的基礎(chǔ)之上的。在此意義上，我們引入“異議規(guī)避”異議規(guī)避（dissent aversion），是指有時(shí)候法官即便在不同意多數(shù)意見的時(shí)候，依然不會(huì)提出異議。異議（aversion）是近些年芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的學(xué)者在研究行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)中最常使用的一個(gè)概念。“這種激勵(lì)預(yù)測(cè)的現(xiàn)實(shí)概念，這一概念不適用于最高法院”[6]23。提出異議其實(shí)是增加了多數(shù)意見的成本，因?yàn)楫?dāng)提出異議時(shí)，持多數(shù)意見的人會(huì)考慮修改他們的意見以期解決異議的問題[6]13。通過提取最高法院的具體案件，對(duì)異議進(jìn)行實(shí)證分析和研究。三人通過列出諸多表格的形式，設(shè)定異議函數(shù)，運(yùn)用數(shù)學(xué)公式定量計(jì)算異議的成本和收益問題，最終解釋異議規(guī)避存在的必然性和合理性。

對(duì)于實(shí)證研究方法在芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派研究中的廣泛應(yīng)用，波斯納在《不確定性、經(jīng)濟(jì)危機(jī)和法經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來》的演講中給出了這樣的評(píng)論，即“經(jīng)濟(jì)學(xué)更脆弱、提供了更少的理解經(jīng)濟(jì)行為和改善經(jīng)濟(jì)政策的有效基礎(chǔ)。這應(yīng)該是對(duì)實(shí)證研究重要性的一個(gè)提示。大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究是理論性的，大量的經(jīng)濟(jì)政策是基于粗略（但歸納）的現(xiàn)象，而不是細(xì)心的實(shí)證研究。幸運(yùn)的是，實(shí)證研究已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括法律經(jīng)濟(jì)學(xué)，快速發(fā)展的領(lǐng)域……對(duì)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)的實(shí)證檢驗(yàn)在近期無論在期待和深度上均有了長足的進(jìn)展”[7]。這些都昭示著芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)于法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)步入富有希望的實(shí)證研究階段，同時(shí)這一階段也是法經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵階段，關(guān)系著未來法經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的總體走向。實(shí)證研究方法的深入推進(jìn)為法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域和研究內(nèi)容的擴(kuò)大和深化提供了方法指引，為法經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)規(guī)范等新內(nèi)容奠定了方法論基礎(chǔ)。

三、研究內(nèi)容：關(guān)注行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)規(guī)范等內(nèi)容

（一）對(duì)行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究

用實(shí)證研究的方法解釋法律的效果和內(nèi)容構(gòu)成了法經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心的組成部分，而對(duì)行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究正是伴隨著實(shí)證研究方法的廣泛應(yīng)用和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起而出現(xiàn)的。作為興起于20世紀(jì)90年代末期的法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究內(nèi)容最新動(dòng)向的代表，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派尤為關(guān)注這方面的研究，以凱斯.R.桑斯坦為代表，直至今日依然引領(lǐng)行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向。

行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的行為與法學(xué)概念中的法律行為有別。行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的是現(xiàn)實(shí)的人類（真實(shí)的人）行為對(duì)于法律的意義（例如法律如何實(shí)際影響人們的行為，法律怎樣改善人們的生活等），而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究中假設(shè)的“經(jīng)濟(jì)人”的行為經(jīng)濟(jì)人和真實(shí)人區(qū)別在于，經(jīng)濟(jì)人作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本假設(shè)，具有完全理性，能夠作出利益最大化的選擇。而真實(shí)人是有限理性、有限意志和有限自利的集合體。。而法律行為作為法學(xué)體系中最為關(guān)鍵性的概念，研究指向社會(huì)人所實(shí)施的發(fā)生法律效力、產(chǎn)生法律效果的行為。這兩種完全不同的研究進(jìn)路決定了行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究實(shí)則處在一種起步的初始階段。行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究進(jìn)路是，“通過提出一個(gè)法律經(jīng)濟(jì)分析行為方法的體系框架，然后用行為知識(shí)對(duì)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)一直關(guān)注的主題提出具體的模型和方法”[8]。行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究進(jìn)路和研究范式在一定程度上質(zhì)疑法經(jīng)濟(jì)學(xué)已有的理論成果，包括理性選擇理論和科斯定理。

桑斯坦認(rèn)為，法經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來在于對(duì)決策進(jìn)行全新和更好的理解和選擇。例如，法律體系經(jīng)常要求法官或者陪審團(tuán)作出某些判決，同時(shí)要把這些判決轉(zhuǎn)化為一定金額來衡量。這種轉(zhuǎn)化如何發(fā)生？是否能夠做好？研究表明，在很多情況下，這些規(guī)范判決是非恣意且可預(yù)測(cè)的。但是，當(dāng)規(guī)范判斷轉(zhuǎn)化成不受限制的金額時(shí)會(huì)遇到很多困難，例如對(duì)于誹謗、性騷擾、痛苦和傷害等損害賠償?shù)恼J(rèn)定See Cass R. Sunstein.Behavioral Analysis of Law[R]. Chicago Law &Economics Working Paper，1997， 46： 17-18.。也就是說，在市場(chǎng)之外或者說在非市場(chǎng)領(lǐng)域，把規(guī)范判斷轉(zhuǎn)化為可量化的金額存在著問題。這種論斷的提出實(shí)質(zhì)上是對(duì)法經(jīng)濟(jì)學(xué)已有研究理論和成果的質(zhì)疑。因?yàn)樾袨榉ń?jīng)濟(jì)學(xué)的研究進(jìn)路和成果顯示科斯定理有時(shí)候是不正確的。同時(shí)可以看到，“法律內(nèi)容中的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論，是基于不恰當(dāng)?shù)叵拗茲撛诘慕忉尫秶捶ü俅_定的最優(yōu)（或次優(yōu)）規(guī)則，以及被利益集團(tuán)拉選票決定的尋租式立法。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了潛在解釋的其他來源——其中最突出的是對(duì)公平的感知……行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對(duì)如何使法律體系更好地運(yùn)轉(zhuǎn)提供了很多具有新意的對(duì)策。這些對(duì)策能夠降低分析的成本”[9]。

行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法雖然能夠?yàn)榉审w系的運(yùn)轉(zhuǎn)和完善提供動(dòng)力，但是也有諸多局限性，它受到解釋維度、制度背景和規(guī)范難題的制約 See Daniel A.Farber.Toward a New Legal Realism[J]. The University of Chicago Law Review， 2001， 68： 296- 302.。所以行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該克服這些局限性才能向前發(fā)展。隨著研究的深入，法經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者發(fā)現(xiàn)，個(gè)體在經(jīng)常反復(fù)面臨一個(gè)選擇時(shí)會(huì)遵循特定的法律規(guī)則，通過對(duì)這種重復(fù)行為進(jìn)行法律的實(shí)證分析得出，法律體系已經(jīng)采用各種機(jī)制來克服概率匹配引起的低效率問題 See Ehud Guttel and Alon Harel.Matching Probabilities： The Behavioral Law and Economics of Repeated Behavior [J].The University of Chicago Law Review， 2005，72： 1235-1236.。行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究同時(shí)整合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為理論和法學(xué)的相關(guān)理論，不同理論的相互影響有待進(jìn)一步研究整個(gè)社會(huì)如何在法律的影響下靈活而又高效地運(yùn)轉(zhuǎn) See Owen D. Jones， Erin OHara OConnor， and Jeffrey Evans Stake.Economics， Behavioral Biology， and Law[J].Supreme Court Economic Review， 2011，19：141.，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的公平和正義。這是行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要達(dá)致的目標(biāo)。

（二）對(duì)法與社會(huì)規(guī)范的研究

對(duì)社會(huì)規(guī)范的研究是近幾年法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中非常重要、發(fā)展較快的領(lǐng)域，對(duì)法與社會(huì)規(guī)范的關(guān)注也是近年芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派研究的新方向。如果說羅伯特.C.埃里克森的《無需法律的秩序：鄰里如何解決糾紛》一書是法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中關(guān)注社會(huì)規(guī)范研究的開創(chuàng)性著作的話，那么波斯納的兒子埃里克.A.波斯納所著的《法律與社會(huì)規(guī)范》便是社會(huì)規(guī)范研究的集大成者，具有里程碑的意義。埃里克.A.波斯納把社會(huì)規(guī)范視為“法律的非合作機(jī)制”，通過研究發(fā)現(xiàn)，“即使沒有法律，或者法律沒有效力，大多數(shù)人在大部分時(shí)間里也會(huì)抑制自己，不會(huì)有反社會(huì)的行為”[10]5。這是法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的空白地帶，所以必須找出人類遵守社會(huì)規(guī)范的原因，才能沿著法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究進(jìn)路繼續(xù)前行。

傳統(tǒng)的法學(xué)理論認(rèn)為，理性個(gè)體使自己不斷適應(yīng)集體的規(guī)范和慣例，并按照它們的要求行事，但大部分法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法依賴于人類行為的理性選擇模式，而這種方法在很大程度上忽視了諸如社會(huì)規(guī)范的力量在個(gè)人決策中發(fā)揮的作用。對(duì)社會(huì)規(guī)范進(jìn)行研究強(qiáng)調(diào)被習(xí)慣、風(fēng)俗、傳統(tǒng)和社會(huì)規(guī)范所浸潤的價(jià)值觀影響下的人類行為，這種研究意味著一定行為模式的產(chǎn)生不僅能通過法律變更，也可以通過習(xí)慣、風(fēng)俗、傳統(tǒng)和社會(huì)規(guī)范的改變而實(shí)現(xiàn)[11]。這種研究進(jìn)路不同于法學(xué)研究的傳統(tǒng)進(jìn)路，而是采用法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，它實(shí)質(zhì)上觸及了法學(xué)理論研究的基本問題——法律與道德的關(guān)系問題。由此可以看出，法經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)規(guī)范問題的關(guān)注最終還是回歸到法理層面的基礎(chǔ)問題上來進(jìn)行深入探討。

通過對(duì)法與社會(huì)規(guī)范關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，“非法律制裁在家庭生活中比在普通商業(yè)生活中發(fā)揮了更為重要的作用”[10]105。人們以社群為單位生活，社會(huì)規(guī)范在一個(gè)社群中的作用至關(guān)重要，因此不能忽視社會(huì)規(guī)范在整個(gè)社會(huì)體系中的作用，尤其是作為社會(huì)重要組成單元的家庭，對(duì)于整個(gè)國家和社會(huì)的穩(wěn)定起著至關(guān)重要的作用。而在締結(jié)婚姻和組建家庭的過程中，人們又會(huì)使用策略博弈的方法來使自己利益最大化或者實(shí)現(xiàn)幸福的最大化，所以從這種意義上說，博弈理論可以為理解社會(huì)行為提供補(bǔ)充?！斑M(jìn)化博弈論可以幫助人們理解包括管理組織關(guān)系、婚姻、團(tuán)體表現(xiàn)和集體決定等在內(nèi)的其他社會(huì)規(guī)范形式”[12]。

通過上述分析可以看出，近幾年芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)于行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)注和對(duì)社會(huì)規(guī)范的研究逐漸深化，并且引起了對(duì)與之相關(guān)理論的重新認(rèn)識(shí)和探討。從20世紀(jì)末期到現(xiàn)在，法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容日趨多元化，對(duì)行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律與社會(huì)規(guī)范的研究只是這些多元內(nèi)容中的重要組成部分，還有很多新內(nèi)容，諸如對(duì)包括種族主義等在內(nèi)的人權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析，對(duì)法律博弈論的專門論證和對(duì)環(huán)境保護(hù)、氣候變化以及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)分析。

四、結(jié)語：芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派發(fā)展的新特征

芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派近20年對(duì)基礎(chǔ)理論和方法的關(guān)注，使法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在傳承歷史的同時(shí)又積極面對(duì)未來?；貧w法理研究的基礎(chǔ)和根基問題，真正使經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法融入法學(xué)研究之中，注重實(shí)證研究方法，保證了研究成果的客觀性和說服力。關(guān)注行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)規(guī)范等一些新內(nèi)容，使法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究在兼具宏觀和微觀的同時(shí)其研究視野更加開闊，研究領(lǐng)域和內(nèi)容更加全面?？v觀近20年法經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的新動(dòng)向，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派是法經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中的亮點(diǎn)。芝加哥大學(xué)作為法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的誕生地，其研究的理論和內(nèi)容以芝加哥大學(xué)為中心，輻射、引領(lǐng)并影響美利堅(jiān)乃至全世界的法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。概括而言，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的發(fā)展呈現(xiàn)出前沿性、系統(tǒng)性和針對(duì)性的特征。

第一，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)于基礎(chǔ)理論的研究具有前沿性。芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派發(fā)展的前沿性集中體現(xiàn)在其研究內(nèi)容的前沿性上。芝加哥大學(xué)的學(xué)者走在法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最前沿，相比耶魯法經(jīng)濟(jì)學(xué)派、弗吉尼亞法經(jīng)濟(jì)學(xué)派等其他法經(jīng)濟(jì)學(xué)派而言，其研究視野開闊，研究觸角敏銳，能夠洞察到法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最新走向。例如，波斯納和芝加哥大學(xué)的學(xué)者展開了對(duì)法官行為、法官薪資和司法效用函數(shù)等問題的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 See Stephen J. Choi， G. Mitu Gulati， and Eric A. Posner.Are Judges Overpaid？ A Skeptical Response to the Judicial Salary Debate[J]. Journal of Legal Analysis. 2009，1：47-48.。芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的學(xué)者對(duì)司法行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，早于美國其他法經(jīng)濟(jì)學(xué)派，耶魯學(xué)派緊隨其后開始關(guān)注司法行為的法經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。同時(shí)對(duì)環(huán)境法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析也是芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派關(guān)注的前沿問題之一。隨著氣候變暖等一系列環(huán)境問題的出現(xiàn)，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的學(xué)者開始關(guān)注環(huán)境法的經(jīng)濟(jì)分析。埃里克.A.波斯納和桑斯坦專門撰文就氣候變化進(jìn)行法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，討論氣候變化與分配正義和矯正正義的關(guān)系問題 See Eric A. Posner and Cass R. Sunstein[R].Climate Change Justice.Chicago John M.Olin Law &Economics Working Paper. 2007，354：1-6.，這就把環(huán)境法的經(jīng)濟(jì)分析推到了法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿位置，進(jìn)而引起諸多學(xué)者對(duì)于環(huán)境法問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)解讀和研究。同時(shí)，對(duì)于法律博弈論的研究也是近年芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派研究的前沿問題。由此可見，前沿性是芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派發(fā)展最為關(guān)鍵的特征。

第二，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的發(fā)展具有系統(tǒng)性的特征。芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的研究自成體系，既有對(duì)歷史理論的承繼和深入研究，又有對(duì)前沿問題的關(guān)注和創(chuàng)新研究。交易成本理論、實(shí)證的科斯定理和規(guī)范的科斯定理 實(shí)證的科斯定理和規(guī)范的科斯定理區(qū)別在于法律的效用。實(shí)證的科斯定理認(rèn)為，當(dāng)交易成本為零時(shí)，不管如何對(duì)合法權(quán)利進(jìn)行初始界定，都可以通過市場(chǎng)交易達(dá)到最佳配置。規(guī)范的科斯定理認(rèn)為，在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)生活中，合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響。是法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的理論基石和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 筆者認(rèn)為，上述理論構(gòu)成法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的理論基石和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，但是不能成其為法理基礎(chǔ)。法經(jīng)濟(jì)學(xué)的法理基礎(chǔ)應(yīng)該回歸到法理學(xué)的問題和范疇內(nèi)進(jìn)行考量和解析，以邊沁為代表的功利主義法學(xué)派的理論和觀點(diǎn)在一定意義上成就了法經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，功利主義是法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的理論起點(diǎn)和法理基礎(chǔ)。。芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派發(fā)展至今，其理論體系一脈相承?？扑拱l(fā)表的《社會(huì)成本問題》一文作為法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的發(fā)端，繼而把新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論引入法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，把產(chǎn)權(quán)制度作為核心制度并視為稀缺資源。如果說科斯是芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的奠基人，那么波斯納便是芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派發(fā)展至今的關(guān)鍵性人物。波斯納始終關(guān)注法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究最前沿的理論問題，或者說他引領(lǐng)法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿。他把經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法廣泛運(yùn)用到到部門法的分析之中，爾后芝加哥大學(xué)法學(xué)院的其他學(xué)者全面系統(tǒng)地進(jìn)行部門法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。芝加哥大學(xué)法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的研究是把微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法運(yùn)用到法學(xué)研究之中，其研究內(nèi)容和研究成果具有系統(tǒng)性的特征，可以說芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派始終在自身構(gòu)筑的理論體系中尋求自我發(fā)展并借鑒吸收其他學(xué)派的理論和觀點(diǎn)以期自我突破和完善。在此意義上，系統(tǒng)性是芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派發(fā)展最根本的特征。

第三，芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的研究具有針對(duì)性的特征。芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的研究沒有宏觀的論述和闡發(fā)，而是始終針對(duì)具體問題而進(jìn)行，關(guān)注社會(huì)現(xiàn)實(shí)和具體法律問題的解決。例如，近年芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派關(guān)注移民法的經(jīng)濟(jì)分析，很多學(xué)者針對(duì)移民政策和移民法的修改問題運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法進(jìn)行分析并給出可行性建議See Adam B. Cox and Eric A. Posner.Delegation in Immigration Law[R]. Chicago John M.Olin Law &Economics Working Paper. 2011，572：2-4.。對(duì)于移民帶來的種族歧視問題，有學(xué)者針對(duì)種族主義進(jìn)行法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。同時(shí)針對(duì)性別歧視問題和反向歧視問題在內(nèi)的國際人權(quán)法問題進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，還有學(xué)者針對(duì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，探討不公平合同中消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)問題等See Omri Ben-Shahar.One-Way Contracts： Consumer Protection without Law [R].Chicago John M.Olin Law &Economics Working Paper[R]. 2009，484：37-38. Omri Ben-Shahar and Carl E.Schneider.The Failure of Mandated Disclosure[R].Chicago John M.Olin Law &Economics Working Paper. 2010，516：62-66.。芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派是用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來研究具體的法律問題，尤其是對(duì)部門法的問題進(jìn)行事無巨細(xì)的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，微觀法經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的研究在一定程度上促進(jìn)了宏觀法經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的解決。這種有針對(duì)性的研究使芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派在對(duì)很多具體法律問題的研究上相比其他學(xué)派而言處于領(lǐng)先地位。可以說，針對(duì)性是芝加哥法經(jīng)濟(jì)學(xué)派發(fā)展最顯著的特征。

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