胡正良，孫思琪

(上海海事大學(xué)法學(xué)院，上海 201306)

海商法基礎(chǔ)理論的內(nèi)涵、研究現(xiàn)狀與研究意義

胡正良，孫思琪

(上海海事大學(xué)法學(xué)院，上海 201306)

基于法理學(xué)和海商法的特點(diǎn)，提出海商法基礎(chǔ)理論是對(duì)海商法學(xué)起到支撐作用的最為基礎(chǔ)或一般的原理，是關(guān)于各種海商法律現(xiàn)象內(nèi)在蘊(yùn)含的普遍性規(guī)律的抽象理論概括，內(nèi)容包括海商法的概念、調(diào)整對(duì)象、法律關(guān)系、地位、價(jià)值目標(biāo)、基本原則、法源、生成、沿革、制度體系和解釋等?；谥袊?guó)海商法基礎(chǔ)理論研究現(xiàn)狀，指出中國(guó)海商法學(xué)界對(duì)于海商法基礎(chǔ)理論尚無(wú)全面、系統(tǒng)和深入的研究，其他法律部門的基礎(chǔ)理論研究對(duì)海商法基礎(chǔ)理論研究具有借鑒價(jià)值，并指出研究海商法基礎(chǔ)理論對(duì)于完善海商法理論體系、提升海商法理論研究品位，正確引導(dǎo)海事立法與海事司法實(shí)踐和正確指引航運(yùn)實(shí)踐，具有重要意義，中國(guó)應(yīng)當(dāng)重視海商法基礎(chǔ)理論的研究。

海商法；基礎(chǔ)理論；研究現(xiàn)狀；研究意義

特定法學(xué)學(xué)科的基礎(chǔ)理論反映本學(xué)科的基本框架，對(duì)于本學(xué)科具有支撐性的基礎(chǔ)作用，為本學(xué)科的理論研究、立法、司法乃至實(shí)務(wù)領(lǐng)域所遵循。自《中華人民共和國(guó)海商法》(簡(jiǎn)稱《海商法》)于1992年通過(guò)以來(lái)，中國(guó)海商法的理論研究，尤其是在海商法的實(shí)用性方面，獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。然而，長(zhǎng)期以來(lái)海商法學(xué)界缺乏海商法基礎(chǔ)理論的系統(tǒng)研究，主要原因是對(duì)海商法基礎(chǔ)理論重要性認(rèn)識(shí)的不足。這一基礎(chǔ)環(huán)節(jié)的缺失，影響中國(guó)海商法理論研究實(shí)現(xiàn)質(zhì)的提升。

筆者運(yùn)用法理學(xué)中法律基礎(chǔ)理論的相關(guān)原理，借鑒其他法學(xué)學(xué)科基礎(chǔ)理論的研究，探討海商法基礎(chǔ)理論的內(nèi)涵，分析中國(guó)海商法基礎(chǔ)理論的研究現(xiàn)狀，闡述海商法基礎(chǔ)理論研究的意義。

一、海商法基礎(chǔ)理論的內(nèi)涵

海商法基礎(chǔ)理論，是對(duì)海商法學(xué)起到支撐作用的最為基礎(chǔ)或一般的原理，是關(guān)于各種海商法律(又稱“海事法律”)現(xiàn)象內(nèi)在蘊(yùn)含的普遍性規(guī)律的抽象理論概括。形象地講，如果把海商法比作一棟大樓，海商法基礎(chǔ)理論便是大樓的地基。地基不牢固，大樓便會(huì)搖搖欲墜，甚至成為空中樓閣。

海商法基礎(chǔ)理論是一種自在于法條、又超然于法條的法理，它不以法條為本位而以法理為本位，法理的邏輯演繹取代法條的規(guī)范詮釋，海商法的法理因而能夠獲得某種理論上的自足性*陳興良在《本體刑法學(xué)》一書“題記”部分指出：“本書闡述的是一種自在于法條、超然于法條的法理，它不以法條為本位而以法理為本位，法理的邏輯演繹取代了法條的規(guī)范詮釋。由此，刑法法理獲得了某種理論上的自足性。這個(gè)意義上的刑法學(xué)，就是本書之所謂本體刑法學(xué)?！眳⒁婈惻d良：《本體刑法學(xué)》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2011年版，題記。。換言之，海商法基礎(chǔ)理論總體上并不關(guān)注某一具體的海商法律現(xiàn)象、規(guī)范和制度所蘊(yùn)含的具體規(guī)律，而是從各類海商法律現(xiàn)象、規(guī)范和制度之中抽象出普遍適用于海商法各個(gè)方面的最為基礎(chǔ)或一般的原理。當(dāng)然，普遍性寓于特殊性之中，并通過(guò)特殊性表現(xiàn)出來(lái)。研究海商法基礎(chǔ)理論，并不意味著回避對(duì)具體海商法律現(xiàn)象、規(guī)范和制度的研究。恰恰相反，對(duì)其的研究正是研究海商法基礎(chǔ)理論的重要路徑之一，但此種研究的根本目的仍在于探求海商法最為基礎(chǔ)或一般的規(guī)律。

值得指出的是，目前學(xué)者對(duì)“海商法基礎(chǔ)理論”與“海商法基本理論”并不作明確的區(qū)分，通常將二者混用。例如，北京大學(xué)出版社2009年出版的《中國(guó)海商法基本理論專題研究》一書，雖以“海商法基本理論”為名，但主編對(duì)該書的介紹中又使用了“海商法基礎(chǔ)理論”的稱謂*李志文在對(duì)該書的介紹中指出：“任何研究的進(jìn)步都肇始于問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)，而任何問(wèn)題的解決都依賴于對(duì)問(wèn)題發(fā)生過(guò)程細(xì)致入微的觀察和對(duì)理論真知的艱苦探索。海商法的發(fā)展史生動(dòng)再現(xiàn)和闡釋了這一基本的研究路徑。在客觀理解的前提下，海商法基礎(chǔ)理論的不同面相才可能獲得理性的價(jià)值表達(dá)。”參見司玉琢、李志文主編：《中國(guó)海商法基本理論專題研究》，北京大學(xué)出版社2009年版，封底。。其他法學(xué)學(xué)科也大多如此*例如，何志鵬的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本理論》名為“基本理論”，但車丕照在為該書所作的序中卻通篇采用“基礎(chǔ)理論”的稱謂。參見何志鵬：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本理論》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2010年版，序。。但是，二者本身辭義有較為明顯的區(qū)別?！盎尽币辉~的通常含義是主要的；“基礎(chǔ)”一詞則指事物發(fā)展的根本或起點(diǎn)，[1]強(qiáng)調(diào)其支撐作用。具體而言，基本理論未必是基礎(chǔ)理論，但基礎(chǔ)理論通常應(yīng)是基本理論。例如，海上貨物運(yùn)輸法適用的強(qiáng)制性理論屬海商法基本理論，但其并不具有貫穿海商法始終的普遍性和支撐意義，因而不屬于海商法基礎(chǔ)理論。概言之，相較于基本理論，嚴(yán)格意義上的基礎(chǔ)理論具有更為突出的普遍性和更為明顯的支撐作用。因此，筆者使用“海商法基礎(chǔ)理論”的表述。

基于對(duì)海商法基礎(chǔ)理論含義的上述認(rèn)識(shí)，海商法基礎(chǔ)理論具有豐富的內(nèi)涵，至少涵蓋以下內(nèi)容。

第一，海商法的概念，即海商法這一概念的內(nèi)涵與外延，包括海商法的名稱、定義與基本特征，重點(diǎn)在于“海商法”名稱的由來(lái)與理解，以及基于航運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的特殊性、海商活動(dòng)的國(guó)際性和海商立法與航運(yùn)實(shí)踐的關(guān)系等，正確認(rèn)識(shí)海商法的基本特征。

第二，海商法的調(diào)整對(duì)象，即海商法律規(guī)范所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系，重點(diǎn)在于海商法調(diào)整對(duì)象的內(nèi)涵與外延及其立法表達(dá)，尤其是調(diào)整對(duì)象外延的界定，確定海商法的調(diào)整對(duì)象是否為海上運(yùn)輸中發(fā)生的或者其他與船舶有關(guān)的特定社會(huì)關(guān)系，即狹義海商法也即全文基本意義上的海商法的調(diào)整對(duì)象。

第三，海商法律關(guān)系，即海商法在調(diào)整特定社會(huì)關(guān)系過(guò)程中形成的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，包括海商法律關(guān)系的種類、主體、客體和內(nèi)容，重點(diǎn)在于基于調(diào)整對(duì)象外延的認(rèn)識(shí)，海商法律關(guān)系的種類，以及海商法律關(guān)系相對(duì)于一般法律關(guān)系的特點(diǎn)。

第四，海商法的地位，即海商法在中國(guó)法律體系中的地位，包括海商法自身的部門屬性、海商法與相關(guān)法律部門之間的聯(lián)系和區(qū)別，重點(diǎn)在于海商法是否或應(yīng)否具有部門法的屬性，海商法與民商法和公法(包括船員法、海上安全法、航運(yùn)行政法、航運(yùn)法、港口法、海洋法、海洋環(huán)境保護(hù)法、海上刑法)等部門法的關(guān)系，尤其是根據(jù)特別法與一般法關(guān)系的原理，狹義海商法與民法和其他一般法律之間矛盾的協(xié)調(diào)。

第五，海商法的效力，即海商法的約束力，重點(diǎn)在于海商法規(guī)范性文件的效力層次和種類，尤其是海商法規(guī)范性文件之間的效力等級(jí)關(guān)系、國(guó)內(nèi)法與國(guó)際海事條約和國(guó)際航運(yùn)慣例之間的效力等級(jí)關(guān)系。

第六，海商法的作用，即海商法具有的規(guī)范作用與社會(huì)作用，重點(diǎn)在于海商法的規(guī)范作用中的指引作用、評(píng)價(jià)作用和預(yù)測(cè)作用的發(fā)揮。

第七，海商法的價(jià)值目標(biāo)，即海商法在發(fā)揮其社會(huì)作用過(guò)程中遵循的理念，包括法的一般價(jià)值目標(biāo)在海商法中的具體內(nèi)涵和海商法特有的價(jià)值目標(biāo)，重點(diǎn)在于當(dāng)代海商法價(jià)值的發(fā)展與變化，尤其是從傳統(tǒng)的公平價(jià)值向公平、效率、秩序、安全等多元化價(jià)值目標(biāo)構(gòu)成的價(jià)值體系的發(fā)展，以及不同價(jià)值目標(biāo)之間的沖突與協(xié)調(diào)。

第八，海商法的基本原則，即作為海商法律規(guī)則基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準(zhǔn)則，[2]重點(diǎn)在于海商法基本原則的確立和立法體現(xiàn)，以及海商法基本原則與民法、商法等部門法基本原則的關(guān)系。

第九，海商法的法源，即海商法的淵源或表現(xiàn)形式，包括國(guó)內(nèi)立法、國(guó)際海事條約、國(guó)際航運(yùn)慣例和海事司法解釋，重點(diǎn)在于不同法源在海商法中的地位和作用及其相互關(guān)系，尤其是遵循《中華人民共和國(guó)立法法》和考慮國(guó)內(nèi)立法資源的可用性與有限性，法律、法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件的合理整體性搭配，以及國(guó)際海事條約的適用性與本土化，包括參加條約或者對(duì)條約作出保留、選擇適用或不適用的標(biāo)準(zhǔn)、條約的適用范圍、適用效力與限制。

第十，海商法的生成，即海商法律的創(chuàng)制，重點(diǎn)在于立法的一般原則在海商法律創(chuàng)制中的運(yùn)用和海商法律創(chuàng)制的特殊原則，海商法律創(chuàng)制與航運(yùn)實(shí)踐、航運(yùn)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家航運(yùn)政策的關(guān)系，國(guó)際海事條約和海事司法解釋對(duì)海商法律創(chuàng)制的作用。

第十一，海商法的沿革，即海商法的產(chǎn)生和發(fā)展，包括海商法的歷史沿革與發(fā)展趨勢(shì)，重點(diǎn)在于海商法的發(fā)展規(guī)律、發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)及其對(duì)海商法創(chuàng)制的影響，以及當(dāng)代海商法改革的目標(biāo)和發(fā)展方向。

第十二，海商法律制度體系，即海商法內(nèi)部具有邏輯聯(lián)系的各項(xiàng)法律制度組成的體系化、有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一整體，重點(diǎn)在于海商法各項(xiàng)制度的構(gòu)成及其相互關(guān)系。

第十三，海商法的解釋，即以準(zhǔn)確適用海商法為目的而對(duì)海商法律規(guī)范含義所作的闡釋，包括海商法解釋的目標(biāo)、特征、原則與方法，重點(diǎn)在于法律解釋學(xué)在海商法解釋中的運(yùn)用，尤其是民法解釋學(xué)原理在狹義海商法的解釋中的具體運(yùn)用與限制，以及海商法特有的解釋方法。

二、中國(guó)海商法基礎(chǔ)理論的研究現(xiàn)狀

到目前為止，中國(guó)海商法學(xué)界對(duì)海商法基礎(chǔ)理論缺乏全面、系統(tǒng)和深入的研究。這有其歷史原因。新中國(guó)成立后，中國(guó)海商法具有明顯的移植背景，從早期幾乎照搬前蘇聯(lián)的海商法，到《海商法》主體內(nèi)容移植當(dāng)時(shí)國(guó)際上普遍適用或代表國(guó)際海商法立法趨勢(shì)的國(guó)際海事條約和標(biāo)準(zhǔn)合同格式，直到《海商法》出臺(tái)之時(shí)，海商法理論研究不多，尤其海商法基礎(chǔ)理論研究幾乎是空白?！逗Ｉ谭ā烦雠_(tái)后，海商法研究主要側(cè)重于對(duì)以《海商法》條文為主的既存海商法律規(guī)則在適用中的解釋，具有濃厚的中世紀(jì)羅馬法學(xué)的“注釋法學(xué)”色彩，且海商法律規(guī)范的解釋論事實(shí)上主導(dǎo)海商法理論研究的情形至今并無(wú)明顯改觀，海商法基礎(chǔ)理論研究未受到學(xué)界的重視。雖然對(duì)海商法基礎(chǔ)理論的個(gè)別領(lǐng)域有所研究，但質(zhì)量上仍顯粗糙，不夠深入。海商法學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)海商法實(shí)踐性的強(qiáng)調(diào)，使得許多應(yīng)當(dāng)在基礎(chǔ)理論層面解決的問(wèn)題，由于相應(yīng)研究的欠缺并未得到解決。一個(gè)典型的例子是近年來(lái)對(duì)中國(guó)是否應(yīng)當(dāng)參加《鹿特丹規(guī)則》的廣泛探討。在筆者看來(lái)，這一問(wèn)題的本質(zhì)在于海商法的國(guó)家自主性與國(guó)際統(tǒng)一性之間矛盾的認(rèn)識(shí)與解決，屬于海商法基礎(chǔ)理論的范疇，與法理學(xué)上法的國(guó)家性理論密切相關(guān)。雖然其中涉及對(duì)于承運(yùn)人責(zé)任制度等《鹿特丹規(guī)則》具體制度的評(píng)價(jià)，但此種評(píng)價(jià)的根本意義仍然在于為分析和解決海商法的國(guó)際統(tǒng)一與中國(guó)國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)利益的矛盾提供依據(jù)。由于對(duì)這一本質(zhì)缺乏廣泛的正確認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致學(xué)界對(duì)于中國(guó)是否應(yīng)當(dāng)參加《鹿特丹規(guī)則》的態(tài)度大相徑庭。

在國(guó)際上，英美法尤其是英國(guó)法長(zhǎng)期以來(lái)在海商法中占據(jù)主導(dǎo)地位，而構(gòu)建海商法等部門法的宏觀理論主要是大陸法系法學(xué)研究的慣常做法。相比之下，英美法系國(guó)家對(duì)于具體法律部門的研究鮮有宏大敘事，更多注重就事論事的微觀理論。[3]比較東亞地區(qū)大陸法系其他法域的海商法研究，雖然對(duì)具體問(wèn)題的研究數(shù)量和總體深度不及中國(guó)，卻始終保持對(duì)于海商法基礎(chǔ)理論問(wèn)題的關(guān)注*例如，日本學(xué)者中村真澄、箱井崇史所著的《海商法》專門討論了海商法的特殊性和國(guó)際統(tǒng)一。參見中村真澄、箱井崇史：《海商法》，成文堂2013年版，第21頁(yè)。韓國(guó)學(xué)者金仁顯所著的《海商法》集中探討了海商法的特殊性、國(guó)際性、平衡性和海商法的適用。參見金仁顯：《海商法》，法文社2015年版，第7頁(yè)。中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)桂裕所著的《海商法新論》專門探討了海商法的沿革和海商法的同化趨勢(shì)。參見桂裕：《海商法新論》，正中書局1974年版，第15頁(yè)。許忠信所著的《海商法要義》集中討論了海商法的獨(dú)特性、解釋和發(fā)展趨勢(shì)。參見許忠信：《海商法要義》，元照出版有限公司2016年版，第85頁(yè)。。相比之下，中國(guó)海商法著作對(duì)海商法基礎(chǔ)理論問(wèn)題的論述仍顯單薄，系統(tǒng)性、理論深度均存在不足。例如，權(quán)威學(xué)者司玉琢主編的《海商法》是目前國(guó)內(nèi)最為通行的海商法教材，連續(xù)入選普通高等教育國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材。該書第一章“緒論”是海商法基礎(chǔ)理論，包括海商法的概念、海商法的調(diào)整對(duì)象、海商法的效力、海商法的形式(淵源)、海事法律規(guī)范、海事法律關(guān)系、海商法的歷史發(fā)展，[4]在國(guó)內(nèi)眾多海商法教材中，對(duì)海商法基礎(chǔ)理論的闡述最為豐富，但該章篇幅有限，完整性和理論深度仍存在欠缺。目前中國(guó)意在整體探討海商法基礎(chǔ)理論的著作有以下三部。

司玉琢、李志文主編的《中國(guó)海商法基本理論專題研究》，[5]名為“海商法基本理論”，實(shí)際僅有第一章“海商法一般理論問(wèn)題研究”的第一專題“海商法的調(diào)整對(duì)象及與其他法律部門的關(guān)系”和第二專題“海商法解釋原則及解釋方法問(wèn)題研究”屬于海商法基礎(chǔ)理論的范疇，其余部分主要是對(duì)海商法各個(gè)領(lǐng)域具體問(wèn)題的研究。

郭瑜所著的《海商法的精神——中國(guó)的實(shí)踐和理論》，[6]1集中討論了海商法與民法的關(guān)系、船舶的法律屬性、船貨利益平衡、海商法的國(guó)家性與國(guó)際性等海商法基礎(chǔ)理論的重要問(wèn)題，但該書的風(fēng)格更像是學(xué)術(shù)隨筆，而非海商法基礎(chǔ)理論的體系著作。

馬得懿所著的《海商法及其哲理化初論》，[7]涉及海商法的調(diào)整對(duì)象、傳統(tǒng)學(xué)科體系中海商法的歸屬與定位、海商法的體系、海商法的發(fā)展趨勢(shì)等海商法基礎(chǔ)理論問(wèn)題，但該書主要是單篇學(xué)術(shù)論文的組合，各部分之間缺乏內(nèi)在邏輯聯(lián)系，對(duì)海商法哲理化的研究不成體系。

其他一些論著中對(duì)海商法基礎(chǔ)理論的特定方面作了一定程度的探討，主要集中于海商法的性質(zhì)、調(diào)整對(duì)象與基本原則，但遠(yuǎn)沒(méi)有形成共識(shí)，甚至各執(zhí)一端。具體而言分為以下幾種觀點(diǎn)。

關(guān)于海商法的調(diào)整對(duì)象，王立志、李楨認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將《海商法》的調(diào)整對(duì)象界定為平等主體間的法律地位及因船舶運(yùn)輸、船舶停泊、船舶歸屬與利用而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系及與之有關(guān)的社會(huì)關(guān)系；[8]李海認(rèn)為海商法并不具有獨(dú)立于民法的調(diào)整對(duì)象；[9]李天生認(rèn)為狹義海商法的調(diào)整對(duì)象應(yīng)定義為“海上運(yùn)輸中發(fā)生的特定社會(huì)關(guān)系”和“與船舶有關(guān)的其他特定社會(huì)關(guān)系”。[10]

關(guān)于海商法的地位，李海認(rèn)為海商法是民法的特別法；[9]李天生認(rèn)為廣義海商法含有多個(gè)部門法屬性，可以作為獨(dú)立的法律部門；[10]王世濤、湯喆峰認(rèn)為海商法應(yīng)是獨(dú)立的法律部門；[11]孫思琪認(rèn)為海商法獨(dú)立法律部門說(shuō)值得商榷，狹義海商法應(yīng)是民法的特別法。[12]

關(guān)于海商法的基本原則，吳煦、闕占文認(rèn)為海商法的基本原則應(yīng)當(dāng)包括最大誠(chéng)信原則、不完全過(guò)失責(zé)任原則、衡平與平等原則和法律適用開放原則；[13]陸佳微、胡正良認(rèn)為海商法的基本原則包括利益衡平原則、鼓勵(lì)交易原則和國(guó)際趨同化原則；[14]李天生專門探討了船貨利益平衡原則，將其作為海商法的基本原則。[15]

關(guān)于當(dāng)代海商法的發(fā)展方向，司玉琢認(rèn)為應(yīng)當(dāng)走出傳統(tǒng)海商法的狹小空間，進(jìn)入海法研究體系的廣闊領(lǐng)域；[16]初北平、曹興國(guó)認(rèn)為海法概念在中國(guó)的建立有助于統(tǒng)合中國(guó)當(dāng)前碎片化的海洋法律規(guī)范，通過(guò)海法體系的構(gòu)建，完成體系化完善海洋法律的目標(biāo)；[17]司玉琢、李天生認(rèn)為《海商法》的修改不應(yīng)再局限于修修補(bǔ)補(bǔ)的微調(diào)，而應(yīng)當(dāng)將具有關(guān)聯(lián)性、一體性的涉海法律法典化，用相對(duì)長(zhǎng)的一段時(shí)間完成中國(guó)海法典的編纂。[18]

對(duì)于海商法基礎(chǔ)理論的其他問(wèn)題，中國(guó)海商法學(xué)界關(guān)注不多，但亦有一些零散的研究。例如，關(guān)于海商法的價(jià)值目標(biāo)，何麗新、陳永燦認(rèn)為海商法的價(jià)值理念包括實(shí)質(zhì)公平、衡平原則和保護(hù)海運(yùn)業(yè)的發(fā)展；[19]關(guān)于海商法的生成，胡正良認(rèn)為海上貨物運(yùn)輸法律具有很強(qiáng)的實(shí)踐性特點(diǎn)，要求法律規(guī)定的形成具有較好的航運(yùn)實(shí)踐基礎(chǔ)；[20]朱曾杰認(rèn)為航運(yùn)實(shí)踐和海事司法實(shí)踐是制定和修訂海事立法的基礎(chǔ)，脫離或忽視這一基礎(chǔ)，國(guó)際公約或國(guó)內(nèi)立法都會(huì)遭遇挫折或失誤；[21]關(guān)于海商法的解釋，吳煦認(rèn)為以程序與論辯為雙軌的法律解釋制度的規(guī)范化、體系化和制度化是超越各執(zhí)一端的形式主義和懷疑主義的理想道路。[22]

三、其他法律部門基礎(chǔ)理論研究的借鑒價(jià)值

中國(guó)法學(xué)界對(duì)其他法律部門的基礎(chǔ)理論大多已有較為深入的研究，其中以民法、刑法的基礎(chǔ)理論研究最為典型。即使發(fā)展起步晚于海商法的經(jīng)濟(jì)法，由于起初學(xué)界就注重基礎(chǔ)理論研究，研究的深度和廣度也高于海商法基礎(chǔ)理論研究。

民法學(xué)界對(duì)于民法基礎(chǔ)理論的研究應(yīng)是順理成章，原因在于民法著作中民法總論是以民法各編的共性為基礎(chǔ)，具有“公因式”的地位，通常包括民法的概念、法源、本質(zhì)、基本原則等內(nèi)容*例如，朱慶育所著的《民法總論》設(shè)第一編“基礎(chǔ)理論”，研究民法的概念、調(diào)整對(duì)象、法源、民事法律規(guī)范以及民法與其他法律部門的關(guān)系等問(wèn)題。參見朱慶育：《民法總論》，北京大學(xué)出版社2016年版。。徐國(guó)棟認(rèn)為：“民法總論是一個(gè)法域的民法基礎(chǔ)理論的沉積，它的數(shù)量和以數(shù)量為基礎(chǔ)的質(zhì)量代表一個(gè)法域的民法學(xué)者的水平。”[23]進(jìn)入21世紀(jì)后，以龍衛(wèi)球所著的《民法總論》、李永軍所著的《民法總論》、徐國(guó)棟所著的《民法總論》、朱慶育所著的《民法總論》為代表，幾乎對(duì)民法基礎(chǔ)理論的各個(gè)領(lǐng)域均有較為深入的研究。中國(guó)民法學(xué)研究會(huì)已舉辦多屆“全國(guó)民法基礎(chǔ)理論與民法哲學(xué)論壇”，并出版了相應(yīng)的論文集*參見王利民：《論民法的精神：首屆“全國(guó)民法基礎(chǔ)理論與民法哲學(xué)論壇”文集》，法律出版社2015年版；王利民：《論傳統(tǒng)民法文化與中國(guó)民法典：第二屆“全國(guó)民法基礎(chǔ)理論與民法哲學(xué)論壇”文集》，法律出版社2015年版。。民法學(xué)界對(duì)民法哲學(xué)的研究也有相當(dāng)?shù)纳疃?，典型著作如李錫鶴所著的《民法哲學(xué)論稿》、徐國(guó)棟所著的《民法哲學(xué)》?，F(xiàn)行《海商法》的規(guī)定絕大多數(shù)屬于調(diào)整平等主體之間權(quán)利義務(wù)的規(guī)定，屬于民法的特別法。雖有其特殊性，但民法理論仍然是海商法理論研究重要的理論給養(yǎng)，民法基礎(chǔ)理論的研究成果為海商法基礎(chǔ)理論的研究提供了良好的理論基礎(chǔ)。

通常認(rèn)為刑法學(xué)由刑法總論和刑法各論組成，刑法總論又分為刑法基礎(chǔ)理論、犯罪論和刑罰論。[24]陳興良是刑法基礎(chǔ)理論研究的代表學(xué)者之一，有《刑法哲學(xué)》《刑法的人性基礎(chǔ)》《刑法的價(jià)值構(gòu)造》《本體刑法學(xué)》等著作，對(duì)刑法基礎(chǔ)理論進(jìn)行了深入且系統(tǒng)的探究。刑法基礎(chǔ)理論與刑法規(guī)范的關(guān)系及其對(duì)于刑法規(guī)范的指導(dǎo)意義，同海商法基礎(chǔ)理論與海商法規(guī)范和航運(yùn)實(shí)踐之間的關(guān)系頗有相似之處。不能因?yàn)楹Ｉ谭ň哂休^強(qiáng)的實(shí)踐品格，便否認(rèn)海商法基礎(chǔ)理論研究的意義，否則便有本末倒置之嫌。對(duì)海商法實(shí)踐品格的認(rèn)知，以及航運(yùn)實(shí)踐與海商法基礎(chǔ)理論和海商法規(guī)范的關(guān)系，本身即是海商法基礎(chǔ)理論重要的研究?jī)?nèi)容之一。

經(jīng)濟(jì)法是第一次世界大戰(zhàn)后方才興起的法律部門。作為法律部門中的后來(lái)者，經(jīng)濟(jì)法的歷史遠(yuǎn)不及海商法悠久，但經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論的研究已經(jīng)相當(dāng)成熟，且此種研究先于經(jīng)濟(jì)立法活動(dòng)。漆多俊所著的《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》是經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論研究的經(jīng)典之作，書中認(rèn)為：一門學(xué)科必須有區(qū)別于其他學(xué)科而為自己特有的合理而完備的理論體系；經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論研究直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)法學(xué)科理論體系的建立和完善，制約著整個(gè)學(xué)科建設(shè)；經(jīng)濟(jì)法學(xué)強(qiáng)調(diào)應(yīng)用研究，但基礎(chǔ)理論研究是應(yīng)用研究的前提和基礎(chǔ)，指導(dǎo)著應(yīng)用研究；片面強(qiáng)調(diào)應(yīng)用研究而忽視經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論研究并不正確。[25]對(duì)于基礎(chǔ)理論研究作用的正確認(rèn)識(shí)和重視，是經(jīng)濟(jì)法學(xué)得以在中國(guó)較快地形成相對(duì)完備的理論體系，且在法學(xué)研究中后來(lái)居上并占據(jù)一席之地的重要原因。此種基礎(chǔ)理論研究意識(shí)，或許正是中國(guó)海商法基礎(chǔ)理論研究缺失的根源所在。

此外，中國(guó)對(duì)于其他法律部門基礎(chǔ)理論的研究成果亦不在少數(shù)，如韓大元所著的《憲法學(xué)基礎(chǔ)理論》、趙理海所著的《國(guó)際法基本理論》、何志鵬所著的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本理論》、賀富永所著的《航空法學(xué)基本理論研究》、方江寧所著的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基礎(chǔ)理論》、田平安主編的《民事訴訟法·基礎(chǔ)理論篇》、章劍生所著的《現(xiàn)代行政法基本理論》、王樹義等所著的《環(huán)境法基本理論研究》*雖以“基礎(chǔ)理論”或“基本理論”為名，但實(shí)際不以闡述基礎(chǔ)理論為主要內(nèi)容，而是著重研究相應(yīng)法律部門具體制度的一般原理的著作，不在此列。例如，劉想樹：《國(guó)際私法基本問(wèn)題研究》，法律出版社2001年版；管建強(qiáng)、周?。骸盾娛路ɑ纠碚撗芯俊?，法律出版社2017年版。。與《海商法》《中華人民共和國(guó)港口法》《中華人民共和國(guó)海上交通安全法》一同被認(rèn)為是中國(guó)航運(yùn)領(lǐng)域的四大“龍頭法”的《中華人民共和國(guó)航運(yùn)法》簡(jiǎn)稱(《航運(yùn)法》)，雖然尚未制定，但2003年胡正良的博士學(xué)位論文《中國(guó)航運(yùn)法之研究》專章研究了航運(yùn)法的基礎(chǔ)理論，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法理論的研究成果，針對(duì)航運(yùn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特殊性，分析和論述了航運(yùn)法的調(diào)整對(duì)象、范圍、地位、價(jià)值、基本原則、航運(yùn)法與其他法律的關(guān)系，以及中國(guó)航運(yùn)立法的相關(guān)問(wèn)題。[26]此后，陸續(xù)有航運(yùn)法基礎(chǔ)理論的論著發(fā)表*例如，胡正良：《論我國(guó)航運(yùn)法的價(jià)值和基本原則》，發(fā)表于《大連海事大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》，2004年第2期；胡正良、劉暢、黃晶：《〈航運(yùn)法〉立法的指導(dǎo)思想、宗旨與基本原則》，發(fā)表于上海海事大學(xué)海商法研究中心編：《海大法律評(píng)論2010—2011》，上海浦江教育出版社2011年版；胡正良、郟丙貴：《中國(guó)〈航運(yùn)法〉制定中幾個(gè)基本理論問(wèn)題之研究》，發(fā)表于《中國(guó)海商法研究》，2012年第1期；李光春：《論航運(yùn)法的經(jīng)濟(jì)法部門屬性》，發(fā)表于《大連海事大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》，2016年第4期。。這些研究雖然不夠成熟，卻是基礎(chǔ)理論研究先于《航運(yùn)法》制定的正確做法，為今后《航運(yùn)法》的制定奠定了一定的理論基礎(chǔ)。

四、海商法基礎(chǔ)理論研究的意義

任何一門法學(xué)學(xué)科的興衰，關(guān)鍵在于基礎(chǔ)理論的建設(shè)。基礎(chǔ)理論能有持續(xù)突破，該學(xué)科便得以持續(xù)發(fā)展；基礎(chǔ)理論研究停滯不前，該學(xué)科則難有生氣。[27]基礎(chǔ)理論先于具體理論的研究模式，符合法學(xué)研究的邏輯次序，有利于構(gòu)建系統(tǒng)和扎實(shí)的理論體系，更使得立法和司法具有充分的理論基礎(chǔ)。海商法作為導(dǎo)源于公元前航海貿(mào)易習(xí)慣的法律部門，顯然并不具備基礎(chǔ)理論研究先行的發(fā)展條件，但時(shí)至今日海商法缺乏基礎(chǔ)理論研究積淀的弊端已愈發(fā)突出。彌補(bǔ)基礎(chǔ)理論研究的不足，實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)型，應(yīng)是當(dāng)代海商法研究的重點(diǎn)所在。這一點(diǎn)在中國(guó)海商法學(xué)界尤為突出。

具體而言，海商法基礎(chǔ)理論研究的意義，可從以下三個(gè)方面進(jìn)行闡述。

(一)完善海商法理論體系，提升海商法理論研究品位

考察長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)海商法理論研究，更多著眼于各個(gè)具體海商法律制度和具體規(guī)則，很少探求其共性理論、闡明不同制度之間內(nèi)在的法理與邏輯聯(lián)系，使得海商法理論研究缺乏系統(tǒng)性，不同制度的理論研究難免各自為政、支離破碎。海商法基礎(chǔ)理論研究目的之一在于探究不同海商法律制度之間的共性與聯(lián)系，乃完善海商法理論體系不可或缺。

長(zhǎng)期以來(lái)在中國(guó)以海商法律規(guī)范的解釋論主導(dǎo)的海商法理論研究，由于航運(yùn)實(shí)踐的快速發(fā)展以及由此導(dǎo)致的海商法律的變化，在長(zhǎng)遠(yuǎn)意義上本身有其先天的缺陷，即此種研究必須追隨海商法律規(guī)范的變化，是被動(dòng)型理論研究。德國(guó)法官基希曼有句名言：“立法者三句修改的話，全部藏書就會(huì)變成廢紙?！辈煌诤Ｉ谭梢?guī)范解釋論，海商法基礎(chǔ)理論以法理為本位，而法理相對(duì)持久的穩(wěn)定性使得海商法基礎(chǔ)理論不會(huì)輕易因法律規(guī)范的變化而變化。海商法基礎(chǔ)理論研究有助于把握海商法律制度研究的正確方向，而海商法律制度研究反作用于海商法基礎(chǔ)理論研究，使得后者不斷完善。只有二者相結(jié)合，才能使得海商法理論研究得以完整和發(fā)展。此外，海商法理論研究雖然需注重對(duì)航運(yùn)實(shí)踐發(fā)展的把握，但客觀上仍然要求良好的基礎(chǔ)法學(xué)素養(yǎng)，尤其是無(wú)法回避基礎(chǔ)法學(xué)原理的理解和運(yùn)用。因此，海商法基礎(chǔ)理論的深入研究是實(shí)現(xiàn)從注釋海商法學(xué)到理論海商法學(xué)提升的必然選擇，有助于切實(shí)提升中國(guó)海商法理論研究品位。

(二)正確引導(dǎo)海商法律實(shí)踐

理論來(lái)源于實(shí)踐，又影響實(shí)踐，是一個(gè)簡(jiǎn)單的哲學(xué)道理。有道是，理論沒(méi)有實(shí)踐就沒(méi)有生命，實(shí)踐沒(méi)有理論便缺少靈魂。

法律實(shí)踐是法律規(guī)范在社會(huì)現(xiàn)象中的體現(xiàn)和法律適用主體對(duì)法律規(guī)范的實(shí)際運(yùn)用，包含立法實(shí)踐和司法實(shí)踐。法學(xué)基礎(chǔ)理論是法學(xué)理論重要的、基礎(chǔ)性的構(gòu)成部分。法理學(xué)上，對(duì)法學(xué)理論與法律實(shí)踐的關(guān)系早已形成共識(shí)，即法學(xué)理論是法律實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，同時(shí)對(duì)法律實(shí)踐具有引導(dǎo)作用。這是因?yàn)椋▽W(xué)研究在闡明法律的本質(zhì)、規(guī)律性的基礎(chǔ)之上，致力于闡明提高法律調(diào)整效率的途徑和方法，提出有科學(xué)依據(jù)的預(yù)測(cè)，多方面地、直接地服務(wù)于法律實(shí)踐。[28]就法學(xué)理論與立法實(shí)踐的關(guān)系而言，法律的制定活動(dòng)必須接受法學(xué)理論的指導(dǎo)。在法學(xué)理論之中，立法理論是立法實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，又是各個(gè)具體立法的學(xué)理依據(jù)，因而法學(xué)對(duì)于整個(gè)法制發(fā)展具有引導(dǎo)性。[29]司法實(shí)踐是國(guó)家司法機(jī)關(guān)及其工作人員依照法定職權(quán)和法定程序，具體運(yùn)用法律處理案件的專門活動(dòng)。就法學(xué)理論與司法實(shí)踐的關(guān)系而言，司法實(shí)踐者只有掌握法學(xué)理論，才能將法學(xué)理論的實(shí)踐功能運(yùn)用于司法實(shí)踐，對(duì)于正確認(rèn)定案件事實(shí)和適用法律具有重要意義。尤其是，法官掌握法理學(xué)說(shuō)，將法律解釋學(xué)、法律論證等方法理論用于解釋和適用法律，將使具體個(gè)案論證更加客觀和準(zhǔn)確。因此，無(wú)論在法律的制定與完善立法方面，還是在對(duì)現(xiàn)行法作出科學(xué)的解釋、改進(jìn)法律實(shí)施、合理利用法律技術(shù)方面，法學(xué)研究都是為現(xiàn)實(shí)的法律研究服務(wù)。[28]

海商法基礎(chǔ)理論的研究亦然。海商法的立法與實(shí)施，應(yīng)以完備的海商法基礎(chǔ)理論作為理論基礎(chǔ)與思想先導(dǎo)，借此充分反映海商法的本旨和規(guī)律性，引導(dǎo)立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)準(zhǔn)確把握海商法的價(jià)值、功能與基本理念。

在海商立法方面，《海商法》制定時(shí)遵循了五項(xiàng)具體原則：第一，從中國(guó)海上運(yùn)輸、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等實(shí)際情況出發(fā)；第二，以當(dāng)時(shí)通行的國(guó)際海事條約為基礎(chǔ)；第三，吸收體現(xiàn)國(guó)際海事慣例的民間規(guī)則；第四，借鑒有廣泛影響的有關(guān)合同格式；第五，適當(dāng)考慮國(guó)際海事立法的發(fā)展趨勢(shì)。[30]遵循這些原則，至少在該法出臺(tái)之時(shí)基本保障了該法的行業(yè)特點(diǎn)、中國(guó)特色、國(guó)際接軌和內(nèi)容先進(jìn)。但是，《海商法》實(shí)施二十多年的實(shí)踐證明，該法存在很多不完善之處，其中不少與該法制定之時(shí)中國(guó)缺乏海商法基礎(chǔ)理論不無(wú)關(guān)系。該法一定程度上是航運(yùn)實(shí)務(wù)規(guī)則匯總的認(rèn)識(shí)，一方面表明該法的制定體現(xiàn)了海商法的實(shí)踐品格，另一方面卻反映出該法的制定缺乏豐富的海商法理論的指導(dǎo)。海商法基礎(chǔ)理論對(duì)海商立法的引導(dǎo)作用，可舉兩例。

例一：根據(jù)《海商法》第71條的規(guī)定，承運(yùn)人需憑提單交付貨物，由此產(chǎn)生承運(yùn)人是否可以不憑提單交付貨物，以及將來(lái)《海商法》修訂時(shí)是否采用《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于不憑運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄交付規(guī)定的問(wèn)題。這一問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是海商法基礎(chǔ)理論中安全與效率這兩個(gè)價(jià)值目標(biāo)的沖突及其解決。憑單交付貨物有利于交易安全，但不利于交易效率，而不憑單交付貨物正好相反。因此，不可轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄交付可以不憑單交付貨物，成為對(duì)這兩個(gè)沖突的價(jià)值目標(biāo)平衡結(jié)果的理性選擇。

例二：上述《海商法》制定時(shí)遵循的第二個(gè)原則，即以當(dāng)時(shí)通行的國(guó)際海事條約為基礎(chǔ)，表現(xiàn)為吸收或移植國(guó)際海事條約。不同于一國(guó)海商法是國(guó)家意志性的體現(xiàn)，即國(guó)家自主性，國(guó)際海事條約是國(guó)際社會(huì)成員之間不同利益妥協(xié)的產(chǎn)物，不可能包含無(wú)法達(dá)成妥協(xié)的內(nèi)容，這些內(nèi)容留待各國(guó)海商法進(jìn)行規(guī)定，造成條約內(nèi)容的不完整性。如果《海商法》某一制度的外延僅限于被吸收或移植的國(guó)際海事條約規(guī)定的內(nèi)容，該制度在司法實(shí)踐中便被證明具有不完整性。《海商法》第192條參照《1989年國(guó)際救助公約》第5條第2款的內(nèi)容，規(guī)定：“國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)從事或者控制的救助作業(yè)，救助方有權(quán)享受本章規(guī)定的關(guān)于救助作業(yè)的權(quán)利和補(bǔ)償。”此規(guī)定在司法實(shí)踐中引發(fā)了海事局等行政管理機(jī)構(gòu)是否具有救助報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的爭(zhēng)議。由于不同國(guó)家訴求不同，該公約對(duì)公共當(dāng)局是否具有救助報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)問(wèn)題未能達(dá)成妥協(xié)，該條第1款和第3款將這一問(wèn)題留待國(guó)內(nèi)法解決，但《海商法》未對(duì)此作出規(guī)定。這一例子說(shuō)明，根據(jù)立法科學(xué)性原則所體現(xiàn)的理性化特征的要求，將來(lái)《海商法》修訂時(shí)對(duì)于國(guó)際海事條約、國(guó)際海事慣例或外國(guó)立法例的參照、借鑒或移植，應(yīng)當(dāng)建立在審慎考量、充分評(píng)判的基礎(chǔ)之上，符合海商立法理論，避免盲目照搬。

在海事司法實(shí)踐方面，中國(guó)首批海事法院成立已有三十多年，目前每年審理的海事海商案件數(shù)量約占全球的一半。海事司法實(shí)踐中產(chǎn)生的不少問(wèn)題，有的歸結(jié)于對(duì)海商法解釋的研究缺失。例如，海事司法中涉及海商法的解釋與適用等海商法基礎(chǔ)理論問(wèn)題，缺乏此種基礎(chǔ)理論的系統(tǒng)研究，這些問(wèn)題便無(wú)法形成明確的解決標(biāo)準(zhǔn)。這一點(diǎn)涉及兩大法系國(guó)家法律體制的差異。英美法系國(guó)家以判例法為核心、制定法規(guī)則不多的法律體制允許法官在具體案件中適用法律原則，借助于自由裁量權(quán)的運(yùn)用，保證整體法律的穩(wěn)定性和適度靈活性。這便是美國(guó)法學(xué)家德沃金法律解釋理論中的“建設(shè)性解釋”(constructive interpretation)的概念，強(qiáng)調(diào)法理學(xué)對(duì)于法官解釋法律的作用。他有一句名言：“法理學(xué)是司法裁判的總論，任何法律判決的沉默序言?！盵31]并認(rèn)為“在法理學(xué)與判案或法律實(shí)踐的任何其他方面之間，不能劃出一條固定不變的界限?！盵31]然而，不同于英美法的法律體制，大陸法系國(guó)家具有更多的制定法規(guī)定具體法律規(guī)則，法官對(duì)法律的解釋不能成為這種“建設(shè)性解釋”，但這不能否認(rèn)法官在具體案件適用法律時(shí)對(duì)法律解釋的重要作用。這是因?yàn)?，制定法?guī)定的具體法律規(guī)則不可能窮盡，有的因法律制定者認(rèn)知的限制，應(yīng)作規(guī)定而未作規(guī)定，有的因法律適度靈活性需要而不作規(guī)定。就海商法而言，很多法律規(guī)則是對(duì)航運(yùn)實(shí)踐做法的提煉和總結(jié)，而航運(yùn)實(shí)踐處于不斷變化之中，使得法院在處理具體案件中經(jīng)常面臨具體法律規(guī)則的缺失。這就需要法院進(jìn)行法律解釋，而這種解釋需要運(yùn)用法理學(xué)中對(duì)法律的無(wú)權(quán)解釋的原則與方法。

郭瑜曾提出“用盡海商法原則”，主張充分適用《海商法》，只有在該法中確實(shí)無(wú)法找到依據(jù)時(shí)，才適用民法。這一命題的核心在于海商法的解釋規(guī)則，[6]87屬于海商法基礎(chǔ)理論范疇，其中涉及文義解釋、體系解釋、法意解釋、目的解釋乃至比較法解釋等不同解釋方法之間的運(yùn)用。

最高人民法院于2016年7月7日公開開庭審理的交通運(yùn)輸部南海救助局與阿昌格羅斯投資公司、香港安達(dá)歐森有限公司上海代表處海難救助合同糾紛再審一案*參見最高人民法院(2016)最高法民再61號(hào)民事判決書。，引發(fā)了雇傭救助合同是否適用《海商法》和《1989年國(guó)際救助公約》的爭(zhēng)論。有的學(xué)者主張從《1989年國(guó)際救助公約》的立法本意解釋該公約的適用范圍和現(xiàn)行海難救助法律制度。例如，有學(xué)者援引國(guó)際海事委員會(huì)(CMI)向國(guó)際海事組織提交的《國(guó)際救助公約草案的報(bào)告》的內(nèi)容，以及該公約第12條第2款“除另有規(guī)定外，救助作業(yè)無(wú)效果，不應(yīng)得到本公約規(guī)定的支付款項(xiàng)”的規(guī)定，主張救助人按照“無(wú)效果無(wú)報(bào)酬”原則獲得的報(bào)酬才是該公約第13條所指的救助報(bào)酬，進(jìn)而主張?jiān)摴s和《海商法》第九章不適用于雇傭救助合同進(jìn)行的救助。[32]但從另一角度看，《海商法》第179條中明確規(guī)定：“救助未取得效果的，除本法第182條或者其他法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，無(wú)權(quán)獲得救助款項(xiàng)?！睋?jù)此，即便該公約第12條第2款中“除另有規(guī)定外”中的“規(guī)定”不包括雇傭救助合同的約定，從而該公約不適用雇傭救助合同，但《海商法》第179條中“合同另有約定”應(yīng)包括雇傭救助合同中對(duì)無(wú)救助效果時(shí)救助人有權(quán)獲得救助報(bào)酬的約定，因而《海商法》第九章中除基于“無(wú)效果、無(wú)報(bào)酬”原則的規(guī)定外，其他規(guī)定應(yīng)適用于雇傭救助合同。而且，雇傭合同救助在實(shí)踐中越來(lái)越多，且雇傭救助合同與“無(wú)效果、無(wú)報(bào)酬”救助合同相比，除救助報(bào)酬的約定不同外，其他方面具有很大相似性，且與一般提供海上勞務(wù)性質(zhì)的合同差異很大，從而此種適用不但具有可行性，必要性也顯而易見。

上述爭(zhēng)議涉及法律解釋學(xué)中主觀解釋論與客觀解釋論在海商法解釋中的分歧。主觀解釋論又稱主觀說(shuō)、立法者意思說(shuō)，主張法律解釋的目標(biāo)在于闡明立法時(shí)立法者的意思或者說(shuō)法律的立法原意?？陀^解釋論又稱客觀說(shuō)、法律客觀意思說(shuō)，主張法律解釋的目標(biāo)在于闡明解釋時(shí)法律條文客觀上所表現(xiàn)的意思，而非拘泥于立法時(shí)立法者的意思，以適應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)之客觀需要。另有綜合解釋論，對(duì)主觀解釋論與客觀解釋論進(jìn)行折衷，主張按照法律適用時(shí)距該法律開始施行時(shí)間的長(zhǎng)短而定，即時(shí)間短時(shí)采用主觀解釋論，時(shí)間長(zhǎng)時(shí)采用客觀解釋論。如果對(duì)《海商法》的解釋有充分的理論研究支撐，相信上述案件涉及的雇傭救助合同的法律適用并不至于需要?dú)v經(jīng)三次審理，而且仍然存在爭(zhēng)議。

(三)正確指引航運(yùn)實(shí)踐

法具有規(guī)范作用和社會(huì)作用。規(guī)范作用包括法的指引作用，即法律作為社會(huì)規(guī)范指引人們選擇行為的內(nèi)容及其方式的作用，[33]以法律條文的形式告知人們可以做什么，不可以做什么，哪些行為合法，哪些行為非法，以及違法者將受何種制裁等。

海商法具有鮮明的實(shí)踐品格，表現(xiàn)為成熟的航運(yùn)實(shí)踐做法的轉(zhuǎn)化是海商法規(guī)則的重要來(lái)源，從而要求海商法律具有良好的航運(yùn)實(shí)踐基礎(chǔ)作為支撐，法理的邏輯演繹在海事立法中被相對(duì)弱化，同時(shí)海商法對(duì)航運(yùn)實(shí)踐具有巨大的規(guī)范作用。這種規(guī)范作用主要依賴具體的海商法規(guī)則，但不能忽視海商法理論的作用。海商法基礎(chǔ)理論有助于航運(yùn)實(shí)踐者正確認(rèn)識(shí)和理解海商法規(guī)則，預(yù)見和判斷自己的行為將帶來(lái)的利益和不利益，以及如何規(guī)避不利益的后果。同時(shí)，航運(yùn)實(shí)踐的不斷發(fā)展變化，法律具有的滯后性，使得海商法缺失針對(duì)新的航運(yùn)實(shí)踐的具體、明確的規(guī)則。此時(shí)，包括海商法基礎(chǔ)理論在內(nèi)的海商法理論會(huì)起到指引航運(yùn)實(shí)踐做法的作用。當(dāng)然，海商法理論對(duì)航運(yùn)實(shí)踐指引作用的有效發(fā)揮，需要航運(yùn)實(shí)踐者具有較好的海商法理論知識(shí)。

五、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)前文分析，可以得出以下結(jié)論。

第一，海商法基礎(chǔ)理論是對(duì)于海商法學(xué)起到支撐作用的最為基礎(chǔ)或一般的原理，是關(guān)于各種海商法律現(xiàn)象內(nèi)在蘊(yùn)含的普遍性規(guī)律的抽象理論概括，內(nèi)容包括海商法的概念、調(diào)整對(duì)象、法律關(guān)系、地位、效力、作用、價(jià)值目標(biāo)、基本原則、法源、生成、沿革、制度體系、解釋等。

第二，中國(guó)海商法學(xué)界對(duì)于海商法基礎(chǔ)理論缺乏全面、系統(tǒng)和深入的研究，而民法、刑法、經(jīng)濟(jì)法等其他法律部門的基礎(chǔ)理論研究對(duì)海商法基礎(chǔ)理論研究具有借鑒價(jià)值。

第三，研究海商法基礎(chǔ)理論對(duì)于完善海商法理論體系、提升海商法理論研究品位，正確引導(dǎo)海事立法與海事司法實(shí)踐和正確指引航運(yùn)實(shí)踐具有重要意義。

第四，中國(guó)應(yīng)當(dāng)重視海商法基礎(chǔ)理論的研究。

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The contents, status and significances of study of the basic theory of maritime law in China

HU Zheng-liang，SUN Si-qi

(Law School，Shanghai Maritime University，Shanghai 201306，China)

Based upon jurisprudence and the features of maritime law，it is proposed that the basic theory of maritime law is the most fundamental or general principles in support of maritime law as well as an abstract theoretical summarization of the general rules contained in various maritime legal phenomena and it covers the concept, regulating objects，status, goals of value, basic principles，sources of law, generation, evolution, system of legal regimes and interpretation of maritime law. Based upon the current status of studies on the basic theory of maritime law in China，it is pointed out that it lacks comprehensive studies in the academic circle of maritime law and the studies on the basic theories of civil law，criminal law and economic law etc. can have reference values. It is believed that the study on the basic theory of maritime law is important for improving the theoretical system of maritime law, promoting the study quality of maritime law，directing maritime legislation and judicial practice，and guiding shipping practice and therefore the studies on the basic theory of maritime law should be emphasized in China.

maritime law；basic theory；current status of studies；significances of study

2017-02-23

胡正良(1962-)，男，浙江嵊州人，法學(xué)博士，上海海事大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、海商法研究中心主任，大連海事大學(xué)法學(xué)院博士生導(dǎo)師，E-mail：james.hu@wintell.cn；孫思琪(1992-)，男，上海人，上海海事大學(xué)法學(xué)院航運(yùn)管理與法律專業(yè)博士研究生，E-mail：461413517@qq.com。

DF961.9

A

2096-028X(2017)01-0003-10

胡正良，孫思琪．海商法基礎(chǔ)理論的內(nèi)涵、研究現(xiàn)狀與研究意義[J]．中國(guó)海商法研究，2017，28(1)：3-12