(北京：商務(wù)印書(shū)館2014年1月，477頁(yè))

張彥曉

黃純艷：《宋代朝貢體系研究》

(北京：商務(wù)印書(shū)館2014年1月，477頁(yè))

張彥曉

朝貢體系的研究，自20世紀(jì)以來(lái)一直為海內(nèi)外學(xué)界所關(guān)注，研究成果多集中于漢唐與明清，學(xué)界對(duì)宋代朝貢體系的系統(tǒng)研究尚未出現(xiàn)?！端未曮w系研究》系宋史專家黃純艷教授集多年之功寫(xiě)就，全書(shū)以雙向認(rèn)識(shí)和區(qū)域秩序?yàn)榛狙芯克悸?，全面、系統(tǒng)、深入地考察了以宋、遼、金三朝為中心的政治經(jīng)濟(jì)秩序的構(gòu)成與運(yùn)作，揭示了宋代朝貢體系的構(gòu)成形態(tài)和運(yùn)行機(jī)制，格局宏大，思路明晰，語(yǔ)言精練，論證深入，極大地豐富和完善了中國(guó)古代朝貢體系的研究成果，實(shí)為一部史學(xué)佳作。

全書(shū)除了緒論和后記部分，正文共分為八章。緒論中，黃教授回顧了中國(guó)古代朝貢體系的研究，分析了相關(guān)的主要理論，并對(duì)基本問(wèn)題進(jìn)行了探討。全書(shū)著眼于體系雙向認(rèn)識(shí)的考察，不僅重視宋、遼、金在朝貢體系中的經(jīng)營(yíng)與設(shè)想，宋遼、宋金兩大朝貢體系的互動(dòng)關(guān)系，還兼顧朝貢各國(guó)對(duì)朝貢體系的理解與認(rèn)識(shí)，為學(xué)界對(duì)朝貢體系的研究提供了新的視角。全書(shū)還十分重視宋朝朝貢體系與漢、唐的比較，使“東亞世界”的新變化得以體現(xiàn)。更為可貴的是，全書(shū)并沒(méi)有將宋代朝貢體系當(dāng)作單一原則構(gòu)成的秩序或是單純的垂直體系，而是將其視為包含若干區(qū)域秩序的復(fù)雜系統(tǒng)，并且隨著政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變動(dòng)而改變，動(dòng)態(tài)地對(duì)宋代的朝貢體系進(jìn)行了全方位考察，對(duì)系統(tǒng)了解宋代朝貢體系的構(gòu)成與運(yùn)行大有裨益。

第一章主要考察了宋、遼朝貢體系的二元并存和多層結(jié)構(gòu)。北宋時(shí)期，宋朝和遼朝各自建立了以自己為中心的朝貢體系。宋朝的朝貢體系以皇帝為圓心，除直轄郡縣外分為三個(gè)層次：境內(nèi)少數(shù)民族羈縻地區(qū)；被視為朝廷與藩鎮(zhèn)關(guān)系的境外政權(quán)；被視為宗藩體制下國(guó)家關(guān)系的境外諸國(guó)。遼朝自994年轉(zhuǎn)奉高麗正朔，完成了其朝貢體系的構(gòu)建。遼朝的朝貢體系主要分為直轄區(qū)域、羈縻各族和藩屬國(guó)等。遼朝朝貢體系的維持主要依靠武力，其對(duì)周邊朝貢國(guó)家或民族的控制較之宋則更為緊密。宋、遼兩大朝貢體系從一開(kāi)始即處于對(duì)等并存的狀態(tài)，澶淵之盟后，對(duì)等狀態(tài)得到雙方的承認(rèn)并以條約的形式加以確認(rèn)。同時(shí)由于高麗、西夏、高昌、于闐、吐蕃等政權(quán)同時(shí)向宋、遼兩國(guó)朝貢，因此兩大朝貢體系呈現(xiàn)出二元并存、多層結(jié)構(gòu)而又相互交錯(cuò)的格局，雙方在復(fù)雜的關(guān)系中相互競(jìng)爭(zhēng)。雍熙戰(zhàn)后，在對(duì)北方各族、各政權(quán)的控制中，遼朝較之宋朝占有明顯的優(yōu)勢(shì)。從宋朝斷絕與高麗的冊(cè)封關(guān)系，中斷與女真、渤海等東北各族的朝貢往來(lái)看，宋朝在處理與遼朝朝貢體系的關(guān)系時(shí)也逐漸顯得被動(dòng)收縮。

第二章著重分析了南宋與金朝朝貢體系及相互關(guān)系。南宋時(shí)期，金朝和宋朝各自建立了以本朝為中心的朝貢體系。南宋的朝貢體系包括羈縻地區(qū)和藩屬國(guó)兩個(gè)層次。與北宋相比南宋朝貢體系在兩個(gè)方面大為收縮：一是空間上的收縮，西北和西域各政權(quán)脫離了南宋朝貢體系；二是態(tài)度上的收縮，南宋對(duì)待朝貢的態(tài)度更為消極。金朝先后滅亡遼朝和北宋后，開(kāi)始構(gòu)建以自己為中心的朝貢體系，與蒙古、西夏、高麗等民族和政權(quán)建立了朝貢關(guān)系。宋、金關(guān)系幾經(jīng)變化，從北宋末年的結(jié)盟對(duì)等到南宋初期的稱臣納貢，宋孝宗隆興和議之后，南宋雖仍處于被動(dòng)地位但勉強(qiáng)能守?cái)硣?guó)之禮，直到嘉定年間宋金斷交，南宋最終在1234年與蒙古聯(lián)合滅金。

第三章主要探究了宋朝朝貢體系下的區(qū)域秩序。首先是宋、遼、西夏的關(guān)系：遼朝利用西夏抑制宋朝擴(kuò)張，并防止西夏膨脹；宋朝保持與西夏的君臣關(guān)系和遼朝的對(duì)等關(guān)系；西夏并不滿足于生存，而是努力在宋、遼的夾縫中謀求自立與擴(kuò)張。其次是宋、遼、高麗的關(guān)系：宋朝對(duì)高麗的政策因宋遼關(guān)系而變動(dòng)，以雍熙戰(zhàn)爭(zhēng)和熙寧戰(zhàn)爭(zhēng)為節(jié)點(diǎn)，經(jīng)歷了聯(lián)麗制遼到疏遠(yuǎn)高麗再到聯(lián)麗制遼三個(gè)階段；遼朝對(duì)高麗的控制以雍熙戰(zhàn)爭(zhēng)為轉(zhuǎn)折，遼不惜武力入侵，最終取得了爭(zhēng)奪高麗控制權(quán)的勝利；高麗則采取武力抗?fàn)幒驼纬挤嘟Y(jié)合的策略，利用宋朝與遼朝抗衡以資自固。再次是宋、吐蕃、西夏的關(guān)系：宋朝在北宋前期實(shí)行聯(lián)蕃制夏的策略，后開(kāi)拓河湟威脅到吐蕃生存，又對(duì)夏戰(zhàn)爭(zhēng)失利，宋聯(lián)蕃制夏的穩(wěn)定局面發(fā)生動(dòng)搖；西夏一直謀求向西擴(kuò)張，積極與宋朝爭(zhēng)奪吐蕃，宋神宗后西夏在吐蕃的影響大大增強(qiáng)；除了在宋朝發(fā)動(dòng)拓邊河湟的戰(zhàn)爭(zhēng)期間幾次倒向西夏外，吐蕃一直是宋朝合力制夏的盟友。最后是宋朝、交趾、占城的關(guān)系：北宋前期宋聯(lián)合占城抑制交趾，并努力抑制交趾對(duì)占城的侵?jǐn)_與擴(kuò)張，熙寧戰(zhàn)后宋放棄了恢復(fù)交趾的目標(biāo)，對(duì)占城和交趾實(shí)施以貿(mào)易為主的策略；交趾對(duì)宋一方面保持朝貢與冊(cè)封的關(guān)系，另一方面不斷侵?jǐn)_和蠶食宋朝，對(duì)占城則以武力迫其臣服；占城在宋前期希望宋朝能約束交趾，與宋保持著密切的朝貢關(guān)系，熙寧戰(zhàn)后占城開(kāi)始頻繁入貢交趾。本章還探究了甘州回鶻、高昌、于闐與宋、夏關(guān)系等問(wèn)題。宋朝希望利用甘州回鶻來(lái)牽制西夏，但只給予一定的財(cái)力支持并不給予軍事援助，回鶻于1028年為西夏所滅；宋朝和高昌都曾試圖共同對(duì)抗西夏然終未結(jié)盟，由于高昌不能配合宋朝牽制西夏，宋朝與其交往不斷減少；對(duì)于闐而言與宋交往的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)利益，又遠(yuǎn)離遼、夏，故于闐與宋一直保持著交往。宋初河西及西域諸政權(quán)使用自己的稱號(hào)，相互接受對(duì)方的政治用語(yǔ)，相互承認(rèn)對(duì)等的關(guān)系，遵循內(nèi)部認(rèn)同的秩序，不受宋朝的影響。交趾自黎桓后積極向外擴(kuò)張，向北蠶食宋朝，向南欺壓占城、真臘，最終迫使兩國(guó)朝貢臣服，建立了以交趾為中心的小天下。

第四章從朝貢諸國(guó)的角度出發(fā)，考察了朝貢諸國(guó)對(duì)宋朝的態(tài)度。朝貢諸國(guó)由于自身所處環(huán)境與經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展?fàn)顩r的不同，因此對(duì)宋朝的訴求與態(tài)度也各不相同。朝貢諸國(guó)對(duì)宋朝的態(tài)度大致分為三類：一為在與宋朝交往及在國(guó)內(nèi)均能一定程度上遵守宋朝朝貢制度，如歸義軍與高麗；二為在與宋朝交往時(shí)形式上遵守宋朝朝貢制度而在國(guó)內(nèi)自行一套，如交趾、吐蕃、甘州回鶻、大理等；三為由于距離宋朝遠(yuǎn)、與宋朝文化差異大，對(duì)宋朝無(wú)政治需求而對(duì)宋朝規(guī)定的朝貢秩序不遵守甚至不理解，如于闐、高昌和南海諸國(guó)，其中南海諸國(guó)與宋朝交往主要關(guān)注貿(mào)易利益，因此在交往中對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的宋朝甚為尊重。

第五章主要分析了宋朝對(duì)朝貢體系的構(gòu)建，考察了宋朝的冊(cè)封制度，包括冊(cè)封范圍、冊(cè)封官銜構(gòu)成與進(jìn)封制度等內(nèi)容。宋朝自建國(guó)伊始即將建立一個(gè)“華夷一統(tǒng)”的一元天下秩序作為目標(biāo)，并為此積極行動(dòng)。隨著對(duì)遼戰(zhàn)爭(zhēng)的連續(xù)失敗，宋朝轉(zhuǎn)向在宋、遼朝貢體系二元并存的格局中通過(guò)“漢唐舊疆”樹(shù)立自己的中華正統(tǒng)地位，并以“漢唐舊疆”為核心營(yíng)造朝貢體系；南宋時(shí)期，宋朝進(jìn)一步放棄了“漢唐舊疆”的權(quán)利主張，朝貢體系大大收縮。宋朝對(duì)以“漢唐舊疆”為核心朝貢體系的構(gòu)建及放棄，從宋朝對(duì)境外諸國(guó)的冊(cè)封也可窺見(jiàn)。北宋對(duì)境外諸國(guó)冊(cè)封的有交趾、歸義軍、西夏、吐蕃、高麗、回鶻等十國(guó)，呈現(xiàn)出以“漢唐舊疆”為核心的特點(diǎn)；南宋對(duì)境外諸國(guó)冊(cè)封的只有交趾、占城、真臘等五國(guó)，并承認(rèn)與西夏的對(duì)等關(guān)系，反映了南宋統(tǒng)治者放棄“漢唐舊疆”的心態(tài)。宋朝朝貢體系的構(gòu)成是多樣形態(tài)并存的，宋朝通過(guò)對(duì)外文書(shū)、修潤(rùn)和代寫(xiě)文書(shū)、朝貢禮儀、祭典大禮等方式使用通用話語(yǔ)，營(yíng)造“四夷懷服”的朝貢秩序，有著重要的政治意義。

第六、七章主要研究宋朝朝貢體系的運(yùn)行。第六章著重考察貢賜貿(mào)易與宋朝朝貢體系的運(yùn)行，包括朝貢諸國(guó)的貢品構(gòu)成與區(qū)域特點(diǎn)，宋朝貢賜貿(mào)易中的回賜制度等內(nèi)容。貢賜貿(mào)易是朝貢活動(dòng)的重要內(nèi)容，也是宋朝維持朝貢體系的重要手段。朝貢諸國(guó)因地理環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，其貢品構(gòu)成各有不同并呈現(xiàn)出一定的區(qū)域特點(diǎn)：高麗、日本和大理朝貢物品以手工業(yè)品為主；交趾和占城朝貢物品多為香藥、珠寶、手工業(yè)品、動(dòng)物等；南海諸國(guó)所供物品主要為香藥和珠寶，最大宗者為香藥，在宋代醫(yī)藥、熏香、飲食、宗教等領(lǐng)域廣泛應(yīng)用；西北諸政權(quán)所貢物品中最具特色的是馬、駝、玉等。朝貢者獲得的經(jīng)濟(jì)利益不僅來(lái)自于宋朝的回賜，也源于貢賜貿(mào)易以外的商業(yè)貿(mào)易及回賜之外的賜予。宋朝通過(guò)朝貢貿(mào)易可以獲得香藥和戰(zhàn)馬等資源，但更為重要的是各國(guó)的政治臣服。第七章主要考察宋朝維持朝貢體系運(yùn)行的其他因素。總體來(lái)講，政治、經(jīng)濟(jì)、文化因素對(duì)宋朝朝貢體系運(yùn)行的影響弱化，互市貿(mào)易成為貢賜貿(mào)易之外宋朝維持朝貢體系的重要手段。宋代南海貿(mào)易體系的形成使中國(guó)對(duì)外交往的重心逐步轉(zhuǎn)向海路，為海外各國(guó)與中國(guó)的交往提供了新的機(jī)制，宋朝的朝貢體系形成了以海路為重心，以經(jīng)濟(jì)貿(mào)易為主要?jiǎng)恿Φ倪\(yùn)行模式。

第八章為結(jié)論部分。作者認(rèn)為，宋代朝貢體系總體上表現(xiàn)為宋—遼、宋—金兩大朝貢體系二元并存的格局，宋、遼、金各自在本朝朝貢體系內(nèi)規(guī)定了多層次的秩序；北宋朝貢體系的構(gòu)建經(jīng)歷了以“華夷一統(tǒng)”為目標(biāo)到以“漢唐舊疆”為中心的變化，南宋進(jìn)而放棄對(duì)“漢唐舊疆”的權(quán)利主張，朝貢體系的構(gòu)建從空間和態(tài)度上都不斷萎縮；宋朝對(duì)朝貢體系中并存的多樣形態(tài)使用相同的君臣話語(yǔ)，以營(yíng)造宋朝皇帝在朝貢與國(guó)內(nèi)政治華夷共主的地位；多種形式的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易是宋朝維持朝貢體系的主要手段，也是宋朝朝貢體系存在和運(yùn)行的主要基礎(chǔ)。

《宋代朝貢體系研究》有著十分鮮明的學(xué)術(shù)特點(diǎn)：一、注重動(dòng)態(tài)分析，全文始終將朝貢體系置于不斷發(fā)展變化著的史實(shí)之中，來(lái)分析其演變的過(guò)程；二、注重縱橫比較，全文不僅重視同一時(shí)期不同體系宋朝與遼朝、南宋與金朝朝貢體系的比較，還強(qiáng)調(diào)不同時(shí)期朝貢體系的比較，小的來(lái)說(shuō)有北宋與南宋時(shí)期的比較，大的來(lái)講，有宋朝朝貢體系與漢唐朝貢體系的比較，以此考察宋朝朝貢體系新的特點(diǎn)；三、注重區(qū)域秩序，在同一個(gè)朝貢體系下的不同政權(quán)和族群既有其共同的特征，又有各自的特色，其政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同直接影響到其在區(qū)域秩序中的地位；四、注重雙向認(rèn)識(shí)，全書(shū)不僅呈現(xiàn)出在朝貢體系中處于主導(dǎo)地位政權(quán)對(duì)體系的設(shè)想和構(gòu)建，也注重諸朝貢政權(quán)或族群在朝貢體系下的經(jīng)營(yíng)；五、注重制度的規(guī)定與實(shí)際運(yùn)行的差異，全文十分重視宋朝的朝貢制度與實(shí)際的政治關(guān)系的比較研究，宋朝通過(guò)冊(cè)封、文書(shū)和禮儀等規(guī)定的朝貢制度與朝貢諸國(guó)眼中的宋朝朝貢體系存在著差異；六、注重史料的多樣性，全書(shū)征引資料十分廣博，不僅包括遼、宋、夏、金等史料，而且引用了韓國(guó)國(guó)立首爾大學(xué)奎章閣藏本的《高麗史》和《高麗史節(jié)要》、日本植山堂刻本的《大越史記全書(shū)》，還征引了高麗人崔滋的《補(bǔ)閑集》、徐居正的《東文集》等。全書(shū)不僅重視文獻(xiàn)資料，還引用了大量敦煌出土文獻(xiàn)，豐富多樣；七、注重表格的運(yùn)用，全書(shū)所列表格共計(jì)24個(gè)，皆制作精微、清晰了然，結(jié)合數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析等方法更加具體、直觀地呈現(xiàn)出宋代朝貢體系的諸層面。

《宋代朝貢體系研究》全書(shū)內(nèi)容浩瀚廣博，分析鞭辟入里，全面呈現(xiàn)了宋代朝貢體系的運(yùn)作實(shí)態(tài)，稱得上是一部視野開(kāi)闊、體例完整、史料詳實(shí)、考證嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖穼W(xué)力作。其中尚有進(jìn)一步研究和討論之處有：盡管全書(shū)關(guān)于宋朝朝貢體系的研究系統(tǒng)、深入，涉及到宋朝對(duì)朝貢體系的構(gòu)建、朝貢諸國(guó)眼中的宋朝朝貢體系、宋朝朝貢體系的運(yùn)行等諸多內(nèi)容，但對(duì)于遼和金的探討則相對(duì)較少，尤其是遼朝和金朝對(duì)朝貢體系的構(gòu)建和運(yùn)行問(wèn)題，似仍可詳加挖掘，此其一。其二，全書(shū)十分重視宋朝與漢、唐朝貢體系的比較，而適當(dāng)增加其與元、明、清朝貢體系的比較，將其置于整個(gè)中國(guó)古代朝貢體系中來(lái)分析其歷史定位，或許更能突出宋代朝貢體系的特點(diǎn)及其對(duì)后世的影響。其三，文中在分析宋遼、宋金朝貢體系及其體系下區(qū)域秩序時(shí)，若是能搭配以繪制的相應(yīng)地圖則可更加清晰、直觀地解讀各個(gè)政體之間的形勢(shì)及其發(fā)展變化，對(duì)宋代朝貢體系的整體研究也多有助益。

作者張彥曉：河南大學(xué)歷史文化學(xué)院