林 俊

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基于專利數(shù)據(jù)的福建省高校專利運(yùn)營現(xiàn)狀及特點(diǎn)分析*

林 俊

福建省知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)中心

在全球知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)中，專利運(yùn)營的突出作用越來越顯著，其中高校的專利運(yùn)營情況也倍受關(guān)注，了解一個地區(qū)的高校專利運(yùn)營現(xiàn)狀是做好高校專利運(yùn)營的前提。該文分析了福建省本科高校專利運(yùn)營的總體現(xiàn)狀，并從運(yùn)營時間趨勢、專利類別構(gòu)成及法律狀態(tài)、受讓人性質(zhì)及地域分布、專利轉(zhuǎn)讓時間特性、技術(shù)熱點(diǎn)分布等角度分析了福建本科高校專利運(yùn)營的特點(diǎn)，為完善高校專利運(yùn)營體系建設(shè)、促進(jìn)高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提供客觀參考。

高校 專利運(yùn)營 專利轉(zhuǎn)讓 專利許可 福建省

1 概述

高校擁有雄厚的人才資源和豐富的科技資源，是國家創(chuàng)新體系中重要的主體之一，將高校專利向商業(yè)化轉(zhuǎn)移對于提高我國經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平具有非常重要的意義。專利資產(chǎn)價值的實(shí)現(xiàn)離不開有效的運(yùn)營，專利運(yùn)營是發(fā)揮專利資產(chǎn)價值、實(shí)現(xiàn)專利價值變現(xiàn)的重要形式。因此，了解國內(nèi)高校的專利運(yùn)營現(xiàn)狀，探究國內(nèi)高校專利運(yùn)營存在的問題，具有較強(qiáng)的實(shí)際意義。

目前國內(nèi)外對高校的專利運(yùn)營已做了不少研究。程德理研究了我國高等學(xué)校的專利運(yùn)營機(jī)制，指出了制約高校專利轉(zhuǎn)化的體制因素和運(yùn)營機(jī)制因素，提出要構(gòu)建制度、機(jī)構(gòu)、平臺相互支撐的“三位一體”的高校專利運(yùn)營模式[1]；Thomas Hellmanne、李小麗等人都闡釋了專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（TTO）在國外大學(xué)專利運(yùn)營中的重要作用[2-3]；劉悅?cè)绲热藦膶＠D(zhuǎn)出、專利許可兩方面對上海地區(qū)31所本科公辦院校的專利運(yùn)營情況進(jìn)行了分析[4]；曹勇、陳仁松分析了武漢地區(qū)5所主要高校的發(fā)明專利申請授權(quán)和維持實(shí)施及轉(zhuǎn)化情況，探究武漢高校的發(fā)明專利在武漢地區(qū)轉(zhuǎn)化率較低的本質(zhì)原因，找出其阻礙技術(shù)創(chuàng)新的主要因素，并結(jié)合武漢市實(shí)情，從政府、高校與科研院所、企業(yè)等方面，提出促進(jìn)武漢高校發(fā)明專利有效轉(zhuǎn)化的具體對策建議[5]；賀銀娟[6]、郭梁[7]分別分析了江西省和陜西省高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，分析了制約高校專利轉(zhuǎn)化的障礙因素并提出相應(yīng)的對策。

本文基于已有的文獻(xiàn)，對福建省全部本科高校的專利運(yùn)營數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，分析了福建省本科高校專利運(yùn)營的總體現(xiàn)狀，并從運(yùn)營時間趨勢、專利類別構(gòu)成及法律狀態(tài)、受讓人性質(zhì)及地域分布、專利轉(zhuǎn)讓時間特性、技術(shù)熱點(diǎn)分布等角度分析了福建本科高校專利運(yùn)營的特點(diǎn)，為完善高校專利運(yùn)營體系建設(shè)、促進(jìn)高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提供客觀參考。

鑒于國內(nèi)高?，F(xiàn)有的管理體制，高校在專利運(yùn)營模式上與企業(yè)相比相對固化，目前國內(nèi)高校的專利運(yùn)營模式大多以專利權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓為主，鮮有高校采用專利權(quán)質(zhì)押、專利訴訟等運(yùn)營模式。目前福建本科高校中，僅廈門理工學(xué)院的1件專利進(jìn)行了權(quán)利質(zhì)押保全。因此，本文所分析的福建本科高校運(yùn)營現(xiàn)狀主要包括專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓與許可兩種。

本文分析了教育部公示的2016年福建30所普通本科高校（含7所獨(dú)立學(xué)院）的專利申請數(shù)據(jù)（含發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計，數(shù)據(jù)獲得截止時間是2016年12月31日），數(shù)據(jù)不僅包含在國內(nèi)申請的專利，還包含福建省本科高校通過PCT途徑等在國外申請的專利。另外，由于部分福建本科高校是經(jīng)過了合并組建，還有一些高校也經(jīng)歷了校名的更替，為了保證分析數(shù)據(jù)的客觀性，在檢索時同時檢索了并校之前的高校和更替過的校名。另外，本文統(tǒng)計的轉(zhuǎn)讓專利是指專利所有權(quán)發(fā)生過實(shí)質(zhì)變更，不含部分院校將專利轉(zhuǎn)給其下屬的學(xué)院或設(shè)立的相關(guān)公司，如下屬資產(chǎn)經(jīng)營公司等。

2 福建本科高校專利運(yùn)營現(xiàn)狀及特點(diǎn)

2.1 福建本科高校專利運(yùn)營總體現(xiàn)狀

福建30所本科高校的專利申請及運(yùn)營情況如表1所示。截止到2016年底，福建本科高校共申請專利21893件，有效專利9659件。廈門大學(xué)以5688件申請量居首，福州大學(xué)、福建農(nóng)林大學(xué)次之。全省本科高校共有269件轉(zhuǎn)讓專利，平均轉(zhuǎn)讓率1.23%，許可專利236件，平均許可率1.08%，高校總體專利運(yùn)營的活躍度不高（考慮到轉(zhuǎn)讓專利中含部分申請權(quán)轉(zhuǎn)讓專利（專利未授權(quán)之前的轉(zhuǎn)讓），本文計算專利轉(zhuǎn)讓率、許可率均以申請量為總體基數(shù)，這樣能更準(zhǔn)確地反映實(shí)際情況）。從專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量來看，廈門大學(xué)以109件遙遙領(lǐng)先，福建農(nóng)林大學(xué)、集美大學(xué)、廈門理工學(xué)院、福州大學(xué)分別以34件、33件、26件、22件排在2~5位，其中集美大學(xué)的專利轉(zhuǎn)讓率達(dá)到4.6%，表現(xiàn)相對較為突出；從專利的許可數(shù)量來看，廈門大學(xué)、福州大學(xué)、福建師范大學(xué)、農(nóng)林大學(xué)、華僑大學(xué)排名靠前。另外，在全省30所本科高校中，僅有13所高校有過專利轉(zhuǎn)讓記錄，占比僅為43%，實(shí)施過專利許可的更是僅有9所。專利轉(zhuǎn)讓排名前5的高校轉(zhuǎn)讓專利數(shù)占全省所有本科高校的比重達(dá)到83.3%，許可專利這一比重為90.3%，這充分說明福建省高校運(yùn)營專利分布集中度較高，也體現(xiàn)了福建省高校專利運(yùn)營事業(yè)發(fā)展的不平衡性。

表1 福建本科高校專利運(yùn)營現(xiàn)狀

注：專利轉(zhuǎn)讓率是指轉(zhuǎn)讓專利數(shù)占相應(yīng)總專利申請的比重；專利許可率是指許可專利數(shù)占相應(yīng)總專利申請的比重。

2.2 福建本科高校專利運(yùn)營時間趨勢

福建本科高校專利運(yùn)營發(fā)展起步較晚，從圖1可以看出，專利轉(zhuǎn)讓最早從2003年開始，專利許可更是從2008年開始才有備案登記記錄。在2010年之前，專利轉(zhuǎn)讓活動相對不夠活躍，年轉(zhuǎn)讓專利量處于一個較低的水平，但在2010年之后出現(xiàn)了顯著增長，專利轉(zhuǎn)讓總體上呈現(xiàn)一個增長的態(tài)勢，2015年轉(zhuǎn)讓專利量達(dá)到了80件（由于專利轉(zhuǎn)讓的公開存在延后現(xiàn)象，2016年的轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)僅供參考），福建各大高校開始逐漸重視專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

圖1 專利運(yùn)營生效趨勢分析

與專利轉(zhuǎn)讓相比，福建高校在專利實(shí)施許可趨勢上則顯得更加“隨機(jī)”，2008—2016年，每年專利許可數(shù)起伏不定，沒有明顯的增長或減緩的態(tài)勢，2011年實(shí)施專利許可數(shù)43件，為歷年最高，但總體上來講增長速度顯然低于專利轉(zhuǎn)讓趨勢。這可能需要從高校專利運(yùn)營的受讓方主體——企業(yè)的角度來解釋，由于許可并不是轉(zhuǎn)移專利所有權(quán)，企業(yè)接受高校的專利許可一旦不能取得實(shí)際轉(zhuǎn)化成果，就相當(dāng)于白花錢，對企業(yè)的經(jīng)營會造成一定影響。而專利轉(zhuǎn)讓則不然，企業(yè)即使沒有成功轉(zhuǎn)化技術(shù)成果，卻仍然擁有專利權(quán)，仍可以通過專利的二次轉(zhuǎn)移、權(quán)利質(zhì)押等途徑為企業(yè)獲得利益，因此隨著專利知識的逐漸普及，企業(yè)會根據(jù)實(shí)際情況更理智地權(quán)衡接受高校專利轉(zhuǎn)移的形式，相較于專利許可，高校專利轉(zhuǎn)讓將更易于成為未來專利轉(zhuǎn)化的主流。

2.3 福建本科高校運(yùn)營專利類別構(gòu)成及法律狀態(tài)

福建本科高校專利的轉(zhuǎn)讓和許可以發(fā)明專利為主，轉(zhuǎn)讓、許可專利中的發(fā)明專利占各自專利的比重分別為84%、82%。與實(shí)用新型相比，發(fā)明專利需要經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查程序，一般認(rèn)為其擁有較高的創(chuàng)新水平，有價值、質(zhì)量高的專利技術(shù)才能被企業(yè)認(rèn)可和接受，因此福建各高校的專利運(yùn)營都以發(fā)明專利為主。從專利有效性來看，專利轉(zhuǎn)讓和許可在專利有效性上差異較大，有效轉(zhuǎn)讓專利占比達(dá)81%，而有效許可專利占比則不足50%。對于許可專利而言，專利許可之后專利權(quán)人仍為高校，一旦高校和企業(yè)之間的專利實(shí)施許可合同期結(jié)束，高校大多選擇不再花錢維持專利有效，而這些專利從簽訂許可合同的那天起就已經(jīng)被市場證明了其具有較高的價值，正是由于高校在這方面缺乏一定的戰(zhàn)略眼光，導(dǎo)致了很多仍有較高價值的專利失去了法律效力，讓人惋惜。而對于專利轉(zhuǎn)讓，由于企業(yè)在接受高校轉(zhuǎn)讓后獲得專利所有權(quán)，獲得的專利能為企業(yè)的發(fā)展提供競爭力，企業(yè)當(dāng)然更愿意維持專利的有效性，因此造成了目前福建高校許可專利和轉(zhuǎn)讓專利有效性差異巨大的局面。

2.4 福建本科高校運(yùn)營對象性質(zhì)及地域分布

福建本科高校運(yùn)營對象具有較強(qiáng)的地域性，運(yùn)營對象均以福建省內(nèi)單位為主，轉(zhuǎn)讓專利受讓單位（含個人）超過160家（個），其中福建省內(nèi)單位101家，占63%，省外單位60家；許可專利被許可人中，省內(nèi)單位129家，占比達(dá)80%，與專利轉(zhuǎn)讓相比，福建高校專利的實(shí)施許可有更強(qiáng)的區(qū)域性。從運(yùn)營對象的性質(zhì)來看，福建本科高校專利運(yùn)營對象以企業(yè)為主，其中，轉(zhuǎn)讓專利的受讓單位中企業(yè)占比93%，而許可專利的被許可人100%都是企業(yè)（含少量高校與企業(yè)共同作為被許可人），這也體現(xiàn)了企業(yè)作為技術(shù)的實(shí)施主體占據(jù)了高校專利運(yùn)營受讓方（被許可人）的絕對主體地位。

2.5 福建本科高校專利轉(zhuǎn)讓時間特性分析

為了進(jìn)一步研究高校專利轉(zhuǎn)讓的最佳時間點(diǎn)，下面對福建本科高校專利轉(zhuǎn)讓時間相對專利授權(quán)時間的分布進(jìn)行分析，如圖2所示。其中，前1年、前2年所示的百分比是指轉(zhuǎn)讓專利數(shù)截止到該年的累計占比，從圖2可以看出，有76件專利（占總轉(zhuǎn)讓專利數(shù)的28.25%）在授權(quán)前發(fā)生了轉(zhuǎn)讓（即專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓），說明專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓在福建本科高校專利轉(zhuǎn)讓中占有不可忽視的地位，應(yīng)引起相應(yīng)的重視。有96.28%的專利是在專利授權(quán)5年之內(nèi)進(jìn)行運(yùn)營的，專利授權(quán)5年之后才發(fā)生運(yùn)營的專利僅10件，這從數(shù)據(jù)統(tǒng)計上體現(xiàn)了高校專利運(yùn)營的時間急迫性，專利運(yùn)營的黃金時間應(yīng)在授權(quán)后5年之內(nèi)（或者更短）。因此，高校在進(jìn)行專利運(yùn)營時應(yīng)搶抓時間，切勿錯過專利運(yùn)營的黃金時期。

圖2 專利轉(zhuǎn)讓時間相對專利授權(quán)時間分布

2.6 福建本科高校運(yùn)營專利技術(shù)熱點(diǎn)分布

從轉(zhuǎn)讓專利的技術(shù)分布來看，專利轉(zhuǎn)讓比較集中的領(lǐng)域包括“A61K醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品”“C12N微生物或酶等”“G01N借助于測定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來測試或分析材料”等，綜合來看，福建本科高校在生物化學(xué)領(lǐng)域的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化表現(xiàn)相對突出。相應(yīng)地許可專利最熱門的領(lǐng)域在C08大類“有機(jī)高分子化合物及其制備或加工等”，涉及C08L、C08K、C08J等小類的專利數(shù)排名靠前。福建本科高校專利運(yùn)營在大體技術(shù)領(lǐng)域分類上仍以生物化學(xué)為主。高校的專利申請與高校自身的學(xué)科發(fā)展有著較高的相關(guān)性，而與地區(qū)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)性較弱。一所高校的強(qiáng)勢學(xué)科在什么領(lǐng)域，那么這所高校的專利數(shù)量也在什么領(lǐng)域，相應(yīng)的在該領(lǐng)域參與運(yùn)營的專利也越多。福建幾大支柱產(chǎn)業(yè)主要涉及紡織化纖、輕工食品、機(jī)械制造、石油化工、電子信息、金融服務(wù)等，而從前面的分析可以看出，福建高校的專利運(yùn)營對象以本土企業(yè)居多，所涵蓋的領(lǐng)域主要集中在生物化學(xué)領(lǐng)域，總體上專利運(yùn)營與經(jīng)濟(jì)發(fā)展契合度仍然較低，導(dǎo)致高校專利轉(zhuǎn)化喪失了先天優(yōu)勢的土壤。

3 結(jié)論

不同地區(qū)的高校專利運(yùn)營狀況既有共性特征，也有各自的特點(diǎn)，了解一個地區(qū)的高校專利運(yùn)營現(xiàn)狀是做好高校專利運(yùn)營的前提，基于本文分析，從專利數(shù)據(jù)的角度可以總結(jié)出福建高校專利運(yùn)營具有以下幾個突出特點(diǎn)：

（1）福建高校專利運(yùn)營活躍度不高，高校之間專利運(yùn)營發(fā)展較不平衡。

（2）福建本科高校運(yùn)營對象具有較強(qiáng)的地域性，專利運(yùn)營亟待“走出省”。

（3）高校缺乏專利運(yùn)營戰(zhàn)略眼光，未能充分維持部分具有較高價值專利的法律保護(hù)效力，制約了專利運(yùn)營工作的開展。

（4）運(yùn)營專利技術(shù)熱點(diǎn)與福建地區(qū)主要產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較低，讓高校專利轉(zhuǎn)化喪失了先天優(yōu)勢的土壤。

在國家創(chuàng)新體系中，高校是非常重要的組成部分，專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力是高校支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要著力點(diǎn)。了解專利運(yùn)營工作現(xiàn)狀，解決制約高校專利運(yùn)營的各種體制機(jī)制因素，做好高校的專利運(yùn)營工作已經(jīng)成為當(dāng)前確保我國產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢創(chuàng)造與可持續(xù)發(fā)展的重點(diǎn)。

[1] 程德理. 高等學(xué)校專利技術(shù)運(yùn)營機(jī)制研究[J]. 知識產(chǎn)權(quán),2014(7): 74-77, 91.

[2] Thomas Hellmann. The role of patents for bridging the science to market gap[J].Journal of Economic Behavior & Organization, 2007, 63(4): 624-647.

[3] 李小麗. 美國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織運(yùn)營的宏觀機(jī)制探析及啟示[J]. 管理現(xiàn)代化,2013(5):107-109.

[4] 劉悅?cè)?姚俊蘭,楊鋒. 上海高校專利運(yùn)營能力探究[J]. 知識管理論壇, 2015(1): 7-14.

[5] 曹勇,陳仁松. 武漢高校專利實(shí)施狀況分析及對策研究[J]. 科技進(jìn)步與對策, 2009(18):47-50.

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[7] 郭梁,鄭雪葳,陳哲,等. 陜西高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及對策研究[J]. 技術(shù)與創(chuàng)新管理,2015(1):19-23.

基金項目：福建省科技計劃軟科學(xué)研究項目“福建省專利運(yùn)營在科技成果轉(zhuǎn)化中的運(yùn)用研究”（編號：2016R0027）。