產(chǎn)業(yè)集聚、FDI溢出及其互動對企業(yè)創(chuàng)新升級的作用*
——基于中國汽車產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究

汪 建 成

?

產(chǎn)業(yè)集聚、FDI溢出及其互動對企業(yè)創(chuàng)新升級的作用*
——基于中國汽車產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究

汪 建 成

在中國背景下，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與FDI溢出效應(yīng)及其互動對企業(yè)創(chuàng)新升級有重要作用。利用2005—2007年間中國企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，可知：首先，集群形態(tài)有利于企業(yè)升級，并具體表現(xiàn)為集群里的主導(dǎo)企業(yè)實(shí)力越強(qiáng)、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度越高、人力資本流動越充分，企業(yè)升級效果越好。其次，集群和FDI的互動關(guān)系會影響內(nèi)資企業(yè)的升級。最后，單純的FDI資本投入容易集中在主導(dǎo)型企業(yè)上，不利于內(nèi)資企業(yè)升級，在集群背景下，對FDI資本進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化分散布局，將能促進(jìn)集群內(nèi)內(nèi)資企業(yè)的升級。

集聚效應(yīng)； FDI； 溢出效應(yīng)； 創(chuàng)新； 升級

一、引 言

FDI的溢出效應(yīng)、集群的集聚效應(yīng)、東道國企業(yè)的創(chuàng)新與升級等等都不是新的問題，長期以來都得到國內(nèi)外學(xué)者很多的關(guān)注和研究。然而，隨著21世紀(jì)國際形勢的變換，各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的出現(xiàn)，所有的老問題都引發(fā)了新的思考。就以中國來說，美國金融危機(jī)、人民幣升值、出口退稅政策改變、新勞動法出臺、雙轉(zhuǎn)移政策的提出等等，都深刻地影響甚至改變著中國企業(yè)的命運(yùn)和未來的產(chǎn)業(yè)格局。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，任何一個國家都不可能僅僅依靠本國的力量去進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展，每一個經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀或經(jīng)濟(jì)政策的變化，都會與世界經(jīng)濟(jì)緊密相連。這就引發(fā)我們?nèi)ニ伎?FDI在一個國家的產(chǎn)業(yè)演變中所扮演的角色會發(fā)生什么樣的變化？如果說FDI對東道國最即時的幫助是資本和技術(shù)，那最根本的貢獻(xiàn)是否是通過知識外溢所帶來的外部性促使了東道國企業(yè)的不斷創(chuàng)新升級？在討論經(jīng)濟(jì)全球化背景下中國企業(yè)的升級問題時，我們除了思考FDI所帶來的影響和作用，還不能忽視另一個現(xiàn)象：產(chǎn)業(yè)集聚。中國的主要產(chǎn)業(yè)基地均以集聚形態(tài)呈現(xiàn)，國家的產(chǎn)業(yè)升級涉及各類集群內(nèi)企業(yè)的生存現(xiàn)狀和發(fā)展方向。對于中國許多產(chǎn)業(yè)而言，集群內(nèi)企業(yè)如何升級和轉(zhuǎn)型會影響到國家產(chǎn)業(yè)升級的成效。

本文選擇汽車行業(yè)進(jìn)行深入研究，主要基于兩方面的原因：一是汽車行業(yè)聯(lián)動性大，在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要的地位，若能得出有價(jià)值的研究成果，則研究更具實(shí)踐意義；二是汽車行業(yè)的行業(yè)特性與本研究要求非常吻合。產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展模式是我國汽車產(chǎn)業(yè)研究的新趨勢，但其研究還有很多不完善之處?；谝陨蠁栴}，本文嘗試研究中國背景下FDI溢出效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)及其互動對企業(yè)升級的影響作用。為了使研究更加深入，本文只選取中國七大汽車產(chǎn)業(yè)集群作為研究對象，利用中國國家統(tǒng)計(jì)局1998—2007年間工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫所提供的詳實(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，探索FDI溢出效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的互動情況，以及這種互動對企業(yè)升級的促進(jìn)作用，為中國集群企業(yè)在利用外資以及相關(guān)部門制定產(chǎn)業(yè)政策方面提供一些理論和實(shí)踐上的指導(dǎo)。

二、文獻(xiàn)回顧

(一)FDI溢出效應(yīng)

自20 世紀(jì)60 年代MacDougall (1960) 首次把技術(shù)溢出效應(yīng)作為FDI 的一個重要現(xiàn)象進(jìn)行分析以來，中外學(xué)者進(jìn)行了大量的實(shí)證研究。FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的存在已經(jīng)在理論分析上獲得了一致性的認(rèn)可，但關(guān)于實(shí)證研究的結(jié)果并不一致。不一致主要體現(xiàn)在FDI溢出效應(yīng)的影響因素有很多，在不同的要素或同一要素的不同程度下，都可能產(chǎn)生不同的溢出效果。

眾多實(shí)證表明，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)不一定是正向的。很多學(xué)者也把負(fù)向的溢出效應(yīng)稱為擠出效應(yīng)。鐘昌標(biāo)(2006)采用1999—2002 年41 個電子行業(yè)的數(shù)據(jù)分析外資的溢出效應(yīng)，實(shí)證結(jié)果表明外資對電子行業(yè)既產(chǎn)生行業(yè)內(nèi)橫向溢出效應(yīng)，也產(chǎn)生行業(yè)間縱向溢出效應(yīng)。但是限于數(shù)據(jù)可得性，并沒有考慮行業(yè)間的前向聯(lián)系和后向聯(lián)系效應(yīng)。在外資產(chǎn)業(yè)間的溢出效應(yīng)方面的研究上，陳羽(2006)對1996—2003 年24 個制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明外資對內(nèi)資存在明顯的后向聯(lián)系效應(yīng)。葉嬌、王佳林(2014)的實(shí)證結(jié)果表明：外商直接投資對江蘇省技術(shù)創(chuàng)新存在正溢出效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本這三個因素對FDI溢出效應(yīng)帶來促進(jìn)作用并且效果顯著，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及企業(yè)類型并未對FDI溢出效應(yīng)呈現(xiàn)出促進(jìn)作用。

(二)集聚效應(yīng)

集群所表現(xiàn)出來的外部效應(yīng)和分工合作都是建立在內(nèi)部各組織間、組織與環(huán)境間一定的關(guān)聯(lián)之上的，集聚的過程也是各種關(guān)系形成的過程。從這個角度可以認(rèn)為，集聚經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為集群內(nèi)部獨(dú)特的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。特別是新產(chǎn)業(yè)區(qū)域理論中大量研究的根植性、機(jī)構(gòu)稠密性以及區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，都是以集聚所帶來的社會聯(lián)系為研究對象。Harrison(1992)認(rèn)為集群內(nèi)企業(yè)易受到集群外不斷變化的條件影響，企業(yè)的外部活動越活躍，集群內(nèi)合作基礎(chǔ)就越不穩(wěn)固，因此，企業(yè)在集群內(nèi)結(jié)成的網(wǎng)絡(luò)必須要根植于當(dāng)?shù)氐纳鐣幕h(huán)境。機(jī)構(gòu)稠密性是指集群內(nèi)存在大量各種各樣的組織，如企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、政府機(jī)構(gòu)等，這些組織間又存在密切的互動關(guān)系，而且它們都有強(qiáng)烈的區(qū)域意識。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指企業(yè)集聚可以形成集體學(xué)習(xí)環(huán)境(Asheim，1994)，而這種網(wǎng)絡(luò)環(huán)境可以協(xié)調(diào)各組織之間的關(guān)系，有利于集群整體創(chuàng)新。作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)(Nelson，1993；Lundvall，1992)的有機(jī)組成部分，集群創(chuàng)新系統(tǒng)可以使群內(nèi)企業(yè)共享群外企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)的大規(guī)模生產(chǎn)和技術(shù)，以及組織創(chuàng)新的好處、集群的可持續(xù)性發(fā)展。

(三)企業(yè)創(chuàng)新升級

升級是一種相對的概念，往往與“價(jià)值”的獲取相聯(lián)系，它是指企業(yè)相對于競爭對手獲取更多價(jià)值的創(chuàng)新。按照這個視角來定義，升級的概念更多被認(rèn)為是創(chuàng)新。由于升級中不僅僅包括產(chǎn)品和流程的創(chuàng)新，還要考慮到整個產(chǎn)業(yè)與全球市場的關(guān)系，因此，有的學(xué)者將升級定義為通過創(chuàng)新來增加價(jià)值(Giuliani et al，2003)，而企業(yè)的升級往往又和產(chǎn)業(yè)的升級聯(lián)系到一起。對產(chǎn)業(yè)升級的研究，較多集中在從全球價(jià)值鏈及其治理關(guān)系去探究某個國家或某個產(chǎn)業(yè)、集群的產(chǎn)業(yè)升級問題。代表性的學(xué)者有Gereffi、Humphrey、Schmitz等。Humphrey & Schmitz(2002)明確提出一種以企業(yè)為中心、由低級到高級的四層次升級分類方法：工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能性升級及跨價(jià)值鏈升級。這個模式指導(dǎo)了后來很多學(xué)者對特定產(chǎn)業(yè)或集群所進(jìn)行的實(shí)證研究。

(四)FDI與產(chǎn)業(yè)集群

全球化進(jìn)程的快速發(fā)展使跨國公司在地方產(chǎn)業(yè)集群扮演的角色日益受到重視，尤其是一些難以憑借自身實(shí)力形成本地產(chǎn)業(yè)集群的外圍區(qū)域，通過吸引外資來形成富有活力的本地生產(chǎn)系統(tǒng)，已成為促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一條有效途徑(Arivn & Robins，1990；Yong et al，1994；Dikens，1994)。Edmund(2002)通過對香港制衣公司對大陸直接投資的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，證明集群中的FDI技術(shù)外溢效應(yīng)較分散的FDI更明顯，因此吸引FDI是推動集群技術(shù)升級的一條有效途徑。也有學(xué)者持相反觀點(diǎn)， 如Anderson(1997)和Grabber(1993)。他們認(rèn)為集群中的外資企業(yè)價(jià)值增值活動較少，其研發(fā)、設(shè)計(jì)等主要增值部分集中在母公司，進(jìn)入集群區(qū)域的子公司往往技術(shù)含量較低、自主性差，與本地企業(yè)和消費(fèi)者聯(lián)系不密切，難以對本地企業(yè)的技術(shù)升級產(chǎn)生明顯的帶動作用。吳波(2008)的研究表明：FDI企業(yè)主導(dǎo)的全球網(wǎng)絡(luò)與本土集群企業(yè)參與的本土網(wǎng)絡(luò)雖然并非完全隔離，但是由于FDI與本土集群企業(yè)分別沿著兩條相對獨(dú)立的知識發(fā)展軌跡演化，因而獲得FDI企業(yè)知識溢出并不能直接推動本土集群企業(yè)成長。

總體來看，盡管目前已有很多學(xué)者對相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行了研究，但是并沒有能夠細(xì)化地探討產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)在效應(yīng)和外在效應(yīng)，特別是沒有對產(chǎn)業(yè)集群與外資、產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)升級的關(guān)系進(jìn)行深入研究。

三、研究假設(shè)及設(shè)計(jì)

(一)研究假設(shè)

1. 集群集聚效應(yīng)對企業(yè)升級的作用

產(chǎn)業(yè)集群組織方式的一個重要優(yōu)勢就在于集聚經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)揮，這對于前后關(guān)聯(lián)明顯、產(chǎn)業(yè)協(xié)作頻繁的產(chǎn)業(yè)來說優(yōu)勢就更加明顯。汽車產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈長，所涉及的企業(yè)數(shù)目眾多，企業(yè)之間的縱向關(guān)聯(lián)很深，集聚效益非常明顯。但對于汽車產(chǎn)業(yè)來說，這種對資源的集聚力的關(guān)鍵是集群里是否存在大規(guī)模的具有競爭實(shí)力的主導(dǎo)性總裝企業(yè)。張建華和劉仁君(2005)認(rèn)為：在企業(yè)集群組織之中，企業(yè)之間的競爭與合作就是同時存在的，存在于不同的維度或者不同的參與者之間。企業(yè)與上、下游組織，政府的組織之間存在著合作的關(guān)系，參與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)之間存在著競爭的關(guān)系；但是，如果當(dāng)這些企業(yè)需要為某一下游的生產(chǎn)組織提供數(shù)量較多的產(chǎn)品的時候，那么這些企業(yè)之間也存在合作的關(guān)系。同時，合作關(guān)系主要體現(xiàn)在上、下游之間的聯(lián)系上，反映在產(chǎn)業(yè)的分工程度上，以及不同機(jī)構(gòu)之間的合作上。對于特定產(chǎn)業(yè)來說，受產(chǎn)業(yè)特性的影響，分工程度低，不利于產(chǎn)業(yè)鏈的延伸。

知識信息的外溢是集群溢出效應(yīng)里很重要的一部分。Marshll(1920)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚會產(chǎn)生三個方面的外部性:一是產(chǎn)業(yè)空間集聚能夠使得更多的知識、信息、技能和新思想在企業(yè)間迅速傳播和應(yīng)用；二是產(chǎn)業(yè)區(qū)熟練專業(yè)化勞動力的可得性大大提高；三是產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)了相關(guān)配套輔助產(chǎn)業(yè)的成長和專業(yè)化協(xié)作。其中第三點(diǎn)已經(jīng)在上述的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化方面得到了體現(xiàn)，而第一和第二點(diǎn)都是和人力資本有關(guān)系的。人力資本流動是集群里非常重要的一種溝通和知識傳播方式，集群內(nèi)成熟的勞動力市場所提供的可流動的人力資本，便成為了集群里“可分享性的生產(chǎn)要素”之一。雖然勞動力流動過高，特別是核心技術(shù)人員的流動可能增加企業(yè)的技術(shù)研發(fā)投入和風(fēng)險(xiǎn)，從而不利于企業(yè)的升級，但核心技術(shù)人員和管理人員在合理的流動率范圍內(nèi)，將更為有效地促進(jìn)技術(shù)和管理知識的傳播，從而更有效地促進(jìn)企業(yè)的升級。所以本研究認(rèn)為人力資源的流動有利于企業(yè)升級。

鑒于以上討論，我們提出以下假設(shè)：

H1 產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)能促進(jìn)企業(yè)的升級。

H1a 集群的集聚度越高，越有利于企業(yè)的升級。

H1b 集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度越高，越有利于企業(yè)的升級。

H1c 集群的人力資源流動率越高，越有利于企業(yè)的升級。

2. FDI溢出效應(yīng)對企業(yè)升級的作用

一般的國際貿(mào)易理論認(rèn)為跨國公司作為先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的代表者，其進(jìn)入將對集群的創(chuàng)新升級產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。一方面，子公司所產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)效應(yīng)、外溢效應(yīng)和示范效應(yīng)將帶動本地企業(yè)的技術(shù)升級和素質(zhì)提升。另一方面，跨國公司的進(jìn)入也有助于確立產(chǎn)業(yè)集群在本行業(yè)的中心地位，從而通過自我強(qiáng)化機(jī)制，吸引更多企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)集群，使集群區(qū)域成為行業(yè)內(nèi)的技術(shù)中心和創(chuàng)新中心。

在跨國公司運(yùn)營戰(zhàn)略從縱向一體化逐步向橫向一體化轉(zhuǎn)變的過程中，其強(qiáng)化了在投資國的本地生產(chǎn)和本地業(yè)務(wù)活動，其中包括采購、制造及研發(fā)等各個方面加強(qiáng)與本地企業(yè)的合作，并且把這些本地活動融入跨國公司的全球運(yùn)作和發(fā)展中。20世紀(jì)90年代末期以來，跨國公司逐漸把中國市場真正作為其全球市場的一個重要組成部分，不斷調(diào)整其發(fā)展戰(zhàn)略。近年來，本地化戰(zhàn)略成為跨國公司在華投資新的戰(zhàn)略趨向。由于跨國公司在開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)活動中居主體地位，其本地化過程對開發(fā)區(qū)的發(fā)展道路和區(qū)內(nèi)企業(yè)的成長方式產(chǎn)生了深刻的影響。

所以，本文提出以下假設(shè)：

H2 FDI參與程度越高，越有利于內(nèi)資企業(yè)的升級。

H2a FDI的資本投入越多，越有利于內(nèi)資企業(yè)的升級。

H2b 外商企業(yè)數(shù)量越多，越有利于內(nèi)資企業(yè)的升級。

3.集群集聚效應(yīng)和FDI溢出效應(yīng)的互動關(guān)系

在企業(yè)集聚方面，廠商總是設(shè)法降低成本，包括降低交易成本，尋求更高的投資報(bào)酬率。產(chǎn)業(yè)內(nèi)的下游企業(yè)遷移到某一地方后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的上游企業(yè)最為節(jié)省成本的辦法就是把企業(yè)或企業(yè)的一部分遷移到該地方。這種遷移對上游企業(yè)和下游企業(yè)都有好處。上游企業(yè)和下游企業(yè)集聚在一處，廠商信息和市場信息更加充分和暢通，也降低了彼此交易中的費(fèi)用。只有配套企業(yè)在一個地方集聚起來，同產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)之間才能夠形成比較穩(wěn)定的供貨和采購關(guān)系。這種供貨和采購關(guān)系既是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)協(xié)作關(guān)系，即通常所說的上下游關(guān)系，又是市場上的交易行為。所以說，不管是從交易成本、協(xié)作關(guān)系的穩(wěn)定性來看，還是從信息傳輸?shù)某浞中詠砜?，企業(yè)的集聚度都會影響FDI的知識溢出。

在專業(yè)化分工方面，F(xiàn)DI在一定區(qū)域引發(fā)產(chǎn)業(yè)的集聚后，專業(yè)化分工的程度便將影響FDI的溢出效應(yīng)。因?yàn)楫?dāng)這種集聚效應(yīng)(集聚程度和專業(yè)化分工程度)達(dá)到最佳規(guī)模和最佳效率的狀態(tài)時，跨國公司的本土化意愿和需要都更加強(qiáng)烈，從而加大了對當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)引進(jìn)、研發(fā)投入、人才培養(yǎng)、配套企業(yè)培養(yǎng)等等，加強(qiáng)了FDI在技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等方面的知識溢出。在研發(fā)方面，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到一定階段，跨國公司基于全球化戰(zhàn)略的考慮會逐漸將R&D中心遷入集群內(nèi)部。范承澤等(2008)發(fā)現(xiàn)行業(yè)層面的FDI對該行業(yè)中外商投資較多的企業(yè)的研發(fā)投入起更大的積極作用?？鐕綬&D中心的進(jìn)入，為結(jié)成集群內(nèi)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提供了前提條件。隨著集群的發(fā)展，跨國公司逐步與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、政府實(shí)體、各種公用事業(yè)、學(xué)校、研究團(tuán)體等建立起持久關(guān)系，形成一個協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境、彈性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和本地化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，使得產(chǎn)業(yè)集群的社會根植性進(jìn)一步加深。在這個過程中，集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大和強(qiáng)化，不斷吸引新的FDI進(jìn)入，有力地促進(jìn)著FDI產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。

綜上所述，本文提出以下假設(shè)：

H3 集群和FDI之間存在著互動作用，且這種互動有利于集群內(nèi)內(nèi)資企業(yè)的升級。

H3a 集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度和FDI資本投入量之間存在著互動作用，且這種互動有利于集群內(nèi)內(nèi)資企業(yè)的升級。

H3b 集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度和外商企業(yè)數(shù)量之間存在著互動作用，且這種互動有利于集群內(nèi)內(nèi)資企業(yè)的升級。

(二)數(shù)據(jù)樣本

本研究的數(shù)據(jù)樣本均來自《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》。該數(shù)據(jù)庫共計(jì)收錄中國從1998—2007年合計(jì)多達(dá)30萬家制造企業(yè)的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)庫內(nèi)容包括企業(yè)基本信息、財(cái)務(wù)信息(資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表)、產(chǎn)品信息(生產(chǎn)產(chǎn)品名稱)、財(cái)務(wù)信息等。相比其他現(xiàn)有的大部分同類研究，本研究的數(shù)據(jù)樣本體現(xiàn)出兩個特點(diǎn)：一是基于企業(yè)層面，二是大樣本面板數(shù)據(jù)。

因研究開發(fā)費(fèi)是本文衡量技術(shù)升級的重要指標(biāo)之一，而《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》只提供了2005年到2007年的研究開發(fā)費(fèi)這一數(shù)據(jù)，故本文只選用這三年的企業(yè)數(shù)據(jù)。在樣本篩選中，首先選取樣本中汽車行業(yè)(三位行業(yè)代碼為372)的全部企業(yè)(四位行業(yè)代碼為3721—3726)。因本文希望研究基于集群的企業(yè)升級情況，故再根據(jù)汽車行業(yè)報(bào)告、汽車研究文獻(xiàn)和各類評述報(bào)告，找出在中國較為成型的汽車集群或產(chǎn)業(yè)基地15個，總共21731個企業(yè)樣本；并利用這21731個企業(yè)樣本數(shù)據(jù)計(jì)算出集群變量(集聚度、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度、人力資本流動)和FDI變量(外資資本投入比例、外資企業(yè)數(shù)量比例)；然后因?yàn)楸疚南Ｍ芯績?nèi)資企業(yè)的升級情況，故再次在21731中篩選出所有內(nèi)資企業(yè)共16789個企業(yè)樣本作為技術(shù)升級的研究對象。

(三) 變量衡量

1.因變量：企業(yè)升級

本文認(rèn)為企業(yè)升級應(yīng)該表現(xiàn)在效率和包括技術(shù)、經(jīng)營、管理的綜合能力上的同時提高，其中在企業(yè)效率的衡量上采用了勞動生產(chǎn)率，而對綜合技術(shù)升級的研究采用的是Humphrey和Schmitz的分類法?；跀?shù)據(jù)的可獲得性，本文選取了研究開發(fā)費(fèi)、新產(chǎn)品產(chǎn)值、廣告費(fèi)、無形資產(chǎn)等四個指標(biāo)。

企業(yè)勞動生產(chǎn)率已經(jīng)被很多研究采用(Caves,1974； Persson，1983；Kokko，1994；Kokko et al，1996)。本文將采用一貫使用的測量方法，即由公式勞動生產(chǎn)率=工業(yè)增加值/全部從業(yè)人員平均人數(shù)計(jì)算而得。

研究開發(fā)費(fèi)衡量的是企業(yè)的研究開發(fā)能力，是企業(yè)工藝升級、產(chǎn)品升級的重要、間接的衡量指標(biāo)。創(chuàng)新能力是與所有的升級模式密切相關(guān)的，特別在工藝升級和產(chǎn)品升級上需要企業(yè)具備一定的創(chuàng)新能力。本文采用企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)與銷售收入的比值來衡量企業(yè)的研發(fā)投入程度。

新產(chǎn)品產(chǎn)值衡量的是企業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)程度，是企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)升級的體現(xiàn)，是產(chǎn)品升級這一模式的直接衡量。本文采用企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量新產(chǎn)品開發(fā)程度。

廣告投入衡量的是企業(yè)對市場開拓的態(tài)度、力度和能力，是企業(yè)職能升級的重要體現(xiàn)。中國大量的本土企業(yè)，都從生產(chǎn)代工產(chǎn)品而起家。廣告費(fèi)用的投放，意味著企業(yè)對市場開拓和品牌管理需求的增加，表明了企業(yè)在職能上進(jìn)行了豐富和拓展。本文采用廣告投入與營業(yè)收入的比值來衡量企業(yè)職能升級的程度。

無形資源是企業(yè)競爭優(yōu)勢具有決定性作用的因素(Grant，1996)，包括企業(yè)聲譽(yù)、產(chǎn)品聲譽(yù)、員工技能、組織文化等(Hall，1992)。無形資源的大小往往可以衡量一個企業(yè)是否已經(jīng)形成了核心競爭力，這是對企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品、工藝、管理能力進(jìn)步和升級結(jié)果的綜合衡量指標(biāo)。故本文采用企業(yè)無形資源與資產(chǎn)總值的比值來衡量企業(yè)的綜合升級。

作為因變量的企業(yè)升級綜合指數(shù),由上述的勞動生產(chǎn)率加上四個指標(biāo)的自然對數(shù)和來計(jì)算取得。因?yàn)閯趧由a(chǎn)率能夠很好地衡量企業(yè)的生產(chǎn)效率，而另外四個指標(biāo)分別可衡量出企業(yè)升級中的工藝升級、產(chǎn)品升級和職能升級三種升級模式，所以該綜合指數(shù)能表現(xiàn)出綜合性的企業(yè)升級結(jié)果。本文關(guān)注的是本土產(chǎn)業(yè)的升級狀況，所以在因變量中采取的均是內(nèi)資企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)。

2. 自變量

(1)產(chǎn)業(yè)集群集聚效應(yīng)

根據(jù)前文論述，本文將通過主導(dǎo)企業(yè)集聚度、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度、人力資本流動三個維度去衡量集群的集聚效應(yīng)。

主導(dǎo)企業(yè)集聚度:本文采取行業(yè)集中度，亦即貝恩的CRn指數(shù)來具體測量每個汽車集群是否存在具有競爭力的主導(dǎo)企業(yè)，并以此指標(biāo)來衡量汽車集群的集聚度。具體來說，本文計(jì)算中國15個汽車集群每一年資產(chǎn)總額在前四位的企業(yè)的資產(chǎn)總計(jì)占集群資產(chǎn)總額比值(即CR4)作為汽車集群集聚度的衡量。同時，為了比較內(nèi)資資產(chǎn)的集聚程度和外資資產(chǎn)的集聚程度對企業(yè)升級的影響有沒有區(qū)別，在集聚度上分別計(jì)算CR4_內(nèi)資、CR4_外資。

網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度:因?yàn)楝F(xiàn)有研究中缺乏對集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化在計(jì)量上的衡量，故本文假定從全國范圍來看，所選取的15個汽車集群里各類型企業(yè)數(shù)量的比例能反映最優(yōu)的汽車配套，每個汽車集群里各類型企業(yè)的配比程度與該比例結(jié)構(gòu)的差別越大，則其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化的程度越差。

本文先根據(jù)行業(yè)代碼將汽車企業(yè)分成四類：汽車總裝企業(yè)(包括汽車整車制造、改裝汽車制造、電車制造行業(yè))、汽車車身及掛車的制造、汽車零件及配件制造、汽車修理。然后計(jì)算出所選取的15個集群的各類(共四類)汽車企業(yè)的占比，假設(shè)分別為A、B、C、D，每個集群也各自算出集群內(nèi)部各類汽車企業(yè)的占比Ai、Bi、Ci、Di，則集群i所對應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化指數(shù)為θ=(Ai-A)2+(Bi-B)2+(Ci-C)2+(Di-D)2。

人力資本流動:人力資本流動這一指標(biāo)一般由企業(yè)職工的變化程度來衡量。根據(jù)可獲得的數(shù)據(jù)，本文將采用企業(yè)年末從業(yè)人數(shù)對比年平均從業(yè)人數(shù)的變化率來衡量。計(jì)算式子為：(企業(yè)年末從業(yè)人數(shù)-企業(yè)年平均從業(yè)人數(shù))/企業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)。

(2)FDI的溢出效應(yīng)

FDI的溢出效應(yīng)已經(jīng)被很多學(xué)者做過研究和討論，但并沒有直接的測量方法。一般是建立回歸方程檢測是否產(chǎn)生溢出效應(yīng)，或利用影響因素的比較來討論是否會存在溢出效應(yīng)。本文將使用FDI的資本投入比和外商企業(yè)數(shù)目占比來衡量集群內(nèi)FDI的參與程度。其中，F(xiàn)DI_資本=集群年度實(shí)收外商資本(不包括港澳臺)/集群年度實(shí)收資本總額，F(xiàn)DI_企業(yè)數(shù)量=集群年度外商企業(yè)數(shù)目(不包括港澳臺)/集群年度企業(yè)總數(shù)。

3.交互變量

本文需要檢驗(yàn)集群的集聚效應(yīng)和FDI的溢出效應(yīng)的交互作用對產(chǎn)業(yè)的影響，所以將在方程中加入兩者的交互變量。本文最為關(guān)注外資的引入如何影響了集群內(nèi)的主配套情況，即如何影響集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)程度，故集中研究集群中的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度與FDI_資本和FDI_數(shù)量的互動關(guān)系。交互變量將有兩個：

交互變量1=網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度*FDI_資本

公式1

交互變量2=網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度*FDI_數(shù)量

公式2

4.控制變量

本文選擇企業(yè)規(guī)模和企業(yè)類型作為控制變量：(1)企業(yè)規(guī)模與企業(yè)的創(chuàng)新和企業(yè)的研究開發(fā)能力、管理能力都有重要的關(guān)系，從而會影響企業(yè)的工藝改造、產(chǎn)品升級、職能拓展等方面的升級。本研究采用企業(yè)的資產(chǎn)總額來衡量企業(yè)規(guī)模。(2)在過往研究里，不同類型的企業(yè)往往會有不同的FDI溢出結(jié)果，所以本文也希望關(guān)注不同類型的企業(yè)升級會否有不同。根據(jù)結(jié)構(gòu)類型代碼，本文把所研究的內(nèi)資企業(yè)分成國有經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)和其他三個類別，并將其分別賦值，具體為：1=國有經(jīng)濟(jì)，2=私營經(jīng)濟(jì)，3=其他。

(四) 模型建立

為了檢驗(yàn)假設(shè)，進(jìn)行了兩個回歸分析。首先，為了測試集群的集聚效應(yīng)和FDI的溢出效應(yīng)本身對企業(yè)升級的影響，因變量Yup在控制變量、集群變量和FDI變量上進(jìn)行回歸，建立了模型1、2、3；為了進(jìn)一步研究集群和FDI間是否存在交互關(guān)系，且是否對企業(yè)升級產(chǎn)生影響，建立了模型4。其次，通過分析比較模型4和模型3的R2得出調(diào)節(jié)變項(xiàng)的影響。如果與△R2不為零，那交互變量的影響就是存在的(Cohen & Cohen 1983；Wong， 2006)。這些分析結(jié)果會在下文進(jìn)行闡述。

模型1：Yup=f(控制變量，主導(dǎo)企業(yè)集聚度，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度，勞動力流動)

模型2：Yup=f(控制變量，F(xiàn)DI_資本，F(xiàn)DI_企業(yè)數(shù)量)

模型3：Yup= f(控制變量，主導(dǎo)企業(yè)集聚度，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度，勞動力流動，F(xiàn)DI_資本，F(xiàn)DI_企業(yè)數(shù)量)

模型4：Yup=(控制變量，主導(dǎo)企業(yè)集聚度，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度，勞動力流動，F(xiàn)DI_資本，F(xiàn)DI_企業(yè)數(shù)量，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度*FDI_資本，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度*FDI_企業(yè)數(shù)量)

其中Yup表示企業(yè)升級綜合指數(shù)。

四、實(shí)證分析

(一)樣本特征

本文最終選取全國具有代表性的15個汽車集群在2005到2007年的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析?；谄髽I(yè)樣本統(tǒng)計(jì)出的集群特征，可歸納以下幾點(diǎn)：(1)集聚效應(yīng)：由不到30%的汽車企業(yè)撬動了超過60%的汽車工業(yè)總產(chǎn)值以及集群的企業(yè)集聚、規(guī)模集聚與產(chǎn)出集聚。只有北京的汽車企業(yè)在2007年因?yàn)閮?nèi)資企業(yè)的減少而有所減少，其他14個集群企業(yè)數(shù)目均逐年增加,集群的資產(chǎn)規(guī)模、工業(yè)總產(chǎn)值等指標(biāo)也逐年增長。(2)集群與FDI的互動：15個集群在內(nèi)資企業(yè)空間聚集度越來越高的同時，其FDI資本投入也絕大部分在增長，而外資企業(yè)的數(shù)量更是無一例外地逐年遞增，表現(xiàn)出集群環(huán)境下對FDI資本量和企業(yè)量的雙重吸引。從另一個角度來看，隨著FDI資本量和企業(yè)量的增加，集群內(nèi)不管是總CR4、內(nèi)資企業(yè)CR4、外資企業(yè)的CR4或是配套與整裝企業(yè)的結(jié)構(gòu)都在發(fā)生著變化。(3)內(nèi)資主導(dǎo)型集群和外資主導(dǎo)型集群平分秋色。從內(nèi)資CR4和外資CR4兩個指標(biāo)對比看出，汽車集群能顯現(xiàn)出明顯的企業(yè)類型主導(dǎo)性。如果按照CR4較高的企業(yè)類型起主導(dǎo)作用這一標(biāo)準(zhǔn)來評價(jià)的話，在15個汽車集群里，除了四川沒有表現(xiàn)出明顯的差異外，內(nèi)資主導(dǎo)型集群和外資主導(dǎo)型集群數(shù)量各占一半。其中，外資主導(dǎo)性集群多為國內(nèi)較早發(fā)展起來的成熟汽車集群，而內(nèi)資主導(dǎo)行集群多為新興的汽車集群。

(二)描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析

為了進(jìn)一步比較不同集群規(guī)模下各特征變量的差異，本文又用集群的工業(yè)產(chǎn)值在全行業(yè)的占比來把集群規(guī)模分成大小兩類(集群資產(chǎn)行業(yè)占比>=10%的視為大規(guī)模集群，集群資產(chǎn)行業(yè)占比<10%的視為小規(guī)模集群)，而資產(chǎn)總值是一個能夠代表實(shí)力的更為綜合的規(guī)模指標(biāo)，所以這里所說的規(guī)模大小同時在一定程度上反映著集群的強(qiáng)弱。從描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，大規(guī)模集群占了集群總數(shù)的40%，只擁有全行30%的企業(yè)數(shù)，但大集群的平均資產(chǎn)規(guī)模是小集群的兩倍多，工業(yè)產(chǎn)值是小集群的將近兩倍。在主導(dǎo)企業(yè)集聚度指標(biāo)上優(yōu)于小規(guī)模集群，而在配套企業(yè)同質(zhì)化程度上明顯低于小集群。這再次驗(yàn)證了在汽車這一特定行業(yè)里，衡量一個集群的規(guī)模實(shí)力和集聚程度，使用資產(chǎn)的集聚度比企業(yè)數(shù)目的多寡更為合理。

為進(jìn)一步觀察變量之間存在的相關(guān)性，在回歸分析之前，本文運(yùn)用SPSS 19.0計(jì)算了本研究中13個指標(biāo)的平均值和標(biāo)準(zhǔn)差，并采用Pearson法對這些變量做相關(guān)分析。

從表1可以看出，在集群變量中，主導(dǎo)企業(yè)集聚度與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度(r=0.29，<0.05)、主導(dǎo)企業(yè)集聚度與人力資源流動(r=-0.052，<0.05)、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度與人力資源流動(r=0.016，<0.1)存在較顯著關(guān)系，但相關(guān)系數(shù)不大，可以不考慮多重共線性問題。

在FDI相關(guān)變量中，F(xiàn)DI_資本和FDI_企業(yè)數(shù)量兩個維度都顯示出與企業(yè)升級相關(guān)性不大，說明在汽車行業(yè)里面，單純的FDI資本投入和企業(yè)的進(jìn)入對企業(yè)升級的影響并不明顯，這跟很多學(xué)者認(rèn)為汽車行業(yè)以市場換技術(shù)的策略是失敗的研究結(jié)論相一致。但從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)*外資資本、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)*外資企業(yè)數(shù)兩個交互變量與企業(yè)升級的相關(guān)關(guān)系可以看出，在集群環(huán)境下，F(xiàn)DI與企業(yè)升級的相關(guān)關(guān)系會發(fā)生顯著的變化。

企業(yè)規(guī)模和企業(yè)類型兩個控制變量都顯示出與企業(yè)升級有顯著的相關(guān)關(guān)系。另外，在自變量的相關(guān)分析中，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)*外資資本、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)*外資企業(yè)數(shù)兩個交互變量與其他變量也呈現(xiàn)出顯著相關(guān)。其他也有自變量之間顯示出顯著的相關(guān)關(guān)系，但相關(guān)系數(shù)很小，絕大部分遠(yuǎn)小于0.75，可以不考慮其多重共線性問題。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析

注： *p<0.05;**p<0.01；N=16690；

企業(yè)升級：LN(勞動生產(chǎn)率)+LN(R&D/營業(yè)收入)+LN(新產(chǎn)品產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值)+LN(廣告費(fèi)/營業(yè)收入)+LN(無形資產(chǎn)/資產(chǎn)總額)

主導(dǎo)企業(yè)集聚度：集群CR4(包括內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè))

網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度：詳細(xì)見上文變量衡量部分

人力資源流動=年末從業(yè)人數(shù)-全部從業(yè)人員年平均數(shù)

FDI_資本：集群年度實(shí)收外商資本(不包括港澳臺)/集群年度實(shí)收資本總額

FDI_數(shù)量：集群年度外商企業(yè)數(shù)目(不包括港澳臺)/集群年度企業(yè)總數(shù)

企業(yè)規(guī)模：內(nèi)資企業(yè)的資本總額

企業(yè)類型：1=國有經(jīng)濟(jì)(結(jié)構(gòu)類型代碼為110、151) 2=私營經(jīng)濟(jì)(結(jié)構(gòu)類型代碼為171—174) 3=其他

(三)回歸分析

基于初步的相關(guān)分析，本文通過四個模型將集群變量、FDI變量、交互變量和企業(yè)升級之間的關(guān)系進(jìn)行線性回歸，用以檢驗(yàn)前文的假設(shè)?；貧w結(jié)果如表2所示。

表2 集群集聚效應(yīng)與FDI溢出效應(yīng)及其互動對企業(yè)升級影響的計(jì)量分析

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%水平顯著;樣本數(shù)：16690。

模型1是檢驗(yàn)集群變量與企業(yè)升級的關(guān)系。R2為0.228，說明該回歸模型所解釋的企業(yè)升級變異占總變異的比例為22.8%，這在樣本數(shù)為16690的大樣本回歸中，已經(jīng)算是較好的擬合程度。從表中也能看到，主導(dǎo)企業(yè)集聚度、人力資源流動兩個集群變量都對企業(yè)升級在p<0.01的水平上呈現(xiàn)顯著性。另外，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度對企業(yè)升級也在p<0.05水平上顯著。因此，假設(shè)H1(H1a、H1b、H1c)得到驗(yàn)證。

模型2是只用FDI的資本投入和企業(yè)數(shù)量兩個變量與企業(yè)升級的影響。R2只有0.050，方程擬合度比較低，但FDI_資本與企業(yè)升級顯著負(fù)相關(guān)，而FDI_企業(yè)數(shù)量與企業(yè)升級顯著正相關(guān)。回歸結(jié)果顯示，外商投入資本對汽車集群內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了明顯的擠出效應(yīng)，H2a未得到驗(yàn)證。這雖然與很多關(guān)于FDI存在正向溢出效應(yīng)的研究結(jié)果不一樣，但跟很多國內(nèi)研究論證中國汽車產(chǎn)業(yè)以市場換技術(shù)戰(zhàn)略的失敗的結(jié)論是一致的。本文得出FDI資本投入與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)升級負(fù)相關(guān)這一與大部分其他研究結(jié)論存在差異，可能會來自研究方法上的不同與實(shí)際研究對象的不同：1)從研究方法上來說，以往更多的研究是產(chǎn)業(yè)層面的，忽略了企業(yè)間的異質(zhì)性。本文采取的是企業(yè)大樣本面板數(shù)據(jù)，對企業(yè)微觀層面的升級效果有著更細(xì)致的測量。2)從實(shí)際研究對象來看，本文只選取了汽車單一產(chǎn)業(yè)做研究，結(jié)論受行業(yè)特性影響較大。汽車行業(yè)的寡頭壟斷特征特別明顯，而外資資本在中國汽車行業(yè)里也一直處于主導(dǎo)地位，這并不利于內(nèi)資企業(yè)的成長和升級。此外， FDI_企業(yè)數(shù)量與企業(yè)升級顯著正相關(guān)，H2b得到驗(yàn)證。

模型3把集群的三個指標(biāo)和FDI的兩個指標(biāo)都放進(jìn)了回歸方程。相比模型1，模型3的R2沒變，而相對模型2，R2增加了很多。這說明對于汽車行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)升級來說，集群形態(tài)的促進(jìn)作用比外資大很多。從變量的相關(guān)性來看，仍然顯示主導(dǎo)企業(yè)集聚度、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度、人力資源流動、FDI_企業(yè)數(shù)量有顯著的正相關(guān)性，而FDI_資本仍然是顯著負(fù)相關(guān)。

模型4是在模型3的基礎(chǔ)上加入了集群和FDI的兩個交互變量，模型的解釋度得到提高，R2增加為0.230，△R2>0，表明模型4可以接受，即確實(shí)存在著集群和FDI的互動作用。進(jìn)一步從相關(guān)性來看，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化和FDI_資本的交互對企業(yè)升級呈現(xiàn)出的是顯著的正向作用。而網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化與FDI_企業(yè)數(shù)量的交互對企業(yè)升級呈現(xiàn)出了顯著的負(fù)向作用。因此，H3a得到驗(yàn)證，H3b未得到驗(yàn)證。

在模型2、3、4中，F(xiàn)DI_資本與企業(yè)升級都是負(fù)相關(guān)的，但與集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化交互后就對企業(yè)升級產(chǎn)生了正向的促進(jìn)作用。這表明FDI_資本在呈現(xiàn)壟斷主導(dǎo)時表現(xiàn)出的是擠出效應(yīng)，但在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度越高的集群中，越能表現(xiàn)出正向作用。

在FDI_企業(yè)數(shù)量這個維度，可從企業(yè)數(shù)量的存量與增量兩方面來理解其負(fù)向作用。首先，在一個汽車集群里，外商企業(yè)越多，且越以網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化分布的話，就說明該集群不僅在總裝還是配套上都受外商企業(yè)的主導(dǎo)，這容易導(dǎo)致外商企業(yè)內(nèi)部形成一個產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)絡(luò)，從而阻止內(nèi)資企業(yè)參與有效競爭與合作的機(jī)會。其次，在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度越高的集群中，外商企業(yè)的進(jìn)入(而不是單純追加投資等資本投入)可能會打破原有的有序競爭結(jié)構(gòu)。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度越高的集群，進(jìn)入壁壘應(yīng)該是越高的，能夠進(jìn)入的外商企業(yè)競爭力也越強(qiáng)。這些具有強(qiáng)競爭力的外商企業(yè)進(jìn)入在短期內(nèi)必定激起集群的動蕩，而內(nèi)資企業(yè)很有可能被迫終止現(xiàn)有的在技術(shù)研發(fā)與管理上的投入與嘗試，改為在生產(chǎn)和市場上的被動性投入。雖然這種負(fù)面影響可能只是短期內(nèi)的，但在原有格局被打破再重新建立新的有序格局之間，企業(yè)的升級在短時期內(nèi)也會受到影響。

五、結(jié)論與討論

(一)研究結(jié)論

1.集群內(nèi)汽車制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)了效率與技術(shù)的升級

本文不單純從勞動生產(chǎn)率的提高來衡量企業(yè)的升級，而是在勞動生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上加入了四個能在技術(shù)、市場經(jīng)營、管理水平上得到反映的、更綜合全面的升級指標(biāo)。方差分析結(jié)果顯示企業(yè)升級綜合指數(shù)在逐年遞增?；貧w分析結(jié)果也顯示：雖然單純的FDI資本投入給企業(yè)升級帶來了負(fù)向的溢出效應(yīng)，但在產(chǎn)業(yè)集聚形態(tài)和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化的FDI資本投入的因素促進(jìn)下，集群中的內(nèi)資企業(yè)實(shí)現(xiàn)了升級。

2.汽車產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新與升級

產(chǎn)業(yè)集群一直以來都倍受關(guān)注。也因?yàn)樽鳛槠髽I(yè)到市場的一種中間組織形態(tài)，集群比市場更有效、比企業(yè)更靈活，從而能更有效地協(xié)調(diào)生產(chǎn)(張舒靜，2006)。本文通過實(shí)證也表明，產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)顯著地促進(jìn)了企業(yè)升級，并得出集群里的主導(dǎo)企業(yè)實(shí)力越強(qiáng)、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度越高、勞動力流動越有效，集群內(nèi)企業(yè)的升級效果越明顯。

3.“內(nèi)資主導(dǎo)—內(nèi)外配套”結(jié)構(gòu)模式更為有效

單純的FDI資本投入容易集中在主導(dǎo)型企業(yè)上，不利于內(nèi)資企業(yè)升級。但在集群背景下，對FDI資本進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化分散布局，將能促進(jìn)集群內(nèi)內(nèi)資企業(yè)的升級。外商企業(yè)數(shù)目的增多所帶來的競爭作用能夠促進(jìn)企業(yè)的升級。但在集群背景下，若外商企業(yè)數(shù)目增多，且成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化分布，便容易形成外資的結(jié)構(gòu)化網(wǎng)絡(luò)，從而排斥集群內(nèi)內(nèi)資企業(yè)參與合作和競爭，也更大程度上阻止了FDI的知識溢出，從而不利于內(nèi)資企業(yè)的升級。因此，在中國汽車產(chǎn)業(yè)里，我們要轉(zhuǎn)變一直以來的以外資企業(yè)為主導(dǎo)、內(nèi)資企業(yè)做配套的企業(yè)結(jié)構(gòu)模式，努力向新型的“內(nèi)資主導(dǎo)—內(nèi)外配套”結(jié)構(gòu)模式(見圖1)轉(zhuǎn)變。

圖1 汽車產(chǎn)業(yè)“內(nèi)資主導(dǎo)—內(nèi)外配套”結(jié)構(gòu)模式

(二)創(chuàng)新性和局限性

本研究的創(chuàng)新之處在于從集群中識別出集聚度、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度、人力資本流動這三個主要特征，從更微觀的層面細(xì)致分析出各自對企業(yè)升級的促進(jìn)作用，從而對政府的產(chǎn)業(yè)政策制定更有指導(dǎo)性意義。但是，本文在很多指標(biāo)的衡量上具有探索性，其有效性需要更多的檢驗(yàn)和更進(jìn)一步的完善。例如在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度的指標(biāo)衡量上，因?yàn)閿?shù)據(jù)庫樣本中無法獲得政府、科研機(jī)構(gòu)、協(xié)會等數(shù)據(jù)，故未能在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)化程度上體現(xiàn)出來。

葉嬌、王佳林，2014：FDI對本土技術(shù)創(chuàng)新的影響研究——基于江蘇省面板數(shù)據(jù)的實(shí)證，《國際貿(mào)易問題》第1期。

范承澤、胡一帆、鄭紅亮，2008：FDI對國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的理論與實(shí)證研究，《經(jīng)濟(jì)研究》第1期。

沈坤榮、耿強(qiáng)，2001：外商直接投資、技術(shù)外溢與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長——中國數(shù)據(jù)的計(jì)量檢驗(yàn)與實(shí)證分析，《中國社會科學(xué)》第5期。

謝建國，2006：外商直接投資對中國的技術(shù)溢出——基于省區(qū)面板數(shù)據(jù)的研究，《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》第5期。

冼國明、文東偉，2006：FDI、地區(qū)專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)集聚，《管理世界》第12期。

吳波，2008：FDI知識溢出與本土集群企業(yè)成長——基于嘉善木業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)證研究，《管理世界》第10期。

Aitken, Brian J. and Harrison, Ann E., 1999, Do Domestic Firms Benefit from Direct Foreign Investment? Evidence from Venezuela., American Economic Review, 3: 605—618.

C. Keith Head, John C. Ries, Deborah L. Swenson, 1999, Attracting Foreign Manufacturing: Investment Promotion and Agglomeration, Regional Science and Urban Economics, 29:197—218.

Crespo, Nuno and Fontoura, Paula M., 2007, Determinant Factors of FDI Spillovers-What Do We Really Know? World Development, 35(3):410—425.

Dermot Leahy, Stephen Pavelin, 2003, “Follow-my leader FDI and Tacit Collusion”, International Journal of Industrial Organization 21, 439—453.

Eric Y. Cho,2007, Clustering and Its Effects on Industrial Performances-The Case of Taiwan. Doctor Degree Paper Claremont, California.

Jochen L. and Justin B.,2004, Learning, Upgrading, and Innovation in the South African Automotive Industry, The European Journal of Development Research, 16(3):465—498.

Gereffi,G.,1999,International trade and industrial upgrading in the apparel commodity chain, Journal of International Economics, 48：37—70.

Geoffrey G. Bell, 2005, Research notes and commentaries clusters, networks, and firm innovativeness, Strategic Management Journal, 26:287—295.

Henderson J.V, 1997, Externalities and Industrial Development, Journal of Urban Economics, 42: 449—470.

Kokko, Ari, 1994, Technology, Market Characteristics and Spillovers, Journal of Development Economics, 43(2):279—293.

Takii, Sadayuki, 2005, Productivity Spillovers and Characteristics of Foreign Multinational Plants in Indonesian Manufacturing, Journal of Development Economics, 76:521—542.

【責(zé)任編輯：楊海文；責(zé)任校對：楊海文，趙洪艷】

2016—06—15

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71302099)

汪建成，中山大學(xué)管理學(xué)院(廣州 510275)。

10.13471/j.cnki.jsysusse.2017.01.018