吳青華

[提要] 本文利用安徽省1996～2015年時間序列數(shù)據(jù)，運用平穩(wěn)性檢驗、協(xié)整檢驗、誤差修正模型和格蘭杰檢驗等一系列方法，測算創(chuàng)新驅(qū)動對安徽省經(jīng)濟增長方式的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)二者存在長期的均衡關(guān)系，且互為彼此的格蘭杰原因，但短期內(nèi)的影響并不顯著。為此，應加大創(chuàng)新投入和產(chǎn)出，推動創(chuàng)新與經(jīng)濟一體化發(fā)展，從而帶動安徽省經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動；經(jīng)濟增長；時間序列；協(xié)整檢驗

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

收錄日期：2016年12月29日

一、引言

（一）研究背景及意義。繼黨的十八大提出實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，十八屆五中全會強調(diào)創(chuàng)新在國家發(fā)展中的核心位置，至此科技創(chuàng)新日益成為經(jīng)濟發(fā)展中的重要驅(qū)動力。增強創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新動力目前已成為我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。經(jīng)濟學家邁克爾·波特認為經(jīng)濟發(fā)展可分為要素驅(qū)動、投資驅(qū)動、創(chuàng)新驅(qū)動和財富驅(qū)動四個階段。我國目前正處在經(jīng)濟發(fā)展的第三階段，即以創(chuàng)新帶動要素和投資，使之成為國民經(jīng)濟發(fā)展的核心。

安徽省占據(jù)區(qū)位、資源等優(yōu)勢，但經(jīng)濟發(fā)展并不突出。報告顯示，2015年全省地區(qū)生產(chǎn)總值比上年增長8.7%，居中部經(jīng)濟發(fā)展水平第三，排名低于河南省與湖北省。習近平2016年4月份來安徽考察時就提出要在中部崛起中闖出新路，而發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟就是闖出新路的關(guān)鍵。由此，實施創(chuàng)新驅(qū)動已成為安徽省實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)和跨越發(fā)展的重要途徑和迫切任務。

（二）相關(guān)研究綜述。由于經(jīng)濟增長的重要性，有關(guān)經(jīng)濟增長方式的問題一直是經(jīng)濟學家和各國學者關(guān)心的話題。隨著科學技術(shù)和經(jīng)濟的發(fā)展，創(chuàng)新對經(jīng)濟增長方式的作用更是成為國內(nèi)外學者研究的重點和熱點。

早在1912年，熊彼特就提出了創(chuàng)新的概念，他認為創(chuàng)新是生產(chǎn)要素的新組合，具體包括產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和組織制度創(chuàng)新。王海兵、楊蕙馨（2015）以省級面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運用實證研究的方法得到全要素生產(chǎn)率及其分解因子，并對影響因素進行分析，認為對創(chuàng)新驅(qū)動起顯著作用的因素有政府干預傾向、對外開放水平、人力資本和非市場化程度，且在不同階段的影響程度不同。李楠、龔惠玲、張超（2016）將創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新政策和創(chuàng)新載體5種因素確定為區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵影響因素，并對其進行驗證性因子分析。洪銀興（2013）認為科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率和研發(fā)投入標準是轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方式的評價標準，同時對某個區(qū)域或企業(yè)來說，轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動還應包括三個定性的評價標準：高度集聚的創(chuàng)新要素、人力資本投資和孵化與研發(fā)新技術(shù)。吳敬璉（2006）認為科學技術(shù)的廣泛應用在現(xiàn)代經(jīng)濟增長中發(fā)揮著不可忽視的作用。徐竹青（2004）利用當代經(jīng)濟增長理論對專利經(jīng)濟績效進行實證分析，認為專利產(chǎn)出、創(chuàng)新投入與經(jīng)濟發(fā)展水平三者存在顯著相關(guān)關(guān)系，并提出應該增加創(chuàng)新資源投入，提高專利水平。關(guān)友毅（2013）對安徽全省R&D經(jīng)費支出與GDP間的關(guān)聯(lián)性進行實證分析，認為研發(fā)投入對經(jīng)濟增長有顯著的促進作用。白俊紅、王林東（2016）在對中國各地區(qū)創(chuàng)新能力量化的基礎(chǔ)上，運用空間計量經(jīng)濟模型進行實證檢驗，認為創(chuàng)新能力能夠顯著促進全國和東部地區(qū)經(jīng)濟增長質(zhì)量的提升，對中部地區(qū)的影響則不顯著，甚至對西部地區(qū)有負向影響，這與它們的創(chuàng)新驅(qū)動能力存在正向相關(guān)關(guān)系。

如上所述，可以發(fā)現(xiàn)目前對于二者關(guān)系的研究維度較廣，且定量分析大都采用面板數(shù)據(jù)或是采用研發(fā)投入指標作為創(chuàng)新指標進行分析，或是將專利產(chǎn)出和創(chuàng)新分割開來進行研究，但關(guān)于安徽省創(chuàng)新驅(qū)動對區(qū)域經(jīng)濟增長影響的實證研究卻比較少。本文以安徽省的GDP作為被解釋變量，專利申請受理量作為解釋變量，通過建立計量經(jīng)濟模型定量分析創(chuàng)新驅(qū)動與安徽省經(jīng)濟增長方式的關(guān)聯(lián)度和影響作用。

二、理論模型

傳統(tǒng)理論認為經(jīng)濟增長的主要影響因素包括資本和勞動，后來隨著哈羅德多馬模型的提出，技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的影響也得到了普遍的認可，而現(xiàn)在理論一般認為，科技創(chuàng)新比狹義的技術(shù)進步更能代表創(chuàng)新驅(qū)動作為研究經(jīng)濟增長的影響因素。一般而言，創(chuàng)新應包含兩個指標，即投入指標和產(chǎn)出指標，前者一般認為可以用R&D經(jīng)費支出、R&D人員折合全時當量來表示，后者通常用專利來衡量。由于專利代表產(chǎn)出水平，在某種程度上代表了創(chuàng)新投入的多少，所以選取專利指標來衡量創(chuàng)新驅(qū)動因素應該是合適的。專利指標一般分為專利申請受理量和專利申請授權(quán)量，鑒于專利申請授權(quán)量會受到不確定因素的影響，因而最終選用專利申請受理量來代表專利產(chǎn)出。

對此，我們可以對兩個變量取對數(shù)，然后在此基礎(chǔ)上構(gòu)建線性回歸模型：LNYt=？琢+？茁LNXt+？滋t，其中變量Y代表GDP產(chǎn)值，X代表專利申請受理量，？琢表示不受時間影響的常數(shù)項，？茁表示Y相對于X的彈性系數(shù)，？滋表示隨時間變化的隨機變量。

三、安徽省經(jīng)濟增長與創(chuàng)新驅(qū)動實證分析

（一）樣本選取。本文選取安徽省1996～2015年間GDP產(chǎn)值（億元）和專利申請受理量（項）的數(shù)據(jù)資料，運用Eviews3.1進行相關(guān)測算，得出安徽省經(jīng)濟增長方式關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動的變動關(guān)系。其中所使用的數(shù)據(jù)源于《安徽省統(tǒng)計年鑒（1997-2016年）》。由于我們所使用的數(shù)據(jù)屬于時間序列數(shù)據(jù)，可能存在“偽相關(guān)”問題，因此必須先對數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗。

（二）平穩(wěn)性檢驗。關(guān)于平穩(wěn)性的檢驗，一般認為可以采用以自相關(guān)函數(shù)為代表的傳統(tǒng)方法和以單位根檢驗為代表的現(xiàn)代方法。這里選用ADF檢驗對序列LNY和LNX進行單位根檢驗。檢驗的原假設為：H0：？酌=1，即序列存在單位根，非平穩(wěn)。通過Eviews3.1軟件的實現(xiàn)，我們得到了平穩(wěn)性檢驗的結(jié)果，如表1所示?？梢钥闯?，給定5%顯著性水平，序列LNY和LNX的ADF檢驗值均大于其臨界值，故接受原假設，序列LNY和LNX均存在單位根，是非平穩(wěn)的；其一階差分序列結(jié)果顯示，ADF檢驗值均不拒絕原假設，序列存在單位根，為非平穩(wěn)序列；而其二階差分序列△2LNY和△2LNX的ADF檢驗值均小于5%顯著性水平下的臨界值，則不存在單位根，通過平穩(wěn)性檢驗。由此可以得出，序列LNY和LNX均是二階單整序列，即{LNY}～I（2），{LNX}～I（2），是同階單整序列，因而可進行協(xié)整檢驗。（表1）

（三）協(xié)整檢驗。協(xié)整性的檢驗方法包括單一方程的協(xié)整檢驗和基于回歸系數(shù)完全信息的Johansen協(xié)整檢驗，現(xiàn)選用單一方程的EG兩步法進行協(xié)整檢驗，用OLS法作協(xié)整回歸，利用Eviews3.1得到如下估計方程：

LNYt=4.4602+0.4795LNXt+et

在該方程的基礎(chǔ)上我們可得到殘差序列et，若et是平穩(wěn)的，則表明LNY和LNX是協(xié)整的，反之，則不是協(xié)整的，平穩(wěn)性檢驗的結(jié)果如表2所示?？梢钥闯?，給定5%顯著性水平，et的ADF檢驗值小于其臨界值，表明殘差序列不存在單位根，是平穩(wěn)序列，說明安徽省生產(chǎn)總值與專利申請受理量之間存在協(xié)整關(guān)系，表明二者之間存在長期的均衡關(guān)系。協(xié)整回歸方程的系數(shù)0.4795表示安徽省專利申請受理量每提高1個百分點，將導致GDP上升0.4795個百分點，說明專利申請受理量增加對經(jīng)濟增長有一定的長期影響。但可能會出現(xiàn)短期內(nèi)的失衡，為了增強模型的精度，需要對模型進行誤差修正。（表2）

（四）誤差修正模型。如果時間序列變量是相互協(xié)整的，那么就存在誤差修正機制對短期行為進行調(diào)節(jié)。依據(jù)經(jīng)濟理論和前面的相關(guān)論述，可以將協(xié)整回歸式中的誤差項et看成均衡誤差，以誤差修正模型的形式把安徽省生產(chǎn)總值的短期情況與其長期變化聯(lián)系起來。運用Eviews估計創(chuàng)新因素與GDP的誤差修正模型，我們可以得到如下方程結(jié)果：

△2LNY=0.1496-0.5797△LNY+0.5290△2LNX-1.1679et-1+1.2179et-2+0.2871et-3

可以看出，安徽省生產(chǎn)總值的變化與專利申請受理量的變化、前三期生產(chǎn)總值對均衡水平的偏離有關(guān)，其中誤差項的系數(shù)體現(xiàn)了對偏離的修正，即當短期內(nèi)系統(tǒng)偏離均衡時，將以相應的力度把系統(tǒng)拉回均衡狀態(tài)。同時，上式還表明在短期時間范圍內(nèi)專利申請受理量對生產(chǎn)總值的短期影響是不顯著的，這是因為一般專利申請受理后會經(jīng)過授權(quán)等一系列程序，中間包含有不確定的因素；同時，專利作為創(chuàng)新因素的代表包含有創(chuàng)新因素的一般屬性，即要經(jīng)過從實驗室或科研機構(gòu)到投資建廠，再到產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品銷售等一系列過程，這一過程又與固定資產(chǎn)投資和從業(yè)人員數(shù)量等因素密切相關(guān)。這與現(xiàn)在學者的觀點是基本一致的，即創(chuàng)新驅(qū)動的實質(zhì)不是要摒棄要素和投資，而是以創(chuàng)新要素為基本點，實現(xiàn)知識資本和人力資本等要素的有效結(jié)合，使得科學技術(shù)成果最終得以在生產(chǎn)和商業(yè)上實現(xiàn)應用和擴散。

（五）格蘭杰檢驗。為更好地分析安徽省經(jīng)濟增長與創(chuàng)新因素的因果關(guān)系，我們運用格蘭杰檢驗進行判斷，所得結(jié)果如表3所示。可以看出，給定5%顯著性水平，檢驗結(jié)果均拒絕“創(chuàng)新因素不是經(jīng)濟增長的格蘭杰原因”和“經(jīng)濟增長不是創(chuàng)新因素的格蘭杰原因”的原假設，接受備擇假設，則表明無論是在滯后1期、2期還是3期的情況下，創(chuàng)新因素（專利申請受理量）的變化是引起經(jīng)濟增長（安徽省生產(chǎn)總值）變化的原因；反之，經(jīng)濟增長（安徽省生產(chǎn)總值）的變化是引起創(chuàng)新因素（專利申請受理量）變化的原因亦成立。（表3）

（六）創(chuàng)新投入產(chǎn)出與經(jīng)濟增長的關(guān)系。為了更好地分析創(chuàng)新驅(qū)動對安徽省經(jīng)濟增長的影響，我們需要分析創(chuàng)新投入產(chǎn)出與經(jīng)濟增長的關(guān)系。為此，我們運用Eviews計算相關(guān)系數(shù)，得出創(chuàng)新產(chǎn)出（專利申請受理量）與經(jīng)濟增長（生產(chǎn)總值）的相關(guān)系數(shù)為0.981956，同時發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新投入（R&D人員折合全時當量、R&D經(jīng)費支出）與創(chuàng)新產(chǎn)出的相關(guān)系數(shù)分別為0.980329、0.992531，表明它們之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系，尤以R&D經(jīng)費投入更相關(guān)。

四、結(jié)論及政策建議

實證結(jié)果表明，安徽省創(chuàng)新因素與經(jīng)濟增長有一定的相關(guān)關(guān)系，二者之間存在長期的均衡關(guān)系，且二者互為影響，都是對方的格蘭杰原因，但短期內(nèi)由于存在不確定性，關(guān)系不是特別顯著。為此，安徽省應該大力提倡自主創(chuàng)新，在全省樹立創(chuàng)新的氛圍，加大創(chuàng)新投入，尤其要加大科研經(jīng)費的投入和科技人員的匹配，提高專利產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量，推動全要素生產(chǎn)率的提高，切實發(fā)揮創(chuàng)新要素的驅(qū)動作用，帶動安徽省經(jīng)濟的發(fā)展和經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。

一是提高專利總產(chǎn)出水平，不斷推動專利產(chǎn)出在質(zhì)上和量上的發(fā)展。專利產(chǎn)出作為創(chuàng)新的成果促進了經(jīng)濟的增長，因此有必要加大科技創(chuàng)新投入。據(jù)安徽省科技統(tǒng)計公報顯示，2015年全省R&D經(jīng)費支出為431.75億元，落后于湖北、湖南和河南，居中部六省第四，這說明科技投入力度有待加強。應繼續(xù)實施適于本省的技術(shù)趕超戰(zhàn)略，在充分發(fā)揮市場作用的同時，政府應該予以相應的介入。由于創(chuàng)新成果具有溢出效應，應該實施創(chuàng)新驅(qū)動的政府推動，加大科研經(jīng)費的投入，配備相對應的科技研發(fā)隊伍，有效推動全社會的經(jīng)濟增長，發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟。

二是推動創(chuàng)新與經(jīng)濟一體化發(fā)展，促進全省全要素生產(chǎn)率的提高。創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的影響是一個長期過程，使其在短時期內(nèi)不能迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。安徽省科技統(tǒng)計公報表明，2015年全省地區(qū)生產(chǎn)總值為22，005.6億元，居全國第14位，而專利申請量為127，709項，居中部六省首位，全國第6位，二者存在一定的差距，雖然這與科技經(jīng)濟基礎(chǔ)有一定的歷史關(guān)系，但是不能否認二者有可能脫節(jié)的事實，即并未形成一個完整的從創(chuàng)新到經(jīng)濟的完整經(jīng)濟鏈條。因此，應該促進創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率，一方面推進產(chǎn)學一體化人才培養(yǎng)方式，使人才的綜合素質(zhì)和技能符合創(chuàng)新經(jīng)濟的要求；另一方面加強科研機構(gòu)與企業(yè)生產(chǎn)的有效結(jié)合，即科研機構(gòu)負責研發(fā)產(chǎn)品，企業(yè)負責生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)品，二者形成完整的價值鏈。發(fā)揮多主體參與，多要素投入的優(yōu)勢，推動經(jīng)濟的一體化發(fā)展和經(jīng)濟增長方式由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。

三是以經(jīng)濟增長反哺創(chuàng)新發(fā)展，形成良性循環(huán)圈。創(chuàng)新因素和經(jīng)濟的變化互是引起對方變化的原因，因此通過推動經(jīng)濟增長來拉動創(chuàng)新發(fā)展是一個有效的措施，創(chuàng)新水平的提高和科研設備的完善又能夠反過來推動經(jīng)濟的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，使經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變在全省的廣泛開展有實現(xiàn)的可能。

主要參考文獻：

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