文/潘建華

在工作創(chuàng)新中促進(jìn)檔案學(xué)理論的發(fā)展

文/潘建華

檔案學(xué)理論的發(fā)展和檔案工作創(chuàng)新是一體兩面的，理論發(fā)展和創(chuàng)新是工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)、升華與融合，工作實(shí)踐的開(kāi)展和創(chuàng)新離不開(kāi)理論的指導(dǎo)和規(guī)劃，若沒(méi)有理論指導(dǎo)，則工作實(shí)踐就會(huì)顯得盲目并缺乏規(guī)劃性。我國(guó)真正意義上的科學(xué)檔案學(xué)理論是建立在中華人民共和國(guó)成立之初一窮二白的基礎(chǔ)上的，通過(guò)借鑒蘇聯(lián)經(jīng)驗(yàn)初步建立檔案學(xué)理論體系，融合和引進(jìn)西方的檔案學(xué)理論，構(gòu)建了中國(guó)式的檔案學(xué)理論。新世紀(jì)以來(lái)，檔案學(xué)發(fā)展的外部環(huán)境發(fā)生了巨大的變革，工作實(shí)踐也遭遇了前所未有的新問(wèn)題、新情況，這些都進(jìn)一步促進(jìn)了我國(guó)檔案學(xué)理論的進(jìn)一步發(fā)展。

一、中國(guó)檔案學(xué)理論在工作實(shí)踐中發(fā)展追溯

1．全宗理論。全宗這一術(shù)語(yǔ)最早來(lái)源于法國(guó)的檔案學(xué)術(shù)語(yǔ)，是由法國(guó)內(nèi)政部于1841年提出的，要求尊重歷史上形成的檔案全宗。關(guān)于“全宗”的概念，《檔案學(xué)詞典》這樣解釋?zhuān)八^全宗就是來(lái)源于一個(gè)行政當(dāng)局、一個(gè)公司或一個(gè)家庭的全部文件。這一原則的提出，是為了糾正按事由原則整理檔案所引起的混亂。尊重全宗原則是來(lái)源原則形成的初期階段，它只要求按來(lái)源劃分全宗，全宗內(nèi)的文件仍按事由劃分?！敝腥A人民共和國(guó)成立之初，檔案工作從業(yè)人員大多數(shù)來(lái)自于經(jīng)歷戰(zhàn)爭(zhēng)年代的機(jī)要處，當(dāng)時(shí)的工作對(duì)象主要是黨政軍機(jī)關(guān)的文書(shū)檔案，并且這些文書(shū)檔案具有濃厚的政治色彩。從這個(gè)意義上說(shuō)，“中國(guó)檔案學(xué)自產(chǎn)生開(kāi)始，就是一門(mén)十分貼近政府管理活動(dòng)實(shí)際、帶有較強(qiáng)的行政學(xué)色彩的學(xué)科”。我國(guó)檔案界最早接觸全宗理論并非來(lái)自法國(guó)，由于當(dāng)時(shí)特殊的社會(huì)背景，檔案學(xué)發(fā)展不可避免地受到蘇聯(lián)的影響。1950年到1953年中國(guó)人民大學(xué)聘請(qǐng)了蘇聯(lián)檔案學(xué)專(zhuān)家謝列茲涅夫教授來(lái)華介紹蘇聯(lián)檔案學(xué)的理論與方法、蘇聯(lián)檔案工作經(jīng)驗(yàn)，國(guó)內(nèi)還組織翻譯了大量的蘇聯(lián)檔案學(xué)專(zhuān)著。其中，全宗理論就是這樣的情形下傳入中國(guó)，只不過(guò)當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)并不是用“全宗”這個(gè)術(shù)語(yǔ)，用的是“芬特”這個(gè)概念，“芬特”存在著不易理解、解釋困難的缺點(diǎn)，時(shí)任中華人民共和國(guó)第一任國(guó)家檔案局局長(zhǎng)的曾三同志結(jié)合我國(guó)現(xiàn)狀，把“芬特”改為“全宗”，并將全宗原則或來(lái)源原則確立為我國(guó)檔案工作核心原則。隨著檔案管理實(shí)踐的深入發(fā)展，傳統(tǒng)的全宗理論在檔案整理工作中顯得有些捉襟見(jiàn)肘，主要面臨的是科技檔案管理實(shí)踐的豐富、專(zhuān)門(mén)檔案館的設(shè)置和綜合檔案館館藏體系建設(shè)的深化三大挑戰(zhàn)。20世紀(jì)80年代末，何嘉蓀和馮惠玲延伸全宗概念的外延，將“全宗”重新界定為：“全宗是同一社會(huì)活動(dòng)過(guò)程中形成的具有密切有機(jī)聯(lián)系的檔案文件整體。”從而使得全宗原則始終成為我國(guó)檔案工作的核心原則。

2．文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論。數(shù)字化檔案誕生之前，檔案的主要呈現(xiàn)形式是文書(shū)檔案，由于庫(kù)房等外部因素制約，需要對(duì)積年陳舊檔案進(jìn)行甄別并銷(xiāo)毀一部分檔案。在這樣的具體的工作實(shí)踐情形下，文件生命周期理論應(yīng)運(yùn)而生。文件生命周期理論是指導(dǎo)從文件到檔案全過(guò)程管理的基本理論，文件周期指的是文件從開(kāi)始形成到最終銷(xiāo)毀或永久保存的整個(gè)運(yùn)動(dòng)過(guò)程。最早提出了“文件生命周期”的概念是美國(guó)的檔案學(xué)者菲利普·布魯克斯于1941年提出的，后來(lái)生命周期理論成為了檔案學(xué)中的一個(gè)基本性原理。不過(guò)，20世紀(jì)60年代，曾三同志也曾提出過(guò)“檔案自然形成過(guò)程論”。后來(lái)，陳兆祦先生等也提出了“文件運(yùn)動(dòng)周期論”?！拔募芷诶碚撌乾F(xiàn)代檔案學(xué)發(fā)展的重要里程牌，是構(gòu)建文件與檔案學(xué)的重要理論基石，是我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展與變革的重要路標(biāo)與指南之一?！?/p>

隨著科技的發(fā)展，檔案資料的載體形態(tài)向著多元化發(fā)展，電子文件和數(shù)字媒體檔案的出現(xiàn)，使得“文件生命周期理論”的普適性受到了挑戰(zhàn)，我國(guó)有的學(xué)者認(rèn)為這一理論不太適用于電子文件，可以將“文件連續(xù)體理論”作為“文件生命周期理論”的補(bǔ)充和修正。所謂的“文件連續(xù)體理論”是由澳大利亞檔案學(xué)者弗蘭克·阿普沃德等人提出的，指的是“文件往復(fù)運(yùn)動(dòng)于從生成到處置的連續(xù)體中的一個(gè)過(guò)程”，這一理論揭示了檔案資料文件形成、歸檔、保存和利用等管理過(guò)程應(yīng)實(shí)施一體化管理理念。

3．檔案鑒定理論。檔案鑒定是檔案工作中最為重要的環(huán)節(jié),它直接關(guān)系到檔案文件保管期限的確定及檔案的存毀命運(yùn)。從20世紀(jì)初，檔案鑒定理論就開(kāi)始逐漸形成，先后出現(xiàn)了諸多檔案鑒定理論：最早，德國(guó)檔案學(xué)者邁斯奈爾提出“年齡鑒定論”，指出“高齡檔案應(yīng)當(dāng)受到尊重”；20世紀(jì)20年代，英國(guó)檔案學(xué)者詹金遜等提出了“行政官員決定論”，認(rèn)為“鑒定的根據(jù)不取決于行政機(jī)構(gòu)為實(shí)際目的對(duì)文件的應(yīng)用，而取決于文件對(duì)歷史的利害關(guān)系”或者說(shuō)，“檔案人員不宜參與文件的鑒定和銷(xiāo)毀，鑒定應(yīng)由行政官員自行決定”；20世紀(jì)30年代，波蘭檔案學(xué)者提出了“職能鑒定論”，認(rèn)為檔案文件的價(jià)值應(yīng)根據(jù)檔案形成主體機(jī)關(guān)的地位和重要性來(lái)確定；20世紀(jì)50年代，美國(guó)檔案學(xué)者謝倫伯格提出了“文件雙重價(jià)值論”，認(rèn)為“檔案文件具有兩種不同的價(jià)值,即對(duì)原機(jī)關(guān)的原始價(jià)值和對(duì)其他機(jī)關(guān)與私人利用者的從屬價(jià)值”；20世紀(jì)60年代，美國(guó)檔案學(xué)者菲斯本等提出了“利用決定論”，認(rèn)為“檔案鑒定的重要指標(biāo)是檔案文件的實(shí)際利用和預(yù)期利用程度”；20世紀(jì)八九十年代，先后出現(xiàn)了“社會(huì)分析與智能鑒定論”“宏觀鑒定論”等檔案鑒定理論。我國(guó)檔案工作在實(shí)踐中先后吸收融合上述鑒定理論中的優(yōu)點(diǎn)，逐步構(gòu)建具有中國(guó)特色的檔案價(jià)值鑒定體系，將檔案的來(lái)源、內(nèi)容、形式特征、相對(duì)價(jià)值、社會(huì)效益等標(biāo)準(zhǔn)作為檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)。

二、新時(shí)期影響檔案學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵要素

1．大數(shù)據(jù)對(duì)檔案學(xué)發(fā)展的影響。大數(shù)據(jù)指的是“無(wú)法在一定時(shí)間內(nèi)用通常的軟件工具進(jìn)行捕獲、管理的數(shù)據(jù)集合”?；蛘哒f(shuō)，大數(shù)據(jù)指的是那些量很大、呈現(xiàn)形式多樣化的非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)具有“4V”特征，即海量性、多樣性、實(shí)時(shí)性、價(jià)值性。此外，大數(shù)據(jù)時(shí)代，檔案文件的形成還具有去中介化、在線(xiàn)化、碎片化等特性。這些改變使得檔案的內(nèi)涵不斷延伸，使得檔案呈現(xiàn)形式不斷多元化，使得檔案管理流程需要不斷重組，也使得全宗原則貫徹執(zhí)行受到影響。

2．媒體融合對(duì)檔案學(xué)發(fā)展的影響。《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》將“融合”定義為：“幾種不同的事物合成一體?！毖由靵?lái)看，“融合”就是在描述不同事物彼此對(duì)接、滲透創(chuàng)造一個(gè)新事物的過(guò)程?！懊襟w融合”指的是在以數(shù)字技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息技術(shù)為核心的科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)下，不同媒介形態(tài)的內(nèi)容融合、渠道融合和終端融合的過(guò)程。在“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，媒體融合是大勢(shì)所趨，這有利于跨行業(yè)、跨地區(qū)檔案資源體系的構(gòu)建，但對(duì)檔案利用體系的構(gòu)建是一個(gè)挑戰(zhàn)。特別是微信、微博、移動(dòng)客戶(hù)端的在各行業(yè)的全面利用，也要求檔案管理體系的APP應(yīng)用。

三、促進(jìn)檔案學(xué)發(fā)展的策略和措施

1．重視和加強(qiáng)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究。理論是實(shí)踐的升華和先導(dǎo)。中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)檔案學(xué)研究取得了豐碩的成果，有代表性的專(zhuān)著成果主要有：黃彝仲所編著的《檔案管理之理論與實(shí)際》、陸晉遽所編著的《檔案管理法》、陳兆祦所編著的《檔案管理學(xué)》、吳寶康主編的《檔案學(xué)概論》和專(zhuān)著《檔案學(xué)理論與歷史初探》、胡鴻杰所著的《中國(guó)檔案學(xué)的理念與模式》、王協(xié)舟所著的《中國(guó)檔案學(xué)的闡釋與批評(píng)》等。這些成果的發(fā)布極大地促進(jìn)了地方檔案工作的創(chuàng)新。隨著檔案工作環(huán)境的日益復(fù)雜化，檔案客體的多樣化和多元化，國(guó)家檔案局局（館）長(zhǎng)楊冬權(quán)同志就提出：“建立覆蓋人們?nèi)罕姷臋n案資源體系；建立方便人民群眾的檔案利用體系；建立確保檔案安全保密的檔案安全體系”。地方檔案館在具體管理實(shí)踐中也提出了“三位一體”的管理范式。

2．重視和加強(qiáng)檔案學(xué)跨學(xué)科教育，提高檔案研究隊(duì)伍的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)。融合不僅體現(xiàn)在媒體融合上，更體現(xiàn)在科學(xué)研究上?？茖W(xué)研究的發(fā)展體現(xiàn)在各學(xué)科的不斷融合和分裂上。新技術(shù)的應(yīng)用、新的研究方法的開(kāi)發(fā)，使得各學(xué)科之間的界限不斷模糊，跨學(xué)科研究在當(dāng)前已是潮流，檔案學(xué)的發(fā)展和創(chuàng)新離不開(kāi)新技術(shù)、新研究方法的支持。因而，檔案學(xué)學(xué)科教育上應(yīng)順應(yīng)時(shí)代的潮流，積極引入數(shù)據(jù)挖掘和分析技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)等先進(jìn)的研究手段，從而不斷推進(jìn)檔案學(xué)理論的發(fā)展和創(chuàng)新。此外，檔案學(xué)研究人員還要遵循“共贏、共享”的理論，吸納和包容包括歷史、法學(xué)、情報(bào)學(xué)、圖書(shū)館學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等研究人員，以合作的態(tài)度去推動(dòng)檔案學(xué)的深入發(fā)展。

3．積極發(fā)揮地方特色，促進(jìn)檔案學(xué)理論及管理的發(fā)展和創(chuàng)新。中國(guó)幅員遼闊，各省市地區(qū)的檔案資源各具特色，各地方檔案館應(yīng)根據(jù)自身情況創(chuàng)新檔案工作，為檔案學(xué)理論研究提供理論依據(jù)。如，自2006年開(kāi)始，廣州市開(kāi)始開(kāi)展“城市記憶”工程，通過(guò)征集廣州市歷史照片、廣州市歷史地圖、廣州市城中村管理資料、珠江廣州段專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃成果等子項(xiàng)目，豐富和發(fā)展了“城市記憶”這一全宗，真實(shí)記錄了廣州城市歷史面貌，反映了廣州的變化發(fā)展。廣州還是“海上絲綢之路”的發(fā)祥地，是嶺南文化的中心地，傳承著南粵文明，這些非物質(zhì)文化遺產(chǎn)也逐漸成為廣州檔案工作的重心。同時(shí)，廣州檔案館還通過(guò)全新改版、增加檔案服務(wù)項(xiàng)目、優(yōu)化欄目設(shè)計(jì)后的“中國(guó)廣州檔案網(wǎng)”，及時(shí)反映檔案工作動(dòng)態(tài)，推介特色館藏資源，弘揚(yáng)廣州檔案文化，展示檔案崗位風(fēng)采，架構(gòu)起與社會(huì)聯(lián)絡(luò)溝通的新橋梁。此外，廣州檔案局還根據(jù)檔案工作的新形勢(shì)，提出并起草了《電子檔案移交與接收技術(shù)規(guī)范》，存進(jìn)檔案管理活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，在一定程度上也豐富和促進(jìn)了檔案學(xué)理論的發(fā)展。

（作者單位：廣州市廣播電視大學(xué)）