馬太效應(yīng)：中國檔案學(xué)共同體的運行趨勢研究

邢變變

（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院 鄭州 450001）

馬太效應(yīng)：中國檔案學(xué)共同體的運行趨勢研究

邢變變

（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院 鄭州 450001）

中國檔案學(xué)共同體的運行是多種因素綜合作用的結(jié)果，而馬太效應(yīng)是其運行機制發(fā)展的必然趨勢。馬太效應(yīng)的存在和運作會造成中國檔案學(xué)共同體的結(jié)構(gòu)分化、權(quán)威結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)以及形成其他的權(quán)威形式。馬太效應(yīng)對中國檔案學(xué)共同體運行的作用效果可分為積極作用和消極作用，其中積極作用占主導(dǎo)地位，而其消極作用的影響范圍是有限的。

馬太效應(yīng) 中國檔案學(xué)共同體 運行趨勢

中國檔案學(xué)共同體的運行是多種因素綜合作用的結(jié)果。根據(jù)科學(xué)社會學(xué)對科學(xué)共同體的研究并結(jié)合中國檔案學(xué)的實際情況，中國檔案學(xué)共同體在運行過程中不可避免地會出現(xiàn)馬太效應(yīng)，馬太效應(yīng)對其運行和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，當(dāng)然也會產(chǎn)生一些消極影響。

一、馬太效應(yīng)的必然出現(xiàn)

根據(jù)默頓的研究，科學(xué)中存在一種普遍的不公正現(xiàn)象，即“那些已經(jīng)有相當(dāng)聲望的科學(xué)家得到了與他們的科學(xué)貢獻不成比例的更大榮譽和報償，而那些不出名的科學(xué)家則得到與他們的科學(xué)貢獻相比也是不適當(dāng)?shù)?、較少的榮譽和報償?！盵1]445這種現(xiàn)象被默頓稱之為“馬太效應(yīng)”。馬太效應(yīng)在科學(xué)中的存在也得到了朱克曼、哈格斯特洛姆等其他著名科學(xué)社會學(xué)家的證實。隨著研究的深入，馬太效應(yīng)也超脫了默頓起初所賦予的不公正效應(yīng)，而是將其視為科學(xué)獎勵系統(tǒng)中的一種優(yōu)勢積累現(xiàn)象而考察。這種視角更符合馬太效應(yīng)的內(nèi)涵，也使馬太效應(yīng)的研究范圍進一步拓展。

在學(xué)術(shù)獎勵制度中，學(xué)術(shù)承認是決定性因素。中國檔案學(xué)共同體的學(xué)術(shù)承認是指其他成員對某一個體成員的學(xué)術(shù)貢獻在公正評價基礎(chǔ)上的認可和應(yīng)用。學(xué)術(shù)承認是中國檔案學(xué)共同體在學(xué)術(shù)體系中所追求的最高價值目標，因而也是學(xué)術(shù)獎勵制度的原動力所在。同時，學(xué)術(shù)承認度的大小可通過中國檔案學(xué)共同體個體成員的成果數(shù)量、被引用率、獲得獎勵的數(shù)量等指標量化呈現(xiàn)出來，因此其就為學(xué)術(shù)獎勵制度提供了主要的評價指標。

對于個體成員而言，一旦其學(xué)術(shù)貢獻獲得了中國檔案學(xué)共同體的承認，它就會在檔案學(xué)術(shù)界慢慢形成一種累積效應(yīng)。學(xué)術(shù)承認雖主要以中國檔案學(xué)共同體個體成員的學(xué)術(shù)貢獻為對象和依據(jù)，但是承載于其后的是個體成員的學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)素質(zhì)、學(xué)術(shù)品質(zhì)乃至其人格魅力、身份地位等。學(xué)術(shù)生產(chǎn)率——學(xué)術(shù)成果的數(shù)量和被引用率是衡量學(xué)術(shù)承認度的主要指標，一般情況下，學(xué)術(shù)生產(chǎn)率越高，個體成員所獲得的學(xué)術(shù)承認度也就越高。但與此相應(yīng)，學(xué)術(shù)生產(chǎn)率越高，其學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)素質(zhì)等就越容易得到其他共同體成員的高度承認，在其今后的學(xué)術(shù)生涯中也就更容易發(fā)表和出版學(xué)術(shù)成果、獲得高被引率和學(xué)術(shù)獎勵。此外，學(xué)術(shù)承認還呈現(xiàn)出明顯的棘輪效應(yīng)，即與經(jīng)濟學(xué)中個人消費習(xí)慣的不可逆性現(xiàn)象類似，個體成員在其學(xué)術(shù)生涯中，一旦作出了某些貢獻并因此而獲得了相應(yīng)的承認，他就不太可能再跌回原來的水平和位置，學(xué)術(shù)承認度也只會隨著其學(xué)術(shù)貢獻的增多而提高。雖然他的光環(huán)可能會因為具有更亮光環(huán)的新星的出現(xiàn)而顯得相對暗淡，但是其本人絕不會倒退回去。對于個體成員自身而言，其所具備的學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)素質(zhì)、學(xué)術(shù)品質(zhì)以及其人格魅力等因素是棘輪效應(yīng)必然會出現(xiàn)的決定性因素，因為這些因素一旦形成就很難逆向發(fā)展。這種累積效應(yīng)達到一定程度就演變成了馬太效應(yīng)，而且其是難以逆轉(zhuǎn)的。

在我國檔案學(xué)領(lǐng)域，國家社科基金項目的獲準立項是馬太效應(yīng)存在的典型反映。國家社會科學(xué)基金項目是當(dāng)前我國檔案學(xué)領(lǐng)域評價與獎勵體制中級別最高的科研項目，其采取的是典型的同行評議制度。在申報階段，國家社科基金項目本身對申報人的學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)水平等就有很高的要求，對申請人所在單位也有嚴格要求。而且，其采取的是限額申報，即申報人首先要從單位脫穎而出才能獲得申報資格。在評審階段，所有的申報項目均先要通過同行專家的匿名通訊評審，通過初評的項目再經(jīng)過學(xué)科評審組的共同評議才能最終獲得立項。而且從評審材料看，申報人的前期研究成果占有相當(dāng)重的分量。從已獲得審批的檔案學(xué)國家社科基金項目來看，項目負責(zé)人基本上是相關(guān)研究領(lǐng)域的佼佼者。因此，從某種程度上可以說，國家社科基金項目是在個體成員獲得較高學(xué)術(shù)承認度的前提和基礎(chǔ)上的評議，獲得2項及以上的學(xué)者更可說是學(xué)術(shù)承認機制的寵兒。根據(jù)統(tǒng)計，截止到2017年1月，我國獲得國家社科基金項目2項及以上的檔案學(xué)者共有25人，占項目負責(zé)人總數(shù)的11.05%。其中，馬仁杰、周毅各獲得3項，其他23位學(xué)者各獲得2項，獲得項目數(shù)計有52項，占項目總數(shù)的22.65%。從項目主題來看，馮惠玲、馬仁杰、王健、邱曉威、趙彥龍、周毅、陳艷紅、李財富、丁海斌、陳忠海、錢毅、周耀林、金波、趙彥昌、連志英、丁華東、華林、張美芳、戴旸等19位學(xué)者的項目之間是一脈相承的，占總?cè)藬?shù)的80%。從專業(yè)職務(wù)來看，23位學(xué)者初次獲得國家社科項目時均為副高級及以上職務(wù)，其中10人歷次獲得項目時均為正高級職務(wù)。學(xué)者們在學(xué)術(shù)生涯中的學(xué)術(shù)積累不僅是其進一步獲得學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)獎勵的基礎(chǔ)，更是其進一步提高學(xué)術(shù)承認度的資本。而且不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們在某一研究方向取得的成就越大，其在該方向更高水平的研究中進一步獲取學(xué)術(shù)資源的機率就越大。

當(dāng)然，馬太效應(yīng)并不單單存在于中國檔案學(xué)共同體內(nèi)部，其對共同體成員所在單位尤其是高校檔案學(xué)專業(yè)院系的發(fā)展也是至關(guān)重要的。由于馬太效應(yīng)的作用，那些檔案學(xué)高水平人才輩出的單位更容易集中優(yōu)秀人才，獲得更多的學(xué)術(shù)資源。從國家社會基金項目對申報人單位的要求即可窺見一二。

由以上分析可以看出，馬太效應(yīng)是學(xué)術(shù)承認發(fā)展的必然結(jié)果，因此，其也是中國檔案學(xué)共同體運行機制發(fā)展的必然趨勢。

二、馬太效應(yīng)的作用結(jié)果

馬太效應(yīng)的存在和運作首先會造成中國檔案學(xué)共同體的結(jié)構(gòu)分化。在有限的資源空間內(nèi)，馬太效應(yīng)會使得學(xué)術(shù)貢獻相對較大的學(xué)者不斷占有更多的學(xué)術(shù)資源，而且其不斷積淀的學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)品格等資本又是不可逆的，正是這些不可逆的資本又在很大程度上決定了其學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量相對較高。因此這些學(xué)者在學(xué)術(shù)成果的發(fā)表和出版中會更容易獲得機會，其學(xué)術(shù)成果也更容易獲得他人的認可而被引用。從學(xué)術(shù)生產(chǎn)率的角度看，馬太效應(yīng)會使高產(chǎn)者更高產(chǎn)，而低產(chǎn)者在提高學(xué)術(shù)生產(chǎn)率方面則會更困難。馬太效應(yīng)越強、作用越深入，高產(chǎn)者和低產(chǎn)者的兩極分化就越嚴重。因此，馬太效應(yīng)的作用會使中國檔案學(xué)共同體形成明顯的層次結(jié)構(gòu)——高產(chǎn)者和低產(chǎn)者，而其中，高產(chǎn)者正是普賴斯所稱的無形學(xué)院。根據(jù)普賴斯的理論，高產(chǎn)者的人數(shù)約為中國檔案學(xué)共同體總?cè)藬?shù)的平方根。

其次，馬太效應(yīng)的持續(xù)作用會導(dǎo)致中國檔案學(xué)共同體中權(quán)威結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)。根據(jù)我國獲得國家社科基金項目2項及以上的檔案學(xué)者進行的統(tǒng)計分析即可發(fā)現(xiàn)，某一研究方向成就較大的學(xué)者會更容易獲得學(xué)術(shù)同行的認可，并可進一步由此獲得更多的學(xué)術(shù)資源和機會。在馬太效應(yīng)的作用下，這些學(xué)者也最終會發(fā)展成為該研究方向乃至某一領(lǐng)域的專家甚至權(quán)威。當(dāng)然，權(quán)威結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)主要發(fā)生在檔案學(xué)無形學(xué)院內(nèi)部，因為相較于低產(chǎn)者而言，無形學(xué)院中的成員掌握的學(xué)術(shù)資源、具備的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)素養(yǎng)等更容易攀登頂峰。權(quán)威結(jié)構(gòu)是中國檔案學(xué)共同結(jié)構(gòu)的進一步分化，但是這種分化所承載的內(nèi)涵更為復(fù)雜，因為學(xué)術(shù)權(quán)威的存在更多地表現(xiàn)為知識的權(quán)威性。在中國檔案學(xué)共同體的結(jié)構(gòu)層次中，會有大大小小的學(xué)術(shù)權(quán)威存在，或在某一研究方向，抑或在某一細小的學(xué)術(shù)研究點中。無論是何種權(quán)威、身處何種領(lǐng)域，學(xué)術(shù)權(quán)威總是憑借自己的知識力量在影響著處于分層地位較低的成員。

最后，馬太效應(yīng)的存在和作用有助于形成其他的權(quán)威形式。作為社會體系的一部分，科學(xué)體制也必然會受到各種社會因素的制約和影響。其一，在高等教育體系中，學(xué)術(shù)研究固然是檔案學(xué)專業(yè)教師的主要任務(wù)之一，但是教學(xué)也是其基本的工作職責(zé)之一，如此一來，中國檔案學(xué)共同體的部分成員就會因為學(xué)者和教育家角色的交叉而形成檔案界的導(dǎo)師權(quán)威。就當(dāng)前的狀況看，符合導(dǎo)師權(quán)威功能的一般為檔案學(xué)的研究生導(dǎo)師。其二，作為社會體系的一部分，社會管理的做法和理念必然會滲透到中國檔案學(xué)中來。如此，中國檔案學(xué)共同體的部分成員就會以檔案專家或權(quán)威的身份躋身于管理者的行列，由此身份的交叉就形成了管理權(quán)威。管理權(quán)威的形成會使相應(yīng)的共同體成員掌握更大的權(quán)力，并進而有助于其獲得更多的資源和機會。

馬太效應(yīng)產(chǎn)生作用的最初起點在于學(xué)術(shù)貢獻，而在中國檔案學(xué)的學(xué)術(shù)體系中，共同體成員之所以成為學(xué)術(shù)精英乃至學(xué)術(shù)權(quán)威并不在于其做出學(xué)術(shù)貢獻之時，而在于其學(xué)術(shù)貢獻得到承認之時，唯有此時，馬太效應(yīng)才能開始發(fā)揮作用。但是，無論是學(xué)術(shù)貢獻也好還是學(xué)術(shù)承認也好都存在先天的不平等。由于中國檔案學(xué)共同體成員之間先天因素如智力、心理等，以及后天因素如努力程度、學(xué)術(shù)積淀程度的不同等，其做出的學(xué)術(shù)貢獻也是有差異的。而且，其學(xué)術(shù)貢獻被其他同行承認的時間、程度等都會因主客觀條件的不同而有所差異。馬太效應(yīng)發(fā)端于這種不平等，并且加劇了這種不平等。

三、馬太效應(yīng)的作用效果

根據(jù)馬太效應(yīng)作用效果的不同，可將其作用劃分為積極作用和消極作用。

積極作用：第一，馬太效應(yīng)的存在可促使中國檔案學(xué)共同體的個體成員尤其是無形學(xué)院的成員更加努力。對于馬太效應(yīng)的獲益者來說，個體成員獲得的成就和榮譽越高，中國檔案學(xué)共同體其他成員乃至社會對其的期望就越高，這是一種壓力更是一種動力，可促使學(xué)者們更加努力地投入到學(xué)術(shù)研究中。筆者于2013年1月份參與了對我國當(dāng)代85位檔案學(xué)教授近6年的學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況的統(tǒng)計分析工作，根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果顯示，在2007年至2012年間，年均發(fā)文量在2篇以上的教授有41人，占總數(shù)的48.24%，年均發(fā)文量在4篇以上的有13人，占15.29%。排名前三的教授年均發(fā)文量分別為6.8、6.5、6.3篇。在其他人看來，能夠被評為檔案學(xué)教授似乎已經(jīng)達到頂峰了，但是他們?nèi)匀还P耕不輟，那些數(shù)字足令很多青年檔案學(xué)者汗顏。馬太效應(yīng)的這一作用對中國檔案學(xué)無形學(xué)院的發(fā)展是至關(guān)重要的，其不僅是無形學(xué)院保持較高水準的基礎(chǔ)，更是其水漲船高的保障。正是因為這種效應(yīng)的作用，才使得中國檔案學(xué)無形學(xué)院能夠始終成為學(xué)科發(fā)展的中堅力量，引領(lǐng)中國檔案學(xué)不斷向前發(fā)展；正是因為這種效應(yīng)的作用，才使得中國檔案學(xué)無形學(xué)院不斷強化自己的力量，支撐中國檔案學(xué)不斷向高處前進。

第二，馬太效應(yīng)的示范作用可促使中國檔案學(xué)共同體中的低產(chǎn)者不斷提升自己的水平和能力。馬太效應(yīng)的存在使得中國檔案學(xué)共同體中的低產(chǎn)者處于十分不利的地位，他們?nèi)绻胍〉靡欢ǔ晒蜆s譽需要付出更大的努力。但是，對于年輕的檔案學(xué)者來說，這個過程是其學(xué)術(shù)生涯必須要經(jīng)歷的過程，那些獲得成功和榮譽的學(xué)者就是其學(xué)習(xí)和工作最好的榜樣。榜樣的力量是無窮的。年輕學(xué)者們只有通過自己的加倍努力，不斷積累學(xué)術(shù)貢獻、提高自己的學(xué)術(shù)水平和素養(yǎng)、修煉自己的學(xué)術(shù)品格，才能成為馬太效應(yīng)的受益者。而這一過程卻在無形之中加強了中國檔案學(xué)共同體的整體力量。

第三，馬太效應(yīng)會導(dǎo)致權(quán)威結(jié)構(gòu)和導(dǎo)師權(quán)威的形成，其中，導(dǎo)師權(quán)威的存在和作用對當(dāng)代中國檔案學(xué)共同體的發(fā)展具有深遠的影響。當(dāng)前，在中國檔案學(xué)中，學(xué)術(shù)權(quán)威只是個別存在，并不是普遍現(xiàn)象，而導(dǎo)師權(quán)威是普遍存在的。因此，相較而言，導(dǎo)師權(quán)威的作用更加重要。導(dǎo)師權(quán)威的存在有助于傳播已有的檔案學(xué)知識，培養(yǎng)檔案學(xué)術(shù)研究的接班人。其中，檔案學(xué)博士生導(dǎo)師在培養(yǎng)接班人的過程中尤為重要，因為就目前來看，檔案學(xué)的博士研究生是中國檔案學(xué)共同體的中流砥柱。馬太效應(yīng)的這一作用，可為中國檔案學(xué)共同體的發(fā)展不斷注入新鮮血液和活力。

消極作用：第一，在有限的資源空間內(nèi)，馬太效應(yīng)的優(yōu)勢積累作用會大大限制低產(chǎn)者的發(fā)展空間。以學(xué)術(shù)論文的發(fā)表為例。學(xué)術(shù)論文是檔案學(xué)共同體個體成員學(xué)術(shù)成果主要的表現(xiàn)形式，而當(dāng)前，我國的檔案學(xué)專業(yè)期刊數(shù)量有限，期刊的版面也是有限的。以《檔案管理》雜志為例，其每一期通過三審且最終被錄用的學(xué)術(shù)論文只有24篇左右，錄用率不到3%。在檔案學(xué)專業(yè)期刊的審稿過程中，論文的質(zhì)量是主要考察因素。在如此低的錄用率之下，低產(chǎn)者往往會因為自己的學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)素養(yǎng)有限寫不出高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文而被淘汰。

第二，默頓起初所說的馬太效應(yīng)主要指的是科學(xué)領(lǐng)域存在的一種不公平現(xiàn)象，即那些知名的科學(xué)家可能會獲得大量與自己的工作成績和業(yè)績不相符的榮譽和報償，尤其是在馬太效應(yīng)作用下出現(xiàn)了大量管理權(quán)威之后，這種不平等現(xiàn)象體現(xiàn)地更加突出了。在當(dāng)前的中國檔案學(xué)術(shù)界，這種現(xiàn)象雖不普遍和突出，但在一定范圍內(nèi)也是存在的。在檔案學(xué)專業(yè)期刊的審稿過程中，關(guān)系稿、人情稿的現(xiàn)象屢有出現(xiàn)。馬太效應(yīng)的這種作用可能會對年輕的檔案學(xué)者產(chǎn)生一種不良的刺激效應(yīng)，給他們從事檔案學(xué)術(shù)研究活動帶來一些不良的暗示，甚至?xí)p傷他們的積極性。

第三，權(quán)威結(jié)構(gòu)或?qū)煓?quán)威、管理權(quán)威等的存在可能會對學(xué)術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生消極的阻礙作用。其一，根據(jù)庫恩的范式理論，在科學(xué)革命的過程中，處于舊范式主導(dǎo)之下的科學(xué)家會對新范式的確立采取抵觸或者阻撓的行為，雖然大部分科學(xué)家會選擇新范式，但是相較于年輕的科學(xué)家來說，大部分老科學(xué)家的范式轉(zhuǎn)變往往需要經(jīng)歷一個艱難的選擇過程，少部分固守于舊范式的老科學(xué)家會被科學(xué)共同體淘汰。中國檔案學(xué)雖然尚未形成范式，更不可能發(fā)生科學(xué)革命，但是類似的現(xiàn)象卻是可能存在的：某一研究方向或者研究點的學(xué)術(shù)權(quán)威，要接受和承認新的權(quán)威及其觀點極有可能需要經(jīng)歷一個復(fù)雜的過程；在導(dǎo)師中間，因為與學(xué)生觀點相左而壓制學(xué)生觀點的現(xiàn)象也是可能出現(xiàn)的。其二，作為既得利益的擁有者，在其利益受到威脅時，管理權(quán)威做出維護自己利益的行為是再正常不過的事情，在此過程中，難免會出現(xiàn)壓制新觀點、新人才的現(xiàn)象。

對于中國檔案學(xué)共同體來說，馬太效應(yīng)的積極作用占主導(dǎo)地位，因為其在中國檔案學(xué)共同體的發(fā)展過程中發(fā)揮著整體性的深遠影響，而其消極作用的影響范圍則是有限的。以學(xué)術(shù)權(quán)威為例，權(quán)威結(jié)構(gòu)或?qū)煓?quán)威、管理權(quán)威等權(quán)威形式的存在保證了檔案學(xué)知識的傳承和檔案學(xué)接班人的培養(yǎng)，雖然其會壓制一些新生力量或新觀點，但是這種壓制只是一時的，中國檔案學(xué)共同體只需要付出一定的時間代價就會戰(zhàn)勝壓制。但是沒有權(quán)威，檔案學(xué)的思想結(jié)構(gòu)就會混亂一片，面對混沌，年輕的檔案學(xué)者在學(xué)術(shù)研究中就會因為沒有指南而失去方向。

[1]R.K.Merton.The Sociology of Science：Theoretical and Empirical Investigations，Chicago：University of Chicago Press，1973.

Matthew Effect:Study on Operational Tendency of Chinese Archival Science Community

Xing Bianbian

(College of Information Management,Zhengzhou University,Zhengzhou 450001,China)

The operation of Chinese archival science community results from interaction of multiple elements while Matthew Effect is the inevitable developing trend of its running mechanism.The existence and operation of Matthew Effect will lead to the differentiation of the structure of Chinese archival science community and the emergence of authoritarian structure and other forms of authority.Matthew Effect has positive and negative effects on the Chinese archival science community,in which the positive role holds a dominant position,while its negative influence scope is limited.

Matthew Effect;Chinese archival science community;operational tendency

G270

A

2017-01-22

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.05.03

2016年國家社科基金青年項目“基于范式論視閾的檔案學(xué)科與檔案職業(yè)協(xié)同發(fā)展研究”（項目編號：16CTQ034）。

邢變變，鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院講師，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院2013級博士研究生，已發(fā)表論文7篇，主要研究方向為檔案學(xué)基礎(chǔ)理論。