程 博

（大連大學(xué)，遼寧 大連 116622）

1 我國(guó)法律對(duì)海域使用權(quán)概念的界定

厘清海域使用權(quán)的概念,是研究海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)的前提，是科學(xué)規(guī)劃海域資源使用制度的基礎(chǔ)。國(guó)外關(guān)于海域使用權(quán)方面的研究主要是通過(guò)法律的形式規(guī)定的，明確提出海域使用權(quán)概念的，目前來(lái)看只有我國(guó)一個(gè)國(guó)家[1]。

1993年 5月 31日財(cái)政部和國(guó)家海洋局頒發(fā)的《國(guó)家海域使用管理暫行規(guī)定》中第二條：“本規(guī)定所稱海域，包括我國(guó)內(nèi)海、領(lǐng)海的水面、水體、海床和底土”、“海域使用系指利用某一固定海域三個(gè)月以上的排他性開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)”。2001年10月27日通過(guò)的《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》中第二條規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)內(nèi)海、領(lǐng)海持續(xù)使用特定海域三個(gè)月以上的排他性用海活動(dòng)，適用本法”。

按照我國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合地方海域使用管理的有關(guān)規(guī)范，海域使用權(quán)可以理解為“海域使用權(quán)系指經(jīng)行政機(jī)關(guān)（國(guó)務(wù)院、省市、縣市人民政府）核準(zhǔn)①根據(jù)《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》第二十條規(guī)定，海域也可通過(guò)招標(biāo)或者拍賣方式取得，但此非主要方式，況且，招標(biāo)或者拍賣方案須由海洋行政主管部門制訂，報(bào)有審批權(quán)的人民政府批準(zhǔn)后組織實(shí)施。此類方式，僅僅在于海域使用金非按國(guó)家既定標(biāo)準(zhǔn)收取而通過(guò)協(xié)議方式確定，目的在于實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)并使國(guó)家資源收益最大化。，在一定期限內(nèi)利用某一特定海域，排他地從事開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)并享受其利益的權(quán)利”。海域使用權(quán)系分享國(guó)家海域所有權(quán)中的占有、使用、收益的權(quán)能而形成的權(quán)利，換言之，國(guó)家的海域所有權(quán)系海域使用權(quán)的母權(quán)[2]。

2 海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)的概念

流轉(zhuǎn)，是流落轉(zhuǎn)徙或流通周轉(zhuǎn)的意思[3]。流轉(zhuǎn)是保證物發(fā)揮其最大效用的必然要求。無(wú)論是動(dòng)產(chǎn)亦或是不動(dòng)產(chǎn)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，物必須由最能發(fā)揮其效用的主體來(lái)利用才符合其內(nèi)在屬性的要求[4]。物由不同主體占有、使用、收益和處分，由于不同的主體自身的人生閱歷、知識(shí)結(jié)構(gòu)、認(rèn)知能力、方法手段等因素的差別，對(duì)物利用的能力和利用的效果存在很大的差距。因此，如何充分發(fā)掘物的效用，如何最大限度地發(fā)揮物的價(jià)值，如何最大程度地滿足人們的各種需要，是物盡其用的客觀要求。物只有能轉(zhuǎn)移到更能發(fā)揮其效用的人手中，才能最大限度地實(shí)現(xiàn)其效用，否則，物盡其用很難實(shí)現(xiàn)。因此，物必須流轉(zhuǎn)。

海域使用權(quán)作為現(xiàn)代民法上的“物”，必然要充分發(fā)掘海域的效用，最大限度地發(fā)揮海域使用的價(jià)值，最大程度地滿足人們的用海需要，才能實(shí)現(xiàn)物盡其用。因此，海域使用權(quán)只有進(jìn)入市場(chǎng)按照價(jià)值規(guī)律進(jìn)行流轉(zhuǎn)才能實(shí)現(xiàn)作為現(xiàn)代民法上“物”的價(jià)值。海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)的概念可以歸納為，海域使用權(quán)在不同民事主體間的轉(zhuǎn)移和變動(dòng)，即海域使用權(quán)從一人手中轉(zhuǎn)移到另一人手中[5]。

海域使用權(quán)的流轉(zhuǎn)涵蓋一級(jí)市場(chǎng)的流轉(zhuǎn)和二級(jí)市場(chǎng)的流轉(zhuǎn)。海域使用權(quán)一級(jí)市場(chǎng)流轉(zhuǎn)是指海域使用權(quán)從所有者作為出讓方直接向作為用海申請(qǐng)者的受讓方按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則第一次轉(zhuǎn)讓海域使用權(quán)的流轉(zhuǎn)行為。海域使用權(quán)具有派生性，即它不是原始權(quán)利，而是從海域所有權(quán)派生出來(lái)的權(quán)利。上文已經(jīng)介紹，我國(guó)已經(jīng)通過(guò)法律確立國(guó)家對(duì)海域的所有權(quán)，國(guó)家的海域所有權(quán)是海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)的“母權(quán)”。國(guó)家作為海域使用權(quán)的所有者將使用海域的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給公民、法人或其他組織等民事主體。《海域使用管理法》在第十九條和第二十條規(guī)定了審批、招投標(biāo)、拍賣海域使用權(quán)原始取得的方式，根據(jù)這些規(guī)定可以得出，在一級(jí)市場(chǎng)，海域使用權(quán)以審批、招標(biāo)和拍賣為主要的流轉(zhuǎn)方式。海域使用權(quán)在一級(jí)市場(chǎng)上從所有者國(guó)家流轉(zhuǎn)給公民、法人或其他組織，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了海域使用權(quán)的流轉(zhuǎn)和設(shè)立，體現(xiàn)了國(guó)家作為海域使用權(quán)所有人向公民、法人或其他組織讓渡民事權(quán)利的法律意義。

3 海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)的法理依據(jù)

海域使用權(quán)在不同主體間流轉(zhuǎn)，可以從法經(jīng)濟(jì)學(xué)和法社會(huì)學(xué)探尋理論依據(jù)。

3.1 法經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)

3.1.1 資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的相互關(guān)系，探索合理調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和環(huán)境之間物質(zhì)交換的基本規(guī)律，使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得最佳經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益的一門學(xué)科[6]。資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論涵蓋自然科學(xué)理論和社會(huì)科學(xué)理論，涉及再循環(huán)理論、環(huán)境污染理論、環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估理論、資源（環(huán)境）承載力理論、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算理論等，對(duì)于海域而言，最重要的是海洋可持續(xù)發(fā)展理論。如前所述，海洋資源已經(jīng)成為人類社會(huì)最重要的資源之一，海洋已經(jīng)成為人類的“聚寶盆”。海域作為海洋資源的載體，從海面、水體，再到海床和底土等整個(gè)空間，都可以為人類提供各種各樣的資源，因此，海域資源也屬于資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范疇，另一方面，海域的資源性也意味著海域作為一項(xiàng)自然資源，同其他任何自然資源一樣，都不是無(wú)限的，是有限的，因此，對(duì)海域資源的開(kāi)發(fā)與利用，對(duì)海域使用權(quán)的設(shè)立和流轉(zhuǎn)，都必須“既滿足當(dāng)代人的需求，又不對(duì)后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”[7]，符合可持續(xù)發(fā)展的基本要求?？沙掷m(xù)發(fā)展理論注重社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、資源、環(huán)境、生活等各方面協(xié)調(diào)“發(fā)展”，要求這些方面的各項(xiàng)指標(biāo)組成的向量的變化呈現(xiàn)單調(diào)增態(tài)勢(shì)（強(qiáng)可持續(xù)性發(fā)展），至少其總的變化趨勢(shì)不是單調(diào)減態(tài)勢(shì)（弱可持續(xù)性發(fā)展）[8]。

為避免海域資源的無(wú)序和過(guò)度利用，保證海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)既體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值又符合社會(huì)公共利益，必須從傳統(tǒng)的消耗自然資本轉(zhuǎn)向維護(hù)和擴(kuò)展自然資本，從而既達(dá)到推動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的，又保護(hù)好與人類生存與發(fā)展聯(lián)系日益緊密的海洋資源和海洋生態(tài)環(huán)境，使子孫后代能夠永續(xù)發(fā)展和安居樂(lè)業(yè)。

海域資源的利用及海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)應(yīng)符合可持續(xù)發(fā)展理論的要求，并遵循以下原則：

（1）公平性原則

公平性原則表現(xiàn)為同代人之間、代際之間以及資源分配與利用的公平?？沙掷m(xù)發(fā)展是公平性原則的重要理念，可持續(xù)發(fā)展所倡導(dǎo)的發(fā)展是均等、均衡的發(fā)展，體現(xiàn)了發(fā)展的公平性。按照這一理念，公平性原則在同代人間、地區(qū)間的均衡發(fā)展體現(xiàn)在不為某一地區(qū)或部分人的發(fā)展而損害其他地區(qū)或其他人的發(fā)展機(jī)會(huì)；公平性原則在代際之間的均等發(fā)展體現(xiàn)在當(dāng)代的發(fā)展要充分考慮環(huán)境、資源和社會(huì)的承受力，從人類社會(huì)未來(lái)發(fā)展的角度出發(fā)，在保障當(dāng)代人發(fā)展的同時(shí)，為后代人的發(fā)展留有空間，為各代人的發(fā)展提供均等的機(jī)會(huì)。公平性原則主張，人類各代都生存于同一地球空間，各代人同等地享有自然資源、社會(huì)財(cái)富的權(quán)利，同等享有發(fā)展的權(quán)利。因此，對(duì)海域的使用及海域使用權(quán)的流轉(zhuǎn)不能僅從當(dāng)代人的角度出發(fā)，必須考慮跨代配置的問(wèn)題，也就是要從后代人利益的角度考慮環(huán)境和資產(chǎn)的配置問(wèn)題，為后代人保留同等的發(fā)展空間。

（2）持續(xù)性原則

人類社會(huì)的發(fā)展應(yīng)與自然資源和環(huán)境的承載能力相適應(yīng)。即人類社會(huì)的發(fā)展不能夠超越資源環(huán)境和自然資源的承載能力，發(fā)展中存在著自然環(huán)境和自然資源的制約因素；因此，在滿足人類社會(huì)發(fā)展需要的同時(shí)，必須也必然有限制性因素的存在。主要表現(xiàn)在人口數(shù)量與自然環(huán)境和自然資源，及環(huán)境、資源滿足當(dāng)前和未來(lái)需要能力施加的限制。其中最主要的是自然資源與自然環(huán)境，也是說(shuō)自然資源的可持續(xù)利用和良好的生態(tài)環(huán)境是可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，因此，海域資源利用和海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制的建立并不是不受任何因素限制的，其利用和流轉(zhuǎn)必須與海域資源與海洋環(huán)境的承載能力相適應(yīng)，必須將人類當(dāng)前海域資源利用需求與海洋經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，在海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)時(shí)，充分考慮社會(huì)各層面的實(shí)際用海需求，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)、海洋資源合理配置三者之間的關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

3.1.2 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式，它包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)[9]。在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，產(chǎn)權(quán)的功能體現(xiàn)在激勵(lì)、約束、資源配置、協(xié)調(diào)等方面。以法權(quán)形式體現(xiàn)所有制關(guān)系的科學(xué)合理的產(chǎn)權(quán)制度，是用來(lái)鞏固和規(guī)范商品經(jīng)濟(jì)中財(cái)產(chǎn)關(guān)系，約束人的經(jīng)濟(jì)行為，維護(hù)商品經(jīng)濟(jì)秩序，保證商品經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)行的法權(quán)工具[10]。

資源的有效配置以產(chǎn)權(quán)的確定為基礎(chǔ)，海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)應(yīng)以海域產(chǎn)權(quán)明晰為前提，海域使用權(quán)的流轉(zhuǎn)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度就是對(duì)海域資源的配置過(guò)程，海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)就是在不同用海主體之間和不同用海需求中實(shí)現(xiàn)海域資源的優(yōu)化配置，海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)符合產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論?！翱扑苟ɡ怼笔钱a(chǎn)權(quán)理論界重要的代表，該理論的創(chuàng)始人羅納德·科斯（Ronald Coase）在其《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中主張，即“當(dāng)各方能夠無(wú)成本的討價(jià)還價(jià)并對(duì)大家有利時(shí)，無(wú)論產(chǎn)權(quán)如何界定，最終將是有效率的”[11]。關(guān)于科斯定理，比較流行的說(shuō)法是：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕雷托最優(yōu)[12]。發(fā)現(xiàn)交易費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)安排間的相互作用、相互影響的關(guān)系是科斯定理的重要貢獻(xiàn)。市場(chǎng)的運(yùn)行、制度的使用、制度安排以及制度安排的變更都是有成本的，都要受到交易費(fèi)用的影響。交易費(fèi)用理論不僅適用于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，也適用于人們?nèi)粘Ｉ?。比如?dāng)人們處理一件事情時(shí)，如果交易中需要付出的代價(jià)（不一定是貨幣性的）太多，人們可能要考慮采用交易費(fèi)用較低的替代方法甚至是放棄原有的想法；而當(dāng)一件事情的結(jié)果大致相同或既定時(shí)，人們一定會(huì)選擇付出較小的一種方式[13]。

“科斯定理”的提出將產(chǎn)權(quán)理論研究引向深入。哈羅德·德姆塞茨在《所有權(quán)、控制與企業(yè)——論經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織》中指出“科斯所分析的中心問(wèn)題是，正是由于潛在成本的激勵(lì)，人們才會(huì)采取行動(dòng)去改善各種可能存在的外部性問(wèn)題?！薄八治鰡?wèn)題的核心是市場(chǎng)自身存在著解決外部性這類市場(chǎng)失靈的內(nèi)在機(jī)制”[14]。施蒂格勒在《價(jià)格理論》中提出了“高斯定理”，即“在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，私人成本和社會(huì)成本將會(huì)相等”[15]。張五常認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)的界定是市場(chǎng)交易的必要前提”[16]。

根據(jù)交易費(fèi)用理論，市場(chǎng)主體在進(jìn)行交易時(shí)，必然會(huì)考慮成本問(wèn)題，當(dāng)產(chǎn)權(quán)明晰后，通常會(huì)合理配置資源，極力降低成本消耗，努力提高收益，客觀上有利于促進(jìn)資源配置的效益。海域資源具有財(cái)產(chǎn)資源的特性，在使用上就具有了非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性[17]。因此，明晰海域產(chǎn)權(quán)是海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)的前提和基礎(chǔ)。前面已經(jīng)介紹，我國(guó)已通過(guò)法律確立國(guó)家對(duì)海域的所有權(quán)，國(guó)家將使用海域的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給公民、法人或其他組織等民事主體。海域使用權(quán)是可以通過(guò)一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)獲取。海域產(chǎn)權(quán)的界定是為了產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，而海域產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓對(duì)海域資產(chǎn)的配置起到關(guān)鍵作用。海域產(chǎn)權(quán)清晰是海域資源配置的前提，海域使用權(quán)的流轉(zhuǎn)才能使得海域資源市場(chǎng)交易機(jī)制能真正運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，才能促進(jìn)海域價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)，海域產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特質(zhì)。所以，海洋資源產(chǎn)權(quán)清晰，允許通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓，海域產(chǎn)權(quán)主體才可能獲取更大的收益。即使現(xiàn)有海域產(chǎn)權(quán)主體無(wú)法充分利用手中的海洋資源，海洋資源的價(jià)值難以得到有效實(shí)現(xiàn)，仍可以通市場(chǎng)機(jī)制，將該項(xiàng)海洋資源從現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)主體流向使用更為合理的主體手中，從而依靠“看不見(jiàn)的手”對(duì)海洋資源進(jìn)行合理配置。假設(shè)海域產(chǎn)權(quán)不清晰，人們不能夠通過(guò)市場(chǎng)獲取海域使用權(quán)來(lái)滿足對(duì)海域資源的開(kāi)發(fā)利用，必然導(dǎo)致海域資源無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)手段進(jìn)行有效配置，人們無(wú)法通過(guò)合理途徑獲取海域資源的使用權(quán)，海域資源使用權(quán)無(wú)法向高效率的用海主體聚集，從而海洋資源利用效率受到限制，海洋資源的無(wú)法進(jìn)行合理配置，海洋資源的價(jià)值無(wú)法得到充分的體現(xiàn)。

3.2 法社會(huì)學(xué)依據(jù)

法社會(huì)學(xué)是研究法律與社會(huì)的關(guān)系的學(xué)科，是法學(xué)與社會(huì)學(xué)相互結(jié)合的產(chǎn)物[18]。西方許多國(guó)家將法社會(huì)學(xué)稱之為“法律與社會(huì)”或“法學(xué)與社會(huì)科學(xué)”。他將法社會(huì)學(xué)界定為“研究法律制度和法律學(xué)說(shuō)實(shí)際社會(huì)效果”，“所有各點(diǎn)都是達(dá)到一個(gè)目的的手段，即力求使法律制度的目的更有效地實(shí)現(xiàn)”[19]。龐德的社會(huì)法理論具有典型的功利主義和實(shí)用主義理論的特征。龐德認(rèn)為，法社會(huì)學(xué)所關(guān)注的是法在社會(huì)中的實(shí)施，作用以及效果，其任務(wù)是通過(guò)各種社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題來(lái)研究法律在社會(huì)中的實(shí)行、功能和效果，必然要“以社會(huì)為工廠”[20]。

海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)制度作為一項(xiàng)法律制度，是為了協(xié)調(diào)權(quán)利主體的在海洋資源開(kāi)發(fā)與海域利用過(guò)程中的利益沖突，具體來(lái)說(shuō)是解決海域使用權(quán)主體海域利用效益與用海需求之間利益需求沖突的有效路徑。在海域利用的實(shí)踐中，海域使用權(quán)作為一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，海域使用權(quán)主體可以在批準(zhǔn)的用途范圍內(nèi)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，雙方意思表示一致發(fā)生海域使用權(quán)主體的變更的法律效力，即將海域使用權(quán)從一個(gè)主體轉(zhuǎn)移到另一個(gè)主體，符合民法的基本理論。海域使用權(quán)必須通過(guò)流轉(zhuǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)商品化，否則，海洋資源的合理利用以及有關(guān)個(gè)人的正當(dāng)利益將無(wú)法得以實(shí)現(xiàn)[21]。海域使用權(quán)的流轉(zhuǎn)有利于提高海域資源的利用率，有利于滿足不同主體對(duì)于海域資源的使用需求。海域使用權(quán)制度解決了海域使用過(guò)程中海域資源配置的實(shí)際問(wèn)題，協(xié)調(diào)了不同權(quán)利主體間的利益沖突，實(shí)現(xiàn)了法的價(jià)值追求與社會(huì)實(shí)際效果的統(tǒng)一。

綜上所述，海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)可以從法經(jīng)濟(jì)學(xué)和法社會(huì)學(xué)找到其法理依據(jù)，海域使用權(quán)的流轉(zhuǎn)應(yīng)遵循資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和社會(huì)學(xué)原理，這為海域使用權(quán)合理流轉(zhuǎn)、海域資源充分利用和海洋經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)。

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