王蓓

（渤海證券股份有限公司 天津市 300381）

摘 要：現(xiàn)階段，隨著信息技術(shù)的進步和發(fā)展，其逐漸融入到證券期貨行業(yè)發(fā)展過程中，并且逐漸受到證券期貨行業(yè)的高度依賴。而事物均具有雙面性，信息技術(shù)在促進證券期貨行業(yè)快速發(fā)展的同時，也為其帶來了一定的威脅和安全問題。然而，因為市場的發(fā)展節(jié)奏與信息技術(shù)的發(fā)展節(jié)奏存在一定的差距，使得證券期貨業(yè)務與信息技術(shù)之間的循環(huán)存在一定問題。對此，相關工作人員應當從信息技術(shù)制度設計、信息技術(shù)治理環(huán)節(jié)、信息技術(shù)文化實踐等多方面入手，營造證券期貨業(yè)務與信息技術(shù)之間良性循環(huán)的技術(shù)生態(tài)環(huán)境。本文圍繞證券期貨行業(yè)信息技術(shù)發(fā)展問題展開分析，進而探討其問題解決路徑。

關鍵詞：證券期貨行業(yè)；信息技術(shù)；發(fā)展；細節(jié)問題

在信息經(jīng)濟時代背景下，證券期貨行業(yè)的發(fā)展離不開信息技術(shù)的支持。只有保證證券期貨行業(yè)各機構(gòu)發(fā)展的前沿性和信息性，才能促使其借助信息技術(shù)在市場中占有一席之地。隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展和不斷進步，其對證券期貨行業(yè)的生存和發(fā)展具有至關重要的作用。并且歷經(jīng)多年的制度建設以及實踐應用，證券期貨行業(yè)信息化建設工作在信息技術(shù)治理、信息安全等級保護等方面都得到了一定的優(yōu)化和改進，使其整體水平得到顯著提升，為我國證券期貨市場發(fā)展提供了強有力的支持。

一、深化信息技術(shù)治理與建設信息技術(shù)文化問題

深化信息技術(shù)治理與建設信息技術(shù)文化問題主要包括兩個方面，即治理制度建設與治理實踐相結(jié)合的問題、提升信息技術(shù)總監(jiān)專業(yè)技能的問題[1]。下面針對這兩個問題進行分析，為深化信息技術(shù)治理與建設信息技術(shù)文化工作的開展提供參考依據(jù)。

（一）信息技術(shù)治理制度與治理實踐相結(jié)合的問題

針對信息技術(shù)治理工作來說，從其理念樹立至制度建設過渡的環(huán)節(jié)并不存在難度，最難的部分在于制度建設到實踐運用過渡部分。這一部分需要長時間的實踐和不斷的嘗試才能夠得到完善。大多數(shù)金融機構(gòu)領導在信息技術(shù)治理工作中對信息技術(shù)原則、證券期貨業(yè)務整合、資源配置方面給予了高度重視，而在結(jié)構(gòu)設計、基礎設施配備、決策輸入與輸出方面缺乏合理性和協(xié)調(diào)性。

（二）提升信息技術(shù)總監(jiān)專業(yè)技能的問題

在信息化工作中，信息技術(shù)總監(jiān)即首席信息官的知識結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)略眼光對行業(yè)信息技術(shù)治理工作具有重要作用。對《指引》進行分析可以明確，各機構(gòu)首席信息官的明確授權(quán)體現(xiàn)在信息技術(shù)治理組織制度安排工作中，囊括了信息技術(shù)原則執(zhí)行、資源調(diào)度與配置、業(yè)務協(xié)調(diào)以及職責范圍分配等方面，其是高效開展信息技術(shù)治理工作的重要前提。而首席信息官自身專業(yè)技能與專業(yè)素養(yǎng)是信息技術(shù)治理工作對首席信息官一種潛在、能力性的職責要求，因此，應當在制度方面和組織安排方面做好準備[2]。

二、信息化建設工程外判與系統(tǒng)安全問題

證券期貨行業(yè)信息化建設工程外判包括系統(tǒng)平臺的外購和應用軟件的外判兩個部分，并且其是現(xiàn)階段證券期貨行業(yè)各機構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)建設的大方向。對國內(nèi)外金融機構(gòu)的信息化發(fā)展戰(zhàn)略進行分析可知，除了部分規(guī)模較大的金融機構(gòu)之外，外判模式是一種普遍存在于中小型金融機構(gòu)中的戰(zhàn)略管理模型。然而，因為國內(nèi)證券期貨行業(yè)外判市場發(fā)展存在一定局限性，承接外判工程的企業(yè)已經(jīng)從過去上百家縮減至數(shù)十家，并且在這數(shù)十家外判工程開發(fā)商承攬了三百多家金融機構(gòu)應用軟件外判與運行維護服務的情況下，為證券期貨行業(yè)市場發(fā)展帶來了諸多問題[3]。對此，國家有關部門應當高度重視證券期貨行業(yè)信息化建設工程外判開發(fā)商的生存、發(fā)展問題，保證其生存發(fā)展是確保證券期貨行業(yè)安全運行的重要前提。

三、信息安全應急預案以及事件處理問題

針對證券期貨行業(yè)信息安全應急處理工作而言，信息技術(shù)總監(jiān)具有決定性作用。而對現(xiàn)有應急機制進行分析可知，其過于強調(diào)組織程序與職責承擔問題，應急處理流程整體呈現(xiàn)出冗長的狀況。此類方式可以用于沙盤推演，而不適用于實際問題處理，運用此種方式處理信息安全緊急問題，其效果和效率都相對較差，影響后續(xù)工作的開展。對此，在信息安全緊急問題處理環(huán)節(jié)，信息技術(shù)總監(jiān)應當在緊要時刻立即做出決斷，而不是優(yōu)柔寡斷、當斷不斷[4]。所以，信息安全應急預案以及事件處理工作的高效開展對信息技術(shù)總監(jiān)的綜合素質(zhì)提出了較高的要求，要求信息技術(shù)總監(jiān)具有過硬的技術(shù)，能夠?qū)栴}的發(fā)生及影響做出正確判斷。同時，也需要管理層給予足夠的理解和支持。另外，證券期貨行業(yè)主管部門也應當給予充分的包容，允許出現(xiàn)錯誤，并為系統(tǒng)性錯誤、全局性故障的出現(xiàn)做好準備。

四、證券期貨行業(yè)信息安全未來監(jiān)督管理架構(gòu)問題

在證券期貨行業(yè)市場形成初級階段，其技術(shù)的發(fā)展速度快于其監(jiān)管思路、監(jiān)管方式以及監(jiān)管機制的更新速度?，F(xiàn)階段的證券期貨行業(yè)信息安全監(jiān)管架構(gòu)對維護行業(yè)信息安全具有一定的作用，但是從長期的管理效益來看，其架構(gòu)較為松散，其中包含許多不合理的信息交叉和監(jiān)管職能交叉[5]。對此，相關部門應當構(gòu)建證券期貨行業(yè)信息安全監(jiān)督控制中心，對過去架構(gòu)中混合存在的技術(shù)監(jiān)督管理與技術(shù)標準實施工作加以整合、歸納，將其職能簡化，對其實施統(tǒng)一管理，進而實現(xiàn)信息安全監(jiān)管的高效化和優(yōu)質(zhì)化。如圖一所示，以行業(yè)信息安全監(jiān)督控制中心為基礎的信息安全監(jiān)督管理架構(gòu)示意圖。

結(jié)束語：

綜合上述分析可知，針對證券期貨行業(yè)信息技術(shù)發(fā)展中的各項問題，證券期貨行業(yè)信息化建設工作者應當全面審視當前制度的適應性問題，放眼于國內(nèi)外市場，為國內(nèi)外局勢變化產(chǎn)生的各項問題做好準備，以此來應對局勢變化對信息技術(shù)與市場監(jiān)督管理產(chǎn)生的各種問題和影響。

參考文獻

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[3] 王燕，王淑云，王金思. 關于基層央行證券期貨監(jiān)管合作實踐的思考[J]. 黑龍江金融，2015，03：42-45.

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