白偉東

摘 要：全要素生產(chǎn)率是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步、管理效率提高的重要標(biāo)志。在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，本文結(jié)合傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，運(yùn)用索洛余值法估算出甘肅1978-2015年間的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，并對(duì)期間要素投入和全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)進(jìn)行了實(shí)證研究。分析表明，1978-2015年間甘肅全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)約24.54%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于73.79%的資本投入貢獻(xiàn)。但自2008年以來(lái)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)快速上升，近8年平均貢獻(xiàn)約40.29%，表明甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技含量逐漸提高。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率；C-D生產(chǎn)函數(shù)；索洛余值法；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)

中圖分類號(hào)：F830.92 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1674-0017-2017（1）-0028-07

一、問(wèn)題提出

2016年政府工作報(bào)告中指出，要在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，突出抓好供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提高全要素生產(chǎn)率（TFP）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，并預(yù)計(jì)全年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)為6.5%-7%，。全要素生產(chǎn)率（TFP）通常叫做技術(shù)進(jìn)步率，最早由索洛（Solow，1957）提出，故也稱為索洛殘差，指總產(chǎn)量中各要素（如資本和勞動(dòng)等）投入之外的依靠技術(shù)進(jìn)步、管理創(chuàng)新、能力實(shí)現(xiàn)等非要素投入的增產(chǎn)部分，是剔除要素投入貢獻(xiàn)后所得到的剩余部分。TFP是衡量一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要指標(biāo)，尤其是政府制定長(zhǎng)期可持續(xù)增長(zhǎng)政策的重要依據(jù)，關(guān)于TFP的研究主要針對(duì)整個(gè)國(guó)家和某些具體行業(yè)層面，而對(duì)特定省份的研究比較少。甘肅省作為西北欠發(fā)達(dá)地區(qū)，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是什么，全要素生產(chǎn)率是否也在增長(zhǎng)，這些都是值得深入研究的問(wèn)題。本文利用C-D生產(chǎn)函數(shù)模型對(duì)甘肅省1978-2015年要素投入的產(chǎn)出彈性進(jìn)行估算，并運(yùn)用索洛余值法得到期間TFP及其增長(zhǎng)率，進(jìn)一步分析要素投入和TFP對(duì)甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，最后在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。

二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀與評(píng)價(jià)

按照學(xué)術(shù)界一般觀點(diǎn)，國(guó)外對(duì)全要素生產(chǎn)率的研究始于20世紀(jì)50年代。索洛（Solow，1957）首次提出全要素生產(chǎn)率并對(duì)其進(jìn)行量化研究，經(jīng)過(guò)不斷論證推導(dǎo)出測(cè)算TFP的“索洛余值法”，在全要素生產(chǎn)率的研究方面做出了重大貢獻(xiàn)?？系吕锟耍↘endrick，1961）把TFP定義為“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中要素投入增長(zhǎng)所不能夠解釋的部分”，投入以外的因素包括技術(shù)進(jìn)步、資源配置的改善及管理水平的提高等。丹尼森（Denison，1962）利用加權(quán)數(shù)合成總投入指數(shù)，進(jìn)一步拓展了“索洛余值”。喬根森（Jorgenson，1793）利用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)法在部門和總量?jī)蓚€(gè)層次上進(jìn)行TFP的測(cè)算，并提出測(cè)定資本投入的新方法。

與索洛、丹尼森、喬根森等人采用增長(zhǎng)核算法不同的是，另有一批學(xué)者運(yùn)用新的方法來(lái)進(jìn)行TFP的研究，如Farrell（1957）提出的生產(chǎn)前沿模型研究生產(chǎn)率問(wèn)題比起索洛余值法更接近經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)際情況。Aigner、Lovell、Schmidt等（1977）在Farrell研究的基礎(chǔ)上引入隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，使得隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)能更加準(zhǔn)確地測(cè)度生產(chǎn)者行為。Charnes、Cooper、Rhodes（1978）把多投入單產(chǎn)出的生產(chǎn)前沿模型擴(kuò)展為多投入多產(chǎn)出的CCR模型，并將這種分析方法稱為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法。Caves等人（1982）首次提出Malmquist指數(shù)法用于計(jì)算TFP，而Rolf Fare等（1994）建立了考察TFP增長(zhǎng)的Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)，把TFP變動(dòng)分解為技術(shù)和效率變動(dòng)兩部分，使Malmquist指數(shù)法廣泛應(yīng)用于研究現(xiàn)代生產(chǎn)率問(wèn)題。經(jīng)過(guò)國(guó)外眾多學(xué)者的研究和發(fā)展，形成了比較完整和相對(duì)成熟的全要素生產(chǎn)理論和測(cè)算方法。

國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同視角也展開(kāi)一些探討，概括起來(lái)有以下幾種：一是TFP的測(cè)算方法及變動(dòng)分析。在這方面比較有代表性的研究有張軍、施少華（2003）通過(guò)對(duì)1952-1998年中國(guó)的產(chǎn)出、資本和勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，同時(shí)并引入兩個(gè)虛擬變量，利用OLS回歸估計(jì)出資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，根據(jù)彈性系數(shù)計(jì)算出中國(guó)經(jīng)濟(jì)在此期間的TFP及其增長(zhǎng)率。郭慶旺、趙志耘、賈俊雪（2005）運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)中國(guó)各省份1979-2003年TFP增長(zhǎng)、效率、技術(shù)進(jìn)步等情況進(jìn)行估算，然后利用核密度估計(jì)對(duì)中國(guó)省份經(jīng)濟(jì)的一些相對(duì)指標(biāo)體系做分布動(dòng)態(tài)演進(jìn)分析，結(jié)果表明，中國(guó)省際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異較大主要是由于TFP增長(zhǎng)差異較大所致。趙志耘、楊朝峰（2011）采用索洛余值法測(cè)算出中國(guó)1979-2009年的TFP增長(zhǎng)率及其變動(dòng)情況，隨后構(gòu)造市場(chǎng)化指數(shù)、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)及研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入等指標(biāo)體系，定量考察改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)TFP變動(dòng)的原因。余泳澤（2015）運(yùn)用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型估算出1978-2012年中國(guó)省際TFP增長(zhǎng)率，并研究了其空間收斂性。二是TFP與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。易綱、樊綱、李巖（2003）提出了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在效率提升的證據(jù)，否定了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)僅僅依賴要素驅(qū)動(dòng)的觀點(diǎn)，并給出新興經(jīng)濟(jì)體TFP測(cè)算模型。趙偉光、敬莉（2015）基于DEA-Malmquist指數(shù)法，并結(jié)合改造后的C-D生產(chǎn)函數(shù)通過(guò)建立面板數(shù)據(jù)模型對(duì)西北五省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與TFP、要素投入之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。三是從行業(yè)角度對(duì)TFP進(jìn)行研究。比較有代表性的研究有呂?。?013）基于1997-2011年間省域數(shù)據(jù)測(cè)算了中國(guó)金融業(yè)TFP，并采用空間數(shù)據(jù)分析法考察了市場(chǎng)化對(duì)其影響作用。李斌、彭星、歐陽(yáng)銘珂（2013）基于2001-2010年中國(guó)36個(gè)工業(yè)行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用面板門檻模型對(duì)環(huán)境規(guī)制、綠色TFP與中國(guó)工業(yè)發(fā)展方式之間的非線性關(guān)系進(jìn)行實(shí)證估計(jì)。范玉仙、袁曉玲（2015）基于NSBM-ML模型從經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)三方面對(duì)1995-2011年中國(guó)電力行業(yè)技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了研究，研究結(jié)論體現(xiàn)了地區(qū)層面的“資源詛咒”現(xiàn)象。胡鞍鋼、鄭云峰、高宇寧（2015）基于投入產(chǎn)出視角對(duì)1995-2010年中國(guó)高耗能行業(yè)的真實(shí)TFP進(jìn)行了研究。

總體上國(guó)內(nèi)外有關(guān)全要素生產(chǎn)率問(wèn)題的探討和研究日漸增多，目前TFP的測(cè)算方法中索洛余值法和DEA-Malmquist指數(shù)法是學(xué)者普遍采用的兩種方法，但由于數(shù)據(jù)處理方法不一致，加之某些研究中選取的測(cè)算期較短，導(dǎo)致TFP增長(zhǎng)核算結(jié)果可比性不高。本文在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，選取了38年的測(cè)算期，結(jié)合C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，運(yùn)用索洛余值法估算出甘肅1978-2015年全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，并對(duì)期間要素投入和全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)分別進(jìn)行了研究。

三、方法與模型

（三）實(shí)證分析

1.單位根檢驗(yàn)（ADF檢驗(yàn)）。本文采用1978-2015年甘肅省年度時(shí)間序列數(shù)據(jù)，為了避免“偽回歸”，在利用OLS估計(jì)模型之前先對(duì)這些變量的平穩(wěn)性進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，單位根檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示：

從表1可見(jiàn)，所有變量的水平序列都是非平穩(wěn)的，而它們的一階差分序列都是平穩(wěn)的，即I（1）。其中，△Ln（K/L）在10%顯著性水平下平穩(wěn)，△Ln（Y/L）在1%顯著性水平下平穩(wěn)。

2.協(xié)整檢驗(yàn)。由于檢測(cè)變量都是一階差分平穩(wěn)的，所以緊接著對(duì)它們進(jìn)行協(xié)整分析，本文采用EG兩步法進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，用OLS估計(jì)回歸模型：In，從而得到殘差序列，然后對(duì)殘差項(xiàng)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示：由于t=-3.616910，而1%、5%、10%各個(gè)顯著性水平下的檢驗(yàn)值分別為-2.634731、-1.951000、-1.610907，t=-3.616910<-2.634731，表明殘差序列在1%的顯著性水平下拒絕原假設(shè)，接受不存在單位根的結(jié)論，說(shuō)明殘差平穩(wěn)。因此Ln（Y/L）與Ln（K/L）是（1，1）階協(xié)整，說(shuō)明了該兩變量之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，即協(xié)整關(guān)系。

3.回歸過(guò)程。對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)之后，運(yùn)用Eviews6.0軟件采用最小二乘法對(duì)模型進(jìn)行回歸，得到生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)值如下：

回歸方程的擬合優(yōu)度R2=0.9839，調(diào)整后的R2=0.9834，說(shuō)明解釋變量與被解釋變量之間高度相關(guān)。對(duì)上述模型參數(shù)的系數(shù)分別進(jìn)行t檢驗(yàn)，在0.05的水平下均是顯著的。DW=1.8402，說(shuō)明不存在自相關(guān)性。查F分布表得F0.05（2，36）=3.259，經(jīng)回歸計(jì)算出的F=2199.182>F0.05（2，36），所以模型總體擬合顯著。

從上述結(jié)果可以得到資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)α=0.792，勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性系數(shù)β=0.208。再分別計(jì)算出產(chǎn)出增速、固定資本存量增速和就業(yè)人數(shù)增速一并代入索洛增長(zhǎng)方程即公式（2），就可以得到相應(yīng)模型下各時(shí)期的TFP增速，除以相應(yīng)時(shí)期產(chǎn)出增速，就可以得到各個(gè)時(shí)期TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。

四、結(jié)果分析

（一）對(duì)甘肅省全要素生產(chǎn)率的分析

通過(guò)計(jì)算得到1979-2015年甘肅省TFP增長(zhǎng)率，從圖1可以看出，1979-1984年，甘肅省TFP增長(zhǎng)劇烈波動(dòng)，改革開(kāi)放和農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施極大解放了生產(chǎn)力，促進(jìn)了TFP快速增長(zhǎng)，平均增長(zhǎng)率為4.96%；1984-1991年TFP增長(zhǎng)率有所減弱，這一階段平均增長(zhǎng)率為3.39%，較上一階段下降了1.57個(gè)百分點(diǎn)。1992年，鄧小平“南方談話”把改革開(kāi)放推向新階段，黨的十四大又確立了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)，因此1992-1996年間隨著經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)放力度加大，甘肅省TFP在此階段保持了較快增長(zhǎng)，平均增長(zhǎng)率為4.08%，較第二階段上升了0.69個(gè)百分點(diǎn)；但到1997-2000年，甘肅TFP增長(zhǎng)率總體很低且大多數(shù)年份為負(fù)值，平均增長(zhǎng)率為-0.48%，說(shuō)明甘肅在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)了阻礙技術(shù)進(jìn)步的因素，如基礎(chǔ)設(shè)施水平、城鎮(zhèn)化程度、外商投資狀況以及制度因素等。2001年，我國(guó)加入世貿(mào)組織進(jìn)一步提高了對(duì)外開(kāi)放水平，外商直接投資快速增加，一定程度上引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)和管理方式，但在我國(guó)入世的最初幾年甘肅TFP增長(zhǎng)并不明顯。2001-2007年，甘肅省TFP增長(zhǎng)呈小幅波動(dòng)，到后期增長(zhǎng)逐漸明顯，這一階段平均增長(zhǎng)率0.38%。2008年，受國(guó)際金融危機(jī)影響，我國(guó)出臺(tái)了四萬(wàn)億經(jīng)濟(jì)強(qiáng)刺激政策，這在緩解當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)下行壓力和穩(wěn)增長(zhǎng)中發(fā)揮了積極作用，從2008年開(kāi)始甘肅TFP開(kāi)始了新一輪增長(zhǎng)，2008-2012年平均增長(zhǎng)率4.87%，較前一階段上升了4.49個(gè)百分點(diǎn)。但2012年以后，由于甘肅省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中出現(xiàn)的一系列問(wèn)題如投資率過(guò)高和產(chǎn)能過(guò)剩、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移速度放慢及人力資本增速減慢等，這些因素造成TFP增速下降，因此2012-2015年，甘肅省TFP增長(zhǎng)率出現(xiàn)了下滑趨勢(shì)，這一時(shí)期平均增長(zhǎng)率為3.88%，較前一階段下降了1個(gè)百分點(diǎn)。

（二）要素投入與TFP對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)分析

利用幾何平均法算得實(shí)際產(chǎn)出GDP、資本存量K以及勞動(dòng)投入L的年均增長(zhǎng)率，然后利用計(jì)算出的α、β的值，運(yùn)用索洛余值法求得各要素投入對(duì)不同時(shí)段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，如表2所示。

表2列出了甘肅省歷年TFP增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，以及資本、勞動(dòng)、技術(shù)等要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，對(duì)估算結(jié)果分析如下：

1.資本投入是推動(dòng)甘肅省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第一位因素。1978-1991年資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率高達(dá)82.89%，成為甘肅省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力。隨著黨的十一屆三中全會(huì)召開(kāi)，甘肅省努力發(fā)展生產(chǎn)，積極引進(jìn)技術(shù)和資金，大力發(fā)展工業(yè)、農(nóng)業(yè)，積累了大量的資本，此時(shí)資本積累是最主要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉。由于投資回報(bào)率邊際遞減，1992-2011年資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率下降到58.28%，2012-2015年更是下降到50.16%，說(shuō)明傳統(tǒng)依靠投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式難以持續(xù)。總體來(lái)看，1978-2015年整個(gè)研究時(shí)期資本投入對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率高達(dá)73.79%，表明甘肅經(jīng)濟(jì)主要依靠投資拉動(dòng)，增長(zhǎng)呈現(xiàn)出明顯的粗放性。

2.勞動(dòng)力投入增長(zhǎng)較為緩慢。1978-2015年勞動(dòng)力投入的年均增速為0.74%，在此期間勞動(dòng)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率僅為1.67%，只有在1978-1980年超過(guò)5%，達(dá)到5.87%?？傮w來(lái)看，勞動(dòng)投入對(duì)甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)呈逐年下降趨勢(shì)，這主要是勞動(dòng)力數(shù)量增長(zhǎng)較為緩慢，而勞動(dòng)力質(zhì)量的改善并沒(méi)有顯現(xiàn)。

3.全要素生產(chǎn)率對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)緩慢提高。從表2可以看出，1978-1991年TFP對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率較小，僅為15.76%。進(jìn)入“八五”時(shí)期，TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)有了較大提高，達(dá)到34.58%，可以看出1992年以后甘肅省技術(shù)進(jìn)步取得了較大成就，說(shuō)明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)行提高了資源配置效率，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)了TFP的提高，甘肅省經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量得到較大改善。但值得關(guān)注的是，到“九五”和“十五”時(shí)期，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)出現(xiàn)了下降，甚至有較多年份TFP對(duì)甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)呈現(xiàn)反作用態(tài)勢(shì)，說(shuō)明隨著改革的深入甘肅省在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中存在一系列阻礙技術(shù)進(jìn)步的因素，如制度不完善、管理水平低下，市場(chǎng)環(huán)境不夠健全等，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的阻力日益加大，使得“九五”時(shí)期TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率下降到10.87%，到“十五”時(shí)期更是降到了5.42%。但從2006年開(kāi)始，即到“十一五”時(shí)期，TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)開(kāi)始明顯提升，“十一五”時(shí)期TFP對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率上升到27.06%，“十二五”時(shí)期更是達(dá)到了45.29%。TFP年均增速由1978-1991年間的1.68%上升到2012-2015年間的4.75%，TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率由1978-1991年間的15.76%增加到2012-2015年間的47.79%，隨著甘肅省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，以及管理水平和制度環(huán)境的顯著改善，技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用明顯增強(qiáng)。但總體來(lái)看，全要素生產(chǎn)率對(duì)甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)還處于較低水平，1978-2015年全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率僅為24.54%，尚有很大的提升空間。

（三）GDP增長(zhǎng)率與TFP增長(zhǎng)率比較

通過(guò)對(duì)1979-2015年甘肅省GDP增長(zhǎng)率與TFP增長(zhǎng)率的比較，圖2顯示，兩者的增長(zhǎng)趨勢(shì)高度相關(guān)，且增長(zhǎng)軌跡接近重合，所以，TFP增長(zhǎng)率變化趨勢(shì)與甘肅省1979-2015年宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行情況比較吻合。

五、結(jié)論及建議

（一）結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)1978-2015年甘肅省實(shí)際總產(chǎn)出Yt、勞動(dòng)投入Lt以及資本存量Kt等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，基于生產(chǎn)函數(shù)模型的估算結(jié)果顯示，資本投入是甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一力量，1978-2015年資本投入對(duì)甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率為73.79%，依靠資本的積累發(fā)展經(jīng)濟(jì)，表現(xiàn)出明顯粗放型的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但從1992年以后，資本邊際報(bào)酬開(kāi)始遞減，投資效率降低，資本投入的平均貢獻(xiàn)開(kāi)始呈不規(guī)則下降趨勢(shì)。1978年以來(lái)，勞動(dòng)投入一直增長(zhǎng)緩慢，對(duì)甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)均較低，勞動(dòng)力投入貢獻(xiàn)基本上都處于0-6%之間，1978-2015年勞動(dòng)投入對(duì)甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率僅僅為1.67%。技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第二力量，通過(guò)對(duì)GDP增長(zhǎng)率與TFP增長(zhǎng)率做回歸分析，可以看出兩者增長(zhǎng)趨勢(shì)一致，且呈現(xiàn)高度的正相關(guān)關(guān)系。從貢獻(xiàn)率數(shù)值上看，1978-2015年TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)率為24.54%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于73.79%的資本投入貢獻(xiàn)，尤其在1996-2005年的10年間，TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率在很多年份為負(fù)。自2008年以來(lái)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)快速上升，近8年平均貢獻(xiàn)約40.29%，表明甘肅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在實(shí)現(xiàn)由粗放到集約的轉(zhuǎn)變?nèi)〉昧艘欢ǖ倪M(jìn)展，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技含量逐漸提高。

（二）對(duì)策建議

1.大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。目前圍繞“三去一降一補(bǔ)”的調(diào)控要求，甘肅投資增長(zhǎng)明顯乏力，繼續(xù)依靠巨額投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間在縮小，因此必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，努力提高全要素生產(chǎn)率，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)由投入型增長(zhǎng)向效率型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變。一是要堅(jiān)持走自主創(chuàng)新之路，強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。政府應(yīng)增加科技研發(fā)投入總量，支持戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)和共性技術(shù)的研究，努力將技術(shù)知識(shí)存量有效轉(zhuǎn)化為全要素生產(chǎn)率的提高。二是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。最大程度地消除壟斷特別是行政性壟斷，深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立健全協(xié)調(diào)、高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系和執(zhí)法機(jī)制。三是要繼續(xù)引進(jìn)和消化吸收新技術(shù)。集中抓好原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。甘肅要不斷加強(qiáng)對(duì)外開(kāi)放程度，通過(guò)模仿、購(gòu)買等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，并能很好的吸收和改良。

2.加快推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化生產(chǎn)要素配置效率。一是調(diào)整農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。要加快推進(jìn)城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)常住人口全覆蓋，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)義務(wù)教育均衡配置，完善城鄉(xiāng)均等的公共就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，促進(jìn)農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。二是加快制造業(yè)和服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高內(nèi)部資源配置效率。要抓住國(guó)家實(shí)施“中國(guó)制造2025”和“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃等重大機(jī)遇，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提升、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育以及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展。對(duì)資源的重新配置將促使TFP在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起支配作用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.全面深化改革，推進(jìn)制度創(chuàng)新。一是完善企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和退出機(jī)制，實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勝劣汰。政府要?jiǎng)?chuàng)造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，營(yíng)造一種有利于技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的制度環(huán)境，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)淘汰低效率的落后企業(yè)，使高效率企業(yè)得以發(fā)展壯大，提高整體生產(chǎn)率。二是完善投資體制，提高資本利用效率和質(zhì)量。合理界定政府投資范圍，改變預(yù)算軟約束，明確政府及國(guó)有企業(yè)投資主體的責(zé)任和權(quán)利，抑制其過(guò)度的投資沖動(dòng)。三是高度重視人力資本投入。加快科技教育體制改革，優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，努力提升人力資本素質(zhì)。

4.進(jìn)行合理的機(jī)制設(shè)計(jì)，繼續(xù)加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是改善落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件，提高居民生活水平的必要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是政府責(zé)任所在。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不僅會(huì)通過(guò)投資效應(yīng)直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且會(huì)通過(guò)時(shí)滯和溢出效應(yīng)對(duì)TFP起正向促進(jìn)作用。目前來(lái)看，甘肅基礎(chǔ)設(shè)施總量不足，與東部地區(qū)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的差距很大，基礎(chǔ)設(shè)施挖潛的過(guò)程也就是帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的過(guò)程。因此，當(dāng)經(jīng)濟(jì)下行時(shí)，政府通過(guò)合理的機(jī)制設(shè)計(jì)，繼續(xù)加大基礎(chǔ)設(shè)施投資，各種原材料和人工成本相對(duì)較低，并能引領(lǐng)、帶動(dòng)甚至創(chuàng)造社會(huì)需求，從而減少產(chǎn)能過(guò)剩。

5.加大金融支持和稅收優(yōu)惠力度，構(gòu)建普惠性創(chuàng)新支持政策體系。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期科技型企業(yè)的信貸投放力度，并對(duì)發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新或技改項(xiàng)目給予利率優(yōu)惠政策，降低企業(yè)財(cái)務(wù)成本，支持企業(yè)技術(shù)改造和設(shè)備更新。政府要進(jìn)一步正稅清費(fèi)，清理各種不合理收費(fèi)，營(yíng)造公平的稅負(fù)環(huán)境，降低企業(yè)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)。大力發(fā)展多層次資本市場(chǎng)尤其是基礎(chǔ)性資本市場(chǎng)，有效分散創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展時(shí)進(jìn)行的技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

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Abstract：Total factor productivity is an important symbol of economic growth quality， technology progress and management efficiency improvement of a country or a region. On the basis of literature review and combined with the traditional C-D production function model， the paper uses Solow residual method to estimate TFP growth rate during the period of 1978-2015 in Gansu， and makes an empirical study on the contribution of factor inputs and TFP to the economic growth during that period. The analysis shows that the average contribution of Gansus TFP to the economic growth from 1978 to 2015 is about 24.54% which is much less than 73.79% of the capital contribution. But since 2008， the contribution of technology progress to the economic growth of Gansu has been rising rapidly with an average contribution of about 40.29% in the latest 8 years， which indicates that the scientific and technological content of the economic growth has been gradually improved.

Keywords： total factor productivity （TFP）； C-D production function； Solow residual method； contribution to economic growth

責(zé)任編輯、校對(duì)：謝華軍