張?zhí)m芳, 薛 靜

(石家莊鐵道大學(xué) 人文學(xué)院, 河北 石家莊 050043)

河北省科技創(chuàng)新立法構(gòu)思
——以制定《河北省科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》為視角

張?zhí)m芳, 薛 靜

(石家莊鐵道大學(xué) 人文學(xué)院, 河北 石家莊 050043)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心是科技創(chuàng)新，科技創(chuàng)新需要科技法制建設(shè)。從河北省科技創(chuàng)新存在的問(wèn)題出發(fā)，分析河北省科技立法的基礎(chǔ)性法律《河北省科學(xué)進(jìn)步條例》存在的問(wèn)題，結(jié)合河北科技發(fā)展實(shí)際，提出以制定《河北省科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》為基礎(chǔ)的立法建議，以完善河北科技法制建設(shè)，促進(jìn)河北經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。

科技創(chuàng)新;科技立法;科技人才

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)升級(jí)為國(guó)家戰(zhàn)略，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎，“創(chuàng)新”對(duì)于中國(guó)任何一個(gè)地區(qū)都具有特殊的重要性和緊迫性?？萍紕?chuàng)新也已經(jīng)成為河北發(fā)展的重要關(guān)鍵詞。從河北省科技創(chuàng)新發(fā)展實(shí)際看，影響科技創(chuàng)新的因素多種多樣，其中最為重要的是制度制約性問(wèn)題。

一、河北省科技創(chuàng)新發(fā)展中面臨的問(wèn)題

(一)科技創(chuàng)新整體發(fā)展水平滯后

2014年全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出總和為13 015.6億元，河北省為313.1億元，排在全國(guó)的第16位[1]。2014年綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)排在全國(guó)25位，科技進(jìn)步環(huán)境指數(shù)排在25位，科技活動(dòng)投入指數(shù)位于19位，科技活動(dòng)產(chǎn)出指數(shù)位于26位，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)排在27位，科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指數(shù)位于22位[2]。在科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化方面，大部分科技成果不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，與經(jīng)濟(jì)大省地位極不相稱。

(二)科技成果量少質(zhì)差

一是專利申請(qǐng)量、專利批準(zhǔn)量和有效專利技術(shù)含量均偏低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請(qǐng)92.8萬(wàn)件，授權(quán)發(fā)明專利23.3萬(wàn)件。河北省專利申請(qǐng)受理只有3萬(wàn)件，位居全國(guó)第20位；專利申請(qǐng)批準(zhǔn)20 132件，位居全國(guó)第19位。代表較高專利質(zhì)量指標(biāo)、體現(xiàn)專利技術(shù)和市場(chǎng)價(jià)值的全國(guó)有效發(fā)明專利擁有量66.3萬(wàn)件中，河北省僅有9 066件，位居全國(guó)第18位[3]。二是科技成果轉(zhuǎn)化率低。論文數(shù)量多，可應(yīng)用成果少。

(三)科技創(chuàng)新投入強(qiáng)度低

首先，整體投入不足、投入方式單一。從社會(huì)研發(fā)總投入看， 2014年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重的2.05%，河北省科研經(jīng)費(fèi)占GDP比重為1.06%，排全國(guó)第20位；[4]從地方財(cái)政知識(shí)產(chǎn)權(quán)支出占財(cái)政總支出比例看，2013年北京為5.6%，天津?yàn)?.6%，河北僅為1.1%，遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平的2.3%。[5]目前河北省雖然對(duì)財(cái)政補(bǔ)助和間接投入等方式進(jìn)行了探索，但范圍仍然較窄、資金規(guī)模仍然偏小，大量資金還是以無(wú)償投入和直接補(bǔ)助為主，特別是在支持企業(yè)創(chuàng)新方面較為突出。

其次，資金使用較為分散、跟蹤問(wèn)效不夠有力。2015年省級(jí)預(yù)算安排創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方面資金共700多項(xiàng)，涉及20多個(gè)部門(mén)。這種分頭管理、多龍治水的管理體制，缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，難以形成合力，有效投入和有效使用不夠。

再次，融資渠道不暢。初創(chuàng)科技型企業(yè)創(chuàng)辦資金多數(shù)是自有資金，來(lái)自“風(fēng)險(xiǎn)投資”和銀行貸款的的資金比例很小。

(四)企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體，發(fā)展動(dòng)力嚴(yán)重不足

首先，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足。主觀上來(lái)說(shuō)，河北省傳統(tǒng)的資源型重工業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)存在著路徑依賴和慣性思維；客觀上來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到全方位、有力保護(hù)，使得企業(yè)創(chuàng)新成果被動(dòng)溢出，創(chuàng)新企業(yè)在市場(chǎng)上得不到應(yīng)有的創(chuàng)新收益，投入與產(chǎn)出不成比，使得企業(yè)家們心有余悸，阻礙企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的再發(fā)展。

其次，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的資金。河北省在引導(dǎo)金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新方面缺乏有效政策及相關(guān)配套措施，中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)尤其難以得到金融支持。

再次，中小企業(yè)實(shí)施和承接科技成果轉(zhuǎn)化的能力較弱。目前國(guó)內(nèi)65%的發(fā)明專利、80%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)開(kāi)發(fā)的，而河北省科技型中小企業(yè)缺技術(shù)，無(wú)人才，少資金，產(chǎn)業(yè)層次低，人才能力差。實(shí)施和承接科技成果轉(zhuǎn)化的能力較弱。

最后，技術(shù)創(chuàng)新政策落實(shí)不足。第一，政策的宣傳力度不夠。中小企業(yè)對(duì)現(xiàn)有支持創(chuàng)新的優(yōu)惠政策缺乏系統(tǒng)的了解，以至于不能充分利用政策支持；第二，部分政策缺乏配套的實(shí)施細(xì)則，且在落實(shí)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)之間職能不清、協(xié)調(diào)不夠，因而政策難以真正落到實(shí)處；第三，一些政策執(zhí)行門(mén)檻過(guò)高，中小企業(yè)難以享受。

(五)轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)存在問(wèn)題

技術(shù)市場(chǎng)體系不健全。河北省技術(shù)交易平臺(tái)建設(shè)有待進(jìn)一步加強(qiáng)，技術(shù)交易中介機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢，相關(guān)鼓勵(lì)政策措施不到位。比如高新區(qū)對(duì)科技成果的吸納能力不足、全省省級(jí)以上孵化器較少、科技中介服務(wù)缺位等。

科技服務(wù)體系還不夠完善?？萍挤?wù)業(yè)是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分，具有人才智力密集、科技含量高、產(chǎn)業(yè)附加值大、輻射帶動(dòng)作用強(qiáng)等特點(diǎn)。河北省政府尚未形成覆蓋科技創(chuàng)新全鏈條的科技服務(wù)體系，服務(wù)科技創(chuàng)新能力低，科技服務(wù)市場(chǎng)化水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱，缺乏知名品牌的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)和龍頭企業(yè)。

(六)科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)不足

首先，科技人才總量不足，高端創(chuàng)新人才極度匱乏。全省從事科技創(chuàng)新活動(dòng)的15萬(wàn)人，研發(fā)人員占全省專業(yè)技術(shù)人員比例為10.7%，低于全國(guó)平均水平5個(gè)百分點(diǎn)。沒(méi)有高端人才，也就難有高端項(xiàng)目。

其次，科技人才流失嚴(yán)重?？陀^上，由于京津兩地聚集了大量?jī)?yōu)質(zhì)的教育、醫(yī)療、社會(huì)保障等公共服務(wù)資源，水電路氣通訊等基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)于河北，河北不僅難以吸引京津的人才要素，甚至本省的優(yōu)質(zhì)人才資源也難以留住。

此外，京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展滯后的也是制約河北省科技創(chuàng)新的問(wèn)題。

二、立法不科學(xué)是影響河北科技創(chuàng)新滯后的根本問(wèn)題

河北省目前缺少一部綜合性、基礎(chǔ)性科技創(chuàng)新法規(guī)?？萍紕?chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要一個(gè)居于首要地位的引領(lǐng)性科技法規(guī)，規(guī)范協(xié)調(diào)整個(gè)科技創(chuàng)新活動(dòng)?，F(xiàn)行《河北省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》是依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，結(jié)合本省實(shí)際制定的，是目前河北省科技立法體系中最為綜合性基礎(chǔ)性的立法。自頒布以來(lái)一直對(duì)其他科技立法起著指導(dǎo)作用。但是近幾年來(lái)，國(guó)際社會(huì)科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，我國(guó)科技日新月異，國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)局勢(shì)激烈，該法規(guī)在很多方面不能適應(yīng)當(dāng)前科技形勢(shì)的要求：

(一)內(nèi)容設(shè)計(jì)不適應(yīng)當(dāng)前科技創(chuàng)新的總體要求

科技創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要一個(gè)居于首要地位的引領(lǐng)性科技法規(guī)，規(guī)范協(xié)調(diào)整個(gè)科技創(chuàng)新活動(dòng)?！逗颖笔】萍歼M(jìn)步條例》從其設(shè)計(jì)內(nèi)容看，難以承擔(dān)這一角色。

(二)可操作性不強(qiáng)

《河北省科技進(jìn)步條例》中倡導(dǎo)性、原則性、綱領(lǐng)性規(guī)定較多，缺乏規(guī)范性和可操作性，如第十二條規(guī)定：“省、設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)安排并逐年增加科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)資金，用于資助中小企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新；應(yīng)當(dāng)安排重大科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金，用于支持重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化?！敝劣谌绾伟才刨Y金、安排后資金如何運(yùn)作、如何監(jiān)管資金的流向，都缺乏具體的規(guī)定，導(dǎo)致許多初衷甚好的制度設(shè)想難以實(shí)施。

(三)創(chuàng)新性不足

十八大以來(lái)，國(guó)家和地方出臺(tái)了大量的有關(guān)促進(jìn)科技創(chuàng)新方面的方針政策，大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的社會(huì)氛圍在逐漸形成。而《條例》在科技創(chuàng)新引導(dǎo)、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)和科技創(chuàng)新保障方面等方面的規(guī)定創(chuàng)新性不足、制度化程度較低，客觀上影響和阻礙了科技創(chuàng)新實(shí)踐的發(fā)展。

三、完善河北省科技立法的構(gòu)思

制定一部《河北省科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)作為科技創(chuàng)新立法框架中的基本法律，代替現(xiàn)行的《河北省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》。據(jù)初步了解，目前已經(jīng)有廣東、江西、廣州、深圳、寧波、青島等地進(jìn)行了科技創(chuàng)新促進(jìn)專項(xiàng)立法。因此，河北省也需要盡快制定適合本省的《科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》，以促進(jìn)科技創(chuàng)新。條例應(yīng)進(jìn)一步明確科技創(chuàng)新活動(dòng)中各主體的權(quán)利和義務(wù)，明確責(zé)任承擔(dān)者和承擔(dān)方式；激勵(lì)自主創(chuàng)新、科技資源整合、提升企業(yè)創(chuàng)新主體意識(shí)；完善有利于科技成果轉(zhuǎn)化，建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序；有效集聚各方力量，激發(fā)各主體從事科技創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，營(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍，協(xié)同推進(jìn)全社會(huì)的科技創(chuàng)新。在具體內(nèi)容設(shè)計(jì)上可以從以下方面考慮：

(一)完善科技創(chuàng)新的主體要素

1.科技創(chuàng)新人才方面

調(diào)整規(guī)范科技創(chuàng)新人才教育、培養(yǎng)、引進(jìn)、使用過(guò)程中政府有關(guān)部門(mén)、組織機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位和個(gè)人所發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2.科研院所方面

明確科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的基本任務(wù)、結(jié)構(gòu)布局以及相應(yīng)的研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制；規(guī)定各類科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、變更和終止的一般原則，以及相應(yīng)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；規(guī)范其內(nèi)部管理體制，健全各項(xiàng)制度，人事管理、財(cái)務(wù)管理為其發(fā)展提供法律保障。使作為科技活動(dòng)主體的科研院所和高?？蒲袡C(jī)構(gòu)責(zé)權(quán)利更為清晰，保證科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的活動(dòng)更有效率。

3.有關(guān)科技創(chuàng)新企業(yè)方面

細(xì)化措施，加強(qiáng)可操作性，建立以企業(yè)為主體，政府主導(dǎo)，市場(chǎng)為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，增強(qiáng)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新能力和重點(diǎn)領(lǐng)域的集成創(chuàng)新能力。要明確設(shè)立創(chuàng)新型企業(yè)。設(shè)立企業(yè)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)。同時(shí)要實(shí)施激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅政策，建立融資保障體系，加大對(duì)中小企業(yè)資金支持力度。

(二)加大科技投入完善科技創(chuàng)新物質(zhì)資源要素

1.加強(qiáng)融資體系建設(shè)

科技創(chuàng)新能力的提升與金融政策環(huán)境的完善是加快實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和保障。應(yīng)在條例中明確實(shí)現(xiàn)科技資源與金融資源的有效對(duì)接，加快形成多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系，才能為深入實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略提供重要保障；構(gòu)建以政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體，政府資金與社會(huì)資金、股權(quán)融資與債權(quán)融資、直接融資與間接融資有機(jī)結(jié)合的科技投融資體系。

2.建立創(chuàng)業(yè)投資管理制度。

建立適合創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展規(guī)律的資本籌集、投資決策、考核評(píng)價(jià)、轉(zhuǎn)讓退出和激勵(lì)約束等制度。建立以政府資金為引導(dǎo)、民間資本為主體的創(chuàng)業(yè)資本籌集機(jī)制和市場(chǎng)化的創(chuàng)業(yè)資本運(yùn)作機(jī)制，完善創(chuàng)業(yè)投資退出渠道，引導(dǎo)和支持民間資本參與自主創(chuàng)新。

3.加大對(duì)科技型中小企業(yè)資金扶持力度

引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)科技型中小企業(yè)的信貸支持，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)科技工作的信貸支持和金融服務(wù)；建立科技型中小企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，形成政府、銀行、企業(yè)以及中介機(jī)構(gòu)多元參與的信貸風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。

(三)完善科技創(chuàng)新保障制度

1.加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)

科技創(chuàng)新平臺(tái)是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是服務(wù)于全社會(huì)科技進(jìn)步與創(chuàng)新的基礎(chǔ)性支撐體系。目前，在平臺(tái)建設(shè)方面，國(guó)家和河北省沒(méi)有專門(mén)的法律法規(guī)，多是政策性文件?？梢栽跅l例中規(guī)定建立符合本省實(shí)際需要的科技創(chuàng)新平臺(tái)。在立法中對(duì)相關(guān)問(wèn)題加以規(guī)范、系統(tǒng)和確定。

2.完善科技中介服務(wù)

近些年河北省的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)論是規(guī)模、種類還是服務(wù)能力、服務(wù)效果都得到了長(zhǎng)足發(fā)展，成為推動(dòng)河北省科技創(chuàng)新發(fā)展的重要力量。但科技中介服務(wù)存在的諸多問(wèn)題也日益突出，因此可以在條例中適當(dāng)規(guī)定科技中介的內(nèi)容。

(四)完善科技成果的轉(zhuǎn)化

2016年9月22日河北省通過(guò)了《河北省科技成果轉(zhuǎn)化條例》。科技成果轉(zhuǎn)化的具體措施在該條例中有所規(guī)定。因此制定的《河北省科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》只需做原則性規(guī)定即可。

除了迫切需要制定河北省科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)法律外，其他相配套的法律法規(guī)也需盡快制定或完善，以適應(yīng)科技創(chuàng)新的要求。

[1]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，科學(xué)技術(shù)部，財(cái)政部.2014年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)[EB/OL]．(2015-11-23)．河北科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)http://www.hebsts.org.cn/.

[2]2014全國(guó)及各地區(qū)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果[EB/OL]．(2015-11-23)．河北科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)http://www.hebsts.org.cn/．

[3]2014年河北省科技統(tǒng)計(jì)年鑒[EB/OL]．(2015-11-23)．河北科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)http://www.hebsts.org.cn/．

[4][作者不詳].中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2015[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2015.

[5]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，科技統(tǒng)計(jì)部.2014中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2014．

OntheLegislationofScientificandTechnologicalInnovationinHebeiProvince———From the PerspectiVe oF Developing Science and Technology Innovation Promotion Regulations of Hebei Provinc

ZhangLanfang,XueJing

(College of Humanities, Shijiazhuang Tiedao University, Shijiazhuang, 050043, China)

The core of knowledge-based economy is technological innovation which needs the construction of legal system of science and technology.The paper, starting from the problems of scientific and technological innovation in Hebei Province, analyzes theproblems in basic law of science and technology legislation in Hebei Province i.e.The Regulations of Scientific Progress in Hebei Province. And it then proposes to develop Hebei Province Science and Technology Innovation Promotion Ordinance based on the legislative proposalscombined with the development of Hebei science and technology so as to perfect the legal system construction of Hebei science and technology and promote Hebei economic and social development.

scientific and technological innovation;technology legislation; science and technology talent

2095-0365(2017)04-0067-04

D922.29

A

10.13319/j.cnki.sjztddxxbskb.2017.04.12

2017-03-25

張?zhí)m芳(1978-)，女，講師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。

2016年河北省社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究課題民生調(diào)研專項(xiàng)(201601026)

本文信息:張?zhí)m芳,薛 靜.河北省科技創(chuàng)新立法構(gòu)思[J].石家莊鐵道大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2017，11(4)：67-70.