(中央民族大學(xué) 北京 100081)

弗里德曼經(jīng)濟(jì)思想研究

鄒雪開

(中央民族大學(xué)北京100081)

弗里德曼是“芝加哥學(xué)派”的代表人物，他堅(jiān)持自由市場(chǎng)機(jī)制，反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。弗里德曼經(jīng)濟(jì)思想的理論源頭可以從斯密的《國(guó)富論》以及凱恩斯的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論兩個(gè)角度來(lái)追溯。弗里德曼的經(jīng)濟(jì)思想主要包括自由價(jià)格機(jī)制、政府的角色、以及經(jīng)濟(jì)自由與政治自由三方面內(nèi)容。對(duì)弗里德曼經(jīng)濟(jì)思想的研究對(duì)于理解當(dāng)今新自由主義思潮有積極作用。

自由主義；政府；市場(chǎng)

一、弗里德曼自由經(jīng)濟(jì)制度形成的歷史基礎(chǔ)

在資本主義處于上升時(shí)期的十九世紀(jì)，當(dāng)時(shí)正是處于英美經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“黃金時(shí)期”。 到了二十世紀(jì)，資本主義已經(jīng)進(jìn)入帝國(guó)主義階段，壟斷資本的統(tǒng)治不斷加強(qiáng)，加劇了資本主義各種基本矛盾，例如勞資矛盾、壟斷資本集團(tuán)之間的矛盾、發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家之間及它們與發(fā)展中國(guó)家之間的矛盾、帝國(guó)主義與社會(huì)主義國(guó)家之間的矛盾，三十年代初的大危機(jī)就是這些矛盾激化形成的。這種條件下形成了凱恩斯的政府干預(yù)理論。當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)為自由經(jīng)營(yíng)必然導(dǎo)致嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，只有政府干預(yù)，才能挽救資本主義制度。

在戰(zhàn)后，資本主義國(guó)家廣泛采用了凱恩斯學(xué)派的干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策。干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策在一定條件下緩和了資本主義的矛盾，減少了失業(yè)人數(shù)并加速了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，加上技術(shù)革新的推動(dòng)作用，促成了五十年代和六十年代經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)的“黃金時(shí)代”。但干預(yù)經(jīng)濟(jì)并不能從根本上消除資本主義的矛盾，反而會(huì)加劇這種矛盾。由于戰(zhàn)后資本主義各國(guó)長(zhǎng)期采取擴(kuò)張性的財(cái)政和貨幣政策來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)，造成了越來(lái)越嚴(yán)重的信用和通貨膨脹，并最終引起了物價(jià)的持續(xù)上漲。資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大遇到很大困難，形成了物價(jià)上漲和經(jīng)濟(jì)停滯并存的“滯漲”局面。弗里德曼沒有深入地分析資本主義的內(nèi)在矛盾，而是把資本主義國(guó)家當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)困難歸結(jié)為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策。

二、弗里德曼自由經(jīng)濟(jì)制度的理論淵源

弗里德曼極力推崇亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)理論。弗里德曼認(rèn)為亞當(dāng)·斯密的天才之處就在于他認(rèn)識(shí)到了在自愿交易的自由市場(chǎng)上，價(jià)格機(jī)制可以協(xié)調(diào)千百萬(wàn)人的活動(dòng)，在每個(gè)人追求他自己的利益的同時(shí)，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的繁榮。此外，在弗里德曼曾出任美國(guó)財(cái)政部顧問(wèn)的20世紀(jì)40年代初，當(dāng)時(shí)弗里德曼篤信凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)，對(duì)其腹水政策深信不疑，并協(xié)助推廣了預(yù)扣所得稅制度。但是隨著時(shí)間的推移，弗里德曼對(duì)于經(jīng)濟(jì)政策的看法也在逐漸改變，他的大多數(shù)經(jīng)濟(jì)主張也走到了凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的對(duì)立面。對(duì)于弗里德曼自由經(jīng)濟(jì)制度的理論淵源，將從斯密的《國(guó)富論》及凱恩斯的政府干預(yù)理論兩個(gè)角度分析。

(一)《國(guó)富論》對(duì)弗里德曼的影響

1.自由經(jīng)濟(jì)制度的理論基礎(chǔ)：“經(jīng)濟(jì)人”

“經(jīng)濟(jì)人” 是自利的、理性的、參與的活動(dòng)都是合理合法的。“自利”即所參與的活動(dòng)都是基于增進(jìn)自身利益的目的；“理性”表示能夠根據(jù)已掌握的信息對(duì)自身的利益作出最恰當(dāng)?shù)呐袛啵瑥亩x擇最有利于自己經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；第三點(diǎn)表示“經(jīng)濟(jì)人”雖然自利，但是依然受到道德與法律的約束，其內(nèi)心的同情心，使他能夠處理好個(gè)人私利與社會(huì)利益，同時(shí)，外在的法律也約束著“經(jīng)濟(jì)人”使其不能隨心所欲謀取私利。

弗里德曼擴(kuò)充了對(duì)于“私利”這個(gè)概念的理解。斯密只對(duì)“私利”的界定只停留在了經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，使人們對(duì)于“私利”這個(gè)概念容易產(chǎn)生誤解。而弗里德曼認(rèn)為，“私利”不是自私自利，“私利”可以刺激人們基于自己所追求的利益作出的努力，除了可以改善自身的處境，還能促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮，為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。由此可見，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是弗里德曼自由經(jīng)濟(jì)制度的理論基礎(chǔ)，沒有“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，就沒有其經(jīng)濟(jì)思想。

2. 推崇“看不見的手”理論

斯密認(rèn)為，在自由市場(chǎng)體制中，“看不見的手”可以使資源得到優(yōu)化配置，從而使“經(jīng)濟(jì)人”的利潤(rùn)達(dá)到最大化，同時(shí)還能使社會(huì)利益增加，社會(huì)總體福利提高。

斯密認(rèn)為，勞動(dòng)分工的擴(kuò)大，會(huì)促進(jìn)資本家之間的相互競(jìng)爭(zhēng)。而資本家之間的競(jìng)爭(zhēng)又會(huì)降低物價(jià)并提高勞動(dòng)工資，所以讓資本家自由競(jìng)爭(zhēng)，工資和地租便會(huì)隨之增加，從而國(guó)民財(cái)富也會(huì)隨之增加。“競(jìng)爭(zhēng)愈自由，愈普遍，那事業(yè)就愈有利于社會(huì)”[1]。

弗里德曼接受了斯密“看不見的手”的理論，在他看來(lái)，斯密的理論更適用于他的時(shí)代。

(二)凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論對(duì)弗里德曼的影響

凱恩斯認(rèn)為，消費(fèi)和投資是決定國(guó)民收入的兩個(gè)主要原因，其中消費(fèi)取決于國(guó)民收入和消費(fèi)傾向，投資取決于資本的預(yù)期收益率和利息率，而利息率則由貨幣的需求和供給決定。凱恩斯認(rèn)為有效需求不足的是由于三個(gè)心理因素(1.商品的消費(fèi)傾向遞減；2.人們對(duì)資產(chǎn)未來(lái)收益的預(yù)期遞減；3.貨幣的流動(dòng)性偏好)，而這三種主觀心理因素都是政府不能直接施加影響的。所以政府只能通過(guò)調(diào)節(jié)貨幣供給，從而調(diào)節(jié)利息率來(lái)促進(jìn)投資。同時(shí)，凱恩斯指出，在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，貨幣政策無(wú)效，此時(shí)只能增加有效需求，通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)來(lái)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)。

弗里德曼一邊認(rèn)為正是由于美國(guó)政府在貨幣政策上的失敗才導(dǎo)致了大蕭條的爆發(fā)，一邊又將凱恩斯主義及其他反對(duì)自由主義的經(jīng)濟(jì)理論都作為“正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的補(bǔ)充和修補(bǔ)。弗里德曼一面指出政府的角色應(yīng)當(dāng)是裁判員，而不是家長(zhǎng)；一面又支持凱恩斯主義中的政府干預(yù)。弗里德曼對(duì)凱恩斯政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的批判繼承，是他較之其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家的高明之處，也體現(xiàn)出他遠(yuǎn)沒有哈耶克等經(jīng)濟(jì)自由主義者誠(chéng)實(shí)和忠誠(chéng)。

三、弗里德曼自由經(jīng)濟(jì)制度的基本要點(diǎn)

(一)自由價(jià)格機(jī)制的調(diào)節(jié)杠桿作用

弗里德曼吸收了斯密認(rèn)為價(jià)格產(chǎn)生于自由市場(chǎng)，同時(shí)正是這種價(jià)格體系協(xié)調(diào)著千百萬(wàn)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的觀點(diǎn)。弗里德曼進(jìn)而認(rèn)為，自由價(jià)格機(jī)制可以通過(guò)靈敏地反映市場(chǎng)的供求狀況，來(lái)協(xié)調(diào)人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而使交換雙方獲得利潤(rùn)，從而使資源達(dá)到最優(yōu)配置。在他看來(lái)，這種價(jià)格機(jī)制，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中充當(dāng)著調(diào)節(jié)杠桿，并促成了有序的經(jīng)濟(jì)秩序。弗里德曼認(rèn)為自由價(jià)格機(jī)制有以下三個(gè)功能：

1. 可以有效地傳遞信息

價(jià)格體系可以將重要的信息傳遞給需要這些信息的人，并且能夠保證信息傳遞的效率，即這些信息不會(huì)被那些視其毫無(wú)用處的人所阻滯。弗里德曼認(rèn)為，阻礙價(jià)格信息傳遞的主要是政府對(duì)價(jià)格的操縱，除此以外，反復(fù)無(wú)常的通貨膨脹也是價(jià)格信息的傳遞不再靈敏的原因之一。

2. 可以提供激勵(lì)

價(jià)格可以提供激勵(lì)，將資源用于最有價(jià)值的目標(biāo)中。價(jià)格信息的有效傳遞的意義就在于人們會(huì)根據(jù)信息，有動(dòng)力的采取行動(dòng)。

3. 決定收入分配

弗里德曼認(rèn)為，人們所擁有的資源(包括人力資本和實(shí)物資本)的市場(chǎng)價(jià)格決定了我們收入的分配，即人們從產(chǎn)出中可以獲得多少。但是在社會(huì)中，收入分配無(wú)法令所有人滿意。由此產(chǎn)生的后果就是在美國(guó)等一些依靠市場(chǎng)機(jī)制的國(guó)家，試圖將價(jià)格機(jī)制的收入功能與前兩種割裂開，旨在建立一個(gè)更加平等的收入分配體系。弗里德曼對(duì)此堅(jiān)決否定。原因在于，若一個(gè)人的收入并不取決于他所擁有資源的市場(chǎng)價(jià)格，那他將沒有動(dòng)力去尋找信息，并根據(jù)信息采取行動(dòng)。為此，弗里德曼認(rèn)為不能將收入分配功能從價(jià)格體系中剔除，否則就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率低下的不良后果。

(二)政府在自由經(jīng)濟(jì)制度下所扮演的角色

弗里德曼通過(guò)考察政府行使權(quán)力所干預(yù)的領(lǐng)域中的問(wèn)題，得到了政府的強(qiáng)制措施不僅會(huì)損害自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原則，還會(huì)造成巨大的浪費(fèi)，滋生腐敗、效率低下等問(wèn)題。因此，弗里德曼極力反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。但是弗里德曼又指出，自由市場(chǎng)不能完全自由放任，它需要政府的幫助。在他看來(lái)，政府的責(zé)任主要包括以下四點(diǎn)：1.維護(hù)國(guó)家安全；2.為使自由市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)順利進(jìn)行，政府需制定相關(guān)規(guī)則并充當(dāng)裁判；3.反對(duì)壟斷及處理外部效應(yīng)問(wèn)題；4.保護(hù)一些不能為自己“負(fù)責(zé)”的社會(huì)成員。在弗里德曼看來(lái)，政府的義務(wù)只存在于一個(gè)很小的領(lǐng)域。他認(rèn)為要建立一個(gè)主要依靠人們自愿協(xié)作來(lái)組織經(jīng)濟(jì)和其他活動(dòng)的社會(huì)，這個(gè)社會(huì)一方面保護(hù)并擴(kuò)展人類的自由，一方面又“安分守己”地做人們的仆人而不是主人。

(三)經(jīng)濟(jì)自由與政治自由

弗里德曼認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)自由主要包括：(1)支配自己收入的自由；(2)根據(jù)自己的利益支配手中資源的自由；(3)擁有財(cái)產(chǎn)的自由。

弗里德曼認(rèn)為，限制某一方面的自由，必然會(huì)影響別的方面的自由。他指出，經(jīng)濟(jì)自由是政治自由的必要條件。如果經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力都集中在同一個(gè)人或同一群人手中，那就必然導(dǎo)致專制、暴政。

弗里德曼認(rèn)為，美國(guó)雖然沒有采取中央經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，但在過(guò)去的半個(gè)世紀(jì)里，政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮的作用過(guò)大，使美國(guó)在經(jīng)濟(jì)上付出了很高的代價(jià)，同時(shí)限制了美國(guó)人民的個(gè)人自由。

四、對(duì)弗里德曼自由經(jīng)濟(jì)制度的評(píng)價(jià)

作為資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者，弗里德曼的思想不可避免地帶有資本主義的色彩。對(duì)于他的思想，我們要積極吸收其正確思想，摒棄其錯(cuò)誤觀點(diǎn)。

(一)積極意義

弗里德曼對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)片面否定的態(tài)度不可取，但他認(rèn)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)忽視了人們自身對(duì)利益的追求，并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率低下的觀點(diǎn)有一定借鑒意義。例如，在我國(guó)改革開放以前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)政策過(guò)于強(qiáng)調(diào)人民利益的一致性，要求個(gè)人利益無(wú)條件服從于國(guó)家集體利益，實(shí)行個(gè)人利益的平均化，這一點(diǎn)也是我國(guó)當(dāng)時(shí)認(rèn)識(shí)個(gè)人正當(dāng)利益所存在的誤區(qū)。弗里德曼的自由經(jīng)濟(jì)制度理論對(duì)我國(guó)的借鑒意義在于，關(guān)注勞動(dòng)者利益是關(guān)注個(gè)人利益的基礎(chǔ)，只有以勞動(dòng)者為主體，關(guān)心生產(chǎn)、提高生產(chǎn)率，才能提高經(jīng)濟(jì)效益。

弗里德曼認(rèn)為，要充分發(fā)揮自由經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)勢(shì)，就要限制政府的作用，因?yàn)檎畬?duì)經(jīng)濟(jì)的限制往往會(huì)造成效率低下、資源浪費(fèi)等不良影響，進(jìn)而影響個(gè)體的經(jīng)濟(jì)、政治自由；但同時(shí)也必須依靠政府，以彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足。這一思想對(duì)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)有重要借鑒意義。在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)中，政府要逐漸擺脫全職全責(zé)全能型政府的自身定位，減少對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行政干預(yù)，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制定規(guī)則并監(jiān)管其執(zhí)行，同時(shí)在市場(chǎng)失靈的情況下，加強(qiáng)宏觀調(diào)控，消除壟斷等不良市場(chǎng)現(xiàn)象，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的和諧發(fā)展。

(二)缺陷性

弗里德曼作為資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在他的理論中不免要為資本主義經(jīng)濟(jì)制度作辯護(hù)，從而使他的理論帶上了階級(jí)局限性。弗里德曼一直將自由鼓吹為所有經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)觀點(diǎn)的出發(fā)點(diǎn)，但正如馬克思在《資本論(第一卷)》中寫道：“勞動(dòng)力的買和賣是在流通領(lǐng)域或商品交換領(lǐng)域的界限以內(nèi)進(jìn)行的。這個(gè)領(lǐng)域確實(shí)是天賦人權(quán)的真正樂園。那里占統(tǒng)治地位的只是自由，平等，所有權(quán)和邊沁。”[2]資本主義私有制的存在，使得資產(chǎn)階級(jí)掌握分配生產(chǎn)資料的權(quán)利，而廣大無(wú)產(chǎn)階級(jí)依然沒有決定自己命運(yùn)的權(quán)利，從而不能享有真正的自由和平等，所以弗里德曼強(qiáng)調(diào)的自由平等不過(guò)是資產(chǎn)階級(jí)制度下的。弗里德曼標(biāo)榜的“人人機(jī)會(huì)均等”并不是真正的自由，他所鼓吹的自由經(jīng)營(yíng)企業(yè)、自由競(jìng)爭(zhēng)、自由選擇職業(yè)和自由消費(fèi)的理論不過(guò)是將資本主義自由經(jīng)濟(jì)制度下的少數(shù)人的自由偷換成了大多數(shù)人的自由，因?yàn)樵谫Y本主義剝削制度之下，人人機(jī)會(huì)均等是無(wú)從談起的。試想，擁有生產(chǎn)資料的資本家和出賣勞動(dòng)力的無(wú)產(chǎn)者是否有機(jī)會(huì)均等可言？

[1]亞當(dāng)·斯密. 國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究(下卷).商務(wù)印書館，1981：230

[2]馬克思.資本論(第一卷).人民出版社，1975：199

鄒雪開(1994-)，女，漢族，河北石家莊市人，中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生。