發(fā)展院校研究 建立高校決策支持系統(tǒng)

摘要： 決策支持系統(tǒng)是決策體系的重要組成部分。高校自身的特點決定了其決策支持系統(tǒng)具有特殊的重要性。調查發(fā)現(xiàn)，我國高校沒有決策支持系統(tǒng)，或決策支持系統(tǒng)不健全，是實現(xiàn)科學決策的一個突出問題。院校研究的核心職能是通過收集與分析數(shù)據(jù)，為決策過程提供支持。為此，應在高教研究機構和發(fā)展規(guī)劃處的基礎上建立院校研究機構，大力發(fā)展院校研究。教育部門應重視和支持院校研究，使之成為高校決策體系中的決策支持系統(tǒng)；要加速國家教育數(shù)據(jù)庫建設，并向院校研究人員開放；要進行新的人事制度設計，改革相應的考核晉升機制，完善相關制度。

關鍵詞：高等學校；高校治理；院校研究；決策體系；決策支持系統(tǒng)

中圖分類號：G640

文獻標識碼：A

文章編號：1672-0717（2017）01-0010-05

黨的十八屆三中全會《決定》中指出，“全面深化改革的總目標是完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”，突出強調國家治理問題?！稕Q定》又進一步指出，要“完善學校內部治理結構”。學校治理是指學校內外利益相關者參與學校重大決策的結構和過程。可見，決策是學校治理的關鍵性因素，科學決策十分重要。決策體系一般包括決策系統(tǒng)、監(jiān)督系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)和決策支持系統(tǒng)。決策支持系統(tǒng)是決策體系的重要組成部分。因此，必須十分重視高校決策支持系統(tǒng)的建設。

一、建立高校決策支持系統(tǒng)的重要性

對決策支持系統(tǒng)，不同的學科有不同的理解。筆者認為，決策支持系統(tǒng)為決策者提供所需數(shù)據(jù)、信息和背景資料，幫助決策者明確決策目標和進行問題的識別，建立或修改決策模型，提供各種備選方案，并且對各種方案進行評價和優(yōu)選，為決策提供必要的支持。決策支持系統(tǒng)主要包括三個方面：數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)系統(tǒng)；知識、技術；人員、機構。

高校決策中的決策支持系統(tǒng)具有特殊重要性。其重要性主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面，高等教育管辦評分離，學校擁有更大的辦學自主權。過去，政府管大學、辦大學、評大學，高校主要是執(zhí)行上級決定，重大問題不需要自己決策，因而也不需要決策支持系統(tǒng)?，F(xiàn)在，高等教育實行管辦評分離，管辦評分離已成為高等教育綜合改革的突破口。政府管大學，實行“放、管、服”結合。高校辦大學，擁有比較充分的辦學自主權，辦學中的重大問題需要自己決策。大學之間，辦學的定位、目標不同，學科結構、人員結構不同，歷史、文化傳統(tǒng)不同，每一所大學，都不可能照搬別的大學的經(jīng)驗，需要創(chuàng)造，在創(chuàng)造中決策。這種決策需要比較充分的決策支持。另一方面，高校決策由于其自身的特點，具有其特殊的復雜性。筆者在研究中，將高校決策的特點概括為五個方面：第一，高校決策是為自由創(chuàng)造條件的決策。高校是學術組織，主要任務是傳播知識、創(chuàng)造知識、培養(yǎng)人才。學術活動的過程是一個創(chuàng)造過程，而自由加求知等于創(chuàng)造。自由是創(chuàng)造的前提，沒有自由就沒有創(chuàng)造。學術自由是學術組織的生命力所在。因而，大學決策要為自由創(chuàng)造條件。第二，高校具有學術、行政、綜合三種決策。高校的權力特征之一是學術、行政二元權力結構，學術、行政兩種權力具有明顯的不同特征，相應的決策也有各自的特點。根據(jù)高校決策對象、決策主體及權力結構不同，其決策有學術、行政、綜合三種決策。對于純學術問題，只需要進行真?zhèn)闻袛嗟膯栴}，通過學術組織，進行學術決策。對于純行政問題，只需要進行利益、利害判斷，通過行政組織，進行政策決策。學校的大量問題，既需要作出真?zhèn)闻袛啵中枰鞒隼?、利益判斷，需要學術、行政共同進行綜合決策。第三，高校決策容易脫離根本目的。在高校現(xiàn)實的決策中，由于其特殊的環(huán)境、條件、組織結構，追求“成人的無限目的”容易被“適應政治需要和經(jīng)濟生存的有限目的”所取代，決策往往容易遠離根本目的。第四，高校決策容易在兩極中徘徊。高校的很多現(xiàn)象，常常呈現(xiàn)出兩極的狀態(tài)，如理性與人性，個體本位與社會本位，學術型與應用型，適應社會與超越社會，等等。由于決策者價值取向的多元，以及非此即彼的思維方式等原因，決策中容易抓住一極，或者在兩極中徘徊[1]。面對如此復雜的現(xiàn)象，高校決策不能停留在經(jīng)驗決策，必須進行科學決策，提供有力的決策支持。

二、高校決策支持的現(xiàn)狀分析

我國高校決策支持系統(tǒng)建設的現(xiàn)狀如何？近幾年來，華中科技大學院校發(fā)展研究中心通過多種方式進行了調研，特別是2014年5月起，歷時一年多，通過問卷、訪談、詢問等多種方式，首次對全國878所本科高校高教研究機構進行了一次全面、深入的調研[2]。調研發(fā)現(xiàn)，決策支持系統(tǒng)不健全，是我國高校決策體系中存在的一個突出問題。

從高校決策支持系統(tǒng)所包括的三個方面來看，在數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)系統(tǒng)方面，近幾年來，雖然數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設取得了一定進展，但問題仍然不少。如：國家級的教育數(shù)據(jù)庫尚處于建設之中；大學的業(yè)務數(shù)據(jù)庫互不聯(lián)接，形成信息孤島，導致數(shù)據(jù)分散、不一致；部分數(shù)據(jù)不公開，處于保密狀態(tài)，研究人員不能取得相應的數(shù)據(jù)；大學基本沒有建立起自己的分析數(shù)據(jù)庫。在知識、技術方面，決策的有關理論、知識比較零散，缺乏創(chuàng)新；高等教育理論有待深入探究；信息技術中，數(shù)據(jù)挖掘、在線分析處理、數(shù)據(jù)匯報等，幾乎處于空白。在人員、機構方面，這是決策支持系統(tǒng)建設的重點，有了健全的機構和高水平的人才，就會努力去探索高等教育理論、決策理論、相關信息技術，也能推進數(shù)據(jù)庫的建設。

以下重點從人員、機構方面來進行分析。

我國高校與決策支持相關的機構主要有高教研究所（室）、發(fā)展規(guī)劃處。關于高教研究機構，調查發(fā)現(xiàn)，在全國878所本科高校中，設有高教研究機構的有514所，占59%；共有研究人員4578人，其中專職研究人員2311人。514所高校中，設有高等教育碩士點的有100所，占19%；設有高等教育博士點的有20所，占4%。高等教育研究機構除培養(yǎng)研究生和進行宏觀高等教育研究外，主要任務是受學校領導委托開展專題研究，為領導撰寫報告、講話稿等（見圖1）。

高教研究機構本應為學校決策提供支持，但由于種種原因，并未起到這一作用。其主要原因是：機構的定位、職能不清晰，未能進入學校的決策體系；沒有形成為高校提供決策服務的長效機制，工作流程的科學性和規(guī)范性不高；由于制度和習慣的影響，高教研究人員對學校決策問題研究積極性不高，能力不足；高校決策中，經(jīng)驗決策的影響根深蒂固，高校領導對決策支持的需求不旺，對高教研究的重視不夠。調查發(fā)現(xiàn)，大部分本科院校的高教研究機構處于“彷徨”之中，沒有找準發(fā)展的路徑，在學校的地位不高，沒有發(fā)揮應有的作用。部分研究人員談到：高教研究機構“不湯不水，不學術不行政”，“沒有職能，不接地氣”，“茍延殘喘，生存艱險”，學校似乎認為我們“有了不多，沒有也可以”，“高教研究發(fā)展了三十年了，一直沒有找到一條妥當?shù)陌l(fā)展之路?！庇械膶W校領導認為：“高教研究發(fā)的文章那么多，很少有說到點子上去的，往往看了幾篇就看不下去了?！薄八麄兊难芯吭谠贫松?，飄在那里，上不接天，下不接地?！薄案呓趟趯W校沒有什么發(fā)言權?！薄八麄儾魂P注、也不研究學校的問題?！笨梢?，現(xiàn)在的高等教育研究機構難以擔負決策支持的重任。

發(fā)展規(guī)劃處則是近年來教育部重視學校戰(zhàn)略規(guī)劃的產(chǎn)物。大多數(shù)學校建立了發(fā)展規(guī)劃處，他們在制訂大學章程、戰(zhàn)略規(guī)劃等方面發(fā)揮了積極作用，但也存在一些問題。由于是純行政部門，在工作中缺乏運用系統(tǒng)的科學方法；因為是發(fā)展規(guī)劃處，大多停留在規(guī)劃的制訂上，容易使規(guī)劃制訂、規(guī)劃實施、規(guī)劃評估脫節(jié)，從而使規(guī)劃停留在“紙上畫畫，墻上掛掛”；做了一些本屬學校辦公室、學科辦、科技處等部門應該做的工作，造成一些工作相互推諉。發(fā)展規(guī)劃處也難以擔負學校決策支持的重任。

三、大力發(fā)展院校研究

我們認為，應該大力發(fā)展院校研究，使之成為高校的決策支持系統(tǒng)，主要理由如下：

第一，這是由院校研究的性質所決定的。院校研究是高等教育研究的一個領域。院校研究是通過對本校管理問題開展系統(tǒng)和科學的研究以提高本校管理、決策水平的研究。院校研究是通過收集與分析數(shù)據(jù)，為決策過程提供支持的一門專業(yè)。

院校研究是一個發(fā)展的概念。對院校研究的含義，不同時期不同的學者從不同的角度提出了自己的看法。其大體有：院校研究是高校進行自我研究的一種形式，目的在于幫助學院和大學廣泛而全面地收集有關大學內部運行、資源利用和辦學效益的數(shù)據(jù)和信息[3]；院校研究是對高等教育組織或大學的研究，其宗旨是為高等學校提供有益的信息咨詢，以改善學校的管理，為學校政策的制定出謀獻策[4]；院校研究是有組織地收集、記錄和分析有關高等教育機構的計劃、進程和環(huán)境方面的數(shù)據(jù)及信息的研究活動[5]；院校研究是一個跨學科的專門領域，強調整合運用現(xiàn)代管理科學與教育心理學的相關知識理論和技術方法，對高等教育組織的管理和普遍性問題進行的一種新分析[6]；院校研究是專門為改進管理（如規(guī)劃、政策發(fā)展、資源配置以及所有功能領域的管理、決策或評估）提供信息支持的研究，其價值主要體現(xiàn)在對于高校適應變革能力的貢獻，以及為幫助高校適應變革所起的關鍵性作用[7]；院校研究是經(jīng)由數(shù)據(jù)收集、分析、報告和相關的參謀工作，促進院校正確決策和有效運行的研究活動[8]；院校研究旨在促進對高校的理解，并促使高校計劃及其運作不斷得到改進[9]。從各種定義來分析，院校研究有其基本特征：院校研究是自我研究、管理研究、咨詢研究、應用研究[10]。

根據(jù)我國高等學校的現(xiàn)狀和需求，院校研究的主要內容是：院校信息的收集、整理、研究與報告；院校年度報告的撰寫與研究；院校日常管理中的專題研究；院校研究中新的重大問題研究；院校戰(zhàn)略管理研究。

從院校研究的性質、內容看，院校研究帶有綜合性，院校研究機構完全可以成為高校的決策支持系統(tǒng)。

第二，世界發(fā)達國家高校都十分重視院校研究，并使之成為學校決策支持系統(tǒng)。

2016年7月8日，世界院校研究五會會長峰會在長沙舉行，中國、美國、歐洲、日本、海外華人院校研究會會長介紹了各自開展院校研究的情況，交流了經(jīng)驗，探討了合作的途徑。大家一致認為，院校研究在學校決策咨詢中的地位越來越突出，世界各國高校的院校研究具有很多共同特點，可以相互借鑒，攜手合作，共同推進。

院校研究起源于美國，早期開展個人自發(fā)性的院校研究，1945年起，全國性院校研究形成，1980年開始走向專業(yè)化、國際化?，F(xiàn)在，美國絕大多數(shù)大學都建立了院校研究機構。美國院校研究發(fā)展的一個突出特點是，其發(fā)展與高等教育和高等學校規(guī)模密切相關。從組織分析角度看，規(guī)模越大，功能越多，組織結構就越復雜，管理也就越復雜。而個人的知識經(jīng)驗、能力、精力是有限的。因此，在學校從小到大、簡單到復雜的變化過程中，總會碰到管理復雜性超過管理者能力的情況，于是需要別人幫助他搜集信息、分析問題、提供咨詢。美國院校研究十分活躍，在學校起到了信息權威、政策分析者、對外信息提供者、決策支持者的作用。美國大學的院校研究，在學校的決策、運行、發(fā)展中起到了十分重要的作用。

歐洲、日本近十年來相繼開展院校研究，由于政府重視，發(fā)展勢頭良好。我國臺灣地區(qū)教育部門也十分重視院校研究，拔出?？?，支持大學開展院校研究。

第三，我國近十多年來，院校研究實踐取得初步成效，形成了良好的基礎。

2000年華中科技大學成立院校發(fā)展研究中心，率先開展院校研究。2003年，在甘肅天水舉行了第一次全國院校研究學術研討會。2007年成立中國高等教育學會院校研究分會。近十年來，學會從兩個方面推進院校研究[11]。一是推動大學校長、高等教育研究人員參與并開展院校研究。中國高等教育學會院校研究分會的同仁通過研討會、培訓班、編寫教材、撰寫文章、巡回演講等多種形式，宣傳院校研究的意義，介紹院校研究的方法。近一年多以來，為推進院校研究，華中科技大學組織對全國本科院校高教研究、院校研究機構的狀況進行了一次全面的調查，通過調查，摸清了情況，發(fā)現(xiàn)了問題，并提出了對策建議，調查報告在光明日報發(fā)表后，引起了廣泛的反響?，F(xiàn)在越來越多的高校校長，開始重視院校研究。例如，同濟大學校長裴鋼院士說：“只有院校研究人員善謀，才有決策中樞機構善斷，也才有中國大學治理體系和治理能力現(xiàn)代化的持續(xù)改善”[12]。這給了我們極大的鼓舞。同時，越來越多的高教研究人員，特別是年輕的同志積極參與院校研究，令我們十分欣慰。二是針對我國高校管理中存在的主要問題，開展院校研究，推進學校發(fā)展。例如，2006年7月在西安召開“大學領導與發(fā)展戰(zhàn)略”國際學術研討會，針對戰(zhàn)略規(guī)劃中存在的主要問題，提出要從戰(zhàn)略規(guī)劃走向戰(zhàn)略管理，將戰(zhàn)略規(guī)劃、戰(zhàn)略實施、戰(zhàn)略評估有機結合起來。這次研討會對院校研究中的戰(zhàn)略規(guī)劃制訂產(chǎn)生了重大影響。2012年7月在武漢召開的“院校研究：以學生為中心的本科教育變革”國際學術研討會，明確提出了“以學生為中心”的理念，并開始將院校研究的重點轉向學生，也產(chǎn)生了深遠影響。此后，學會又圍繞學生學習、教學管理進行了多次研討。與此同時，學會還定期舉辦小型研討會。2016年5月，學會和光明日報社、銅仁學院共同舉辦了第二次教學服務型大學建設學術研討會，深化了對教學服務型大學的認識。

院校研究的開展，也使高等教育研究機構的狀態(tài)發(fā)生了一定的改變?，F(xiàn)在，機構設置大體有以下幾種情況：少數(shù)學校獨立設立了院校研究機構，將發(fā)展規(guī)劃制訂等任務納入其中；多數(shù)學校發(fā)展規(guī)劃與高教研究所分設；部分學校只設立了發(fā)展規(guī)劃處；127所高校將發(fā)展規(guī)劃處與高教所合并，兩塊牌子一套人馬，分工合作。這為調整院校研究機構、開展院校研究創(chuàng)造了良好的條件。但是，由于沒有得到政府政策的有力支持，部分大學校長缺乏科學決策觀念，數(shù)據(jù)缺失，研究人員院校研究的水平跟不上要求等原因，院校研究發(fā)展仍然比較緩慢，嚴重地制約了高校決策的科學化。

院校研究的發(fā)展，必須得到政府支持，否則，難以深化。希望政府重視、支持院校研究，使之成為高校決策支持系統(tǒng)。為此，我們提出如下政策建議：

第一，教育部門應重視和支持院校研究，使之成為高校決策體系的決策支持系統(tǒng)。

我國高等教育改革，有的是自下而上，如思想品德課開設，文化素質教育；有的是自上而下，如本科教學評估，高等學校合并，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育。自下而上的改革，往往比較扎實，深入，但難以推動；自上而下的改革往往發(fā)展迅速，易于推動，但容易一哄而起，難以落實。根據(jù)中國的國情，成功的改革，往往都是自下而上與自上而下相結合[11]。

院校研究開展之初，我們用了幾年時間，進行院校研究的研究，探索中國特色院校研究的理論和方法。隨之，以專題研究為實踐的突破口，開展院校研究。積累了一定的經(jīng)驗之后，我們又從總體上對院校研究的規(guī)范發(fā)展進行研究，設計方案，并在實踐中逐步推進。然而，由于院校研究始終處于一種自發(fā)狀態(tài)，沒有得到政府教育部門的有力支持，發(fā)展比較緩慢，沒有在高校決策中發(fā)揮應有的決策支持作用。政府教育部門的支持，主要應體現(xiàn)在：將院校研究納入教育部門工作的視野，在工作計劃、領導講話及有關文件中體現(xiàn)院校研究，從而引起高校領導的重視；在完善內部治理結構中，劃撥經(jīng)費，支持一部分高校開展院校研究，為學校決策提供支持，推進決策的科學化；建立決策問責制度，促進校長提升科學決策的意識、水平、能力，重視院校研究在決策支持中的作用。

第二，加速國家教育數(shù)據(jù)庫建設，并向院校研究人員開放。

數(shù)據(jù)是開展院校研究的基礎，已成為共識?，F(xiàn)在已經(jīng)進入大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)的重要性、作用更為突顯。與傳統(tǒng)數(shù)據(jù)相比，大數(shù)據(jù)具有自己的獨特優(yōu)勢。傳統(tǒng)數(shù)據(jù)基本上是擬態(tài)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的形成高度依賴于研究設計和研究對象對研究設計的反應；相對于所觀察的社會行為，數(shù)據(jù)是事后擬構的結果。大數(shù)據(jù)則是實態(tài)數(shù)據(jù)，是社會行為者主動生成的，而非之后的構擬；更為重要的是“社會的數(shù)字化”與“數(shù)字的社會化”這兩個過程相互作用，使數(shù)字與社會融為一體，研究社會，離不開數(shù)據(jù)。

教育部門要推進高校自身重視數(shù)據(jù)建設，建立全校統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫，建設分析數(shù)據(jù)庫，增強獲取大數(shù)據(jù)的能力，為院校研究的開展奠定堅實的基礎。同時，應加速國家教育數(shù)據(jù)庫建設，并向院校研究人員開放。學校與社會、其他高校緊密相聯(lián)，為學校提供決策支持，不僅需要獲取本校的數(shù)據(jù)，還需要獲得國家、社會及其他高校的數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)比較中發(fā)現(xiàn)問題，分析問題，提出解決問題的對策。

第三，改革相應的考核晉升機制。

院校研究機構與其他行政、學術機構不同，兼有行政性和學術性。一方面，院校研究機構是學校決策體系的一部分，肩負決策支持的任務，具有行政性。另一方面，院校研究機構不做決策，也不貫徹執(zhí)行決策，而是通過了解校情，分析學校外部環(huán)境的變化，開展專題研究，進行決策咨詢，為決策者提供專業(yè)化服務。因此，院校研究機構的研究需要專業(yè)化。如何處理好機構的行政性與研究的專業(yè)化之間的關系，是院校研究面臨的突出問題。這種矛盾主要表現(xiàn)在對院校研究人員的考核晉升上。

我國大學目前對教職工的考核、晉升，主要有兩種路徑，一是行政，二是學術。這種考核、晉升制度，導致院校研究人員，要么創(chuàng)造條件爭取在行政系統(tǒng)晉升；要么寫文章，做課題，帶研究生，爭取在學術方面晉升。要進行新的人事制度設計，建立相應的考核晉升機制，鼓勵院校研究人員在自己崗位上努力工作，做出貢獻。

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（責任編輯 李震聲）