蘭迪·斯溫，莉婭·尤因·羅絲 著

(美國院校研究會，佛羅里達(dá) 塔拉哈西 32308，美國)

雷洪德，黃 敏 譯

(華中科技大學(xué) 教育科學(xué)研究院，湖北 武漢 430074)

院校研究的理想愿景

高等教育決策對數(shù)據(jù)具有前所未有的需求。對于學(xué)生的表現(xiàn)和院校的績效，高校已經(jīng)大幅提高了數(shù)據(jù)收集與儲存的能力。但是，只有少數(shù)高校有足夠的能力將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為決策者所需的信息。決策者經(jīng)常要做快速決策，如何在這個時候提供決策支持，是對高校更大的挑戰(zhàn)。

院校研究是否有更好的組織方式?院校研究的舊有模式能否滿足今日高等教育對數(shù)據(jù)作為決策支持(data-as-decision support)的需求？

《院校研究的理想實(shí)踐宣言》來自許多高校的院校研究實(shí)踐。首先，教師、學(xué)生、項目負(fù)責(zé)人和學(xué)術(shù)單位的領(lǐng)導(dǎo)者對決策支持的需求與日俱增，他們以往并不是院校研究的主要服務(wù)對象。其次，數(shù)據(jù)傳播和分析工具的最新進(jìn)展讓廣大教職員工有可能參與院校研究，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為信息。簡而言之，需求旺盛的客戶和準(zhǔn)備就緒的人才可以提高院校研究的能力，在決策中更多地使用數(shù)據(jù)。

促進(jìn)以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的明智決策，這是院校研究會的一個核心目的。然而，滿足日益增長的決策支持需求，這種能力建設(shè)受到了資源成本的制約。在這種現(xiàn)實(shí)背景下，院校研究會和比爾與梅琳達(dá)·蓋茨基金會展開了對話，這促使我們提出了一個關(guān)于院校研究的理想宣言，該宣言把院校研究看作是專注于學(xué)生成功的決策支持。

我們提出《院校研究的理想實(shí)踐宣言》，并不是開出處方，而是引發(fā)討論。在本報告的結(jié)尾部分，讀者將看到如何在高校引發(fā)討論的建議。我希望，這樣的討論將開啟院校研究的新模式，讓數(shù)據(jù)在決策中得到更廣泛的使用，讓學(xué)生獲得更大的成功。

蘭迪·斯溫博士

美國院校研究會

2016年

綜 述

高校到處都有數(shù)據(jù)，而且有可利用的分析工具和報告軟件，這意味著大量的高校教職員工可以積極地參與院校研究，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為決策支持信息。高校決策模型正在發(fā)生變化，這為明智地使用數(shù)據(jù)資源創(chuàng)造了新的機(jī)會。這個《院校研究的理想實(shí)踐宣言》提出了一種綜合的方法，即院校研究辦公室與高校其它部門及單位合作，在全校范圍內(nèi)履行院校研究功能。該方法包括，延續(xù)大部分現(xiàn)有的功能，重新分配一些資源，增加一些新的專門方法。這一愿景的關(guān)鍵是，從廣義上來理解院校研究所支持的“決策者”，有目的地建立有利于提高數(shù)據(jù)能力的組織結(jié)構(gòu)與領(lǐng)導(dǎo)，在決策支持中采用“以學(xué)生為中心”的范式。

這種綜合方法建立在合作的基礎(chǔ)上，而合作是院校研究領(lǐng)域五十年來的特質(zhì)。這種院校研究的新模式綜合了舊傳統(tǒng)與新結(jié)構(gòu)，以人力資源的能力為基礎(chǔ)——建在專門從事院校研究的辦公室里，嵌在全校的各種決策點(diǎn)上——致力于收集、解釋和使用數(shù)據(jù)，以實(shí)現(xiàn)組織的使命。它的目標(biāo)是，讓聰明人做出明智決策，以此促進(jìn)學(xué)生成功。

院校研究的理想實(shí)踐宣言

從廣義上理解“決策者”

院校研究在提供數(shù)據(jù)與信息服務(wù)時，已經(jīng)并將繼續(xù)把高層領(lǐng)導(dǎo)作為優(yōu)先考慮的對象。然而，高層領(lǐng)導(dǎo)并不是影響院校使命實(shí)現(xiàn)的唯一決策者，其他決策者包括塑造自我經(jīng)歷的學(xué)生，設(shè)計教學(xué)并與學(xué)生互動的教師，制定計劃并與學(xué)生直接互動的職員。

單憑自上而下的政策與結(jié)構(gòu)，不能保證高校做出明智的選擇、走向成功的道路。高校為了走向卓越，需要所有利益相關(guān)者的廣泛參與，基于數(shù)據(jù)做出各種(戰(zhàn)術(shù)性、操作性和戰(zhàn)略性)決策。這種綜合模式把學(xué)生、教師、職員和其他決策者都看作是院校研究的主要消費(fèi)者和委托人，把院校研究看作是院校改進(jìn)的推動器，對院校研究的變革具有基礎(chǔ)性作用。

把學(xué)生看作決策者

高校有責(zé)任幫助學(xué)生就他們的教育路徑做出決策。學(xué)生一方面要遵守制度性規(guī)定，另一方面要在非制度性規(guī)定的可選路徑中進(jìn)行抉擇。他們有權(quán)獲得有用的高質(zhì)量信息，這些信息關(guān)注他們的決策，不堆砌或模棱兩可地使用高等教育術(shù)語，否則就會失去作用。

激發(fā)學(xué)生基于數(shù)據(jù)做出明智決策

院校研究的主題內(nèi)容給學(xué)生決策(例如，如何最好地使用時間，如何選擇學(xué)術(shù)或課外活動，如何進(jìn)行對學(xué)生成功具有影響的人生決策)提供信息。

院校研究的開展和宣傳把學(xué)生作為目標(biāo)對象和(或)分析單位。

院校研究成果發(fā)布和推廣的時間安排與學(xué)生的決策周期有意保持一致，這常常不同于高校的財務(wù)日歷、多年度的戰(zhàn)略規(guī)劃日歷和學(xué)術(shù)日歷。

把教師看作決策者

教師是實(shí)現(xiàn)高校使命的一線員工，是學(xué)術(shù)環(huán)境的主要營造者。高校的數(shù)據(jù)管理和院校研究要有重點(diǎn)和意向，給教師的課程、教學(xué)、參與院校治理提供及時有用的決策支持。

激發(fā)教師基于數(shù)據(jù)做出明智決策

教師和教師委員會就其有監(jiān)督權(quán)的高校政策和組織結(jié)構(gòu)做出決策時，可以獲得數(shù)據(jù)和信息的支持。

每個教師都可以獲得數(shù)據(jù)和信息，以此支持自己做好工作安排，特別關(guān)注學(xué)生的學(xué)習(xí)成果。

把職員看作決策者

職員負(fù)有一線責(zé)任，要促進(jìn)學(xué)生的學(xué)術(shù)發(fā)展，養(yǎng)成學(xué)生的公民行為；為了學(xué)生取得更多的學(xué)習(xí)成果，要對學(xué)生提出具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)，并建立支持性的組織；還要在校園中維護(hù)個體的安全和福利。學(xué)生中各種獨(dú)特的亞群體生成的數(shù)據(jù)，還有關(guān)于學(xué)生課外活動和生活體驗的豐富數(shù)據(jù)，為促進(jìn)學(xué)生成功的各種創(chuàng)新活動及其組織結(jié)構(gòu)提供了規(guī)劃、設(shè)計和執(zhí)行的信息。

激發(fā)職員基于數(shù)據(jù)做出明智決策

職員和職員委員會就其負(fù)有管理責(zé)任的政策與組織結(jié)構(gòu)做出決策時，可以獲得數(shù)據(jù)和信息的支持。

每個職員都可以獲得數(shù)據(jù)和信息，以此支持自己做好工作安排，特別關(guān)注通過數(shù)據(jù)分析來解決特定學(xué)生的特殊需求。

院校研究的結(jié)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)

現(xiàn)代高等教育具有復(fù)雜性，要求院校領(lǐng)導(dǎo)及其職員投入各種戰(zhàn)略性、戰(zhàn)術(shù)性和操作性的決策工作。院校研究數(shù)據(jù)的使用不能局限于一處。隨著可以獲得的數(shù)據(jù)源和數(shù)據(jù)工具日益增多，加上部門數(shù)據(jù)也在增多，全校范圍的院校研究工作已經(jīng)廣泛開展起來了，即使其中有一個強(qiáng)大的院校研究中心辦公室。高校希望越來越多的職員和中層管理人員利用數(shù)據(jù)做出明智決策，各級決策者正在形成自己收集與分析數(shù)據(jù)的方法。院校研究曾經(jīng)以作為“真相的來源”而自豪，現(xiàn)在它肩負(fù)起了新責(zé)任：指導(dǎo)廣泛存在的數(shù)據(jù)消費(fèi)者，負(fù)責(zé)全校的數(shù)據(jù)及其分析的需求管理，通過統(tǒng)籌兼顧來平衡信息需求。

建立和支持院校研究的功能

要想開展有效的院校研究并發(fā)揮其最大的潛力，就得發(fā)動全校的人才。院校研究的功能來自全校范圍內(nèi)對數(shù)據(jù)和分析方法的使用，而非僅僅來自院校研究辦公室的成果。建立院校研究的功能，需要有目標(biāo)、有計劃地培訓(xùn)全校員工，促進(jìn)他們的專業(yè)發(fā)展，提高他們在學(xué)校各種事務(wù)中利用數(shù)據(jù)做出明確決策的能力。培訓(xùn)必須將自動運(yùn)行的“數(shù)據(jù)驅(qū)動”戰(zhàn)略(“data-driven” strategy)與有意設(shè)計的“數(shù)據(jù)佐知”戰(zhàn)略(“date-informed” strategy)*魏署光博士曾就“數(shù)據(jù)驅(qū)動”、“數(shù)據(jù)佐知”等相關(guān)術(shù)語請教過本報告的作者，他的回復(fù)是：“我反對并努力從不使用‘?dāng)?shù)據(jù)驅(qū)動’這個術(shù)語。有時候，我對它確實(shí)是避而不用，因為它在今日美國實(shí)在是太流行了。在我看來，數(shù)據(jù)只是決策過程中的一個部分，不應(yīng)該是‘驅(qū)動者’。決策是由人來做的，是人使用數(shù)據(jù)來做決策，而非數(shù)據(jù)驅(qū)動人來做決策。當(dāng)別人使用‘?dāng)?shù)據(jù)驅(qū)動’這個術(shù)語時，我有時會提出我的看法。然而，我在大多數(shù)時候只是忽略它。我知道，我們都同意，我們將比現(xiàn)在更多地使用數(shù)據(jù)、信息和證據(jù)。在幾個相關(guān)術(shù)語中，我最喜歡‘?dāng)?shù)據(jù)佐知’，因為它指出了數(shù)據(jù)只是整個決策的組成部分，要和時機(jī)、政治形勢、優(yōu)先考慮的事情等信息結(jié)合起來支持決策。當(dāng)我談?wù)撛盒Ｑ芯砍晒氖褂脮r，我?guī)缀醢俜种俚厥褂谩當(dāng)?shù)據(jù)佐知’這個術(shù)語?！眳^(qū)別開來，這需要專業(yè)判斷、創(chuàng)新、經(jīng)驗、理論和決策智慧。

建立和支持院校研究功能的目標(biāo)是，讓教職員工普遍具有數(shù)據(jù)素養(yǎng)，就像希望他們能寫、會說、有計算機(jī)技術(shù)一樣。這些希望反映在他們的崗位描述和績效評估中。

激活網(wǎng)絡(luò)化的院校研究功能

整個學(xué)校都可以獲得數(shù)據(jù)和分析工具，以此建立一個廣闊的院校研究網(wǎng)絡(luò)，開展各種戰(zhàn)略性、戰(zhàn)術(shù)性和操作性的決策。

通過人力資源管理實(shí)踐，識別出高校雇員在工作中生成和(或)使用數(shù)據(jù)與信息時所要掌握的數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能。

高校為所有雇員提供與數(shù)據(jù)有關(guān)的技能培訓(xùn)和專業(yè)繼續(xù)教育，建立并支持?jǐn)?shù)據(jù)使用者和消費(fèi)者形成網(wǎng)絡(luò)，讓他們通過網(wǎng)絡(luò)分享好的實(shí)踐經(jīng)驗，共同推進(jìn)數(shù)據(jù)、分析工具和傳播方法的使用，以此來滿足高校的需要。

院校研究功能的領(lǐng)導(dǎo)

院校研究總監(jiān)與其他管理寶貴資源的人員(例如財務(wù)總監(jiān)和資訊總監(jiān))處于平級位置，穩(wěn)健地建立和維護(hù)院校研究的功能。與以往的院校研究主任相比，院校研究總監(jiān)發(fā)揮著更廣泛的作用，負(fù)責(zé)對院校研究的功能進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)和戰(zhàn)略的指導(dǎo)。

院校研究總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)方式是，支持和協(xié)調(diào)所有的院校研究、院校效能、評估、認(rèn)證、法定報告、業(yè)務(wù)分析和其他以數(shù)據(jù)為中心的決策支持活動。這個職位通過購買的和共享的服務(wù)，確保有效的院校研究由內(nèi)力驅(qū)動，并擁有充足資源。它的關(guān)注重點(diǎn)是，與全校范圍內(nèi)的各種人員建立聯(lián)系，理解數(shù)據(jù)信息的結(jié)構(gòu)和作用，并把分散的信息聯(lián)系起來。

激活對院校研究功能的領(lǐng)導(dǎo)

院校研究總監(jiān)為提高和保持高校的數(shù)據(jù)容量與數(shù)據(jù)分析能力制定戰(zhàn)略計劃。

院校研究總監(jiān)把由數(shù)據(jù)而生的信息價值帶入整體的決策模式，這種決策模式包括專業(yè)判斷、院校使命和環(huán)境因素。

院校研究總監(jiān)是高校數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略的領(lǐng)導(dǎo)。

院校研究總監(jiān)確保決策者獲得及時有用的信息。

以學(xué)生為中心的范式

在這個院校研究的理想愿景中，數(shù)據(jù)及其分析都是透明的，并且有意專注于學(xué)生經(jīng)歷的改善。在招生管理、學(xué)生保持、學(xué)生投入和學(xué)生畢業(yè)率方面，院校研究過去取得的很多成功已經(jīng)專注于學(xué)生。然而，我們能夠進(jìn)一步強(qiáng)化這種關(guān)注，途徑是以學(xué)生為中心，有意識地進(jìn)行接地氣的院校研究創(chuàng)新活動及其成果報告。所有的院校研究都要回答一個關(guān)鍵問題：“這項研究怎么為學(xué)生服務(wù)？”院校研究成果的交流必須闡明以學(xué)生為中心的基本宗旨。

建立以學(xué)生為中心的范式

院校研究的主題選擇和研究設(shè)計是以致力于讓所有學(xué)生成功為基礎(chǔ)的。

院校研究報告使用專業(yè)的傳播技術(shù)，展示“講述數(shù)據(jù)故事”的有效策略，有意識地將各種院校研究工作與學(xué)生經(jīng)歷(包括學(xué)習(xí)成果)結(jié)合起來。

院校研究不能采用“豎井式”的方法(”silo” approach)*“silo” approaches指的是各自為政的方法。，因為這種方法沒有認(rèn)識到，學(xué)生是以整體的方式在感受學(xué)校，而不是把學(xué)?？醋饕粋€個的行政功能和單位。

結(jié) 語

《院校研究的理想實(shí)踐宣言》并不是遙不可及的預(yù)言；相反，它反映了業(yè)已可見的變化。本宣言不是在批判院校研究功能，這些功能在過去的五十年給高等教育提供了很好的服務(wù)。本宣言所提的這些思想，顯示并支持正在快速發(fā)展的數(shù)據(jù)佐知決策的文化，為高等教育中的院校研究打開了一個新愿景。它的最終目標(biāo)是促進(jìn)院校投入，而非指出一個特定的變革路徑。

院校研究的未來角色是，為決策支持創(chuàng)造需求，并通過信息供給來實(shí)現(xiàn)供求平衡。院校研究已經(jīng)成功地塑造了學(xué)院、大學(xué)、各州和國家的教育政策，這個理想宣言在為此慶祝的同時，著意促進(jìn)人們積極地重新思考高等教育短期發(fā)展和長期發(fā)展所需要的院校研究功能。

背景說明

《院校研究的理想實(shí)踐宣言》提出了一個有效院校研究的新愿景。提出這個新愿景的努力，建立在為學(xué)生成功提供決策支持的基礎(chǔ)上，意識到院校研究領(lǐng)域正在發(fā)生變化，得到了院校研究領(lǐng)導(dǎo)和外部顧問的支持。這個宣言所說的一些元素已經(jīng)存在于很多高校，但是對大多數(shù)高校而言，很多元素尚處于“理想”狀態(tài)。

本宣言采用眾包(crowdsourcing)*根據(jù)韋氏辭典(Merriam-Webster Dictionary)，眾包是指從一個廣泛的群體，特別是在線社區(qū)，獲取所需想法、服務(wù)或內(nèi)容的實(shí)踐。的方式，探討以學(xué)生為中心的有效院校研究功能的實(shí)現(xiàn)需要哪些必要條件。在形成和審查本宣言所提觀念的過程中，有260多人以眾多不同的角色參與進(jìn)來。

2014年秋，院校研究會成員參與了理想宣言想法的公開征集活動；

2014年秋，六個主題的專家(院校研究會成員)匯聚一堂，指導(dǎo)理想宣言的撰寫；

2015年春，理想宣言接受了預(yù)審；

2015年秋，院校研究會的同行評議員對理想宣言的修改版提出了反饋意見。

院校研究會向以下十所院校表達(dá)深深的謝意，這些院校把生成和(或)使用決策數(shù)據(jù)的人召集起來，開會討論這個宣言。正是高層領(lǐng)導(dǎo)(校長、教務(wù)長、副校長、資訊總監(jiān)、部門主任等)、學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)(教務(wù)長、院長、系主任)、學(xué)生、院校研究專業(yè)人員之間的廣泛對話，幫助我們確認(rèn)了大部分想法，否決了一部分想法，給宣言文本定下了最終的基調(diào)和結(jié)構(gòu)。

發(fā)起院校

以下十所參與預(yù)審的院校被認(rèn)為是《院校研究的理想實(shí)踐宣言》的發(fā)起院校，它們分別是：橋點(diǎn)教育、埃爾金社區(qū)學(xué)院、印第安那大學(xué)與普渡大學(xué)印第安那波里斯聯(lián)合分校、印歐林工程學(xué)院、斯貝爾曼學(xué)院、斯波坎瀑布社區(qū)學(xué)院、丹佛大學(xué)、內(nèi)華達(dá)大學(xué)拉斯維加斯分校、威斯康辛大學(xué)斯托特分校、猶他谷大學(xué)。

在本校使用《院校研究的理想實(shí)踐宣言》

在本校發(fā)出行動呼吁

注意：每所學(xué)校所采用的進(jìn)程可能不一樣，應(yīng)視環(huán)境或形勢而定。

第一步

院校研究辦公室就《院校研究的理想實(shí)踐宣言》組織小組內(nèi)部討論。安排2—3小時的交流時間，由院校研究辦公室主任(或相似職務(wù)的人)主持討論活動。如果本校沒有專門的院校研究辦公室，那么參與這種討論的人員應(yīng)該是在學(xué)校從事院校研究的，也就是說，是那些在評估、報告、院校效能、商務(wù)智能、其它數(shù)據(jù)及其分析單位工作的人員。

第二步

與高校決策者集體討論《院校研究的理想實(shí)踐宣言》。參會人員應(yīng)該由為院校數(shù)據(jù)的使用者和(或)院校研究功能的管理者做決策的負(fù)責(zé)人組成，包括校長、教務(wù)長、副校長。他們應(yīng)該盡可能廣泛地代表校園內(nèi)的決策者，包括學(xué)生職能部門和教師管理部門的領(lǐng)導(dǎo)，還有院系領(lǐng)導(dǎo)。除了以上所列的高層領(lǐng)導(dǎo)，招生管理員、從事學(xué)生保持工作的協(xié)調(diào)員或計劃制定者、認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員、院長、系主任、學(xué)生事務(wù)專員、業(yè)務(wù)人員和學(xué)生干部也可以為討論提供有用的觀點(diǎn)。

安排兩個小時，由院校研究總監(jiān)、院校研究辦公室主任或其他類似職務(wù)的人主持討論會。事先請參會人員閱讀這個宣言，討論開始時先由主持人介紹這個宣言的主體特色。討論會的重點(diǎn)是判斷這個宣言的核心要素是否可以改進(jìn)本校的院校研究功能，并重點(diǎn)關(guān)注三個核心話題：決策者的識別，利用現(xiàn)有的人力和資源可以在哪些地方提高院校研究能力，對高層監(jiān)督和功能管理的需要。討論會還鼓勵參會人員考慮這個宣言概要提出的“激發(fā)”行動，并充分考慮行動的可行性和計劃，識別預(yù)期成果及其后續(xù)價值。

小組討論的問題

你對這個宣言的整體印象如何？這個宣言對本校有什么價值與重要性？

如果有的話，本校需要采取什么行動來落實(shí)這個宣言所提的不同愿景？

如果有的話，哪些困難阻礙了本校充分落實(shí)或?qū)崿F(xiàn)這個宣言所提的不同愿景？

對本校而言，落實(shí)這個宣言所提的愿景是何等的理想？

落實(shí)這個宣言所提的愿景有什么預(yù)期成果和價值？

第三步

就第一步和第二步的會議，認(rèn)真撰寫一份總結(jié)報告，聽取參會人員對這份報告的反饋意見，向利益相關(guān)者分發(fā)報告的定稿。這份報告應(yīng)該包括以下內(nèi)容：

評估這個宣言對本校的重要程度，包括對預(yù)期成果和價值的評估。

判斷這個宣言所提每個愿景的理想水平。也就是說，在落實(shí)這個院校研究新愿景的時候，本校有沒有可以輕松實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)？哪些方面需要從長計議？

找到那些不利于實(shí)現(xiàn)這個宣言主要愿景的障礙和壁壘。

后續(xù)行動

這些會議的成果將是一個具體的行動計劃，該計劃把這個宣言融入本校的常規(guī)工作之中。在未來的日子里，以上所說的討論組還應(yīng)該重新審視這個宣言，定期評估與這個宣言有關(guān)的學(xué)?；顒?。